风险控制部职责
篇一:风险控制总部职责及岗位职责
风险控制总部职责
工作目标:建立集团公司风险防范体系，进行法务、
合同
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、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
(一) 基本职责
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完成领导交办的其他风险控制专项工作
(二) 风险控制总部职责说明
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(三)部门主要绩效点
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.确保对重大风险的实时监控和预警。
3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。
4.公司具体风险的有效管理。
5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。
6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
(四)部门主要风险点
1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。
2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息的没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。
6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。
8.诉讼、仲裁中出现重大失误。
篇二:风险控制岗位职责
风险控制部岗位职责
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一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务
管理制度
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并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为:
1. 对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核;
2. 对申请担保项目从整体风险进行评定;
3. 对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本;
4. 完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程;
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转;
6. 对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档;
7. 完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
(一)风险控制部部长岗位职责
1. 负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程;
2. 建设风控系统，参与建立投资风险审批系统;
3. 合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查;
3
4. 定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问
题
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，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决
方案
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。
(二)风险控制部副部长岗位职责
1. 协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善;
2. 参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实的情况进行实地现场考察;
3. 参与业务项目的风险评审，汇总评审意见;
4. 督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案;
5. 组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估;
6. 组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作;
7. 参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施;
8. 组织实施担保项目成立后的档案移交工作;
9. 完成公司领导交办的其它工作。
(三)风险控制部评审人员岗位职责
1. 负责投资项目的风险审核;
2. 负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实
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性、完整性和准确性进行核实和检查;
3. 负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见;
4. 负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督;
5. 负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施;
6. 协助业务发展部完善风险控制相关手续;
7. 协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。
8. 完成领导交办的其他工作。
三、工作
计划
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及要点
1. 按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2. 组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3. 跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务;同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4. 结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
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篇三:风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。
二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。
三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵(质)押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。
四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。
五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在
不利影响。
六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。
七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。
八、完成上级领导交办的其他工作。
档案管理员岗位职责
一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管
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理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。
二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。
三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。
四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。
五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。
六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即:防火、防潮、防盗;无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。
七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。
八、完成领导交办的其他工作。
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浙公网安备 33021202002483