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建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析

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建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得 天津大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名: 签字日期: 年 月 日 学位论文版权使用授权书 天津大学 有关保留、使用学位论文的规定。 本学位论文作者完全了解 特授权 天津...

建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析
建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得 天津大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名: 签字日期: 年 月 日 学位论文版权使用授权书 天津大学 有关保留、使用学位论文的规定。 本学位论文作者完全了解 特授权 天津大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名: 导师签名: 签字日期: 年 月 日 签字日期: 年 月 日 摘 要 近年来,我国建筑行业发展迅速,但由于市场主体信用缺失而造成的工程质 量下降、事故频发等问 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ,已引起相关部门的高度重视。工程监理过程作为工程 项目建设的重要环节,其中参建主体的信用行为直接影响到工程的质量。因此, 迫切需要对监理市场参建主体信用行为以及失信惩戒手段进行研究,以有效地提 高监理过程中参建主体的信用水平。 为此,本文运用文献综述研究、博弈理论及模型等方法,对监理过程中参建 主体的信用行为进行了如下几个方面的研究: (1)假设监理方与承包商之间不存在合谋行为,通过对双方的混合战略博 弈进行分析,得出提高对承包商违规建设的罚款力度等策略可以有效降低承包商 违规建设的概率。建立了监理方与承包商间的演化博弈模型,并进行动态建模仿 真,以揭示纳什博弈均衡背后的动态性,结果表明:惩罚力度的提高会带来波动 幅度加大的负效应。 (2)考虑实际中监理方与承包商合谋欺诈业主的情况,构建了业主与监理 方、承包商三方博弈的模型,得出提高监管效率、加大惩罚力度可以有效降低合 谋概率。通过演化博弈模型对博弈三方信用行为的演化进行基础性探究。结果表 明:博弈演化过程中的动态性与系统初始状态及监理方与承包商的收支结构密切 相关。 (3)在演化博弈中,对博弈过程中的演化稳定性进行探究,从改变惩罚机 制的角度提出控制博弈波动性的策略,有效降低信用行为失控引起的风险,降低 了各种不确定因素和信息对各种监管实施的误导,从而提高监管效率。 关键词: 工程监理 信用行为 惩罚机制 博弈 ABSTRACT In recent years, the construction industry developed rapidly. However, at the same time, the problem of credit deficiency is of common occurrence. The lack of credit has aroused some governments? attention. As an important link of project construction , supervisor unit and contractors? behavior in project supervision process makes a significant role. Therefore, there is a strong need to study supervisor unit and contractors? behavior and disciplinary under the Engineering Supervision Institution. This paper discussed in depth mainly on the following aspects: (1) Suppose there is no collusion behavior between supervisors and contractors, I build a non-cooperative game model and get the equilibrium strategies. Results show that discreditable behavior can be reduced if penalty is increased. I also build an evolution game model to analyze the dynamic evolution under the equilibrium strategies. Parameters numerical simulating analysis is conducted to reveal the complexity and influence mechanism of the evolution. Simulation result shows that improve the penalty can lead to an increase in amplitude, which is a negative effect. (2) Consider collusion behavior between supervisors and contractors, I build a non-cooperative game model among the employer, supervisor unit and contractor. Equilibrium results show that severe punishment and high efficiency of supervision can reduce the probability of bad credit behavior occurrence. Simulation result shows that the factor, which indicated the balance of payments structure between supervisor unit and contractor, was closely related with the volatility of the dynamic evolutionary procedure. The improvement of the initial regulation has also brought high fluctuation in the evolution process. (3) In order to control the fluctuation during the evolutionary game procedure, I change the penalty strategy from static penalty strategy to an dynamic one. Result shows that the dynamic penalty strategy can effectively stabilize the fluctuation and reduce risk, which can reduce various uncertain factors and improve the efficiency of supervision. KEY WORDS:engineering supervision, credit, punishment mechanism, game 目 录 第一章 绪论 .............................................................................................. 1 1.1 研究背景及意义 ..............................................................................................1 1.2 国内外研究现状 ..............................................................................................2 1.2.1 信用机制及信用 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ............................................................................2 1.2.2 建筑市场监理过程中的信用研究 ........................................................3 1.2.3 惩罚机制的研究 ....................................................................................4 1.2.4 已有研究的评述 ....................................................................................5 1.3 研究内容及技术路线 ......................................................................................5 1.3.1 论文的研究内容 ....................................................................................5 1.3.2 论文的技术路线 ....................................................................................7 1.4 本章小结 ..........................................................................................................8 第二章 理论基础 ...................................................................................... 9 2.1 信用的界定 ......................................................................................................9 2.2 建筑市场中的信用 ........................................................................................10 2.2.1 工程项目的参与主体 ..........................................................................11 2.2.2 监理过程中主体的信用行为 ..............................................................13 2.3 博弈论简介 ....................................................................................................14 2.3.1 基本假设 ..............................................................................................14 2.3.2 基本概念 ..............................................................................................15 2.3.3 演化博弈 ..............................................................................................15 2.4 委托——代理理论 ........................................................................................16 2.4.1 委托——代理理论概述 ......................................................................16 2.4.2 委托——代理机制 ..............................................................................16 2.5 小结 ................................................................................................................17 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 ................................................ 19 3.1 监理方与承包商间的非合作博弈 ................................................................19 3.1.1 模型假设 ..............................................................................................19 3.1.2 模型建立 ..............................................................................................20 3.1.3 模型求解 ..............................................................................................21 3.1.4 均衡策略的意义及动态优化 ..............................................................22 3.2 演化博弈模型及分析 ....................................................................................22 3.2.1 适用性分析 ..........................................................................................23 3.2.2 演化博弈模型 ......................................................................................24 3.2.3 模型求解 ..............................................................................................24 3.3 数值模拟及控制策略 ....................................................................................27 3.3.4 数值模拟 ..............................................................................................28 3.3.5 控制策略 ..............................................................................................28 3.4 对策与建议 ....................................................................................................30 3.5 小结 ................................................................................................................31 第四章 业主、监理方与承包商间的博弈分析 .................................... 32 4.1 业主、监理方与承包商间的非合作博弈 ....................................................32 4.1.1 模型假设 ..............................................................................................32 4.1.2 模型建立 ..............................................................................................33 4.1.3 模型求解 ..............................................................................................34 4.1.4 博弈策略的动态优化 ..........................................................................35 4.2 演化博弈模型及分析 ....................................................................................36 4.3 数值模拟及控制策略 ....................................................................................39 4.3.1 数值模拟 ..............................................................................................39 4.3.2 控制策略 ..............................................................................................43 4.4 对策与建议 ....................................................................................................43 4.5 小结 ................................................................................................................44 第五章 总结与展望 ................................................................................ 46 5.1 总结 ................................................................................................................46 5.2 研究展望 ........................................................................................................46 参考文献 .................................................................................................. 48 发表论文和参加科研情况说明 .............................................................. 53 致 谢 .................................................................................................. 54 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 改革开放以来,建筑业作为我国的支柱产业,在我国得到了长足发展。为适 应社会经济发展的需要,我国在借鉴国外建筑业管理经验的基础上,推行了建筑 工程监理制度。目前我国建筑业已经形成了工程发包体系、工程承包体系以及工 程技术服务体系的三元建筑市场体系[1]。其中,业主作为工程发包方与工程承包 方是工程项目管理的主体,监理企业等工程技术服务方则受业主委托对工程承包 商进行监督管理工作。在我国推行时间并不久的建设监理制度,已发挥出了明显 的成效。目前我国的监理已基本涵盖了工业与民用建筑、市政、桥梁、隧道、电 力、水利等工程的各个领域。它的实施有助于工程投资决策的科学化、参建主体 行为的规范化、工程施工管理的效率化,保证了工程质量的安全和投资效益的提 高。然而随着建设监理制度实施的深化,相应的弊端和问题也逐渐显现。 1. 我国建筑市场的维持和发展依赖于完善的信用体系 信用是社会发展和市场经济的必然产物,是市场有效运行所不可缺少的条 件。然而在市场经济快速发展的今天,信用体系的建设却稍显滞后。这使得“瘦 肉精”、“毒胶囊”等信用问题层出不穷。建筑业作为我国国民经济的支柱产业 之一,其产品的生产和交易也是建立在信用和契约的基础上。然而契约的不完备 性、产品的唯一性以及市场中复杂的交易关系等,使得各个市场主体均有着不同 程度的信用缺失问题。从政府失信滋生大量工程腐败案例,到业主失信拖欠工程 款、承包商失信不顾工程质量偷工减料,再到监理方等中介机构资质造假、出借 资质等,失信问题严重影响了市场、行业的有序运行。不仅如此,建筑行业关系 着国计民生其信用缺失的问题对社会生活影响甚为严重,同时也危害到与其相互 关联的各行各业。因此,建立完善的建筑市场信用体系迫在眉睫,这需要根据我 国信用情况,充分探讨主体间的信用机制,探索如何通过机制设置激励更多主体 积极参与到建筑市场的信用体系建设中来。 2. 监理过程中的信用行为是完善建筑市场信用体系的核心问题之一 建筑产品是在纷繁复杂的自然和社会环境下生产的,具有唯一性、长周期性 等,其生产交易过程不同于一般商品,建筑产品的交易的对象是监理方或承包商 的服务,是选择建筑产品的生产者,经过一个较长的周期才产生未知的产品。然 而由于建筑产品的期货性、交易额大、生产周期长、不确定因素多、相应的信用 1 第一章 绪论 管理体制并不是很完善等因素,导致工程建设过程中,参建主体的信用缺失问题 仍然很突出,如业主方的拖欠工程款,承包商的偷工减料、违法转包,监理方的 挂靠资质、甚至与承包商合谋等行为,这些严重扰乱了行业、市场秩序。 目前的监管机制中,多数监管方都是通过抽查的方式和相应的惩罚机制进行 监管的。但即便在严厉的惩罚机制下,违法、违规行为的反复和监管失效的情况 依然无法避免。对于当前建筑市场监理过程中建筑市场主体信用问题,有关方虽 然投入了大量人力、物力、财力去治理。然而,“补偿性回馈”[2],即短期效果 和长期效果之间存在时间差距,的问题依然存在。要想从根本上解决问题,还需 要从本质上了解失信问题的“因”、“果”关系,对建筑市场主体信用问题加以 动态的分析,才能有效的提出治理决策。 建筑市场监理过程是保证工程质量的关键过程,其中的失信行为严重扰乱了 正常的行业、市场秩序,给国家造成巨大的经济损失,也降低了我国建筑企业走 出去进行国际工程承包的能力。因此,有必要对建筑市场监理过程中监理方与承 包商的信用问题进行研究。 1.2 国内外研究现状 本文主要研究的对象是监理过程中业主、监理、承包商间的博弈行为及惩罚 机制。因此本文在对大量文献阅读和理解的基础上,结合相应失信惩罚理论,对 信用机制和信用制度、监理过程中的信用以及惩罚机制进行了相关研究,并对国 内外相关问题的研究现状进行了评述。 1.2.1 信用机制及信用制度 对于信用的研究,可追溯至 19 世纪,Adam Smith、John Stuart Mill、Joseph Alois Schumpeter、Paul Samuelson、John Rogers Commons、John Maynard Keynes 等学者从概念、本质、功能等方面对信用进行了研究[3-8]。随着交易成本理论、 契约理论等的出现,信用经济学在微观领域得以发展。在微观信用经济学方面, 经济学家通过委托代理理论中的逆向选择和道德风险对市场上的失信行为进行 描述,并开展了一系列控制信用缺失问题的研究,如信息甄别、激励约束、声誉 理论等。 在西方征信国家,各国均有信用联盟、信用管理协会等行业或民间组织对社 会和个人信用进行管理,同时在经济上对信用管理问题的研究进行支持,如信用 理论、评价模型、信用产品等学术型研究,行业标准、操作规程等实践型研究[9-10]。 全球名列前茅的信用评级机构:标准普尔和穆迪,开发了最具权威的信用评级模 2 第一章 绪论 型;而邓白氏作为历史最久的信用管理公司,其业务包涵建筑行业在内的各类企 业、客户。上海资信有限公司在 1997 年成立,这是我国大陆的第一家征信机构。 随后,各省市逐步建立了企业信用管理系统;在建筑领域,近年来各省市逐步建 立了建筑市场信用管理体系。2008 年 1 月 7 日,我国建筑市场诚信信息平台的 开通,成为我国建筑行业信用体系的里程碑事件[11]。 学术界也认识到了信用缺失问题的普遍性和严重性。姚益龙研究了信用的发 展、作用、失信的危害以及治理对策[12]。徐昊曼指出信用缺失问题是社会转型期 的常见问题[13]。于立等指出信用缺失问题是由“经济人”和机会主义造成的[14]。 针对信用缺失问题,一些学者研究提出了相应的信用建设、评价以及治理对策。 孙智英探讨了信用问题出现的原因和信用的构成关系,指出利益驱动和短期行为 导致了信用缺失[15]。张维迎指出信誉是维护交易秩序的低成本的手段,而产权制 度的明晰则是企业重视信用的基础[16]。刘光明指出信用体系的不健全、地方政府 的保护以及商誉的认识不足导致了市场秩序的混乱,因此需要强化信用意识、建 立信用监管评价体系[17]。廖成林等针对交易方行为选择模式以及外部环境两个方 面对信用缺失现象进行了分析,指出信用缺失是市场交易方在现有制度环境下理 性选择的结果[18]。范柏乃等指出建设社会信用体系的最大障碍是地方政府的失信 问题,并从管理协同的视角针对此现象构建包含六个子系统的失信惩罚机制[19]。 上述研究在对象上主要关注企业、政府的信用问题,而对于工程建设领域的 研究比较少。 1.2.2 建筑市场监理过程中的信用研究 在工程建设领域中,王孟钧等建立了包含 4 个子系统的建筑市场信用系统, 得出了制度的完善和业主的拖欠工程款分别对该系统有正、负的反馈作用,文中 还得出建筑市场信用敏感度的主体排序[20]。洪亚敏指出制度性弊端造成的信用缺 失比房地产估价市场行业自律欠缺更值得关注[21]。刘高军等提出了应用数据挖掘 技术评价建筑企业信用,通过 Logistic、决策树、神经网络算法等方法对比,得 出数据挖掘技术是一种准确有效的方法[22]。郭树荣对建筑市场中相关执业资格人 员的信用行为进行了研究,并对相应的信用体系的建设进行了探讨[23]。贾璐等针 对参建单位间的竞争博弈指出惩罚力度的提高会增大失信行为的反复情况的发 生[24]。 在建筑市场监理过程中的研究中,张德群等分析了业主监管过程中的信息对 称度与工程成本收益的关系,并通过数量方法分析信息劣势方的最适度信息对称 度区间,以获得最大收益[25]。张天森等研究了工程项目不同阶段的信息不对称以 及工程项目不同参与主体间的信息不对称问题,提出了建筑市场信息模式[26]。朱 3 第一章 绪论 冰等通过对施工过程中业主与承包商间的成本利益的定量分析,得出承包商约束 机制策略以最大化业主利益[27]。王雪青等在考虑工程质量和工资延付的情况下, 得出了业主的最优工程质量标准与对监理方的最优工资支付[28]。针对工程监管博 弈的方面,黄熙等、向鹏成等构建并分析了监理过程中业主、监理方与承包商之 间的三方博弈模型的均衡问题,指出提高惩罚和监管力度以控制被监管方的失信 行为[29-30]。程敏等基于系统动力学的方法对建筑工程安全监管进行了研究,指出 监管的稳定与惩罚力度、监管成本等相关,并提出提高惩罚力度和监管力度的对 策和建议[31]。 总体来看,建设领域的信用研究多集中于静态的约束机制以及信用建设方 面。在信用约束机制方面大部分的学者仅提出提高失信惩罚力度、监管力度等策 略或者是运用定量分析方法对惩罚机制的设置进行研究。对于惩罚机制对违规行 为的影响以及惩罚策略的设置的研究较少。 1.2.3 惩罚机制的研究 对于惩罚机制的研究,本节综述不仅限于工程监理制度下的惩罚机制的研 究,而将综述扩展到了类似的问题,如环境污染问题、警匪问题、犯罪问题等。 1. 惩罚力度的研究 二十世纪六十年代,Becker 提出了理性犯罪理论,指出惩罚力度越严厉对犯 罪的治理效果越有效,同时提高惩罚力度,降低监控力度是最节约成本的策略[32]。 很多相关文献也通过博弈理论的研究指出,提高惩罚力度可以降低违规行为的频 率[33-36]。然而,Tsebelis 通过对惩罚力度在经典非合作博弈的影响的研究,发现 惩罚力度的提高对于降低违法概率并无影响,它只是降低了执法监管者的执法的 力度[37-39]。Malik、Stranlund 和 Dhanda 通过对企业排污和政府监管的博弈分析 的研究,指出政府的抽查概率与惩罚力度无关,且不影响企业的排污水平[40-41]。 贾璐等指出惩罚力度的提高会增大失信行为的反复情况的发生[24]。Dasgupta 等 和 Foulon 等通过实证的角度分析了政府监督对企业污染的影响,指出政府的抽 检行为对于企业的超标排污具有一定的威慑力[42-43]。 上述文献多从静态角度分析博弈上方的短期行为,没有充分考虑外部环境对 其影响,同时忽略了一部分策略的改变对双方获益以及博弈环境的影响。 2. 惩罚策略的研究 Feichtinger 对罪犯与警察间的犯罪治理问题进行了微分博弈分析[44]。Souam 研究了不同处罚额度范围对犯罪的控制[45]。Evgenia Motchekova 基于 Feichtinger 的犯罪控制模型,对欧美反垄断中的处罚措施进行研究,并提出了基于违法力度 与执法力度的惩罚函数[46]。朱冰等通过定量分析得出承包商约束机制策略以最大 4 第一章 绪论 化业主利益[27]。王雪青等在考虑工程质量和工资延付的情况下,得出了业主的最 优工程质量标准与对监理方的最优工资支付[28]。 但是这些文献都仅考虑了处罚额度对被处罚者直接的收益影响,对策略的改 变能影响博弈双方的研究较少,所得的结论有一定的局限性。 1.2.4 已有研究的评述 总体来看,对信用问题的研究多集中在企业、政府的信用问题,而对于工程 建设领域的研究比较少。建设领域的信用研究又多集中于静态的博弈、约束机制 以及信用建设方面,对于惩罚机制对违规行为的影响以及惩罚策略设置的研究较 少。对于失信的惩罚力度以及相应的惩罚机制的研究中,多数研究者仅仅从面上 的静态角度抑或是一种环境等各方面均不变的动态考虑,而没有关注惩罚机制背 后所引起的“蝴蝶效果”,所谓“牵一发而动全身”,仅仅考虑了静态的最优策 略实际操作中可能由于环境、条件的变化而达不到预测的效果。这使得很多现实 中的信用“反弹”现象出现,静态的分析也没有对此现象进行解释。因此从动态 的角度探讨工程监理过程中行为的演化以及治理问题很有必要。 1.3 研究内容及技术路线 1.3.1 论文的研究内容 本文运用博弈理论,对工程监理制度下的参与主体信用行为进行研究分析, 揭示行为选择背后的复杂动态性,并针对无演化均衡策略的情况提出控制策略: (1)通过对监理方与承包商之间的混合战略博弈进行分析揭示了传统纳什 博弈均衡及其意义,并建立演化博弈模型进行动态建模仿真,揭示纳什博弈均衡 背后的动态性,对提高惩罚力度对承包商违规建设行为以及双方博弈的动态过程 的影响。 (2)考虑实际中监理方与承包商合谋欺诈业主的情况,构建了业主与监理 方、承包商进行博弈的博弈模型,揭示了传统纳什博弈均衡及其意义,并建立演 化博弈模型进行动态建模仿真,对博弈三方行为的动态演化过程进行基础性探 究。 (3)在复杂博弈中,对博弈主体博弈过程中的演化稳定性进行探究,为控 制博弈的波动性,改变博弈过程中惩罚机制的设置,使得博弈结果逐渐收敛至以 稳定点处,有效地降低了信用行为失控引起的风险和各种不确定因素对监管实施 的误导,从而提高监管效率。 5 第一章 绪论 根据研究内容,本文一共分为五章,结构安排如图 1-1 所示。 第一章 绪论 第二章 理论基础 第四章 业主、监理方与 第三章 监理方与承包 承包商间的博弈分析 商间的博弈分析 演化博弈理 演化博弈理 论分析 论分析 经典博弈理 经典博弈理 论分析 论分析 数值模拟 数值模拟 第五章 总结与展望 图 1-1 论文结构图 第一章 绪论 首先说明本文的研究背景,通过研究背景引出建筑市场监理过程中主体信用 研究的意义;其次对关于信用机制、监理过程中的信用以及惩罚机制的研究现状 进行综述,指出本文选题的意义以及研究的必要性;最后提出论文的逻辑框架和 创新点,总结论文的主要内容。 第二章 理论基础 首先通过信用定义的综述,对信用的概念进行了界定,进一步界定了建筑市 场中的信用,并指出各参与主体间的关系和主体的失信行为;其次对博弈论进行 了概述;最后通过委托——代理机制的介绍提出了委托——代理的运行机制,为 监理制度下的多元委托——代理关系的阐述打下了基础。 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 在监理方与承包商不存在合谋行为的情况下,构建了监理方与承包商之间的 行为博弈模型,分析在非合作下博弈的混合策略纳什均衡解及意义;基于有限理 6 第一章 绪论 性条件下,研究博弈双方信用行为的动态演化过程,揭示纳什均衡背后的动力学 行为,并探讨不同惩罚力度对博弈行为的影响。针对不存在演化均衡策略的情况 提出动态惩罚机制,并进行数值模拟验证分析。对博弈结果的理论与数值分析, 提出相应的对策与建议。 第四章 业主、监理方与承包商间的博弈分析 考虑实际中监理方与承包商存在合谋行为的情况,构建业主、监理方、承包 商之间的行为博弈模型,分析在非合作下博弈均衡解的意义;通过业主、监理方、 承包商之间监督博弈行为的动态演化过程,揭示纳什均衡背后的动力学行为,探 讨业主初始监管力度以及惩罚分配比例对博弈行为的影响。参考第三章的动态惩 罚机制,对不存在演化均衡策略的情况进行控制,并提出相应的对策与建议。 第五章 总结与展望 总结本文的主要结论和不足之处,提出有待进一步研究的建筑市场监理过程 中主体信用行为的相关领域。 1.3.2 论文的技术路线 本文从建筑市场信用缺失的普遍现象问题出发,建立包括业主、监理方、承 包商的监督博弈模型,分析其博弈过程中的信用行为,在此基础上对惩罚机制进 行优化,如图 1-2 所示。 第一步,从建筑市场监理过程中监理方与承包商之间的双方博弈入手,分析 不存在合谋行为下,监理方与承包商的非合作博弈行为。 第二步,建立监理方与承包商的演化博弈模型,通过理论方法分析混合策略 纳什均衡解背后的动态性及均衡性问题,利用数值模拟的方法,证实了理论分析 并清晰的展示了行为选择的动态性,着重考虑经典非合作博弈中所提出的提高惩 罚力度的策略对博弈方行为选择的影响。 第三步,考虑监理方与承包商存在合谋行为的情况,分析业主、监理方、承 包商的三方博弈的行为选择问题,依旧从经典非合作博弈入手分析。 第四步,分析业主、监理方、承包商之间行为的动态演化。然而由于涉及到 更多的参与方和更多的不确定性,完全从理论上进行博弈的动态分析十分困难。 因此,在数值模拟被证实与理论结果一致的前提下,该三方演化博弈模型采用理 论证明和数值仿真相结合的分析方法分析了博弈初始状态对博弈演化均衡的影 响。 7 第一章 绪论 建筑市场监理过程中信用行 为的博弈分析 监理方与承包商间 业主、监理方与承 非合作博弈模型的 包商间非合作博弈 建立及求解 模型的建立及求解 双方演化博弈模型 三方演化博弈模型 理论求解 理论求解 Matlab Matlab 数值模拟 数值模拟 均衡问题 监督管理与机制设计 图 1-2 技术路线图 1.4 本章小结 首先对建筑市场监理过程中信用问题的背景进行了分析和介绍,得出建筑市 场的发展与稳定依赖于信用,然而目前我国建筑市场信用需求大于供给;信用行 为固有的复杂的动态性也使得失信行为的控制更加困难。由此确定了本文的研究 方向,即研究我国建筑市场监理过程中行为的选择和治理问题。其次,对相关的 国内外文献进行了回顾、分析与总结。最后,基于实践中的问题以及学术研究背 景确定本文选题,即建筑市场监理过程中信用行为的博弈分析,并介绍论文的结 构框架和技术路线。 8 第二章 理论基础 第二章 理论基础 在分析工程监理制度下的信用行为之前,首先需要分析回答信用以及工程监 理过程中信用的含义及特征,其次,要有清楚了解需要用到的信用行为分析的理 论方法。只有这两个问题清楚明了后,才能对工程监理制度下的信用行为进行进 一步的分析。本章将借鉴相关研究成果,对信用的含义做出回答,并介绍相应的 理论基础:博弈论以及委托——代理机制,然后对建筑市场中特有的信用问题做 出回答,从而为工程监理制度下的信用行为的博弈分析奠定基础。 2.1 信用的界定 “信用”的含义极其丰富,“它依赖于期望、担心等等的情感,它无法被强 迫,也常常不用争取而自行出现,而又因一些偶然事件丧失殆尽。同样,也可能 在以后得到某种程度的恢复。”对于信用的真正含义,不同的学者侧重点有所不 同。信用不仅是一个社会学的术语,它还是一个经济学术语,从不同的角度理解 信用就会得出不同但相似的答案。 从伦理、法律、经济、货币四种角度来解释信用[47]: (1)从伦理角度,信用是一种道德品质,它体现了对承诺的责任感。Richard T. De George 认为企业的商业诚信行为包含两个层面的意思:一是企业所接受的 最高行为的规范,这里的“最高的行为规范”,即最低的道德底线[48],指要低于 “无可非议的正面价值”;二是社会伦理道德对企业行为的要求。 (2)从法律角度,信用既指当事人之间的一种权利义务的关系也指双方当 事人权利和义务的关系状态。 (3)从经济学角度:信用被理解为借贷关系。 (4)从货币的角度:信用与货币等价。 信用是一种社会的信任量,同时还包含一套可信赖度的评估系统[49]。龙西安 认为信用是针对特定的主体而言的[50]。张维迎指出,在特定的条件下信用可以像 货币一样作为一种交换媒介[51]。信用还可以从静态、动态的角度定义,从静态角 度,信用是指在承诺未来履约的基础上而在现时获得的某种权利;从动态角度, 信用是指授信者与受信者之间的某种信赖关系。信用的概念十分的丰富,不仅如 此,在汉语中,有很多术语如“信任”、“信誉”等在某种程度上和信用具有相 似的意义。因此,本节还借鉴了信用相关的术语定义。 9 第二章 理论基础 张维迎指出,信任是一种社会资本,它决定了一个国家中社会的进步和经济 的增长[51]。Wang 认为,信任是对代理人能力、诚信度和可靠度的一种信念[52]。 还有学者指出,信任依赖于环境、背景的特性[53-55]。Elizabeth Chang 等人认为信 任在一定背景环境和时间的条件下,求信代理交付给获信代理双方所约定的服务 的能力和意愿的信念;信任是一个人对他所交往的特定的人或事物的信念或认同 感,这种认同感在社会交易活动中体现在信任往往与所交付的产品与事前约定的 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 的符合程度相关[56]。R. M. Kramer 等人指出,信任是在依赖和承担风险的条 件下,对他人的依靠,这里的“依靠”指的是让自身的命运由他人的行为决定, “依赖”则被定义为:一方的对结果的预测是随着另一方行为的是否可被依赖的 情况而定的;同时他还提出能力、关心、坦诚和信赖是信任的四个维度[57]。萨利?毕 培等指出信任的本质包括:魅力、可靠、中肯、抱负、正直、执业道德、能力、 尊重、有控制的行为、预见性[58]。Leonard J. Brooks 认为,信任的基础诚实、正 直、客观、谨慎、对信念不懈追求的勇气和拒绝诱惑[59]。他还指出信誉的损失不 只有道德上的,还包括非主观意愿的过失,并提出信任差距的概念,这一概念起 源于“期望差距”,即用来描述公众认可从经审计财务报表中获得的信息与实际 所获得的信息之间的差别,因信任的缺失从财务管理领域逐渐蔓延到其他领域, 于是乎形成了人们所熟知的信任差距。Shapiro,Sheppard 和 Cheraski 把信任分 为基于计算的、基于知识的和基于认同的信任[60]。张缨将信任分为的三个层次, 从低到高分别是社会交往过程中对方能够履行义务和责任、对专业人士和权威人 士控制秩序的能力的信任、对自然和社会的信任[61]。查尔斯?蒂利认为信任是一 种关系资产,信任关系表示信任方要承担对方失败或被对方背叛的风险[62]。 对于“信誉”一词,它可以被理解为交易方获得长期的利益而自觉履约的承 诺[51]。还有学者指出它是一种信息优势方不欺骗信息劣势方的承诺[63]。信誉还 被看作为一种资本,它是建立在价值观基础上的综合概念,包括业绩、手段、良 心等[64]。 基于以上分析,可以看出信用是有特定对象的,一般来源于能力、诚实、一 致性以及互惠四个维度,它是一种社会的信任量,同时还包含一套可信赖度的评 估系统。因此,本文将信用定义为:在给定的背景和时段中,特定受信主体能够 满足与众多授信主体履行合约的综合能力与意愿。 2.2 建筑市场中的信用 建筑市场监理过程是工程建设中的关键过程,要清楚的定义建筑市场监理过 程中的信用问题,首先要对建筑市场中涉及到的主体进行分析,因为相对于工程 10 第二章 理论基础 监理过程,建筑市场会涉及到更多的利益相关者。因此,本节从建筑市场入手, 介绍建筑市场中的主体以及主体间的相互关系,接下来着重介绍工程监理过程中 的主要参建主体的相互关系以及参建主体可能的失信行为,基于上节信用的定义 对主要参建主体的失信行为进行分类。 建筑产品是一种特殊的商品,它具有生产和交易的聚集性、期货性、唯一性、 不可逆转性以及交易的整体性等特点。其产品的特点决定了建筑市场中产品的生 产、交易过程不同于一般的商品。而生产、交易过程的特殊性又决定了建筑市场 产品的生产和交易过程的复杂多主体性以及主体间的特有的合作关系。从经济学 角度来看,工程项目的生产交易过程是政府、业主、业主代表(咨询机构、项目 管理公司、监理企业等)、承包商各方(设计商、建造商、材料供应单位等)各 要素主体,形成以经济 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 为纽带的种种权责利关系[47]。 2.2.1 工程项目的参与主体 工程项目的立项、规划、投资、建造和运行等各个阶段均建立在合同之上, 这其中涉及到很多参建主体,存在多层交易关系。工程建设领域中,政府处于最 顶端,政府作为公共管理者对建筑市场行业政策以及行业运转的影响不可小觑; 与此同时,政府还有可能进入工程投资领域进行基础设施的建设。其次就是工程 的主要参建主体,我国当前的主要参建主体是三大块体系:工程发包体系、工程 承包体系以及工程技术服务体系,各体系分别以业主、设计(施工、设备材料供 应)单位以及监理方为主。业主作为工程发包方与工程承包方是工程项目管理的 主体,监理企业等工程技术服务方则受业主委托对工程承包商进行监督管理工 作。监理方代表业主对工程建设进行监管,享有权力的同时并承担着相应的责任 和义务。最后,建筑市场中还涉及到工程建设项目外部环境中银行、保险公司、 公众等建设项目的间接利益相关方。图 2-1 展示了建筑市场中各利益相关主体之 间的关系。 11 第二章 理论基础 业主 外部环境 (政府投资项目 合资投资项目 私人投资项目) 公众 代理 交易 委托 委托 (信息不对称) 监管 代理 政府 业主代表 承包商各方 监督 咨询机构 银行 设计商 监理工程师 保险公司 反馈 建造商 咨询工程师 间接利益相关人 设备材料供应商 项目管理公司 内部环境 图 2-1 建筑市场的主体关系 1. 政府 政府作为公共利益的代表者或公共投资者,其职能涉及规划和建设领域;作 为公共利益的代表者,建设项目在立项、规划、选址、土地使用权转让、开工、 竣工验收等环节,都需要政府批准;作为公共投资者,政府的投资建设项目在一 个国家的建筑行业中居重要地位,许多国家政府的投资建设项目超过 50%[65], 包括城市交通、桥梁、码头、铁路、机场、环境卫生、城市污水处理等建设领域。 2. 业主 业主是具有建设需求又有建设条件,最终拥有建筑产品的政府、企业事业单 位或者是个人。业主是工程项目建设及经营的实施者,负责工程建设从前期的融 资即筹资、招标、建设以及经营等全过程的工作。在实际建设过程中,工程项目 涉及到越来越多的领域,业主常常由于时间、人员以及专业等方面限制,业主无 法在各个环节和专业领域都安排人员进行建设管理。为实现投资目标和期望,业 主通过各种合同协议,将工程分解给有关单位,业主仅对工程项目进行筹划、协 调和控制。 3. 承包商 承包商是具备一定数量的资金、施工设备、技术人员以及相应资质的,能够 以自身的施工或供货能力来完成业主委托的建筑企业。承包商在合同范围内,对 其投入资源进行计划、组织、协调和实施工作。 12 第二章 理论基础 4. 监理方 监理方是具备一定数量的资金、施工设备、技术人员以及相应资质的,能够 以自身的专业能力来完成业主委托的中介机构。业主委托承包商对工程进行建设 后,由于承包商占有更多的信息优势,承包商更了解工程环境,加之工程建设的 不确定因素较多,尤其是隐蔽工程,一旦完工转下道工序,将无法检查、验证。 引入信息能力较高的第三方——监理方,可以有效的对承包商的道德风险问题进 行监管。监理方从公正的角度,对待业主和承包商问题,帮助业主监督、管理工 程项目,减少业主的信息费用和损失[66]。 5. 其他方 建筑市场监理过程中还涉及到公众、银行、保险公司等间接利益相关人,工 程建设的好坏与否,也与其利益息息相关。 2.2.2 监理过程中主体的信用行为 从管理科学角度来看,我国当前主要是以业主、承包商和监理方为模块的三 元建筑市场。其中业主与承包商是工程项目管理的主体,监理企业受业主委托对 承包商进行监督管理,三者的管理行为是影响管理效率的主要因素,也是建筑市 场监理过程中的主要参建方。由于工程项目固有的特性,如长周期性、一次性、 期货性等,工程交易活动要求交易双方之间有着极大的信任。然而交易时间长、 交易环节多以及交易信息严重不对称,导致大量的失信行为出现。 上一节中,本文对信用定义为:在给定的背景和时段中,特定受信主体能够 满足与众多授信主体履行合约的综合能力与意愿。因此,在建筑市场中主体的信 用可被划分为基于受信主体自身能力的失信和基于受信主体意愿的失信: (1)履行合同的综合能力指参与主体行为能力,包括职业资格、专业技能 等,涉及到企业参与主体的履行合同的能力包括:资格资质、专业技能、人力资 源、设备水平和财务实力等; (2)履行合同的意愿是对建筑市场参与主体主观意愿所主导的诚信行为的 评估,包括不发生逆向选择、道德风险等方面的行为,如:索贿、受贿或者谋取 合同约定费用外的其他利益;签署造价或不合格的文件;工程施工过程中的偷工 减料等。 进一步分析,可以看出:如果特定受信主体履行合约的综合能力达不到要求, 那么这是属于双方签订合约前的特定受信主体隐藏自身信息的失信行为;而特定 受信主体履行合约的意愿则会体现在建设过程中。由于建设监理过程中是属于合 同签订后的程序,因此工程建设中存在的失信行为仅涉及到基于受信主体意愿的 失信。 13 第二章 理论基础 基于以上分析,在建筑市场监理过程的失信行为又可进一步细分为:业主失 信、监理方失信、承包商失信三种。 1)业主方的失信行为主要表现为: (1)强制要求压缩工期; (2)擅自改动施工 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ; (3)要求中介机构提供虚假报告以对自己有利; (4)不按时付给工程款等。 需要指出的是:本文主要探讨监理方与承包商的信用行为问题,因此暂不考 虑业主的失信问题。 2)监理方的失信行为可以从资质、业务和质量三方面考虑: (1)资质方面:未取得相应的资质或是造假资质; (2)业务方面:转包工程、违法分包、不履行合同义务; (3)质量方面:承包商串通、造假、未严格履行标准等有损工程质量的行 为。 3)承包商的失信行为从资质、质量两方面分类: )资质方面:没有相应的承揽工程资质或是弄假资质承揽工程; (1 (2)业务方面:将项目肢解转包等; (3)质量方面:不按设计文件进行施工,弄虚作假夸大施工数量,安全措 施不达标甚至没有,拖欠工程款或工人工资等。 2.3 博弈论简介 博弈论是研究经济个体在相互交往中的策略选择问题的理论[67],即博弈方如 何选择策略以实现自身利益最大化以及各博弈方之间策略均衡的问题。博弈论着 重分析经济个体间策略与利益的相互影响以及策略均衡问题。 2.3.1 基本假设 (1)参与人是完全理性的,知道如何追求自身的利益最大化并具有无限的 信息处理与计算能力。 (2)共同知识,是指各博弈方在无穷递归意义上均知悉的事实,即若一件 事为某个群体中的共同知识,那么该群体中任一体对此事的理解都完全一致,不 再有任何层面的不确定性。 (3)博弈结构和博弈环境在发生前事先给定,即博弈参与人事先知道博弈 规则。 14 第二章 理论基础 经典博弈理论认为决策主体可以全面的考虑自身知识以及了解其他决策主 体的行为可能性,进行选择对自身最佳的策略以追求确定的目标。但实际中很多 情况下,完全理性的假设并不合理。演化博弈理论弥补了经典博弈理论的缺陷, 它提出参与人的有限理性,即参与人会参照之前行为的结果以及其他参与主体的 行为进而不断调整自己的策略,以追求自身效用最大化。 2.3.2 基本概念 博弈的基本要素: (1)参与人:以最优化自身效用为目的选择行动的决策主体; (2)行动:参与人的决策变量; (3)信息:参与人有关自然的选择、其它参与人的特征、行动等有关博弈 的知识; (4)策略:既定信息下,各博弈方的行为规则; (5)支付函数:参与人的效用函数; (6)结果和均衡:结果是分析那些感兴趣的集合中的元素,均衡是所有博 弈参与人的最佳行动的集合。 2.3.3 演化博弈 演化博弈理论是以群体而非个体为研究对象,从有限理性的群体出发,认为 群体中参与博弈的个体一开始往往不会或者不能找到最优策略。个体的决策优化 是通过试错、学习和模仿群体中其他个体行为的过程,而这往往是一个复杂的渐 进过程。 相对于经典博弈论,演化博弈理论的合理性只要体现在以下几点: (1)基于有限理性演化博弈认为,博弈参与方具有一定的统计、分析和判 断能力,对外界环境状态只拥有有限的知识,参与博弈的个体一开始往往不会或 者不能找到最优策略; (2)演化博弈理论以群体而非个体为研究对象,它把群体行为调整的过程 看作是一个动态系统的演化,个体策略的改变是一个学习的过程,个体可以通过 比较、学习去模仿更优策略,以最大化自身效益; (3)演化博弈理论强调的是动态性,博弈的均衡需要很长一段时间的演化, 博弈参与方找到了最优策略还有可能再次偏离。也有可能系统永远处在波动状 态,均衡总在不断的进行调整,而无法达到。 15 第二章 理论基础 2.4 委托——代理理论 2.4.1 委托——代理理论概述 委托代理关系指一个或多个委托方雇用代理方代表他们执行一些涉及代理 方有决策制定权的任务,即当一个或一些人委托其他人从事某些活动,并授予其 他人相应决策权的关系。从经济学角度看,委托代理是一种经济合同关系,合同 的不完备性以及可操作性是委托代理关系的特征。其中,合同的不完备性指由于 事物发展的不确定性、人的认知能力有限以及技术的约束,合同中不可能对当事 人之间权利义务和将要发生的情况一一做出规定;同时,只有委托代理合同具备 可操作性,代理人才得以按照委托人的要求从事代理活动。 委托代理的基本条件如下: (1)委托代理双方或多方应有谈判与订立合约的行为能力; (2)委托人应有支付的能力以及设定支付规则或支付数量的权力; (3)代理人有多于委托人的私人信息; (4)委托人不能完全依据对代理人的观察结果判断代理人绩效,即委托人 不能完全观察代理人的行动,而代理人的行为结果为随机变量,不完全取决于其 行为; (5)当其中一方违背契约可自由解除委托代理关系。 2.4.2 委托——代理机制 建筑市场存在多元委托——代理关系,加上工程项目本身具有期货效应、生 产结果的不确定性、生产过程的不可完全观测性以及产品的唯一性。因此,对于 建筑市场的委托——代理问题必须有足够的机制激励代理人不去发生道德风险。 首先假设参与人为“经济人”,对于委托设计激励契约时,除了要求其自身 收入最大化外,还应满足以下两个条件: (1)参与约束条件:指代理人接受合同所得到的确定收益一定高于其保留 效用,即不接受合同时可得到最高收益; (2)激励相容条件:设定一定的条件使得代理人偷懒所得收益一定低于其 努力工作时的应得收益,那么代理人就会努力工作。 基于以上条件,就可以得出最佳契约安排。假定: (1)代理人正常工作的收益为 S ,S>0。 (2)代理人恪尽职守,完成工作后的奖金为 R ,R>0。 16 第二章 理论基础 ( 3)代理人的努力程度为 E 时,付出的成本为 C , C 为 E 的函数,即 C , C(E) ,在自然状态 a 下, R 是 E 的凸函数,代理人的净收益为 S , C 。 (4)当代理人发生道德风险时,可获收益 P , P , 0 。 (5)代理人发生道德风险时,风险概率函数为 , (P) 。 , (P) 是 P 的增函数, 即收益越大,风险越大,因此 , ' (P) , 0。风险产生后对代理人的处罚为 L 。 对于代理人来说,只有当获得的净收益大于不接受该工作而能得到的最大收 益 V 时,即 S , R , V 时,代理人才有可能接受该工作,V 称为代理人的机会成本 或保留效用。 代理人的期望效用函数为: (2-1) E(U ) , [1 , , (P)](S , R , C , P) , , (P) , L 基于“经济人”假设,代理人将追求自身的期望效用现值达到最大,将 S , R , C 与 L 看作常数,令 X , S , R , C , L ,对公式(2-1)求偏导: ,E(U ) , ,, '(P)(P , X ) , [1 , , (P)] (2-2) ,P 若要使 E(U)在 P=0 时取得最大值,则 U(P)函数要为减函数,即公式(2-2) 小于等于 0。 ,, (P) 因为 , (P) 是 P 的增函数, 在这里其含义是指代理人发生道德风险时 ,P ,, (P) 受到的约束程度。如果 >1,意味着约束作用强,代理人发生道德风险时付 ,P ,, (P) 出的代价大;如果 <1,则意味着约束作用弱,代理人发生道德风险时所付 ,P 出的代价小。 ,, (P) ,E(U ) 小 进一步分析,若 X 始终大于 0,且 的弹性处处大于 1,那么 ,P ,P 于等于 0,代理人的最大收益在 P=0 处取得,此时代理人理性的考虑各种利弊因 素就会发现寻租或参与寻租并不能最大化自身利益,就避免了道德风险问题的发 生,即满足激励相容约束条件。 2.5 小结 通过信用的综述,对信用的概念进行了界定,即信用是在给定的背景和时段 中,特定受信主体能够满足与众多授信主体履行合约的综合能力与意愿,并在此 基础上对建筑市场监理过程中的信用行为进行了范围的界定,即该信用行为仅涉 及参建主体的意愿层面,而不涉及其能力层面。 17 第二章 理论基础 介绍了博弈理论和委托——代理理论。博弈论是参与人在相互利益影响中的 策略均衡问题。演化博弈理论弥补了经典博弈理论完全理性的缺陷,提出参与人 会不断地试错、学习、调整自身的策略,以追求个人效用最大化。委托——代理 是一种经济合同关系,委托人将某些决策权由代理人代表行使,委托代理关系随 之产生。委托——代理问题的存在成为了信用主体失信的可能。基于此,建立包 含激励相容与参与约束机制的委托代理模型,得出行为的委托——代理运行机 制:当代理人的收益值大于处罚值并且风险概率对代理人的约束作用强时,理性 的代理人一定不会发生道德风险问题。 18 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 业主作为工程发包方与工程承包方是工程项目管理的主体,监理企业等工程 技术服务方则受业主委托对工程承包商进行监督管理工作。监理方代表业主对工 程建设进行监管,享有权力的同时并承担着相应的责任和义务。工程建设的最终 受益者并不是监理方,监理方会根据情况选择最佳的行为方式;承包商也会选择 最大化自身利益的行为方式。因此承包商与监理方相互间的行为选择及均衡问题 就是博弈的过程[68]。本章在不考虑监理方与承包商合谋欺诈业主的情况下,对监 理方与承包商间的监督行为博弈过程进行分析研究。 3.1 监理方与承包商间的非合作博弈 在监理方接受业主方委托,对工程进行监管的过程中:博弈参与方有监理方 和承包商双方。在工程建设领域,监理方是否认真监理、承包商是否严格履行合 守法建设,是一个非合作博弈。监理方和承包商各有两个可选行动:{守信,失 信}。对于监理方而言,“受信”意味着遵守职业道德和与业主间的协议,对承 包商认真执行监督和管理的责任,“失信”意味着其违背职业道德和与业主间的 协议,在监理过程中偷懒、不认真工作等。对于承包商而言,“受信”意味着遵 守行业道德和与业主间的协议,守法建设,“失信”意味着其违背行业道德和与 业主间的协议,进行违规建设。 3.1.1 模型假设 (1)假设监理方与承包对各方收益都很了解,且博弈双方的策略选择是同 时进行的; (2)假设监理方与承包商之间不存在合谋行为; (3)假设监理方对工程的监管需支付一定的成本、费用; (4)若监理方“守信”,承包商若进行违规建设行为就会被发现,此时监 理方会受到一定程度的奖励;如果监理方“失信”,即监理方偷懒或不认真监理, 造成了严重的违规后果,会受到批评与处罚; 19 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 (5)若承包商“守信”,即守法建设,承包商可以获得稳定的合同收益; 如果承包商“失信”,若该违规行为未被监理方发现,则获得超额利润,若违规 行为被发现,将会面临处罚。 3.1.2 模型建立 支付矩阵可以反映博弈双方采取不同策略时的收支情况,博弈双方通过各自 的得益状况进行博弈策略的选择,从收支两方面进行参数假设: (1)为简便计算,假设业主给予监理方的固定工资,即监理方获得的稳定 合同收益,为 0 ; (2)监理方的监管成本为 C ; (3)若监理方“守信”,承包商存在的违规建设行为就会被查处和制裁, 并被罚款 P,监理方的额外奖金收益为 R,若承包商“守信”,将获得稳定的收 益 I; (4)若监理方“失信”,监理方则会因闲暇而获得 E 的正效用;承包商若 “失信”,造成了严重的违规后果,监理方就会连带受到业主的处罚,其负效用 为 L,承包商将获得超额利润 A,反之承包商“守信”,仍获收益 I。 根据上述假设,博弈的得益矩阵见表 3-1。 监理方与承包商的得益矩阵 表 3-1 承包商 守信(1-q) 失信(q) 监理 守信(p) (-C,I) (R-C,-P+I) 方 失信(1-p) (E-C,I) (E-C-L,A+I) 注:各数组的数字分别表示监理方、承包商的得益。 基于“理性人”的假设[69],博弈各方都会从自身利益最大化考虑,选择对自 己有最佳利益的策略。监理方与承包商之间的博弈没有纯策略纳什均衡。对于监 理方,若承包商选择“守信”行为,监理方获得最大利益的策略是 “失信”; 若承包商选择“失信”,那么监理方选择“守信”可获得最大利益;同理,若监 理方“守信”,承包商则会理性的选择“守信”,若监理方选择“失信”时,承 包商“失信”可获得最大利益。 20 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 3.1.3 模型求解 监理方和承包商同时进行决策,二者在可选的两种策略之间随机选择。由于 监理方自身能力(监理人员、时间等方面)有限,监理方只能随机抽查承包商的 工程建设情况。 假设监理方选择“守信”的概率为 p ,那么其“失信”的概率为1 , p ;承 包商“失信”的概率为 q ,那么承包商“守信”的概率为1 , q ,可知 0 , p , 1、 0 , q , 1。U S 、U C 分别代表监理方、承包商的期望收益。混合策略下纳什均衡 求解如下[70]: (1)给定 p 为监理方“守信”的概率,承包商“失信”的期望收益为: (3-1) U q , p(I , P) , (1 , p)( A , I ) , A , I , p( A , P) 承包商“守信”的期望收益为: U1-q , I (3-2) 承包商的期望效用函数 U C 为: U C , qU q , (1 , q)U1,q , qA , qp( A , P) , I (3-3) (2)给定 q 为承包商选择“失信”的概率,监理方“守信”的期望收益为: (3-4) , q(R , C) , (1 , q)(,C) , qR , C U p 监理方“失信”的期望收益为: U-5) 1- p , q(E , C , L) , (1 , q)(E , C) , E , C , qL (3 监理方的期望效用函数 U S 为: U S , pU p , (1 , p)U1, p , pq(R , L) , qL , pE , E , C (3-6) -3)、(3-6)求微分,得最优一阶条件: 对上述效用函数(3 (1)监理方“守信”的最优概率 p,可在承包商“守信”和“失信”的收益 无差异时得到: U ' C (q) , A , p( A , P) (3-7) A p * , (3-8) A , P (2)承包商“失信”的最优概率 q,可在监理方“守信”和“失信”的收益 无差异时得到: U ' S ( p) , q(R , L) , E (3-9) E q * , (3-10) R , L A E 可知, ( ) 为上述博弈的混合策略纳什均衡解,其理论含义为: , A , P R , L 参与各方策略选择的出发点是自身利益的最大化,且博弈各方的博弈同时进行, 事先并不知道对方的策略选择。 21 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 (1)对于承包商,当监理方“守信”的概率 p , p* ,其的最优策略为“守 信”;当监理方“守信”的概率 p , p* ,承包商的最优选择为“失信”;当监理 方“守信”的概率 p , p* ,承包商是否守法建设对其收益没有影响,其策略可随 机选择,即承包商的最优策略是“守信”或“失信”。 (2)对于监理方,当承包商“失信”的概率 q , q* ,其的最优策略为“守信”; 当承包商“失信”的概率 q , q* ,最优策略为“失信”;当承包商“失信”的概 率 q , q* ,监理方是否认真监理对其收益没有影响,其策略可随机选择,即监理 方的最优策略是“守信”或“失信”。 3.1.4 均衡策略的意义及动态优化 (1)从监理方的立场出发,总是希望承包商的“失信”和自身的“守信” 概率越小越好,以最大化自身利益。因此,对监理方来说,应尽量降低承包商的 “失信”概率。承包商“失信”的概率取决于 E,R 和 L 三个变量。其中,E 为 监理方不认真工作而获得的正效用;R 为承包商若存在违规建设行为被查处和制 裁时监理方的额外收益; L 为承包商违规时被查处时,监理方受到的连带处罚。 从式(3-10)可知,监理方不认真工作而获得的正效用 E 越小、监理方认真工作 发现承包商的违规行为时获得的额外收益 R 和监理方因不认真工作而受到业主 对承包商违规建设的连带惩罚 L 越大,监管的有效性就越强。 (2)从承包商的角度来看,由于监理方的人员时间有限,很难对承包商所 有的建设行为检查。因此,监理方应设法其“守信”的均衡概率,以提高监管效 率。从式(3-8)可知,承包商违规时的超额利润 A 和对承包商违规建设罚款力 度 P 决定了监理方“守信”的均衡概率,降低 A、提高 P 可以达到提高监管效率 的目的。 3.2 演化博弈模型及分析 在经典博弈论中,参与方的完全理性以及完全信息在现实中很难满足。就工 程监理问题而言,由于违规行为的可观察性以及承包商违规生产信息等因素的影 响,监理方与承包商不可能完全理性。上一节的经典博弈模型中,可以发现博弈 双方在博弈的过程表现出了复杂的动态性。实际中,复杂的动态性使得博弈参与 者会通过模仿和学习周围相同伙伴的策略以改进自身的策略选择。本节采用演化 博弈理论分析监理方与承包商之间的动态博弈过程,假设博弈参与方是通过学习 和观察对群体平均收益来进行策略的选择过程,采用复制动态方程刻画过程中策 略的选择机制。 22 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 针对很多类似问题的演化博弈分析时,大多数文献仅分析了稳定点的存在 性,并没有提出有效的策略控制博弈过程中的稳定及收敛问题。本节通过对监理 方与承包商之间的演化博弈分析,针对无演化稳定策略的情况提出有效的波动控 制策略,以降低不确定性对失信行为失控风险的影响。 3.2.1 适用性分析 现实中,监理方与承包商均为“有限理性”的经济主体,它意味着博弈方可 能采用任一种策略,而不管该策略是否为纳什均衡策略71]。因此,在完全理性视 角下,采用纳什均衡博弈分析或简单采用静态分析方法研究博弈主体的对策均衡 问题,忽略了行为主体的有限理性以及个体策略的相互影响和学习调整过程。 演化博弈论突破了完全理性假设的局限,以有限理性个体组成的群体为研究 对象,认为群体中个体行为的演化是不断试错、学习、向更优行为趋近的过程 [72-73] 。演化博弈对分析经济关系的长期趋势和解释各种社会现象有重要作用[74], 如 Nyborg 等[75]、Graciela Kuechle[76]、Jianhui Wang 等[77]、郑君君等[78]分别运用 演化博弈理论对吸烟行为、创业行为的持久性和异质性、电力市场竞价策略、风 险投资中的逆向选择等一系列问题进行了研究。以演化博弈理论为基础的工程监 理过程中信用行为的适用性分析如下: 1. 主体的有限理性 建筑市场中涉及的相关利益主体,无论是政府、企业或个人投资者还是监理 企业和承包商抑或是间接利益相关者,均受制于环境的不确性、自身能力的有限 性(包括自身的知识水平、信息的收集和处理能力)和信息的不完全等因素。因 此,建筑市场中涉及的相关利益主体只能是有限理性的。有限理性的行为主体在 交易过程中,其往往并不处于“最优”的行为模式状态,因此对于完全理性条件 下的最优策略往往不能或者不会采用。 2. 建筑市场中的“均衡”更多依赖演化机制实现 在有限理性条件下,行为主体也往往不能或不会采用最优策略或均衡策略, 其“最优”行为是在长期博弈过程中,根据新的信息和环境,通过学习、试错、 模仿的结果。建筑市场中工程招标制度的演变[79]就是一个典型例子。 3. 群体和重复博弈 建筑市场中各类相关利益关系人可以看为一个“群体”,以“群体”博弈代 替“个体”博弈,以群体的不同策略的比例代替个体的混合策略。有限理性的个 体策略选择,除了依据个体的经验,还可以通过学习、模仿以及博弈过程中群体 的不同策略比例情况获得决策信息。演化博弈过程是长期重复博弈的过程。在重 23 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 复博弈中,委托人或代理人是同一个人的假设并非必要[48],行为主体与不同的委 托人或代理人进行博弈时,也可以看为是重复博弈。 演化博弈不依赖博弈参与方的计算能力,其结果分析支持经典博弈中完全理 性的博弈结果,加强了整个博弈论的理论基础。 3.2.2 演化博弈模型 考虑一个学习速度较慢、理性局限程度较高的大群体中成员之间随机反复进 行博弈的行为问题,“学习速度慢”指的是博弈方策略的转变是逐渐实现的[74]。 3.2.3 模型求解 在监理方与承包商的群体中,假设比例 p 的监理方认真监理采取“守信”策 略,比例 q 的承包商违规建设采取“失信”策略;p 和 q 通常为时间 t 的函数。 按照演化博弈理论,采取某一策略收益较低的博弈方会模仿收益较高的策略,这 时群体中采用不同策略的群体比例就会发生变化[80]。 由上一节监理方“守信”的期望收益为: -4) (3U p , q(R , C) , (1 , q)(,C) , qR , C 监理方“失信”的期望收益为: U1- p , q(E , C , L) , (1 , q)(E , C) , E , C , qL (3-5) 监理方群体的平均期望收益函数U S 为: U S , pU p , (1 , p)U1, p , pq(R , L) , qL , pE , E , C (3-6) 则有,监理方选择“守信”的比例变化率为: dp , p[U p , E(U S )] , p(1 , p)(U p , U1, p ) , p(1 , p)(qR , qL , E) (3-11) dt 同理,承包商“失信”的比例变化率为: dq , q[U q , E(U C )] , q(1 , q)(U q , U1,q ) , q(1 , q)[ A , p( A , P)] (3-12) dt 式中 U q ——为承包商“失信”的期望收益; U 1-q ——为承包商“守信”的期望收益; U C ——为该群体的平均期望收益函数。 dp dp , F ( p、) , F ( p) 。当 p(q) , 0时,就可得出博 在复制动态方程中,令 dt dt 弈过程中,群体策略比例稳定的点,即稳定点。式(3-11)、(3-12)均有三个 稳定点,博弈过程最终趋向哪个稳定点取决于博弈方的初始状态和微分方程在对 应区间的正负情况。稳定点要求有抗干扰性,即博弈方策略的比例关系偏离了稳 定点时,经过一定的时间,博弈方策略的比例会最终回归稳定点。 24 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 这就要求 p(q) 向低于 p* (q* ) 水平偏离时, F[ p* (q* )]大于 0,当 p(q) 向高于 p* (q* ) 的 水 平 偏 离 F[ p* (q* )] 小 于 0 , 也 就 是 在 稳 定 点 处 F[ p* (q* )] 的 导 数 F„[ p* (q* )] 小于 0。 p* (q* ) 为演化均衡策略。 1. 对于监理方的稳定状态: E 1)若 q , ,则 F ( p) , 0 ,这意味着所有的情况都是稳定状态。 R , L E 2)若 q , ,则 F ( p) , 0 时,得( p , 0, p , 1)是 p 的两个稳定点, R , L 对 F ( p) 求导得: dF ( p) , (2 p , 1)[E , q(R , L)] (3-13) dp dF ( p) , 0 : 进化稳定策略要求 dp E dF ( p) dF ( p) , 1 , q 时, (1)当 p,0 , 0 , p,1 , 0 , p , 0是均衡点; R , L dp dp E dF ( p) dF ( p) (2)当1 , , q 时, p,0 , 0 , p,1 , 0 , p , 0是均衡点; R , L dp dp E dF ( p) dF ( p) (3)当 q , , 0时, p,0 , 0 , p,1 , 0 , p , 1是均衡点。 R , L dp dp 由于当 E>R+L 时,随着时间的演化,监理方最终一定会选择“失信”。实 际中应通过控制 E、R、L 的大小,避免此种情况发生。 监理方的三种情况下的动态相位图如图 3-1 所示: dp dp dp dt dt dt 0 0 0 p 1 p 1 p 1 E E E q , q , q , R , L R , L R , L 图 3-1 监理方群体的复制动态相位图 2. 同理,对于承包商的稳定状态: A 1)若 p , ,则 F (q) , 0 ,这意味着所有的情况都是稳定状态。 A , P 25 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 A 2)若 p , ,则 F (q) , 0 时,得( q , 0 , q , 1)是 q 的两个稳定点, A , P 对 F (q) 求导得: dF (q) , (1 , 2q)[ A , p( A , P)] (3-14) dq A (1)当 p , , 0时, q , 0 是进化稳定策略; A , P A , (2)当1 , p 时, q , 1是进化稳定策略。 A , P 图 3-2 给出了承包商的三种情况下的动态相位图如下: dq dq dq dt dt dt 0 0 0 1 1 1 qq q A p , A A p , p , A , P A , P A , P 图 3-2 承包商群体复制动态相位图 监理方与承包商群体的复制动态趋势如下图 3-3 所示: q 1 ? ? E R , L ? ? p A 1 A , P 图 3-3 监理方与承包商群体博弈复制动态相位图 26 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 当监理方与承包商初始比例的策略比例落在?区域时,该演化博弈收敛于平 衡点( p , 0, q , 1),即{失信,失信}是博弈双方的必然选择; 当监理方与承包商初始比例的策略比例落在?区域时,该演化博弈收敛于平 衡点( p , 0, q , 0 ),即{失信,守信}是博弈双方的必然选择; 当监理方与承包商初始比例的策略比例落在?区域时,该演化博弈收敛于平 衡点( p , 1, q , 0 ),即{守信,守信}是博弈双方的必然选择; 当监理方与承包商初始比例的策略比例落在?区域时,该演化博弈收敛于平 衡点( p , 1, q , 1),即{守信,失信}是博弈双方的必然选择。 由图 3-4 可知,( p , 0, q , 1)、( p , 0, q , 0 )、( p , 1, q , 0 )、 ( p , 1, q , 1),都是鞍点,该博弈没有进化稳定策略。 从演化结果分析中可知: (1)博弈过程中存在进化稳定策略:当 E>R+L 时,即监理方“失信”时获 得闲暇效用大于“守信”时获得的奖励与承包商违规时监理方被处罚的罚款之和 时,监理方都会“失信”。此时{失信,失信}是博弈双方的必然选择。实际操作 中应通过控制 E、R、L 的大小,避免此种情况发生; (2)当无进化稳定策略,双方群体之间的博弈过程表现出一种周期循环的 行为模式,这种情形在类似的环境污染、警匪问题中也存在; A 的值,可以扩大承包商守法建设的区域面积,提高承包 (3)通过降低 A , P 商守法建设的可能性。 当博弈不存在演化稳定策略时,说明博弈双方的结果无法预测,从对图 3-3 的解释,也可以发现此情况,即动态演化系统中博弈双方随着博弈次数的增加而 不会逐渐收敛于一个稳定状态。演化博弈过程中,演化均衡状态是博弈双方通过 不断试错、学习、调整行动策略而达到的,从博弈的状态初始到均衡状态的调整 过程是路径依赖的。对于不存在演化稳定策略的博弈,主要研究点集中在采用何 种手段改变博弈结果,使博弈过程中的波动收敛,从而为工程监管的实施效果提 供指导根据。 3.3 数值模拟及控制策略 为了更加直观地分析各种惩罚策略对博弈双方信用行为选择的影响,本节通 过数值模拟手段建立监理方与承包商之间的演化博弈模型,分析不同的惩罚策略 下博弈各方行为的演化过程。 27 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 假设工程实施过程中不存在合谋行为,监理方进行监管的固定成本为 C,承 包商不存在违规建设行为,则将有稳定收入 I。监理方“守信”时,承包商若存 在违规建设行为就会被发现并被罚款 P,此时监理方可获得奖金收益 R。监理方 “失信”时,会因偷懒而获得 E 的正效用,承包商若存在违规、违法的建设行为, 监理方就会受到连带处罚 L,承包商将获得超额利润 A。采用 MATLAB R2010a 模拟博弈过程中行为选择的动态演化。 3.3.4 数值模拟 算例 1:假定 C=0.5 万元,I=10 万元,P=15 万元,R=0.3 万元,E=0.2 万元, L=0.8 万元,A=15 万元,两群体的初始策略比例 p=0.5,q=0.5。演化过程如图 3-4 所示。图中实线表示监理方选择“守信”策略的比例,虚线表示承包商“失 信”策略的比例,横坐标为演化时间。 图 3-4 无演化均衡策略的数值模拟 此算例中,不存在 E>R+L 时,即监理方“失信”时获得闲暇效用大于“守 信”时获得的奖励与承包商违规时监理方被处罚的罚款之和的情况。图中 3-5 可 以看出,博弈演化过程中,博弈双方的策略选择相互依赖,周而复始。 3.3.5 控制策略 对于类似的问题的治理,最常见的治理策略就是加大惩罚力度。接下来通过 数值模拟观察对不同惩罚力度对博弈的影响。 1. 加大惩罚力度对数值模拟结果的影响 算例 2:假定 C=0.5 万元,I=10 万元,R=0.3 万元,E=0.2 万元,L=0.8 万元, A=15 万元,两群体的初始策略比例 p=0.5,q=0.5。动态演化过程如图 3-5 所示。 28 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 上下两图分别表示监理方选择“守信”策略的比例以及承包商“失信”策略的比 例。 图 3-5 不同惩罚力度下的数值模拟 从图中可以看出,当承包商违规建设的处罚力度由 15 万元提高到 20 万元时, 惩罚力度的加大虽然短期内降低了承包商“失信”的比例,增加了承包商“守信” 的持续性,降低了“失信”的加权平均概率。然而,博弈演化过程中的波动幅度 却明显增大,承包商“违规建设”的比例一度达到 0.6 之多。 由此可见,此博弈下的惩罚机制并不合理。博弈演化过程中呈现的波动性, 往往会给决策者造成一种假象,这则会增加失信行为失控所带来的风险,威胁了 建设工程安全,导致建筑市场整体环境的难于稳定和治理。同时过于严厉的惩罚 和业主监督效率的任意提高在实际操作中也存在各种问题和障碍。 2. 动态惩罚机制对数值模拟结果的影响 对于类似的问题治理,有学者曾提出混合策略中惩罚力度的提高并不能改变 违规者违规概率的均衡点。惩罚力度提高策略的广泛使用是应为其可以在短期内 降低违规者的均衡点[81]。对于类似问题的惩罚力度的研究,国外不少学者通过很 多实际调查数据指出即使不通过严厉的处罚机制,也可以是违规企业遵守政策。 可见一个良好的机制设置,并非单纯的提高处罚,是要在合理的惩罚措施、切合 实际的监督效率和监督成本下,减少寻租概率,避免演化博弈过程中的波动性, 保证建筑市场信用环境的稳定。 假设对承包商违规建设的处罚力度随着承包商违规的严重性而变化的,承包 商违规建设的行为越严重,处罚力度越大。那么博弈支付矩阵中处罚力度 P?=qP, 其中 P?为当前的处罚力度,q 为承包商群体采取违规建设的比例,P 为之前的处 罚力度。 29 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 算例 3:假定 C=0.5 万元,I=10 万元,R=0.3 万元,E=0.2 万元,L=0.8 万元, A=15 万元,两群体的初始策略比例 p=0.5,q=0.5。动态演化过程如图 3-6 所示。 图中 q 为承包商初始选择“失信”策略的比例。 图 3-6 动态惩罚机制下双方博弈的数值模拟 可以看出,在动态惩罚机制下,监理方与承包商的演化博弈存在演化稳定均 衡。随着时间和博弈次数的增加,动态处罚机制下的演化博弈逐渐收敛并稳定在 纳什均衡点,不会因为某些细微的干扰而偏离该均衡状态,博弈过程中的波动性 很好的得到了控制。 3.4 对策与建议 1. 加大对监管部门的奖惩力度 博弈演化的理论与数值分析结果表明:一定程度上加大对监理方的奖惩力度 可以防止监理方绝对不负责的情况,即 100%监理不力的情况发生,提高监理方 认真监管的概率,有效的降低了承包商施工中的违规概率。因此,针对监管方要 奖惩结合,既要奖励其有效的监管,也要追求监管方在违规施工中的责任。这样 保证了监管的积极性,有效的监督和督促了监理方在监管工作中的责任,确保施 工过程中的安全、守法。 2. 建立对承包商建立科学的惩罚机制 从演化博弈的相位图以及纳什混合均衡策略中可以得出,提高对承包商的惩 罚力度可以降低违规概率,增加相位图中承包商守法建设的面积。然而,一个良 好的惩罚机制并非仅仅依靠重罚措施。数值模拟结果表明,对承包商惩罚力度的 加大在短时间内可以迅速的改善违规建设的状况,但是,从长期来看,这同时也 30 第三章 监理方与承包商间的博弈分析 降低了监管力度,进而再次提高了违规建设概率,加大了双方较量中违规建设概 率的波动幅度,从来可能引发违规建设失控的风险。因此,从建筑市场监理过程 中监管的长效机制来看,需要将对承包商的惩罚力度随着建筑市场中违规建设的 严重程度的变化而变化,从而将违规建设行为由市场自身状况来抑制,不仅降低 了违规状况,还可以减少投入,提高了市场自身净化能力。 3.5 小结 本章主要考虑不存在合谋行为的情况下,监理方与承包商间的博弈。先从经 典的非合作博弈入手,然后考虑博弈方有限理性,构建监理方与承包商的演化博 弈模型,并用复制动态方程来描述群体中个体间的学习能力,对不同惩罚机制下 演化稳定策略进行讨论分析,并提出相应的对策与建议: (1)通过对监理方与承包商行为博弈的混合策略纳什均衡分析,得出该博 弈无纯策略均衡状态。提高惩罚力度以及监理方的额外奖金等措施会降低不良信 用行为。 (2)基于有限理性条件,构建了监理方与承包商信用行为的演化博弈模型, 并进行理论分析同时对无进化稳定策略的动态演化情况进行了数值模拟分析。通 过对比不同惩罚力度下博弈参与方行为的动态选择问题,得出:惩罚力度的加大 虽然短期内降低了承包商“失信”的比例,却使得博弈演化过程中的波动幅度明 显增大,且增大了博弈过程中承包商“失信”行为失控的风险。采用动态惩罚机 制改变了原有博弈不存在演化均衡策略的情况,降低了承包商“失信”行为失控 的风险。 (3)针对模型的博弈理论分析及数值模拟分析,提出了相应的对策和建议。 为监管部门的监管机制的制定提供了参考,有利于合理地控制建筑市场中的违规 建设行为,提高市场自身净化能力。 31 第四章 业主、监理方与承包商间的博弈分析 第四章 业主、监理方与承包商间的博弈分析 三元建筑市场中,业主作为工程发包方与工程承包方是工程项目管理的主 体,监理企业等工程技术服务方则受业主委托对工程承包商进行监督管理工作, 监理方与承包商之间为监督与被监督的关系。由于各利益相关主体关注利益不完 全一致,当交易主体追求自身利益的最大化时,有可能违背职业道德或法律法规 而做出与合同不符的行为损害交易另外一方的利益,影响到建设工程质量和项目 的顺利完成。 工程建设中,监理方与承包商均比业主占有更多的信息优势。从追求自身利 益的最大化的角度出发,监理方可能会认真监理、偷懒或与承包商合谋等行为; 而承包商可能会守法建设、违规建设甚至向监理方寻租等。为降低项目风险、保 证项目顺利完成以及自身效用的最大化,业主通过对自身行为的选择,即是否对 承包商和监理方进行监管,进而与承包商、监理方进行一场博弈。 4.1 业主、监理方与承包商间的非合作博弈 博弈参与人 I={1=业主,2=监理方,3=承包商}。对于业主而言,其策略集 合为{监督,不监督},业主监督有效率,即业主监督成功的概率,为 , ;对于监 理方而言,其策略集合为{参与寻租,不参与寻租};对于承包商而言,其策略集 合为{寻租,不寻租}。 4.1.1 模型假设 (1)假设各博弈方的收益大小是一个相对值,此相对值为监理方与承包商 之间不存在合谋行为(即承包商寻租、监理方参与寻租)到他们之间存在合谋行 为时各博弈方收益的变动值;监理方与承包商未合谋进行寻租活动时,各方的收 益值都为 0(假设此时业主的策略为不监督)[29],即承包商与监理方因其中一方 或双方均不愿合谋而导致无法合谋成功,业主也不监督,各方得益均为 0; (2)业主进行监督时,承包商与监理方因其中一方或双方均不愿合谋而导 致无法合谋成功,业主、监理方和承包商三方得益分别为 0,0,-s; (3)承包商与监理方合谋时,承包商违规获得的利润为 L,此时业主的损失 为 aL,其中 a 为损失扩大系数,承包商向监理方提供 c(c
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