[修订]浅谈如何做好调查询问及制作笔录

[修订]浅谈如何做好调查询问及制作笔录 浅谈如何做好调查询问及制作笔录 《调查笔录》是为了查明案件事实～收集证据～依法向案件当事人、直接责任人或者知情人调查了解有关情况时作文字记录。在我们药品稽查办案过程中～《调查笔录》是执法人员使用得最频繁的执法文书～是实施行政处罚的重要依据和证据～它的好坏不仅直接关系到办案质量～也关系到案件的正确处理。但在实际工作中很多执法人员对调查询问笔录认识不清～作用不明～不重视调查询问及其笔录的制作～认为可繁可简～导致在案件调查取证中询问随意粗略～笔录填写不够规范～语句表达不够准确～没有抓住调查的关键点～甚至使案件事实和证据之间出现了矛盾～缺乏证据的有效性、一致性和完整性。下面笔者结合近几年的执法实践～就如何做好调查询问及制作笔录谈一些粗浅的看法～供同仁参考。 一、充分认识调查询问在办理药械案件中的作用 调查询问不仅是实施药品稽查的主要方式之一～而且是药品稽查的主要基础工作。《药品管理法》第六十四条和《药品监督行政处罚程序规定》第十六条的有关规定～为药品监督管理部门在药品监督检查或案件调查中实施调查询问提供了法律上的保障～也充分说明了调查询问在案件调查取证中的重要作用和地位～主要体现在以下几个方面: 1、有助于全面深入地了解案情。全面深入地了解案情是做好调查取证的前提～对案情的正确认识不可能单凭《现场检查笔录》的内容及其他证据材料而一次性完成～对药械违法案件主要事实的认定～需对案情进行全面了解～如果不先对当事人进行调查询问～全面听取其陈述～就根本不能了解与案件有关的全部情况～包括时间、地点、主体、事件、过程、情节等～也就不能准确认定案件的主体、违法事实。 2、有助于收集和审查证据。《调查笔录》是收集证据的一种重要手段～为了保证案件的质量～还要通过调查询问查明某些证据的来源～鉴别某些证据的真伪～对证据进行审查和核实。如违法购进药械案件～当事人为隐瞒违法事实而提供虚假购药票据～以此来证明其购药渠道的真实性、合法性～这就要求检查人员必须对购药票据的来源、真伪进行审查和核实～进而揭露事实行为的违法性。 3、有助于查明案件的真实情况。通过对主要涉案人员的调查询问～可以核实已经掌握的违法事实～查清违法活动的具体细节～发现没有发现的违法事实和其他主要违法当事人～特别是通过违法当事人的供述～把各个间接证据串联起来～形成有机联系的证据体系～使证据更充分。 4、有助于深挖其他药品违法行为～扩大战果。这里面有两方面的意义～一是既可以查明尚未查清的积案～也可以查清未查清的隐案,二是既可以查清本案的违法事实～也可以 深挖其他药械违法事实。如对药品违法案件的查处过程中～必须注意:当事人有无以往尚未查清的案件以及与本案是否有联系,当事人的违法行为与哪些涉药单位或个人产生直接关系,当事人是否知晓所认识的或有业务往来的或同行业的单位和个人有其他药械违法行为。对药械违法案件的查处应通过全方位、多角度的调查询问～追踪溯源～查明药械违法事实的来胧去脉、前因后果。及时掌握相关线索和证据～为深挖其他药械违法事实提供方向～从而提高药品稽查效率～扩大战果。 二、调查询问应坚持的原则及注意事项 1、坚持合法性原则。证据必须依法取得～违法获取的证据不能作为定案的依据。药监部门在管辖的职权范围内～可以依法进行调查。但在调查时必须按照法定程序进行～如,表明身份～执法人员必须二人以上在场～笔录交被调查人审阅确认并签名等等。执法人员只有依法调查才能保证调查成果的质量～也才能作为有效的证据使用。 2、坚持实是求事原则。《行政处罚法》第四条第二款规定～“设定和实施行政处罚必须以事实为依据”～因此在调查询问和做笔录时应遵循实是求事原则～不能凭空捏造事实～对检查中获得的证据材料在调查询问和查证中加以鉴别和补充～去伪存真。重证据～重调查研究～对询问中的口供不论对当事人有利的还是不利的～都必须加以重视。 3、坚持“五不放过”原则。做调查笔录时～调查人员一定要耐心、细心～坚持案件查处“五不放过”原则～即:案件没有搞清的不放过～假劣药械的来源和去向不查清的不放过～涉嫌单位、责任人不查清不放过～案件产生原因不分析透不放过～涉案人员未得到应有惩处不放过。 对被调查人员提供的有关情况进行科学判定～决不放过任何一点蛛丝马迹～避免只片面地调查～而使许多有价值线索被遗漏。 4、询问人员应遵守执法人员行为规范～维护执法人员的良好形象～做到认真而不强硬、仔细而不繁琐、亲切而不随便～询问的语言应文明合法～纯洁健康～言简意赅～通俗易懂～逻辑性强。 5、询问应个别进行～对两个或两个以上的询问对象～应当分别进行询问～以防串供或其他不可预测事件的发生。询问的情况～检查人员应写成笔录～要一人一笔录～即每份笔录只记录一个被调查人情况～并告知被询问人不如实提供情况应承担的法律责任。 6、在笔录过程中～其它相关人员应当回避。执法人员只能对药械相关的情况进行调查询问～不得询问与案件无关的问题～涉及国家秘密、商业机密和个人隐私的～如果与案件有关可以询问～但必须采取保密措施。对当事人可以教育～但不得采用逼供、诱供、限制或变相限制人身自由及其它非法的方式方法。 三、调查询问的方法及技巧。 1、熟悉案情～拟好询问提纲。熟悉了事案情～拟好询问提纲是调查取证做好笔录的第一要务。执法人员询问前必须做好充分的准备～尽力熟悉有关案件的情况和材料～了解案情进展的关键时间、人员和事件～明确询问的目的和需要查清的问题～做到心中有数。对不同性质的药械违法案件～应根据案情进行认真分析～从而确定不同的策略～拟好询问提纲～有针对性地开展调查询问和取证～以免措手不及。 2、紧扣调查主题。在调查中要紧紧围绕“案由”开展调查询问～切忌喧宾夺主。比如:在涉嫌违法购进药械案中～要紧扣“违法购进药品”展开调查,在涉嫌无证经营药械案中～要紧扣“无证经营”展开调查,在涉嫌销售假劣药械案中～要紧扣与“假劣药械”有关的情况展开调查。 3、掌握好调查用语。调查时用语要严谨、通俗、易懂～注意逻辑性～切忌随意、官腔。如:在涉嫌违法购进药械案中～比较妥当的用语是“请你提供这些药械的购进发票,”～如果使用“你购进这些药械有发票吗,”～当事人会顺水推舟的说:“有～不过我不小心丢了。”导致调查陷入困境。调查属于取证过程～不应使用结论性定语。如:在涉嫌销售假劣药械案中～调查当事人的违法所得时～不应问 “你销售的药械违法所得是多少,”～而应问“你购进的药械销售了多少,请提供销售凭据,”。 4、体现人性化执法。调查询问应体现人性化的特点～调查人员在做询问笔录时应尊重被调查人的权利～同时要宣传药械法律法规～发挥法律法规的威慑力～并告知被调查人的义务～要求被调查人对自己的行为负责～这样既可提升执法者在行政相对人心目中的地位～又可使其消除抵触心理～如实回答相关问题。 5、有效利用矛盾。这里有两方面的含义:一是抓住当事人供述不一致的地方～进行揭露和追询～从而抓住其漏洞破绽乘胜追击～迫使其供述违法事实,二是利用见证人或其他知情人与当事人之间的人际、业务等方面的矛盾～取得证言～为查案提供方向～进而查找、掌握证据材料～查清事实真相。 6、巧用证据。证据是认定违法事实的工具～有巨大的威慑力和杀伤力～恰当启用已掌握的确凿证据会使当事人改变态度～讲明其违法事实。首先～选择准备使用的证据材料应当认真查证～务必真实可靠～不要使用暴露工作目的证据, 其次～要把握好使用证据的时机～以询问的进展及被询问人心理状态来掌握, 再次～根据已有证据的情况和被询问人的特点～采取不同的方法。对社会经验丰富～油滑的询问对象～应采用隐晦、暗示的方法,对社会经验少～而占有证据较少的询问对象～可开门见山～单刀直入。 四、调查笔录的制作及方法 《药品监督行政处罚程序规定》第十八条规定～调查人员 对案件进行调查时～应当当场填写《调查笔录》。笔录一经印证、核实后～就是具有法律效力的证据。 1、调查笔录的制作: 首部:应写明案由、时间、地点～调查人及被调查人的姓名等有关情况。 告之部份:应写明执法人员身份、证件名称、证件编号及调查目的～告之当事人应接受和配合调查人员的调查～并如实回答调查人员的询问。 询问部份:须采用一问一答形式。应先详细问明被调查人的姓名、年龄、身份证号、所在单位、职务等身份情况。然后问明当事人与所调查案件之间的关系～当事人所实施的具体行为以及与调查案件之间的关系～当事人对所调查案件知道的一些真实情况～当事人实施行为时的主观态度～对调查案件的意见等。 《调查笔录》应当记录与案件有关的全部情况～包括时间、地点、主体、事件、过程、情节等～记录的内容要真实、准确、详细、具体～不能随意取舍～重要情节尽量记录原话。对于获取的物证、书证也要在记录中反映出来并证明证据的来源。如果被调查人提供了其它知情人姓名、性别、年龄、工作单位和住址等情况～也应详细记录。 笔录做完后～应将笔录交给被调查人阅读～对于没有阅读能力的应将笔录内容念给被调查人听～经核对无误后～被调 查人应在笔录上逐页签名并按指纹～并在笔录终了处注明“以上笔录已阅～与口述相符”。笔录修改和涂改处～都应当由被调查人签名或按指纹。被调查人拒绝签名的～应当由两名执法人员在笔录上签名并注明情况～有在场人的最好请在场人也签名证明。调查结束～调查人员应在调查笔录终了处签名。 2、笔录的方式方法: 采用一问一答～并不意味着提问一句记录一句～这样容易导致条理不清～全文缺乏连贯性～也容易出现遗漏～还可能导致被调查人不耐烦、不配合～使调查工作不能正常进行。为了确保调查笔录工作的顺利开展～在制作调查笔录时要注意记录的技巧。在询问被调查人时～调查人员可以采取平常的交流方式～在交谈过程中～把想要提问的问题都提问一遍～在提问的过程中不要记录～只对一些涉及数额、日期等难以记忆的内容及时记录在草稿上。提问结束后～再对交谈的内容一次性记录完毕～记录时也要求采用一问一答的形式记录～必要时候可向被调查人核实一下相关内容。根据当事人的情况～大致可分三种方法进行记录:一是对文化素质较高、表达能力强、语言精练、思维清晰、逻辑性强、记忆好、语速缓的当事人～可采用当事人怎么说就怎么记～照葫芦画个样,二是对于那些辞不达意、语无伦次、条理不清、思维杂乱的当事人或有浓厚方言～不用意记无法表达清楚的情况～可对 当事人的言词通过笔录者的语言加工整理所做出的笔录～但一定要符合证人的本意,三是遇到当事人激动异常～不知所云～或是故意编造谎言～或是语速极快～连珠炮似的谈吐～令你无法笔录的～可备用一张草稿纸～先认真听～边听边将其谈话的内容、主要情节、关键语句～简单明了的词汇先记下～待其说完～核准其内容的真实性或待对方的情绪调整好后再作充实完善补记到正式笔录上来。 另外～尽量少用大概、可能、好象、印象、如果、倘若一类闪烁其辞的字词和一些不重要的证人证言或旁证～以免影响到定性处理时的证据确凿性。当然～做出一份高质量的调查笔录～除了要求执法人员有较好的文字功底和一定的书写速度外～还要求执法人员具备较为广泛的社会知识和专业知识。 从目前执法实践看～我们药监部门在调查询问工作中还有许多问题尚待解决和完善。如:虽然药监部门依法在询问当事人、见证人或其他有关知情人时～告知其不如实提供情况要承担法律责任～但究竟应承担何种法律责任～法律、法规尚存空白,虽然药监部门有依法向涉药单位和个人调查与药品案件有关的情况～有关单位和个人有义务向药监部门如实提供有关资料和证明材料～但实践中仍有存在一些涉药单位和个人拒绝、躲避或拖延不配合。使药监部门不能有效实施监督检查和进行调查询问～即使调查询问取得的笔录～其质 量和证据效力也不高～影响了对案件的定性。只有完善这方面的法律、法规～进一步提高执法人员依法行政水平～同时加强与药品有关法律、法规的宣传教育～增强执法相对人的守法意识～这些问题才能得到较好的解决。 ,婺源县局 丁德清,