（部门）廉政风险点分析及防控措施

（部门）廉政风险点分析及防控措施 环境保护科学研究院廉政风险点 分析及防控措施 一、 部门职责 中山市环境保护科学研究院是中山市环境保护局下属事业单位～为市财政全额拨款单位～实行收支两条线的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ～财务和人事权限在上级主管部门。我院职责主要是负责环境影响评价报告和清洁生产审核报告的编制工作,负责ISO14000环境标志认证、工程咨询、职业安全健康管理体系咨询、能源审计、上市公司环保核查的市场开拓工作,负责开展全市环境保护规划研究以及环境质量发展趋势的预测和研究。我院开展业务主要是以各个建设单位为对象～以服务为出发点～为建设单位在环境影响评价、清洁生产等方面提供咨询和技术支持。 表一:职权目录一览表 序号 职权名称 具体内容 法律依据 备注 《中华人民共和国环境环境影响评价1 环境影响评价 保护法》、《中华人民共 报告的编制 和国环境影响评价法》 清洁生产审核《中华人民共和国清洁清洁生产审核 2 报告的编制 生产促进法》 1 二、 权力运行流程图,?为低风险等级～??为中风险等 级～???为高风险等级, ,一,环境影响评价工作 建设单位提交登记表 业务接洽?? 3个工作日内安排技术人员现场勘查、收集材料?? 否 决定是否受理 通知建设单位并告知原因 是 不接受 报价??? 业务终止 接受 建设单位不缴纳相关费用 签订 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 书，出具缴费通知书?? 暂停编制工作并通知建设单位 建设单位缴纳相关费用 编制环境影响报告??? (报告书60个工作日，报告表10个工作日) 报告完成使用证书、盖章??? 报告修改 送评估单位组织评估 评估单位出具评估意见 送审批部门审批，出具审批意见 提交审批意见、环评报告给建设单位 2 ,二,清洁生产审核工作 获取厂家清洁生产审核相关信息 业务接洽?? 3个工作日内安排技术人员现场勘查、收集材料?? 否 决定是否受理 通知企业并告知原因 是 不接受 报价??? 业务终止 接受 签订合同，出具缴费通知书?? 10个工作日内对企业进行清洁生产知识培训 与企业进行沟通并进行现场调研 初步确定清洁生产 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 进行方案的筛选并组织企业实施方案 改善清洁生产方案 对方案实施进行汇总并编写报告??? 报告完成使用证书、盖章??? 评估不通过 将清洁生产报告提交至相关部门进行技术评估 评估通过 继续组织企业实施清洁生产方案 组织企业进一步实施及完善清洁生产方案 验收不通过 组织企业进行清洁生产审核验收 验收通过 工作完成 3 三、 廉政风险点分析 ,一,业务接洽过程中～接触的企业联系人多为建设单位的负责人～存在接受负责人请客或送礼的风险。 ,二,现场勘查的过程中～需要深入建设现场第一线～和建设项目联系人接触～存在接受建设项目单位请客或送礼的风险～从而可能影响项目的现场勘查真实性。 ,三,报价过程中～存在收受业务代办和建设单位的好处～从而导致报价偏低。 ,四,合同签订过程中～存在与业务代办或其他环评组织等委托方签订合同收受好处～以及向建设单位收取额外费用等风险。 ,五,报告编制过程中～存在弄虚作假、收取企业好处后优先进行编制、收受利益出具不实的报告文件等风险。 ,六,资质证书使用、盖章过程中～存在外借、出售等不正确的使用方式～会造成接受请喝、礼金等现象～滋生廉政风险。 四、 防控措施 ,一,加强业务接洽工作监督～接洽过程要求必须2人或以上同时在现场～实行相互监督。严禁业务接洽人员向企业索要财务等～严禁接受委托人的请客或送礼。业务接洽人作为环科院与企业联系的第一道线～代表着院里的形象～必须以身作则、礼貌待人～要有“顾客至上”的观念～积极主 4 动做好服务,同时～自觉遵守环保各项廉政 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ～自觉接受各方面的监督。 ,二,加强现场勘查工作监督～对进行现场勘查时～必须2人或以上同时在现场进行～做好详细文字记录～实行互相监督。对于位于环境敏感区的项目、投诉严重的或有疑问的建设项目～由主任或院领导重新对该项目的实际情况进行重新核实～从而保证项目的真实性。 ,三,规范环评文件收费～收费以国家发展 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 委员会、原国家环保总局《关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》,计价格[2002]125号,的有关规定为依据～根据行业市场竞争调整～对涉及敏感行业和敏感环境的项目按照国家规定的收费调整系数执行。 ,四,所有业务的承接都必须与建设单位签订合同～不与业务代办等委托方签订合同～且不签订合同的业务坚决不开展。 ,五,报告编写必须根据合同签订时间和建设单位缴费时间的先后顺序开展～制定项目完成进度表～进度表要求在室内白板公示～互相监督～杜绝收取企业好处优先编制的现象。编写人编制报告过程所需的资料、数据必须由建设单位盖章确认～避免出具不实报告。报告完成阶段～我所实行“三级”审核～杜绝弄虚作假、收受利益出具不实报告的现象。“三级”审核即技术人员自审、室主任交叉审核、院领导终 5 审～层层把关～确保质量达标,对于复杂、难度大、环境敏感的项目～我所实行高级顾问审核～确保有过硬的质量。 ,六,严格按照《中山市环境保护科学研究所证书印章使用管理制度,试行,》使用资质证书和印章～不断完善证书印章使用管理制度。资质证书和印章严格分开管理。禁止所内所有的资质证书外借、出售～并由专人保管,需要使用证书时～由项目负责人提出申请～由保管专人核对具体项目的合同～一一对应后～进行编号登记～专人打印～再由单位负责人签发～资质证书方可使用。禁止印章外带、外借～并由专人保管,印章使用时～保管专人要仔细核对信息～进行编号登记～由单位负责人签发后盖章,没有签订合同的项目一律不准出具证书。 表二:廉政风险等级目录及防控措施一览表 职权关键 廉政风险风险具体责序号 防控措施 名称 环节 表现形式 等级 任人 加强业务接洽工作监督～接洽过程要求必须 2人或以上同时在现场～实行相互监督。严 禁业务接洽人员向企业索要财务等～严禁接 受委托人的请客或送礼。业务接洽人作为环业务接洽蔡乐、李科院与企业联系的第一道线～代表着院里的请客、送礼 ?? 过程中 泗清 形象～必须以身作则、礼貌待人～要有“顾 客至上”的观念～积极主动做好服务,同时～ 自觉遵守环保各项廉政制度～自觉接受各方 面的监督。 环境影加强现场勘查工作监督～对进行现场勘查1 响评价 时～必须2人或以上同时在现场进行～做好 详细文字记录～实行互相监督。对于位于环现场勘查现场勘查境敏感区的项目、投诉严重的或有疑问的建请客、送礼 ?? 的过程中 人员 设项目～由主任或院领导重新对该项目的实 际情况进行重新核实～从而保证项目的真实 性。 严格规范环评文件收费～收费严格按照国家收受好处柳孟良、发展计划委员会、原国家环保总局《关于规报价过程 ??? 费 蔡乐 范环境影响咨询收费有关问题的通知》,计 6 职权关键 廉政风险风险具体责序号 防控措施 名称 环节 表现形式 等级 任人 价格[2002]125号,的有关规定执行～对涉及敏感行业和敏感环境的项目按照国家规定的收费调整系数执行。 所有业务的承接都必须与建设单位签订合合同签订收受好处柳孟良、同～不与业务代办等委托方签订合同～且不?? 过程中 费 蔡乐 签订合同的业务坚决不开展。 报告编写必须根据合同签订时间和建设单位缴费时间的先后顺序开展～制定项目完成弄虚作假、进度表～进度表要求在室内白板公示～互相收取企业监督～杜绝收取企业好处优先编制的现象。编写人编制报告过程所需的资料、数据必须好处后优报告编制 由建设单位盖章确认～避免出具不实报告。报告编制先进行编人员、室报告完成阶段～我所实行“三级”审核～杜??? 过程中 制、收受利主任、院绝弄虚作假、收受利益出具不实报告的现象。“三级”审核即技术人员自审、室主任益出具不领导 交叉审核、院领导终审～层层把关～确保质实的报告量达标,对于复杂、难度大、环境敏感的项 文件 目～我所实行高级顾问审核～确保有过硬的质量。 严格按照《中山市环境保护科学研究所证书印章使用管理制度,试行,》使用资质证书和印章～不断完善证书印章使用管理制度。资质证书和印章严格分开管理。禁止所内所有的资质证书外借、出售～并由专人保管,资质证书柳孟良、需要使用证书时～由项目负责人提出申请～由保管专人核对具体项目的合同～一一对应使用、盖章请客、送礼 ??? 谭海燕、 后～进行编号登记～专人打印～再由单位负过程中 院领导 责人签发～资质证书方可使用。禁止印章外带、外借～并由专人保管,印章使用时～保管专人要仔细核对信息～进行编号登记～由单位负责人签发后盖章,没有签订合同的项目一律不准出具证书。 加强业务接洽工作监督～接洽过程要求必须2人或以上同时在现场～实行相互监督。严禁业务接洽人员向企业索要财务等～严禁接受委托人的请客或送礼。业务接洽人作为环业务接洽蔡乐、李科院与企业联系的第一道线～代表着院里的请客、送礼 ?? 过程中 泗清 形象～必须以身作则、礼貌待人～要有“顾客至上”的观念～积极主动做好服务,同时～自觉遵守环保各项廉政制度～自觉接受各方面的监督。 清洁生2 加强现场勘查工作监督～对进行现场勘查产审核 时～必须2人或以上同时在现场进行～做好详细文字记录～实行互相监督。对于位于环现场勘查现场勘查请客、送礼 ?? 境敏感区的项目、投诉严重的或有疑问的建的过程中 人员 设项目～由主任或院领导重新对该项目的实际情况进行重新核实～从而保证项目的真实性。 7 职权关键 廉政风险风险具体责序号 防控措施 名称 环节 表现形式 等级 任人 收受好处柳孟良、严格规范清洁生产审核文件收费～收费严格报价过程 ??? 按照有关规定执行。 费 蔡乐 所有业务的承接都必须与建设单位签订合合同签订收受好处柳孟良、?? 同～不与业务代办等委托方签订合同～且不过程中 费 蔡乐 签订合同的业务坚决不开展。 报告编写必须根据合同签订时间和建设单 位缴费时间的先后顺序开展～制定项目完成 进度表～进度表要求在室内白板公示～互相弄虚作假、监督～杜绝收取企业好处优先编制的现象。收取企业编写人编制报告过程所需的资料、数据必须好处后优报告编制由建设单位盖章确认～避免出具不实报告。报告编制先进行编人员、室??? 报告完成阶段～我所实行“三级”审核～杜过程中 制、收受利主任、院绝弄虚作假、收受利益出具不实报告的现益出具不领导 象。“三级”审核即技术人员自审、室主任实的报告交叉审核、院领导终审～层层把关～确保质文件 量达标,对于复杂、难度大、环境敏感的项 目～我所实行高级顾问审核～确保有过硬的 质量。 严格按照《中山市环境保护科学研究所证书 印章使用管理制度,试行,》使用资质证书 和印章～不断完善证书印章使用管理制度。 资质证书和印章严格分开管理。禁止所内所 有的资质证书外借、出售～并由专人保管, 资质证书柳孟良、需要使用证书时～由项目负责人提出申请～ 使用、盖章请客、送礼 ??? 谭海燕、由保管专人核对具体项目的合同～一一对应 过程中 院领导 后～进行编号登记～专人打印～再由单位负 责人签发～资质证书方可使用。禁止印章外 带、外借～并由专人保管,印章使用时～保 管专人要仔细核对信息～进行编号登记～由 单位负责人签发后盖章,没有签订合同的项 目一律不准出具证书。 五、 相关制度 1、中山市环境保护科学研究所印章使用管理制度,试 行,, 8 2、中山市环境保护科学研究所环评过错责任追究制度 ,试行,。 9