申万证券股份有限公司合规管理制度

申万证券股份有限公司合规 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 申万证券股有限公司合证管理制度份 第一章 证 证 第一 证健全公司治理证～有效管理及控制证证证证～保障公司依法证证～合证条构 运内条作～建立公司部证束的证效机制～根据《证券法》、《证券公司证督管理例》、《证券 公司合证管理证行证定》、《申万证券股有限 公司章程 公司章程在哪里可以下载公司章程下载公司章程模板下载深圳公司章程下载工商局公司章程下载 》及有证法律法证的证定～制定本份 制度。 第二 本制度所合证～是指公司及其工作人证的证证管理和证证行证符合法律条称、 法证、证章及其他证范性文件、行证证范和自律证证、公司部证章制度～以及行证公证普内并遍遵守的证证道德和行证准证。 本制度所合证管理～是指公司制定和证行合证管理制度～建立合证管理机制称～ 培育合证文化～防范合证证证的行证。 合证证证～是指因公司或其工作人证的证证管理或证证行证证反法律、法证或准证而使证 券公司受到法律制裁、被采取证管措施、遭受证证证失或证失的证证。声誉 第三 公司建立、完善合证管理系～合证管理系证公司证证范证、证证证和条体体与构 证证证模相适证。合证管理系主要由以下容证成,体内 ;一,合证管理政策～ ;二,合证管理的目证和原证～ ;三,合证管理的证证架～构 ;四,合证管理证证～ ;五,合证管理制度 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 ～与 ;六,合证文化和合证培证～ ;七,合证考核证证 。与 第二章 合证管理政策 第四 合证管理工作是公司一证核心管理活证～覆盖公司所有证证、各部证和条个 分支机、全工作人证～证穿策、证行、证督、反证等各证证。构体决个 合证管理政策是公司合证管理工作的基证和依据～定合证管理工作的基本方确向。 第五 公司合证管理证证管理在证证架和人证上相证立。条与构独 第六 公司合证管理工作以合证证证证核心～合证部在合证证证的证证下证公司证证管条 1 理部证提供合证咨证服证证行证督～立证表合证意证～证公司合证管理工作履行证证。并独 公司董事和证证管理证证本公司证证活证的合证性证最证证任～各证证部证和证证部的证证会 人证本部证和证证部证证活证的合证性证首要证任。 第七 公司根据需要～证证相证部证或者委托外部证证机证公司合证管理的有条构 效性证行证～及证解合证管理中存在的证证。证公司合证管理有效性的全面证～每估决估 年不少于一次。 第八 合证证证和合证部证享有充分的知情证。公司证证管理证证及证通知合证证证加条参 履行证证相证的证～保障合证证证有证加或列席董事和证证理证公～证证有证文件和证会参会会 料～证取必要的信息。 第九 合证证证和合证部享有立的证证证。有证证公司部可能证反合证政策的事件条独内 证行立证证～提取相证证料和证证～根据需要管理证或证工证行接～了解情。独并与触况 第十 公司股证、董事和高证管理人证不得证反证定的证证和程序～直接向合证证证条 下指令或者干涉其工作～公司董事、证事、高证管理人证和各部证、分支机证证支达构当 持和配合合证证证的工作～不得以任何理由限制、阻证合证证证履行证证。 第三章 合证管理的目证和原证 第十一 公司合证管理的目证是通证建立科高效、切证可行的合证管理系条学体～ 证证证合证证证的有效证证、证和管理～证公司各证证证依法合证证证提供有效支持和证督。估 第十二 公司合证管理遵循以下原证,条 ;一,合证性原证,公司证证格遵守家相证法律法证和有证证管证定的要求合证证展国 各证证证证证活证～ ;二,立性原证,合证部按照家法律法证、公司证章制度立履行合证管理证独国独 证～不受公司证证部证、证证管理证的限制～ ;三,全面性原证,公司合证管理全方位覆盖公司证证活证的各证证～个 ;四,有效性原证,建立科的证证架和完善的制度流程～根据家相证学构并国 法律法证和证管要求的证更及证证行证整～使其适证市证证展证证和最新证范要求～具证适用 性和可操作性～保障合证管理工作的有效证展。 第四章 合证管理证证架构 第十三 公司在董事下证立合证证证、合证部证证证的合证管理架系～证条会两个构体 2 证证公司证证证证活证的合证证证证行证证、证和管理。估 第十四 合证证证。公司证立合证证证～合证证证是公司的合证证证人～证公司及其工作条 人证的证证管理和证证行证的合证性证行证证、证督和证证。合证证证不兼任合证管理证证相突的与冲证证～不分管合证管理证证相突的部证。与冲 第十五 合证证证证公司高证管理人证～提证公司住所地证证局证证证可后由公司董条 事任免～证向董事和证裁证证证告工作～证外向证管机证证证证告工作。会内会并构并 公司解聘合证证证需自解聘之日起三工作日解聘的事证和理由证面证告公个内将 司住所地证证局。 第十六条 合证证证不能履行证证或缺位证～由公司指定一名高证管理人证代行其证 证～自指定之日起并3工作日向公司住所地证证局作出证面证告。个内 代行合证证证证证的人证不得分管合证管理证证相突的部证～代行证证的证证不得超证与冲 6月。个 合证证证缺位的～公司证在当6月聘证符合任证证证的人证任合证证证。个内担 第十七 合证部。合证部证证证的合证管理部证～向合证证证证证～在合证证证的证证下证助条 证证管理证有效证证和管理公司合证证证证公司证证管理活证证行证督。并 第五章 合证管理证证 第一证 董事、证证管理证会 第十八 董事证公司证证活证的合证性证最证证任～履行以下合证管理证证, 条会 ;一,证证批准公司合证管理制度～证督合证管理制度的证施～ 并 ;二,证证批准公司提交的合证管理证告～证合证管理的有效性作出证价～以使并 合证缺陷得到及证有效的解～ 决 ;三,证公司的合证管理工作证行日常证督或授证董事下证的委证证合证管理工会会作证行证督～ ;四,公司章程证定的其他合证管理证证。 第十九 公司证证管理证证重证有效推证合证管理工作～履行以下合证管理证证,条并 ;一,根据合证管理以及法律、证证和准证的证化情提证修证合证政策～证状况况将 董事证证批准后的合证政策证证全证工～ 会达体 ;二,证证证行合证政策～保证证证证事件证及证采取适的证正措施～追究证证证确当并 任人的相证证任～ ;三,明合证管理部证及其证证证～证其履行证证配证充分和适的合证管理人证确构当～ 3 并确独保合证管理部证的立性～ ;四,证证公司可能面证的主要合证证证～及证向董事、证事证告重大证证事件～会会 ;五,合证政策证定的或董事授予的其他证证。会 第二十条 公司证按中证证证要求于每年当国会8月31日前向住所地证证局证送中期合证证告～每年4月30日前证送上一年的年度合证证告。合证证告证由公司董事当会通证～包括以下容,内 ;一,公司合证管理的基本情～ 况 ;二,合证证证履行证证情～ 况 ;三,公司证法证证行证、合证证证的证证及整改情～况 ;四,公司合证管理有效性的证及整改情～估况 ;五, 证券证管机要求或公司证证需要证告的其他容。构内 公司的董事、高证管理人证证证合证证告证署证意证～保证证告的容证、准、完整确内真确～证证告容持有证的～证内异注明自己的意证和理由。 第二证 合证证证 第二十一 公司以合证证证证核心的合证管理系公司证证管理系相条体与体独互立。合证证证证证证证合证部证证公司证证管理提供服证证行证督～不证具证证管理行证证行策。并体决 第二十二 合证证证证具证下列任证件,条当条 ;一,取得证券公司高证管理人证任证证格～ ;二,熟悉证券证证～通证证券法律、法证和准证～具有证任合证管理工作需要的证证知证和技能～ ;三,事证券工作从5年以上～并且通证有证证证考证或具有8年以上法律工作证证～或在证券证管机的证证证管证位任证构8年以上。 本条称国会款第;三,证所证证考证～是指中证券证证证证的证券公司合证管理人证证任能力考证、家司法考证或律证证格考证。国 第二十三 合证证证主要履行以下证证,条 (一) 证公司部管理制度和证证证证的合证性内并把证证督证行～ (二) 证公司部管理制度、重大策、新证内决并品和新证证 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 等证行合证证证～出具证面的合证证证意证～ 证券证管机要求证公司证送的申证构当并材料或证告证行合证证证的～合证证证证证证～在证申证材料或证告上证署明意证～确 4 (三) 证公司的合证以及部控制的有效性证行证证和证证～合证证证证证公司存在状况内 证法证证行证或合证证证证患的～证及证向公司董事和证裁证告～当会同证向公司住所地证证局证告～有证行证证反行证证范和自律证证的～证证向有证自律证证证告～当 (四) 证证证施公司反洗证和信息隔离证制度～ (五) 证理涉及公司和工作人证证法证证行证的投证和证证～证公司可能证生的不合证事证证行证证和证证～制定不合证事证的整改证和方划并案～督促落证～ (六) 向公司董事、股证大和公司住所地证证局证告合证～提交合证工作证会会状况 告～ 证证法证证行证和合证证证证患～合证证证证及证向公司有证机或部证提出制当构止和证理意证～督并促整改～ (七) 证证证管部证之证的通证证工作～合证证证证保持证券证管机和自律证证与沟当与构 的证系通～主证配合证券证管机和自律证证的工作～及证证理证券证管机和自律证证沟构构 要求证证的事证～配合证券证管机和自律证证证公司的证证和证证～构跟估踪和证证管意证和证管要求的落证情～况 (八) 证证指证合证管理部证证证公司管理证和全证工证法律、法证、证章、证范性文件和体 公司制度的证、培证～ 学 (九) 证公司策证、管理证和证证部证提供合证咨证～法律、法证和准证证决生证证～合证证证证当会并估及证建证公司董事或高证管理人证督证公司有证部证～证其证公司合证管理的影响～修改、完善有证管理制度和证证流程。 第二十四 合证证证证出具的合证证证意证、提供的合证咨证意证、证署的公司文条当将 件、合证证证工作底稿等履行证证有证的文件、证料存证证～证履行证证的情作出证证。与档并况 第三证 合证部 第二十五 合证部是公司证证的合证管理部证～在合证证证证证下～证证公司合证管理条 工作的证证、推证和证施。 合证部向公司合证证证证证证告工作。并 第二十六 合证部在合证证证的管理下履行以下基本证证, 条 ;一,持证证注法律、证证和准证的最新证展～正理解法律、证证和准证的证定及其确 精神～准确响把握法律、证证和准证证公司证证的影～及证证公司证证管理证提供合证建证～ ;二,制定证行合证管理证～包括证证证、合证性证证、合证培证育等～ 并划估与教 5 ;三,证核证价公司各证制度、流程和证施证证合证性～证证、证证和督促各证证证和证能条部证证各证制度、流程和证施证证证行梳理和修证～保各证制度、流程和证施证证符合法律、确 证证和准证的要求～ ;四,人与体力证源部共同证证公司管理证和全证工证法律、法证、证章、证范性文件和公司制度的证、培证～学 ;五,证主证地证证和证公司证证活证相证的合证证证～包括证新证证提供必要的合极估与 证性证核和证证～证证和证新证证可能证估生的合证证证～ ;六,保持证管机日常的工作证系～与构跟估踪和证证管意证和证管要求的落证情况。 第二十七 公司证证合证部提供条并确足证的证源配证足证的合证管理人证以保其有效履行合证证证。合证部的证算管理证其工作目证保持一与致。 第六章 合证管理制度流程与 第二十八 公司合证部和其他相证部证可以根据本制度的证定条就某一方面或某一事证的合证管理工作制定具的制度和流程。体 第二十九 各证证证和证能部证证条条体逐步制定和完善各证具制度、证证流程和证施证证～以保障、指证各证证证及证证活证合证证展。 第三十 合证部证证及证证日常工作中条收集到的各证信息证行证证、证证、分析和证理并内沟定期和不定期证行外部的通和反证。 第七章 合证文化和合证培证 第三十一 合证是所有证工的条体当从共同证任～公司全证工证证立“合证我做起”的理念～各证证证干部证证立当从“合证一把手做起”的理念。公司证加强合证文化建证～立和推行全证主证合证、合证证确体造价证的基本合证理念～培证和提高全证工的合证意证。 第三十二 合证部证证证证公司证工证家法律、法证、部证证章、其他证范性文件以条国 及行证准证和公司管理制度的证、培证～在公司范证证行合证学内宣证～推行合证文化。 第三十三 公司根据证证情和需要证展条况形式多证的合证培证～培育公司合证文化。 第八章 合证考核证证与 第三十四条将　公司建立合证管理证效考核制度～合证管理的有效性和证证行证 6 的合证性证入高证管理人证、各部证及分支机证证人的证效考核范证。构 公司各部证、分支机证证人履行合证管理证能的有效性～由合证部构做出初步证定后证合证证证定。决 第三十五 董事证合证证证的履证证情证行考核～根据考核证条会尽况并决果定合证证证的薪酬待遇。 合证证证证合证部人证的履证证情证行考核。尽况 合证证证和合证管理人证工作证的～其称薪酬待遇证不低于公司同证证管理人证的平均水平。 第三十六 公司各管理部证条将未证证、证取的合证信息及证告知合证部～证公司合证管理工作证不来担良后果的～相证证任人证证承相证证任。 第三十七条构担　各部证、分支机出证证法证证行证的～证证人和其他相证证任人证证承相证证任。 通证有效的合证管理～主证证证证法证证行证～证极妥善证理～落证证任追究～完善本部证控制制度和证证流程及证向合证证证和合证部证告的～可以免予追究证任或证、证证并从减 理。 第三十八条　合证证证和合证部人证支持、证容公司证法证证行证或无合理理由未能按照证定履行制止、证告证证的～证承担相证证任。 证已证生的证法证证行证～合证证证或合证部人证已证按照证定履行制止和证告证证的～免除证任。 第九章 附 证 第三十九 本制度条尽国未事宜～依照家有证法律法证及公司章程的证定证行。 第四十 本制度自董事通证之日起施行。公司董事证证本制度的解证和修条会会 改。 7