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分析师潜规则起底.doc

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上传者: 李欲言 2017-11-15 评分 5 0 128 17 581 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《分析师潜规则起底doc》,可适用于求职/职场领域,主题内容包含分析师潜规则起底精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档叶志刚事件背后:分析师潜规则起底星岛环球网wwwstnncc月日海通证券首席机械符等。

分析师潜规则起底精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档叶志刚事件背后:分析师潜规则起底星岛环球网wwwstnncc月日海通证券首席机械行业分析师叶志刚的办公电脑被正式封存知情人士称此举是为了配合监管部门的调查。“叶志刚的前女友举报其与私募合作获利上千万此事监管部门已经介入。”知情人士透露。证券业界人士对此事议论诸多研究员利用其影响力代客理财甚至与私募合作被视为见怪不怪的潜规则而叶志刚此番被调查被北京一位私募基金负责人评价为“这是一个好的信号市场在变得健康。”金牌分析师原本前途无量作为上海交通大学机械设计及理论专业博士的他从年月至今在海通证券研究所任首席机械行业分析师。,年带领海通机械小组连续两年夺得《新财富》行业排名前三、世纪金牌分析师机械设备类第二。接近叶志刚的人士称他为人低调而且工作勤奋。“此前年工科学习经历使我具备了扎实的机械知识功底在业内拥有较广泛的人脉资源凭着我对证券分析行业的热爱和兴趣研究工作使我找到了一个快乐执着的自我。”叶志刚曾公开透露过自己的心声。据《新财富》杂志一项调查显示年里参与该评选的分析师们人均撰写报告份其中撰写报告最多的便是海通证券研究所机械行业分析师叶志刚一年中共撰写报告份相当于每周都要撰写份报告。入行不到三年便屡屡在研究员评选中入围三甲叶志刚的事业开局可谓顺风顺水。“海通的工资不高研究员奖金按新财富名次来排名是看前一年的新财富排名。”一位了解海通证券人士介绍“按行业普通分析师来算月入也就是万左右去年行情不好就算有排名也不会有多少奖金叶志刚他去年的年收入最多不超过万。”而业界普遍传闻叶志刚和私募合作赚了万元。精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档熟悉分析师行业内情的人士透露“我觉得他是一念之差做这个事情的机会不是天天都有的早些年一般好的研究员都有资金跟着相互捧场研究员说了就涨信誉就高形成循环但现在研究员年轻啊没那么容易有资金跟就找常年的合作伙伴。”该人士透露研究员和私募的合作路径通常是私募找到证券公司的研究员研究员编个报告发给机构同时私募先用钱把推荐的上市公司图形弄得漂亮点把趋势做出来中间研究员不断出推荐报告但公募等机构资金争相杀入股价大涨后私募便可以获利离场与研究员进行利益分配。“如果是这样做的话研究员是在出卖自己的信誉以后谁还会相信他的消息和报告呢,”一位公募基金人士感叹“作为一个有名声的研究员这样做太草率地出卖了自己的努力。”海通证券研究所多位人士均对此事保持缄默而公司授权对外人士则称此事为叶志刚个人行为监管部门调查结果出来前不便评论。叶志刚的电话也始终无人接听。信任危机一石激起千层浪“大家应该见多了研究员报告一推荐股票高开低走放量跌”一位证券公司研究人员坦承“这都是很潜规则的寻常事国内的卖方研究员群体存在着信任危机。”北京市万商天勤律师事务所合伙人李季先表示对于监管部门调查券商分析师一事很多业内人士并未认真对待只是认为相关分析师“点背”而已明知故犯的侥幸心理依然普遍存在。银河证券首席经济学家左晓蕾在公开论坛上表示目前国内证券分析师存在这种情况就是在调研时发现上市公司问题在报告中却不对公众披露而是采取“基金经理想听什么就讲什么”的策略。“如果定位在商业信息定位在卖方为买方服务建立在与基金经理的利益互动基础上这样的研究有什么意义,你对市场有效性到底起到什么作用,”基金经理因为掌握了券商分仓和研究员排名打分的权利研究员不得不迎合这些衣食父母。市场上的其他群体则有着更多意见。“实话实说国内的研究报告没几份是合格的”上海鑫狮资产管理公司的迈克吴认为国内的研究员的报告主观因素太多所以根据研究报告操作大多数时间是赔钱的或者跑不赢大盘指数的涨幅。精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档深交所也曾不留情面地指出“一般而言研究报告是分析师通过研究上市公司公开信息加上分析师行业研究达到上市公司价值发现、价值重估的目的。遗憾的是近期一种不良的风气正在一些研究报告中蔓延过多的主观臆断和大胆猜测、甚至传言出现在报告中。”深交所公开指出某券商对H公司的研究报告中公司主营产品VB价格从元,公斤上涨至元,公斤的说法在没有依据的情况下大胆猜测“公司年业绩为(元至未来个季度的业绩元”对投资者造成误导。另外已经有证券分析师由于在网站上连续发布不实信息导致相关公司股价大幅波动被证监会立案查处。本报记者采访获悉深交所所指的H公司事件就是联合证券研究员宋华峰对广济药业的推荐由于涉嫌参与广济药业股价炒作并涉嫌利用职业优势买卖该股票宋华峰被深交所调查后联合证券将其除名。海通证券研究员叶志刚涉嫌与私募合作牟利事件一经披露后证券分析师的诚信危机愈演愈烈行业内也开始反思其背后根源。一位公募基金人士认为“分析师这么做要是在国外就是会被定罪金融诈骗罪在国内的话不犯罪只是道德问题。”(来源:经济观察网)精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档

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