市场失灵与财政职能

第二章 市场失灵与财政职能 第一节  市场经济的运行原理及市场缺陷 一．市场经济的运行原理 l 以市场机制作为调节经济运行的主导力量的经济 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 --不同于计划经济 l 市场经济是协调供求关系的最好的经济运行制度--社会需求的高度复杂性所致 l 市场经济是使各种利益形成的合力最大化的最佳动力机制。 二．市场经济运行机制 1.市场经济的概念 市场经济就是以市场机制为基础来配置社会资源（土地、劳动、资本等）的经济运行方式。 2.市场经济的特征 l 自主性------运行主体：自主经营、自负盈亏 l 竞争性-------运行手段：以低价优质的产品占领市场 l 平等性-------运行原则：公平、公正、公开 l 开放性-------运行状态：统一国内市场并与国际市场联接 l 法治性-------运行基础：所有经济活动必须依法进行 3.市场机制的构成要素 供求：社会供给和社会需求是市场的基本要素； 价格：是市场机制的核心要素，是联结供求双方利益的纽带； 竞争：是市场发挥作用的重要条件，是买卖双方围饶商品价格和质量进行的较量。 三要素相互联系、相互依存，共同发挥着合理配置社会资源的作用。 三．市场失效和政府对经济的干预 实现经济效率的环境 l 前提：现实中的市场处于完全竞争市场状态 l 条件： 1、每一个市场拥有众多的买者和卖者，且所有的产品的成本和收益都是内在化的； 2、全体销售者供应的商品同质； 3、全体买者和卖者都能获得全部完整的信息； 4、所有买者和卖者都适用于价格规律； 5、全部资源可以自由流动。 l 四． 市场失灵：政府经济活动的起因 1.概念：市场失灵（market failure）又称市场缺陷，指的是现实市场中不符合完全竞争条件的因素以及市场运行结果被认为不完善的方面。 ⑴资源配置领域的市场失灵 公共产品与市场失灵 外部性与市场失灵 规模收益递增与市场失灵 风险、不确定性与市场失灵 ⑵经济稳定领域的市场失灵 失业与市场失灵 通货膨胀与市场失灵 2.原因 1 市场势力------垄断、自然垄断等 2 市场残缺------因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 3 市场功能不足------分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。 五．市场势力 原因： 1 垄断 -----市场竞争的结果造成的垄断； 2 自然垄断(natural monopoly) -----某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 ①自然垄断的特点：规模报酬递增（increasing returns to scale） ——某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 ②自然垄断行业存在竞争失灵 ——独家经营胜过多家竞争 六． 市场残缺 ㈠ 公共产品（public goods） 1.概念：指那些在消费上具有非竞争性的产品，即MC=0 2.公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本  3.政府具有提供公共产品的极大潜力 2 外部性（externalities） 1. 概念：指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 2. 影响：外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 3 信息不对称（asymmetric information） 1.概念：指交易一方拥有另一方得不到的信息。 2.影响：信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。如贫困保险 七  市场功能缺失 1.定义：因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 2.类型： （1）分配不公平 ------市场经济本身无法自动实现经济平等 ---------政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分 （2）经济波动 ①宏观经济稳定： a.充分就业 b.物价稳定 c.国际收支平衡 ②宏观经济的周期性波动:市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 （3）优值品和劣值品 1.优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 2.劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务；如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 第二节 财政职能 一．财政职能的类型 1.资源配置职能 2.收入分配职能 3.经济稳定职能 4.经济发展职能 二． 配置职能 1.理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 2.公共部门的配置职能 ①矫正竞争的不完善； a.对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等 b.矫正自然垄断: *建立公共企业---按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空； 管制 *创造可竞争市场(contestable market) ②矫正市场的不完善。 a.矫正信息不对称下的策略行为: *在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约（contingency contracts） 建立或有市场 *信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） *解决办法：政府强制措施 如社会保险计划、强制购买火灾保险等； 存在不足之处。 b.信息作为公共产品由政府提供。 *一种重要的传递信息机制：资格认证 *由政府提供资格认证可能优于私人 成本可能更低：与规模经济有关； 可以杜绝或减少私人的一些不当行为。 三． 分配职能---可供选择的政策手段 1.税收 税式支出（tax expenditure） 负所得税（negative income tax） 2.财政支出 社会救助支出 社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局 3.政府管制 最低工资、房租管制等 四． 稳定职能——宏观经济政策 1.财政政策 ⑴概念：指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。 2 财政政策的主要工具： 1 改变政府购买的数量； 2 改变政府转移支付的数量； 3 调整税率。 2.货币政策 指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。 五．经济发展职能------- 财政职能 ? 财政职能是财政客观具有的功能或能力，也就是财政“该干什么”的问题 ? 市场机制有效时，财政要“无为而治”，否则“越位” ? 市场机制无效时，财政要“尽力而为”，否则“缺位“ 第三节 政府失灵 一． 政府失灵的概念 指政府行为不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。 萨缪尔森认为：“当国家行动不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不恰当的人时，政府失灵就产生了 整个经济学发展的历史就是市场和政府的关系不断调整的历史。古典经济学强调市场机制（看不见的手原理），福利经济学揭示了市场失灵，因而需要政府介入，凯恩斯主义则提出了全面的政府干预理论，然而现代经济学认为政府行为同样存在诸多失灵之处。 二、政府失灵的 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 现 ? 没有代表性的政府 通过政治程序作出的公共选择，如立法、政策 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。 2003年美国新当选的63名议员中有27人为百万富翁，比例高达近44%，而在普通美国民众中，这个比例仅为1%。 ? 政府目光短浅和行为短期化 政治的经济周期（Political Business Cycle） 政治家往往注重的是眼前的地位和未来的选票，回避那些现在花费而在未来获效益的政策方案。 ? 政府活动的效率值的怀疑 时滞效应：认识——决策——执行——生效 ? 政治决策程序的局限性 现代民主制度并不能很好的实现有效的决策结果 三、政府失灵原因的分析 ? 政府部门之间缺乏竞争 ? 政府具有自我扩张的倾向 ? 对政府行为缺乏有效的监督 ? “集体行动“困难重重 “在稳定的社会中，政府干预的事情极少……但是在迅速转变的社会中，政府对任何事情都不能掉以轻心。” “国家越落后，政府开拓的余地越大……因此，如果一个落后国家不管是由于懒惰还是由于哲学理念，采取自由放任的态度，那都是不幸的。” ——阿瑟.刘易斯 结合有关市场失灵的分析，我们得出结论： 既要认识到“看不见的手“的缺陷，又要认清”看得见的手“的不足，市场机制与政府干预必须互相搭配、各尽其责—— 所谓“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒“。