我国高校科技成果转化率的研究

我国高校科技成果转化率的研究 重庆大学 硕士学位论文 我国高校科技成果转化率的研究 姓名:程波 申请学位级别:硕士 专业:科学技术哲学 指导教师:赵修渝 20070420重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘 要 高校的科技成果转化是高等教育发展到一定历史阶段的产物,是现当代社会的 科技发展、生产力提高、经济建设、社会发展对高等学校的必然要求。科技成果 转化是促进科技与经济有机结合的关键,也是我国经济和科技体制改革要着力解 决的重要问题。我国高校科技成果转化工作经历了起步、巩固 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、提高三个阶 段的发展,其趋势是:高校与企业的合作进一步向纵深发展,建立紧密型的联合 体。本文在阐述我国高校科技成果转化现状的基础上,分析了高校科技成果转化 率低的原因,从而提出了一系列对策,以提高高校科技成果转化率。具体对策包 括有:树立和强化科技成果转化意识、千方百计加大对高校科技成果转化工作的 资金支持力度,加强与企业之间的合作,以及建立有利于提高高校科技成果转化 率的评价机制和激励机制等等。 关键词高校,科技成果转化率,对策英文摘要 重庆大学硕士学位论文 . ,.. . :, . . . : , 西 , ,. , : , 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得重鏖太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签字日期:渺年妇?日 学位论文作者签名:往投 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 有关保留、使用学位论文的 重废太堂 规定,有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许 论文被查阅和借阅。本人授权 可以将学位论文的全部或部 重庆太堂 分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密 ,在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 , 不保密。 请只在上述一个括号内打“” 学位论文作者签名:舌墨‘’嵌 导师虢参争溽 签字日期:年月知 签字日期?‘刁年箩月必日重庆大学硕士学位论文 前言 前言 .课题提出背景以及研究意义 ..课题的提出背景 当今世界,科技成果转化与推广应用的程度,已成为衡量一个国家科技进步 和经济实力的一个重要标志。人类已经迈入了二十一世纪,世界正在经历着深刻 的变革。知识创新、科技创新在经济社会发展中的作用日盏重要,科学技术的重 要性从来没有像现在这样突出,并越来越显示出第一生产力的巨大作用。我们每 个人都切实体验到科技改变了世界,使我们的生活变得日益丰富多彩。历史经验 表明,科技落伍,必然导致整个民族的落后。在我国,在新形势下党中央全面实 施科教兴国战略,作为我国寻求发展的根本性国策,正是要牢牢把握住当代新科 技革命的大好机遇,实现中华民族在新世纪的伟大振兴。作为站在学术的最前沿、 拥有大批高科技素质人才和丰厚文化知识底蕴的高等学校,责无旁贷地应在科教 兴国的伟大战略中发挥出自己的积极作用和贡献。 高等学校是我国科技创新体系的重要组成部分,是实现“科教兴国”战略的强大 生力军和发展高科技、实现产业化的创新源头。高校具有知识创新、技术创新和 人才培养的功能。高校的科技成果数量和质量及其转化率是技术创新能力综合评 价的重要标志之一,同时也关系到高校在竞争中的生存和发展。因此,各高等院 校对科研工作也都给予了高度的重视。近年来,由于多种原因,高校每年创造上 万项科技成果,但是其转化率竟然不%,高校技术产业在我国高新技术产业 结构中产值约占%左右,高校潜在的科技优势还没有完全转化为现实的科技优 势、经济优势和市场优势。正如诺贝尔物理学奖获得者杨振宁所说:“中国研究掌 握了世界上最先进的技术,如:卫星、火箭技术,但中国最失败的地方,是没有 学会怎样把科技成果转化为现实的经济效益。”这真让我们中国人汗颜。因而,提 高科研管理水平,促进科技成果转化成为高校乃至国家的重大任务。正是鉴于上 述时代背景,迫切需要做关于提高高校科技成果转化能力的对策研究。 ..课题的学术和实用意义 该课题的现实意义有: ?促进高等教育自身的发展 高校科技成果转化能力在提高的过程中,既可以提高高校科技成果转化主体 的综合素质,也可以在客观上有助于更新学校的硬件设施。并且,高校科技成果 转化能力提高后对于扩大该校的知名度、扩大生源等方面都有积极意义。 ?有助于增强经济实力前言 重庆大学硕士学位论文 千百年来,人类为了生存和发展不断发掘地球上的各种资源,经济社会的发 展和物质财富的增长在很大程度上取决于对物质资源的直接占有。物质资源的开 发利用是人类社会发展的基础,而科技水平的高低则直接决定着对物质资源开发 的深度和广度。由于科技成果转化为现实生产力正是科学技术在实践活动中的具 体运用,因此,提高高校科技成果转化能力对促进经济社会发展所产生的作用也 就显得尤为重要。 ?有利于发挥西部大开发的作用 国家已开始实施西部大开发战略,西部大开发,科技要先行。这为高校科技 与经济的结合提供了很好的发展机会。无论是基础建设,还是生态环境建设,都 必须重视技术创新、观念创新和体制创新,应使西部丰富的资源得到合理的利用 与开发,以更快的速度发展现代经济,缩小西部与东部的差距。 ?有助于实施科教兴国战略 二十一世纪,将是经济全球化趋势增强,科技革命迅猛发展,产业结构调整 步伐加快,国际竞争更加激烈的世纪。世界经济形势的深刻变化和发展趋势,特 别是加入世界贸易组织,将给我国带来新的发展机遇和严峻挑战。中国经济正以 高速发展和勃勃活力吸引着世界的目光,作为汇集人类知识和信息殿堂的高等学 校,正在社会舞台上扮演着日益重要的角色。因此,在新世纪开始的时刻,探讨 加快高校科技成果转化,更好地发挥高等学校在科教兴国战略中的重要作用,无 疑是十分有益的。 该课题的学术意义在于: ?高校的科技成果转化活动具有系统性。科技成果转化过程是一个系统工程, 不是某一种单项活动或某一个环节,它包括技术开发阶段、产品开发阶段、生产 能力开发阶段、市场能力开发阶段和市场开发阶段。所以此文强调树立系统观, 以系统的视角、以系统的方法论指导科技成果转化过程。这对于如何更加深 刻地 理解和应用系统论具有重要意义。 ?创新是马克思主义的理论品质,这种理论品质表现为马克思主义不是给现 实的具体问题提供一劳永逸的答案,而是给人们提供进一步认识问题、分析问题 和解决问题的方法。在实践中推进马克思主义理论创新,就是要既坚持马克思主 义基本原理不动摇,又结合具体实际,不断丰富和发展马克思主义。创新是事业 前进的不竭动力,高校的科技成果转化也需要创新精神。高校所在地区不同,其 社会经济发展的需要也就会不同,因而高校在参与社会服务方面就没有固定模式 可以照搬照抄。只有通过创新,才能找到~条适合校情和社会发展需要的有效途 径,才能形成适合高校自身特点的发展模式和特色。所以提高高校的科技成果转 化能力对于落实马克思主义的创新理论具有实践意义。 前言 重庆大学硕士学位论文 .文献综述 ..国外文献综述 首先是对大学科技园的涵义定义不同 大学科技园是高校科技成果转化的重要方式。而大学科技园的称谓是世界各 国不同,英美等国称之为科学公园 ,意大利、法国称之为科学城 ,日本将其称之为科学技术园区或研究开发产业复合体,韩国称之 为研究团地。 美国斯坦福大学前校长佛雷里克.特曼 认为科技园区是一种 新型的技术专家社区,这种社区由使用高精尖技术的工业和对周围工业的创新能 力极端敏感而力量雄厚的大学组成; 剑桥科学学院的规划者认为,科学公园的宗旨可以归纳为:?将科学研究与 工业生产相结合;?提供良好的工作场所,以鼓励和促进剑桥高技术产业的发展; ?通过私人引见,宣传大学作用的广告和座谈会,提出联合研究的课题等方式, 以便科学公园的公司与剑桥大学各系之间建立广泛联系:?促进剑桥科学公园各 公司之间进行充分的多样化的接触。 英国科学园学会给大学科技园的定义为:“科学园是 他们与大学、其它的高等教育机构或研究机构有正式的联系,用以鼓励本地区以 技术为基础的企业或其它机构的形成和发展,具有管理职能,积极促进本地区内 技术和商业经验向各种组织转移。” 综合各种观点,笔者认为,大学科技园是指选择大学、研究几个等具有智力 资源优势的地域,实行一定的优惠政策,以研究、开发、生产、高新技术产品, 推动科技成果商品化,培养高技术企业与产业为内容,集研究、开发、生产、销 售、服务多功能~体的、产、学、研、技、工、贸多种企业与经济组织并存,并 通过规划建设,或经过较长世界的自我集聚发展,在地理上相对集中,从而形成 的高技术产业群落。 其次是关于高校产业的理论研究: 关于高校产业的理论探索起于世纪年代,历经几十年的发展,“高校功能 说”已经在实践中取得了很大成效。 在世纪年代,国外的高等教育界对高校的社会功能在理论上提出了一些 见解,如美国教育界认为:“搞工程的教授们应该与那些高技术公司密切合作。应 该把大学办成一个研究与发展工作的中心,而不是专搞纯学术研究的象牙塔。”在 欧洲,德国各界也非常重视大学与企业的合作,他们认为大学应向使用科学的方 向发展。 英国前首相撤切尔夫人曾在高校产业问题上发表了政府的见解,她指处:“在 重庆大学硕士学位论文 前言 历史上,大学只起两个作用,一是把积累的知识传给下一代和教他们如何思考; 二是提出新思想,创立新学说。但是,以往的大学不承担新思想、新学说、新发 现的推广工作。建立科技园区,就是让大学承担起第三个作用,把大学的新思想、 新发现推广到社会、商业中区,使之成为整个社会的财富。” 笔者认为,高校产业不仅是高校促进科技成果转化和产业化的有效途径之一, 并且是我国国民经济发展的一个新经济增长点,所以应该引起重视。 ..国内文献综述 怎样提高高校科技成果转化能力,是新时期高等院校改革的热点和难点。从上 个世纪年代中后期起。我国一些从事科学学和科研管理研究的学者进行了大量研 究,并且发表了研究成果。综合这些论著的内容和观点,可以看出,大多数学者在关于 高校科技成果转化的概念、作用和现状认识等方面取得了一致看法。达成共识的 观点有:在知识经济的大背景下,高校不仅要发挥教书育人的功能,还应该发挥 科技创新、服务社会的功能,原因在于高校集中了许多优势资源。高校科技成果 转化指的是科技成果进入生产过程,实现成果的商品化和产业化,这是一个动态 的过程。目前我国高校科技成果转化的问题在于虽然科技成果产出量大,但是转 化率却很低。 虽然大多数学者对上述问题达成了一致,但是,也有大部分学者在下列四个 问题上有不同的看法。 首先是判别科技成果转化成功的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 不同 主要有三个观点。第一个观点是“应用”观,这种观点认为:只要高校的科技成 果被生产部门“采用”,即可被视为转化成功。第二个观点是:“市场”观,这种观点 认为,科技成果转化就是将科技成果推入市场,能否进入市场是判定科技成果转 化成功与否的标准。第三个观点是:“产权交易”观,这种观点把高校是否把科技成 果的产权交给企业作为衡量科技成果转化成功与否的标准。 事实上,由于科技成果类型和应用方式的多样性,所以要确定统一的科技成 果转化成功标准是很难,但是从学术研究的角度来讲,有必要确定一个规范的标 准。根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》关于科技成果转化的定义:本 法所称科技成果转化,是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所阐述的 具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料,发展新产业等活动。我觉得还是将“市场”观作为判定科技成果转 化成功的标准比较恰当。因为,科技成果是要面向实际应用的,只有产生经济效 益的科技成果才算是转化成功的科技成果。 其次是造成目前我国高校科技成果转化率低的障碍因素分析不同。 有不少学者都将此作为研究高校科技成果转化的重点,从不同角度加以研究。 重庆大学硕士学位论文 前言 具体不同之处如下: 有的学者认为宏观因素是最主要的。所以他们认为高校科技成果转化难,难 就难在国家的宏观经济管理体制、科技管理体制、金融管理体制等不健全。还有 的学者从高校科技成果转化的主题方面研究。一种观点认为,造成高校科技成果 转化能力不强的原因在于高校本身,也有学者认为原因在企业身上。笔者认 为主 要原因在于高校对于市场的实际需求把握不准,并且高校和产业界之间没有良好 的沟通机制,利益分配也存在分歧,实质上就是产权不清。 再次是提高我国高校科技成果转化能力的对策方面观点不同 多数研究学者都是在对我国高校科技成果转化的现状以及障碍分析的基础上 提出对策建议。 有研究者认为,政府的宏观调控在高校的科技成果转化过程中具有很重要的 作用,所以他们建议政府要抓紧制定相关配套政策。也有人认为应该加强科研工 作者的综合素质的培养。还有人认为高校应该在内部科技体制改革、队伍建设、 校内人事分配 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 上改进。 高校科技成果转化不是哪一个部门、哪一个主体能解决的,所以我主张应该 以全局思想作为指导,用系统论来分析提高高校科技成果转化能力的对策。学校 应该仔细分析市场需求,面向市场,面向产业界做科研。企业应该增强自主创新 意识,并且也应当为高校科技成果转化提供力所能及的支援。政府则需要在知识 产权、法制健全等方面努力。 .研究的目的和研究方法 .研究目的 高校是我国创新体系的核心基础,高校科技成果转化率的高低也是体现国家 技术创新水平和能力的重要指标之一。因此,如何促进和加快高校科技成果的转 化,已经成为当前国家促进科技进步、推动产业结构优化升级和经济增长的重要 课题之一。而目前我国科技转化率相当低,科技转化成果总量和国际先进水平相 比也有较大差距。这既有高校自身的弊端,也有高校科技成果转化主体的素质以 及政府宏观政策方面的问题。所以希望本文提出的一些如何让高校科技成果转化 能力提高的建议对于高校科技成果转化主体树立科技成果转化意识和政府制定相 关科技政策等具有参考价值。 ..研究方法 第一个研究方法是比较分析法,在说明我国的高校科技成果转化率的现状与 世界发达国家的差距时采用了比较分析法,既有横向与世界发达国家的比较,也 有纵向我国长期以来的历史与现状的比较; 重庆大学硕士学位论文 前言 第二个研究方法是文献研究的方法,研究国内外的文献从而把握这一研究的 前沿领域; 第三个研究方法是典型案例分析法,在强调高校科技成果转化的重要性时采 用了典型案例分析法。 重庆大学硕士学位论文 高校科技成果转化的相关概念 高校科技成果转化的相关概念 目前,学术界对科技成果及其分类的定义存在着差异:对于高等院校的科技成 果的划分由于研究的重心与价值取向不同,也存在不统一的概念界定;对科技成 果转化的概念使用有着不同的历史背景和使用情景,也存在不同的认识。因此, 第一部分首先界定相关概念。 .科技成果的阐述 ..科学技术的含义 首先讨论一下科学技术.。科学不同于技术。“科学”一词源于拉丁文 ‘’,其意为学问、知识。 关于“科学”的定义,巴伯在其《科学与社会秩序》一书中讲:“科学不是要素 与活动的杂乱无章的组合,而是一个具有凝聚性的机构,其各部分在功能上有互 相依存的关系。’科学是人对客观世界的认识,是反映客观事实规律的知识。 年,达尔文在《达尔文的生活信件》中提到科学就是整理事实,科学是 反映客观事实和规律的知识体系。大部分辞书对科学下的定义都强调科学是知识 体系,认为科学是关于自然、社会和思维的知识体系。自战后科学活动进入国家 规模以来,人们已把科学看成“大科学”,认为科学是一种建制,即科学己成为一项 国家的事业,从而使企业和政府都直接参与了科学事业,实现了科学家与企业家、 政治家的结合。因此,科学是一种能反映自然、社会和思维规律的知识体系和建 制。 世纪,英国培根.提出要把技术作为操作性学问来研究。法国科 学家狄德罗.在他主编的《百科全书》条目中列入了“技术”条目,指 出:“技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规划体系”。世纪下半叶, 关于“技术”比较一致的定义是“人们力求改变和控制其环境的各种手段或技 能.在年技术的创新文章评论中引用科恩的定义,认为技术是“扩 展人类能力的任何工具或技能,包括有形的装备或无形的工作方法”。此外,费里 拉.等人在年的定义得到许多学者认可,费里拉认为,技术是指一种创 造中可再现性方法或手段的能力,这些方法或手段是导致产品、工艺过程和 服务 的改进。我国《辞海》的定义是:“根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的 各种工艺操作方法与技能等。除操作技能外,广义上讲,还包括相应的生产工具 和其他物质设备,以及生产的工艺过程或作业程序、方法。”因此,技术就是根据 生产实践经验和自然科学的原理,为了产品、工艺工程和服务的改进而组成的各 高校科技成果转化的相关概念 重庆大学硕士学位论文 种工具和规划体系,包括有形的装备和无形的工作方法。 科学与技术是辩证统一的整体,但两者存在差异,分属不同的范畴。科学与 技术最一般的关系是,科学先于技术,科学是技术的基础、动力,科学为技术提 供基本的理论原则,为技术的开发打开思路,即技术进步有赖于科学知识的积累 和更新。在人类历史上,在科学技术发展的漫长过程中,存在过“生产一技术一科 学”的系统,现代科学技术进步,既表现为科学理论的重大突破,又表现为技术上 的重大革新,同时还表现为传统生产部门的根本性的技术改造和一系列新兴 产业 的产生,这是囊括整个“科学一技术一生产”的系统。这两个系统是有实质性差别的, 前者意味着科学的地位、作用还不那么重要,更非决定性的,而后者意味着科学 的巨大的、决定性的作用。 ..科技成果的含义及其分类 科技成果是一个总称,它与科研成果和专利有很大的不同,前者比后者的内 涵更广。科技成果的定义在备种资料文献中都有论述。如: 年出版的《现代科技管理辞典》中提出:“科技成果是指科研人员在他们 从事的某一科学技术研究项目或课题研究范围内,通过实验观察、调查研究,综 合分析等一系列脑力、体力劳动所取得的,并经过评审或鉴定,确认具有学术意 义和实用价值的创造性结果。” 国家科委在年月日发布的《科技成果鉴定法》中指出科技成果包 含为:?阐明自然现象、特征、规律及内在联系的,在学术上具有新见解、并对 科学技术发展具有指导意义的科学理论成果,包括基础研究成果和部分应用研究 理论成果。?解决生产建设中科学技术问题的,具有新颖性、先进性和实用价值 的应用技术成果,包含新产品、新技术、新工艺、新材料、新 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 和生物、矿物 新品种等。?推动决策科学化和管理现代化,对促进科技、经济与社会的协调发 展起着重大作用的软科学研究成果。 因此,科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取得具有一定学术意义 或实用价值的创造性劳动结果,并获得实践检验及社会承认。其主要特征为:首 先必须通过考察、试验、研制等一系列科学研究活动而取得;其次必须具有创造 性、先进性、实用性;再次必须通过鉴定、验收、评估、评价或在刊物上公开发 表等途径接受实践的检验并获得社会的承认。 目前就我国而言,科技成果一般分为理论成果包括基础理论和应用基础理论 研究成果、应用技术成果和软科学成果三大类。而科技成果转化主要是应用技术 成果的转化,其中就包括新技术、新产品、新物种等。 重庆大学硕士学位论文 高校科技成果转化的相关概念 .高校科技成果转化的阐述 ..科技成果转化的含义与分类 国外一般使用“科技经济一体化”和“技术转移”以及“技术创新”来代替我们所 说的“科技成果转化”。 西方国家的学者对技术创新的概念有着不同的解释,较为 一致的看法是:“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生,经过研究、开发、 工程化、商业化生产,到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。”而我国在 年月八届人大十九次会议通过的《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二 条对科技成果转化定义为:“本法所称科技成果转化,是指为提高生产力水平,即 对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续测验、开 发、应用、推广直到形成新产品、新工艺、新材料,发展新产品等活动。” 科技成果转化有广义和狭义之分。广义的科技成果转化是指:为了发展科学、 创新技术和发展生产,而在科学、技术、经济、社会的互动发展及其一体化的实 践活动中实现的科技成果内容与形式不断变化的全部总和。狭义的科技成果转化 是指:为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技 成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺,发展新产 业等一系列活动。因此,科技成果转化的核心是科技与经济、社会生产一体化。 ..高校科技成果转化的含义与特征 高校科技成果转化,是指高等学校充分挖掘自身的资源,发挥自身的科技优 势,为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成 果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发 展新产业等活动。 它是社会科技系统的一个子系统,既具有许多与一般科技成果转化共同的特 征,又具有许多自己的特点。其中,最明显、最根本的特征就是与高校教学科研 直接或间接的结合。这是由现代高等教育规律和职能发展规律所决定的。不论高 校的科技成果转化是围绕着教学科研过程展开,还是游离于教学与科研目的之外, 直接为社会服务,作为科技成果转化的成果,其新的思想、新的发明都会对高校 的教授专家学者们的工作有所裨益。 高校科技成果转化的这一根本特征决定了它的活动过程具有如下特殊性: ?价值与功能的综合性 现代社会的发展,客观上要求高等学校的任务不仅要培养人,而且还要开展 科学研究,发现和创造新的知识,运用科技成果解决社会中的种种实际问题,从 而为社会政治、经济、文化服务。这些任务决定了高等教育必须具有教育的价值、 科学的价值和经济的价值。高等教育这些价值功能的实现,并不是通过高校的教 学、科研、社会服务各项活动孤立地实现的,而是其价值与功能上的综合发挥。 重庆大学硕士学位论文 高校科技成果转化的相关概念 ?任务的多重性和活动形式的多层次性 价值功能决定了高校科技成果转化的任务具有多重的特性。它的任务概括为四 个方面:一是为国家、社会所需要。高校承担国家、各级政府的攻关项目,重点 课题的科技、技术开发,为国家的科技进步、经济建设、社会发展提供直接的服 务。二是为工厂、企业需要。面向经济建设主战场,承担工厂、企业委托的高新 技术开发,传统工艺技术革新,研制新产品的各种各样合作开发项日,为企业的 发展提供服务。三是高校自身的教育教学改革的需要。自立课题,开展教育教学 研究,为教学提供服务。四是出于经济利益的需要。高校面向商品市场,通过试 验、实验、中试,把开发出来的科技成果商品化和产业化,为高校办学提供经费 补充。 ?管理上的复杂性 高校科技成果转化的综合的价值功能以及多重任务和多层次的活动形式使管 理变得复杂,主要表现在管理体制和运行机制的灵活多样,人员构成的多层面, 外部关系广泛等方面。首先,高等学校中,教学、科研和科技成果转化是不同性 质类型的工作,单一的管理模式和单一的考核评价标准是无法有效地管理的。为 高效地组织、协调科技开发活动,要求高校根据学科设置的实际、科研和成果转 化的任务,构建相应的多种类型、不同性质的科研、成果转化机构,并且还要根 据教育教学改革,学科的发展,社会的需求,市场的变化作不断的调整,对不同 性质、任务的科研、科技成果转化,应有不同的运行机制。其次是科技成果转化 管理的主要对象即科研、科技成果转化主体构成是多层面的,成员有专职的,有 兼职的。另外,作为主体的另一重要成份的研究生,参与科研、成果转化的程度 亦很不相同。对各类成员的选拔、使用、考核、评价、晋升等方面的竹理就会变 得复杂。再次,科技成果转化产业化的活动必然涉及到与政府各部门、社会机构、 企业单位等方面的关系,高校要处理、协调好,才能保证科技成果转化的顺利进 行。 ?投资效益评价的多元性 评价是对客观事物的价值判断。高校科技成果转化效益的评价是高校科研与 科技成果转化投资者对其产生的效益即满足投资者的需求程度的认可。然而,高 校科技成果转化的投资者是多种类型的,既有政府的、企业的、也有社会团体的、 个体的以及高校自身的。不同的投资者,因投入的期望值和需求的目的不尽相同, 对产出的评价就有差异。但是,作为科技开发的成果,表现形式同样多种多样, 有的可能直接物化为生产过程,转化为商品,有的可能形成论文、论著等精神 产 品指导社会实践,或者用以培养、训练高层次专门人才。有的成果从经济效益上 看甚至可能是失败的,但在其潜在价值上,仍不失对发展科学、促进科技进步的 重庆大学硕士学位论文 高校科技成果转化的相关概念 贡献。因此,要求人们对投资效益的评价必须从多元化的角度出发,力求探索能 真实反映科技成果转化成果价值的客观标准。 ..高校科技成果转化的过程 科技成果转化的过程大致可分为四个阶段:首先是市场预测确定科研目标阶 段,其次是科技成果的产生阶段,再次是科技成果的转移阶段,最厢是科技成果 的使用阶段。科技成果转化的四个阶段是一个相互联系、渐进的过程,也只有完 成了这四个阶段,才能达到科技成果转化为现实生产力的目的。 总之,当代科学技术的飞速发展对经济发展产生了巨大推动作用,与此同时, 随着科研规模的扩大及其综合化、社会化程度的提高,又加剧了科学技术对社会 经济的依赖性,从而使得社会经济与科学技术相互依存、相互渗透,呈现出一体 化趋势。作为社会经济活动主体的企业与作为科技活动主体的高校、科研机 构越 来越把对方的“生产”活动纳入自己的活动范围,并成为自身发展不可缺少的一部 分。而高校的科技成果转化则是促进科技与经济结合的关键,也是我国经济和科技 体制改革正在着力解决的十分重要的问题。我国高校科技成果转化的现状 重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 .我国高校科技成果转化发展的历史回顾及其重要意义 ..历史回顾 我国高校科技成果转化的发展有经历了一个长期的过程,最早可以追溯到上 世纪的年代末期。在改革开放以前由于高校偏重于培养人才,再加上高校研究 成果被视为公有财产,可以无代价的采纳和应用。因此不存在所谓的科技成果转 化机制优化问题。党的十一届三中全会以来,由于外在的环境和内在的需求给高 校科技成果转化的生长和发育提供了适宜的气候和土壤,使高校科技成果转化成 为推动我国科技进步、创新体系发展的发动机。然而总的说来我国高校科技成果 转化的发展并不是一帆风顺的,大致经历了以下几个阶段: ?起步阶段一年 在这一时期,全国高校纷纷成立了科技服务机构,为高校与企业的科技合作 牵线搭桥。各地高校开展了以人才培训为主,技术咨询为辅的科技服务方式。这 种科技成果的转化方式是随机,碰撞式的,松散型的,利益分配上主要是企业支 付相关科技人员一些报酬。然而这些实践活动在人们思想观念上的转变却是巨大 而深远的,至少包括以下两方面的转变:一是实现了由“学校只教书,科研出论文” 向以高校的科技优势为国民经济主战场服务的转变;二是实现了“教书只育人,教 师不经商”向以技术作为商品的转变。这为后来的高校科技成果转化工作的开展创 造了有利的思想条件和基础。 当然,这时的高校科技成果转化尚处在萌芽阶段,还存在一些问题:一是转化 方式较为单一,采用以人才培训为主,技术咨询为辅的方式;二是管理经验不足, 参与成果转化的科技人员及其管理人员都是来自不同岗位,对于如何管理,都得 在实践中摸索,科技成果转化的业务队伍和管理队伍都没有形成。 ?巩固规范阶段年 这一时期高校科技成果转化呈现出如下特征: 一是组建网络。以年全国首届技术交易会的召开为契机,各地高校组建 了不同形式的联系网络,将高校的科技成果向工矿企业辐射,并收集工矿企业的 技术要求。组建这种联系网络,从而为科技成果的供需见面,提高合作成功率做 出了有益的探索。 二是拓宽服务方式。各地高校开展了形式多样的技术开发、技术转让、技术 咨询、技术培训等活动。尤其是开始探索与产业界组建产学研联合体,采取双方 投入、风险共担、共同发展的原则,提高企业与高校结合的积极性,有利于高校 重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 科技成果的转化及深层次的开发。 三是全面探索成果转化管理,初步形成了一支具有较高素质的管理、经营队 伍。然而随着高校科技成果转化活动的大规模开展也暴露了许多问题:第一个问 题是:管理体制仍需理顺。成果转化从某种意义上说,是一种技术商品的交易活 动,是一种经济行为,涉及技术、经济、法律、工商、税务等方方面面,但高校 的事业管理方式使转化活动的开展受到影响。第二个问题是:在与企业的技 术合 作过程中,反映比较普遍的问题是:学校的权益受到侵犯,一些合作项目到了完 成阶段为企业独占,在合作经费支付时往往大部分不能兑现。 ?提高发展阶段至今 年党的十四大的召开,明确了以建立市场经济为中心的体制改革目标, 同年又出台了《全民所有制技术开发型科研机构技术经济承包责任制暂行办法》, 年国家教委、国家科委、国家体改委联合颁布了《高等学校发展科技产业的 若干意见》等等。这些方针政策对高校科技成果转化工作产生了巨大的影响,尤 其是市场经济体制的建立,从根本上给高校科技成果转化注入了活力,焕发了生 机。原因就在于; 首先,市场经济作用下的市场调节和自由竞争原则,为高校科技成果转化,科 技与经济的结合提供了强大的动力源泉。市场经济条件下,高校科研走出封闭的 沼泽,成为一个完全开放的系统。在一定意义上说,也就是“科学技术必须面向经 济建设,经济建设必须依靠科学技术”的实践过程。在这一过程中,市场“激活”科 技成果转化,科技成果通过市场“长入”经济。 其次,市场经济作用下的优化资源分布原则,为高校科技资源合理配置实现 动态平衡。高校科技成果转化过程,事实上是科技资源在科技与经济中不断运动 的过程,在这个过程中,科技资源的配置~般通过两种手段或方法来完成:一是 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 体制下的行政配置;一是以市场机制为基础的市场配置。行政配置已被实践 证明是弊大于利,而市场机制则能吸引各种科技资源向最能发挥效益的地方转移, 激发各种资源的有效组合。突出表现在将高校科技成果转化中的人力、经费在市 场机制调节下,始终处于一个优化组合状态,以保持永久的动力。 最后,市场经济体制为高校科技成果转化提供了制度保证。一方面,企业转 制逐步向建立现代企业制度发展,调动了企业引进高校科技成果的积极性。另一 方面,高校自身的高科技企业也蓬勃发展起来,并以建立现代企业制度为目标。 现代企业制度的确立使得高校科技成果入股成为可能。技术入股一旦实现,其知 识产权关系是较清晰的,改变了“科研、生产”联合体在知识产权关系上的模糊性, 也改变了校办企业由于原有的隶属关系而造成的产权关系的混乱。因此,理 顺产 权关系是协调转化过程中各方权益的关键。 我国高校科技成果转化的现状 重庆大学硕士学位论文 回顾我国高校科技成果转化二十多年的历程,高校的广大科技人员面向经济建 设主战场,把开展与企业合作看成是提高教育和科研水平,密切科研与经济社会 联系的主要途径,创造出许多行之有效的转化模式,总结出许多好经验。 ..提高高校科技成果转化率的重要意义 跨入新世纪,我们正处在“科学技术突飞猛进、知识经济已见端倪、国力竞争 日趋激烈”的重要时期。加强技术创新,发展高科技,实现产业化,是全党和全国各 族人民面临的一项重要任务,也是高等学校义不容辞的时代责任。如何迎接世纪 挑战,加快科技成果转化,促进高校科技产业的健康发展,使其发挥更大的作用, 己成为摆在我们面前的一个重要研究课题。 ?提高高校科技成果的转化率,有助于促进科技经济一体化,提升国家综合 国力 世界经济发展的一个明显趋势,就是科学技术发展日新月异,科技在经济发 展中的作用越来越大。而要发挥科技是第一生产力的作用,首要的工作就是提高 科技成果转化率。因为科技与经济结合的直接表现就是科技成果转化为生产力。 只有当科技成果较高效率地转化为产品并实现了商品化和产业化的时候,科技才 由潜在生产力转为现实的生产力。科技成果转化率的高低己成为衡量一个国家科 学技术和生产力水平的重要标志。 高等学校是国家科技创新的主要力量,既是基础研究的主体,是应用研究的重 要力量,是新思想、新知识、新技术的源泉。据统计,年全国高校从事科技 的活动人员达.万人不含教学人员。通过高校中的国家重点实验室有个 占全国总数近/,国家工程技术研究中心余个,国家大学科技园个。高 校承担的国家自然科学基金项目占全国的/左右;计划项目数占/: 项目数占%:国家科技攻关项目占%。年高校获得国家自然科学奖占全国 的.%,国家技术发明奖占全国的.%。国家科学技术进步奖一等奖、二等奖 分别占全国的.%和.%。高校将科技成果转化为生产力,取得了大量的经济 效益。年高校鉴定技术转让合同项;其中与国有企业鉴定技术转让合同 项。【】从这些数据中,可以看出高校已成为科教兴国的强大生力军。发挥其 人才、知识等优势,加快科技转化成果,让高校成为高新技术开发和辐射的源泉, 使科技长入经济,对于提升我国国家综合国力是有重大现实意义的。 ?加快高校科技成果转化,推动企业技术进步和区域经济增长 每年高校都产生一大批科学技术成果,这些成果经过转化,不断向企业转移, 推动了企业的技术创新。大量科技成果的开发与应用,一方面为我国开创了许多 新兴产业,如软件、电子出版、信息网络等,并成为国家与地区经济新的增长点; 另一方面也改造了大量大面积的传统产业,加速了传统产业的技术进步。 重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 以重庆市为例,该市是我国的老工业基地,长期形成的传统产业包括能源、 机械、汽车、摩托、冶金、化工、轻纺、建材以及建筑等,它们构成了重庆经济 的主体。据年市统计局公布的数据显示,整个传统产业在经济中所占比重达 .%,其中汽车、摩托车行业工业总产值占全市的比重为.%,冶金行业为 .%,化工行业为.%。如此比重过大的传统产业都需要得到高新技术的改造。 而与此同时,重庆高新技术的产品产值为亿元,占全市工业总产值的比重仅 为.%。【】因此,依托当时的重庆市所高校这些“高科技富矿”,加快高新技 术的产业化,其意义显得非常重要。近几年来,重庆市高校通过产学研结合,广 泛开展科技攻关,推动科技成果,支持企业技术创新和技术改造方式,取得显著 的经济和社会效益。如重庆大学的“工业技术”在航天航空、工业设备检测 方面 得到应用,取得重大效益。重庆大学利用信息系统集技术帮助南坪区企业改造传 统产业,取得了熏要的成绩。 ?加强科技成果转化是时代赋予高校的历史责任 世纪是一个知识经济占主导地位的崭新时代,知识与经济融为一体,社会 和人们不仅关注知识的生产与创造,而且更加重视知识的传播、应用和管理。开 展技术创新,加强科技成果转化,使教育、科技与经济更加融合,实现教、科、 经一体化,是知识经济时代赋予高校社会服务功能新的内涵。作为国家创新体系 重要组成部分的高校已不仅是传播知识、创造知识,而且也在应用知识,将其转 化为技术与产品,直接创造社会财富。在世纪的高校中,科技成果转化和教学、 科研具有同等重要的地位,国家教育部已把科技成果的转化和高新技术产业化作 为高等学校综合评估的重要指标之一。 ?科技成果转化是高校事业发展的重要机遇 有效的科技成果转化,与更多的企业结缘,必将使一般地方高校的事业发展 获得新的空间与机遇,有助于高校改变传统封闭式的办学模式,促进产学研结合, 更囊接地参与和服务于经济建设;也必将使广大教师获得更多的工程实践机会, 提高自身工程实践和技术创新能力,获得更多、更直接的社会人才需求信息和技 术创新需求,促进教育思想与理念的更新,有利于深化教育教学改革,优化专业 培养计划,有助于创新人才培养。在科技成果转化过程中诞生的各类科技型企业, 不仅能提高一般地方高校的社会知名度和影响力,而且能为学生们提供更为直接 便利的教学、科研实习场所,为教师们提供一个充分发挥才能的空间,有助于提 高教师的科研实践能力和学校整体科研水平;同时也为稳定高素质的师资队伍提 供了一定的物质条件。 重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 .目前我国高校科技成果的转化状况 ..人才投入方面 人才是智力资源的载体,科研项目的完成和成果的转化需要有大批高素质的 人才,总的说来我国高校的科技活动人员数量每年都有增长,具体情况见中华人 民共和国国家统计局编的年的统计年鉴资料如下: 表.高校科技活动人员数量分布表单位:人 . 指标科技活动人 . . . . . 员万人 科学家和工 . . . . 程师 研究与试验发展机构个 研究与试验 发展折合全 . . . . . 时人员万人 年 科学家和工 , . . . . 程师 基础研究 . . . . . 应用研究 . . . . 试验发展 . . . . . “”表示其中的主要项 从高校方面看,由于企业看重的是技术的市场前景及其给企业带来的利润, 因此,作为科技成果推广转让的高校,如何深入浅出地阐明技术的先进性、创新 性和可行性,对其成果的成功转化至关重要。好的科技成果没有宣传或宣传不好, 将无法同企业进行沟通,更难以说服企业接受。高校作为科学研究的重要阵地, 大多数科研人员擅长理论分析和科学实验,而缺乏科技成果宣传、推销及经营的 经验和能力;高校的科研管理部门又重于管理,对科技成果了解甚少,无法满足 企业对技术的深入了解。高校缺乏既懂得专业又擅长经营和管理的复合型人才, 导致成果推不出去,资金引不进来,具有市场前景的科技成果多数停留在理论和 实验阶段,难以成熟和应用,成熟的技术又难以迅速地抢占国内国际市场,直接 转化为生产力。重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 从企业的角度看,国内的社会企业缺乏相应的技术人才、技术装备,高校的 科技成果与社会企业之间的技术水平差异较大,企业又缺乏必要的技术改造 与设 备更新的投入。加之一些重大科技成果是多学科技术的组合,在实际应用和生产 过程中,要集成多方面的技术支持,而大部分社会企业并不具有这种集成能力, 从而使得大部分社会企业在直接受让和转化高校科技成果方面的能力较弱。高新 科技成果普遍需要“带土移植”,即科技人员跟随成果进入企业,按照用户需求进一 步完善和维护,但高校科技人员在成果转化后往往难以继续提供技术服务,影响 了企业对高校科技成果转化的积极性。 ..资金投入方面 资金是科技成果从高校实验室转向企业批量商品化的重要保证和前提,而我 国目前在转化资金总量、投入结构比例以及资金来源渠道等方面都限制了科技成 果的顺利转化。具体情况见中华人民共和国国家统计局编的年的统计年鉴资 料如下: 表.高校科技成果转化的资金投入情况一览表 . .? 指标 科技经费筹 . . , . .事 集额亿元 政府拨款 . . , . , 企业资金 . . . . 铝. 金融机构贷 . . , . . 款 科技经费内 . . . . . 部支出亿 元 劳务费 . . . . . 固定资产购 . . . . . 建费 研究与试验 . 发展经费支 . . . . 出亿元 基础研究 . . . . 应用研究. . . 试验发展 . . . . .重庆大学硕士学位论文 我国高校科技成果转化的现状 根据西方发达国家的经验,一项成熟的技术成果成功地应用于社会生产,其 研究开发、中试、成果商品化三者资金投入比例一般为::,而我国仅为; .:.,政府经费投入多集中在基础研究和应用基础研究。】目前尽管政府对教育 科技的投入有了一定幅度的增加,但与教育科技事业的快速发展仍存在一定差距。 科技成果的转化过程长,见效慢,风险大,银行不愿放贷。企业投资理应是促进 科技成果转化的重要方式,但目前我国一些国有企业维持现状已略显困难,更不 用说对高校科技成果进行投资;一些私营企业仍抱着一种“短、平、快”急功近利的 心理,思想上不愿投资,行动上表现为看一年、想一年、试一年,导致科技成 果 转化慢,收益差。 ..政策方面 在政策方面,支持科技成果转化的政策配套性和稳定性都不够。以适度的优 惠政策刺激和鼓励社会特别是企业对科技成果转化的积极性是发达国家的普遍做 法。但目前我们在鼓励和支持科技成果转化方面的政策还不配套,削弱了产业政 策在进行产业结构调整过程中吸纳科技成果的导向作用:现行的分配政策不能有 效激励科技人员推广科技成果;对企业积极采用科技成果的激励政策,特别是税 收政策的优惠不够;缺少鼓励风险投资的优惠政策;对推进农业及其它工艺性科 技成果转化还缺少特殊的政策措施。已有政策在具体落实中也存在一些问题,影 响了效用的发挥。 ..成果转化率偏低 我国高校的科技成果转化、推广和产业化,是一个薄弱环节。科研工作从其 研究之初到研究过程之中,都应向着最终的生产国方向转化。开展产学研一体化 是推动科技创新的重要基础,也是加强科技成果转化的重要途径。但是目前 在成 果转化中,由于一些科研人员缺乏经费,或者存在急功近利的思想,使很多研究 成果还在青苗时期就被低价卖掉,导致无法申请专利和成果,丧失掉巨大的经济 效益和社会效益。 并且高校在科技改革过程中缺乏积极主动地加强与社会研究单位、与企业之间 联系与合作的思想。这样就无法联合共同承担重大研究项目,合办研究中心或实 验室,共建工程技术研究中心、生产力促进中心等,也就是无法通过优势互补, 互惠互利来提高学校的创新能力和创新水平,通过产学研合作推进科技成果转化。 此外,在对专利申请、专利保护等问题上重视的不足地使高校失去许多良机。 所以虽然近年来,高校作为国家科技创新体系的重要组成部分,凭其庞大的科 研力量和创新群体,在加强科学研究、促进科技成果转化和产业化工作、推动国 民经济发展方面做出了巨大贡献。但是,臼前高校的社会地位及其所拥有的科技 我国高校科技成果转化的现状 重庆大学硕士学位论文 资源与其在促进社会科技进步、经济发展的作用方面还不相匹配,高校科技成果 转化的整体水平总的来说还不是很高,还有许多问题有待解决。我国高校科技成 果%的转化率和发达国家%以上的转化率相比,还是很低的。【 ..与市场脱节 在传统习惯势和计划经济体制的长期影响下,许多科技人员重理论、轻实践, 重论文、轻应用,科技成果产生后考虑转化的少,更多关注的是成果的“档次”与“水 平”,论文发表与获奖,结果不少科研项目游离于经济建设主战场,养在深闺、束 之高阁,转化率很低。主要表现为: 第一,侧重于把高校的科研活动当成纯学术活动,过于注重理论研究。而不 是以市场需求为中心,引导科技开发人员为市场和企业提供成熟的技术和产品, 以致使得高校的很多科技成果甚至很少进入中试,便柬之高阁。高校长期以来形 成重视基础理论研究,项目选题与生产实际脱节。高校普遍存在重视基础研究而 轻视应用技术研究的倾向,项目选题多数不以市场为导向,不解决实践、工作和 研究中的问题或产生的矛盾,而是从自己熟悉的领域或感兴趣的方向去考虑,即 使能够提供技术,也多是技术型非市场型和实验型非生产型盼单项技术, 使得科技成果的有效供给不足,供需脱节,造成科技成果不能进入企业而大量闲 置。并且许多教师不熟悉市场,市场意识淡漠,选题不是根据市场需要,不是来 自实践,不是来自工作和研究中需要解决的问题,而是从自己熟悉的领域或感兴 趣的方向去