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华富中小板指数增强型证券投资基金.doc

华富中小板指数增强型证券投资基金

George庆
2018-11-09 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《华富中小板指数增强型证券投资基金doc》,可适用于社会民生领域

华富中小板指数增强型证券投资基金基金管理人:华富基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期:年月日重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期间为年月日至年月日。基金产品概况主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位:人民币元注:、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金净值表现本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:根据《华富中小板增强型证券投资基金基金合同》的规定本基金的资产配置范围为:投资于股票资产占基金资产的比例为其中被动投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于股票资产的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金建仓期为年月日到年月日建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内本基金严格执行了《华富中小板指数增强型证券投资基金基金合同》的规定。管理人报告基金经理(或基金经理小组)简介注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规未发现异常情况相关信息披露真实、完整、准确、及时基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。公平交易专项说明公平交易制度的执行情况本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求结合实际情况制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会并保持各组合的独立投资决策权。本报告期内公司公平交易制度总体执行情况良好。异常交易行为的专项说明本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的的情形。报告期内基金的投资策略和运作分析、月宏观数据显示经济略有反弹消费、投资和出口增速均小幅改善工业增加值增速微升显示宏观略回暖。与此同时工业企业主营业务收入和财政税收收入增速双双回落反映经济反弹的基础并不牢固。二季度沪深指数表现较好的三个行业分别为电子、信息服务、休闲服务表小幅上涨现最差的三个行业为农林牧渔、采掘、化工。作为中小板指数增强型基金本基金的仓位和结构会严格按照基金合同的要求进行配置将跟踪误差控制在基金合同要求的范围内同时力争实现超越比较基准的投资收益。报告期内基金的业绩表现本基金于年月日正式成立。截止年月日本基金份额净值为元累计份额净值为元。报告期本基金份额净值增长率为同期业绩比较基准收益率为。管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望经济面临的主要压力来自于房地产市场景气度下行由此引发的房地产投资增速下行的过程仍将继续而制造业投资也带来了较大的不确定性。或是由于“稳增长”政策措施近期已经开始发生作用基建投资在很大程度上正在对冲房地产和制造业投资的下行风险这使得固定资产投资虽然仍在下滑但是下滑的幅度在明显收窄。展望下半年我们对即将到来的下半年经济持有相对乐观的态度增速将大概率在区间运行模式下拐头上行。投资组合报告报告期末基金资产组合情况报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金本报告期末无股指期货投资。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注:本基金本报告期末无国债期货投资。投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。其他资产构成报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。投资组合报告附注的其他文字描述部分由于计算中四舍五入的原因本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。开放式基金份额变动单位:份基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。备查文件目录备查文件目录、华富中小板指数增强型证券投资基金基金合同、华富中小板指数增强型证券投资基金托管协议、华富中小板指数增强型证券投资基金招募说明书、报告期内华富中小板指数增强型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告存放地点基金管理人、基金托管人处查阅方式投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。来源:必兆

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