广东省基金法律法规：基金行业的运作环节考试题

广东省基金法律法规:基金行业的运作环节考试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A.风格稳健的 B.任职稳定、不经常变动公司的 C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D.任职期较长的(通常不低于3年) 2、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A:1 B:2 C:3 D:5 3、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。 A.52,13 B.26,5 C.63,13 D.26,5 4、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A:发行 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 B:基金契约 C:托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 D:招募说明书 5、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A.管理费 B.托管费 C.净购费 D.赎回费 6、基金销售机构应建立异常交易的监控、 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。 A.投资人频繁开立、撤销账户的行为 B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C.超过约定时间进行资金划付的行为 D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易 7、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.集合投资基金 8、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__ 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 。 A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性 B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 9、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A.证券市场价值 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券种类 10、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C:现金 D:可转换债券 11、目前,我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A.0.5%~1.0% B.0.25%~1.0% C.0.25%~0.5% D.0.5%~0.75% 12、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A.仓位 B.基金管理费用 C.复制误差 D.久期 13、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。 A.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理 14、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。 A.基于本基金的过往表现,今年本基金将会有超过15%的年收益率 B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率8% C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15% 15、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。 A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C.基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用 D.基金份额持有人大会费用 16、基金的存款利息收入计提方式为__。 A.按日计提 B.按周计提 C.按月计提 D.按季计提 17、下列关于公募证券与私募证券的说法,不正确的是__。 A.公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B.私募证券比公募证券面临更严格的审查条件 C.公募证券面向的是不特定的社会公众投资者,私募证券则是面向少数特定的投资者 D.公募证券需要采取公示制度,而私募证券不需要 18、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A.公司风险控制理念 B.投资风险控制的情况 C.公司合规经营情况 D.公司风险控制组织架构情况 19、基金是一种____投资工具。 A:直接 B:间接 C:实业 D:债权 20、基金销售监管体系由__等组成。 A.监管手段 B.监管机构 C.监管对象 D.监管内容 21、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A.确定性 B.永久性 C.不确定性 D.可接受性 22、股票型基金的风险分析常用指标有__。 A.持股集中度 B.贝塔系数 C.持股数量 D.行业投资集中度 23、二次项法是由__于1966年提出的。 A.特雷诺 B.夏普 C.詹森 D.玛泽 24、下列不属于基金利润来源的是__。 A.存款利息收入 B.发放贷款利息收入 C.投资收益 D.公允价值上升带来的收益 25、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。 A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端 C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资 D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。 A.宏观经济分析 B.行业发展状况分析 C.上市公司价值分析 D.微观经济分析 2、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。 A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 3、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。 A.中国证监会 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.证券交易所 4、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。 A.跨期性 B.联动性 C.杠杆性 D.不确定性 5、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。 A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值 B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程 D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 6、影响股票价格变动的最主要因素包括__。 A.宏观经济与宏观经济政策因素 B.人为操纵因素 C.行业与部门因素 D.公司经营状况 7、基金销售机构从事基金销售活动,不得__。 A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.募集期间对认购费用打折 D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 8、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。 A.易入原则 B.成长原则 C.成本原则 D.可测原则 9、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算 A:30 B:50 C:20 D:10 10、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____ A:服务性 B:专业性 C:持续性 D:适用性 11、保守型投资者的首要投资目标有__。 A.保护本金不受损失 B.投资的长期增值 C.保持资产的流动性 D.保证收益的增长性 12、下列关于ETF的说法,正确的有__。 A.ETF本质上是一种指数基金 B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D.我国首只ETF采用的是抽样复制 13、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。 A.中央银行股票 B.中央银行债券 C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 14、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。 A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B.违规承诺收益或者承担损失 C.预测该基金的证券投资业绩 D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表 15、、是基金管理公司的核心业务。____ A:投资运作管理业务 B:基金募集与销售业务 C:基金行政业务 D:受托资产管理业务 16、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。 A.到期收益率 B.实际收益率 C.持有期收益率 D.名义利率 17、下列机构可以参与证券投资的有__。 A.证券经营机构 B.商业银行 C.保险公司 D.证券投资基金 18、以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括____ A:替代互换 B:市场问利差互换 C:交叉互换 D:税差激发互换 19、下列关于证券种类及发行的说法,正确的有__。 A.我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B.我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 20、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。 A:《中华人民共和国证券投资基金法》 B:《证券投资基金法》 C:《开放式证券投资基金试点办法》 D:《证券投资基金管理暂行办法》 21、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。 A.证券发行市场通常有固定场所 B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成 D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 22、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,刊登基金成立公告。 A:5 B:7 C:10 23、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰ 24、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。 A.B股 B.H股 C.N股 D.A股 25、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。 A.误导 B.内幕交易 C.不公平交易 D.投资损失