2015年山西省期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试试卷

2015年山西省期货从业基础知识:期货及相关衍生品考试 试卷 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列各项中,属于期货交易所为保障期货市场平稳运行,而制定的交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的有__。 A.大户报告制度 B.交割制度 C.强行平仓制度 D.风险准备金制度 2、不属于商品市场需求量的是. A:国内消费量 B:出口量 C:进口量 D:期末商品结存量 3、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。 A:自有资金 B:风险准备金 C:非结算会员的保证金 D:非结算会员的银行账户资金 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 5、对波浪理论叙述正确的是. A:波浪理论是由艾略特创立的一种价值趋势分析工具 B:波浪理论只适用于期货交易中 C:各个小浪在持续时间上基本相互独立 D:一个完整的波浪包括8个小浪 6、下列关于期货公司的说法,正确的有__。 A.期货公司是期货市场的中介组织 B.期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C.期货公司可以为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询 D.期货公司与客户共同承担交易结果 7、下列选项中不属于市场趋势的是 A:上升趋势 B:下降趋势 C:垂直趋势 D:横向延伸趋势 8、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.30日 9、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所 10、S﹠P500指数期货合约的交易单位是每指数点250 美元。某投机者3 月20 日在1250.00 点位买入3 张6 月份到期的指数期货合约,并于3月25 日在1275.00 点将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下,他的净收益是____ A:2250 美元 B:6250 美元 C:18750 美元 D:22500 美元 11、按照,期货投资分析报告分为评论性报告和尝试研究报告 A:报告内容涉及的时间段和发布时点是否具有限制性要求 B:是否针对特定环境或投资者进行个性化设计 C:报告的篇幅和深度 D:所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短 12、某交易者在3 月20 日卖出1 手7 月份大豆合约,价格为1840 元/吨,同时买入1 手9 月份大豆合约价格为1890 元/吨,5 月20 日,该交易者买入1 手7 月份大豆合约,价格为1810 元/吨,同时卖出1 手9 月份大豆合约,价格为1875 元/吨,(注交易所规定1 手=10吨),请计算套利的净盈亏____ A:亏损150 元 B:获利150 元 C:亏损160 元 D:获利150 元 13、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。 A.1年内 B.6个月内 C.3年内或永久性 D.永久性 14、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中问介绍业务的机构 15、股票期货的理论价格为()。 A.现货价格+资金占用成本-持有期分红 B.现货价格+资金占用成本+持有期分红 C.现货价格-资金占用成本+持有期分红 D.现货价格+净持有成本 16、某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天需交纳的交易保证金为__元。 A.20400 B.20300 C.20200 D.0 17、下述对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场 C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普遍程度划分的 18、下列关于金融期货市场的说法,不正确的是__。 A.芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B.芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约 C.金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D.金融期货的三大类别中,股指期货被推出的时间最晚 19、我国期货市场每日价格波动限制设定为______结算价的一定百分比。 A.当月第一个交易日 B.上一交易日 C.最后个交易日 D.两个工作日 20、以下对期权交易的描述正确的是__。 A.期权的卖方可能的亏损是有限的 B.期权的买方可能的亏损是有限的 C.期权买卖双方的权利与义务是对称的 D.期权卖方最大的收益就是权利金 21、某套利者在1月15日同时卖出3月份并买入7月份小麦期货合约,价格分别为488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。假设到了2月15日,3月份和7月份合约价格变为495美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳,则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是__。 A.盈利7美分/蒲式耳,盈利9美分/蒲式耳,盈利16美分/蒲式耳 B.盈利7美分/蒲式耳,亏损9美分/蒲式耳,亏损2美分/蒲式耳 C.亏损7美分/蒲式耳,盈利9美分/蒲式耳,盈利2美分/蒲式耳 D.亏损7美分/蒲式耳,亏损9美分/蒲式耳,亏损16美分/蒲式耳 22、期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会 23、如果一国利率提高,游资持有者就会投向该国,该国外汇供给就会。 A:增加 B:减少 C:稳定 D:不确定 24、就看涨期权而言,期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时,内涵价值为零。 A.等于 B.低于 C.不等于 D.高于 25、与MA相比,MACD的优点是__。 A.在市场趋势不明显时进入盘整,很少失误 B.可以用来寻求价格波动的趋势 C.除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D.能够对未来价格上升和下降的深度进行提示 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。 A:《企业会计准则》 B:《期货交易所管理办法》 C:《期货经济公司管理办法》 D:《期货交易所交易规则及其实施 细则 测试细则下载防尘监理实施细则免费下载免费下载地暖施工监理细则公路隧道通风设计细则下载静压桩监理实施细则下载 》 2、早期的期货市场对于供求双方来讲,均起到了__的作用。 A.稳定货源 B.避免价格波动 C.稳定产销 D.锁住经营成本 3、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。 A.告知客户投诉的途径、方法和程序 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.暂停为投诉客户提供服务 D.告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉 4、关于一节一价制,下列说法正确的有__。 A.将每个交易日分成若干节 B.每一节交易中,一种合约只有一个价格 C.没有连续不断的竞价 D.在欧美较为普遍 5、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。 A.铜期货合约 B.天然橡胶期货合约 C.铝期货合约 D.燃料油期货合约 6、下列关于证券公司从事介绍业务的说法,正确的是. A:应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B:坚持审慎经营原则 C:证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D:对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 7、按道氏理论的分类,趋势分为__等类型。 A.主要趋势 B.次要趋势 C.长期趋势 D.短暂趋势 8、期货公司有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事或者变相从事期货自营业务的 9、下列关于艾略特波浪理论的说法,正确的有__o A.每个运动周期一定是由上升的5个过程和下降的3个过程组成 B.无论研究的趋势是何种规模,八浪的基本形态结构是不会变化的 C.波浪理论考虑的因素中,形态最为重要 D.波浪理论综合考虑了价格形态和成交量的因素 10、期货经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列()情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。 A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免 C.客户已经对该交易行为予以追认 D.期货公司已尽谨慎勤勉义务 11、根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施() A.个别客户利用非法手段牟取不当利益 B.个别客户出现重大穿仓 C.发生不可抗拒的突发事件 D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为 12、以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是。 A:公司章程草案 B:经营计划 C:发起人名单及其审计报告 D:设立期货公司申请书 13、下列选项中,关于套期保值者,说法正确的是__。 A.商品期货的套期保值者是加工商、经营商等 B.金融期货的套期保值者包括金融市场的投资者和融资者等 C.套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所 D.套期保值者可利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险 14、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。 A.甲可以拒绝执行该交易指令 B.甲不可以拒绝执行该交易指令 C.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成客户损失的,应由甲承担赔偿责任 D.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担 15、三角形的种类分为__。 A.上升三角形 B.对称三角形 C.下降三角形 D.等边三角形 16、客户可以通过等委托方式下达交易指令。 A:书面 B:电话 C:计算机 D:互联网 17、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A.有两个相同高度的高点 B.有两个相同高度的低点 C.向下突破颈线 D.向上突破颈线 18、随着期货合约到期日的临近,期货价格与现货价格趋于一致,主要原因是__。 A.套利交易 B.交割制度 C.对冲平仓 D.双向交易 19、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。 A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱 D.甲隐瞒了期货交易的风险 20、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。 A.期货交易从成交到收付之间存在着时间差,现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收 B.期货交易的交易对象是 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化合约,现货交易的交易对象是实物商品或金融商品 C.期货交易必须在期货交易所内进行,现货交易一般不受交易地点的限制 D.期货实行每日无负债结算制度;现货交易主要采用一次性结清的结算方式,同时也有货到付款或分期付款的方式 21、保障基金的后续资金来源包括()。 A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D.保障基金管理机构接受的其他合法财产 22、某大豆种植者在5月份开始种植大豆,并预计在11月份将收获的大豆在市场上出售,预期大豆产量为80吨。为规避大豆价格波动的风险,该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作,正确做法应是__。 A.买入80吨11月份到期的大豆期货合约 B.卖出80吨11月份到期的大豆期货合约 C.买入80吨4月份到期的大豆期货合约 D.卖出80吨4月份到期的大豆期货合约 23、申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件是。 A:具有从事法律、会计业务3年以上经验 B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C:通过中国证监会认可的资质测试 D:具有从事期货业务3年以上经验 24、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。 A.期货监督管理部门工作人员 B.期货投资者 C.科技工作者 D.期货经纪公司 25、下列对公募期货基金描述不正确的有__。 A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式 B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用 C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金 D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低