[课程]期货从业资格法规测试题目

[课程]期货从业资格法规测试题目 期货从业人员考试试卷,法律法规部分, 单选题 1.题干: 客户交易保证金不足～期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金～客户要求保留持仓并经书面协商一致的～穿仓造成的损失～经纪公司, ,。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任～最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自, ,施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行, , 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C] 4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留, ,。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5.题干: , ,对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是, ,。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证～分享利益～共担风险 参考答案[B] 7.题干: 期货经纪公司因, ,情形解散的～不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满～股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的～必须是, ,。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案[D] 9.题干: 期货交易所会员应当委派, ,进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案[D] 10.题干: 我国的期货交易必须在, ,内进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案[A] 11.题干: 我国期货交易所会员必须是, ,。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案[C] 12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为 的行政处罚～由, ,决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会 参考答案[B] 13.题干: 在我国～期货交易所不以营利为目的～按照其 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 规定实行, ,管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 参考答案[B] 14.题干: 在我国～有三分之一以上的会员联名提议时～期货交易所应该召开临时, ,。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会 参考答案[C] 15.题干: 在我国～期货交易所会员大会由, ,召集～一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案[B] 16.题干: 《期货交易所管理办法》规定～期货交易所会员大会由, ,主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表 参考答案[B] 17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的～应当在, ,内向期货经纪公司提出 书面异议。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到结算报告的当天 D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案[D] 18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所～必须在更换后, ,内向中 国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3天 B: 3个工作日 C: 一周 D: 一个月 参考答案[B] 19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进 行专项审计或稽核～发生的费用由, ,支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案[C] 20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证～情节严重的～由 中国期货业协会, ,。 A: 暂停从业人员资格6个月至12个月 B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评 参考答案[C] 21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自, ,起施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日 参考答案[A] 22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时～不要求必须提供的资料是, ,。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案[D] 23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有 , ,。 A: 录音 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与 参考答案[C] 24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划～须 报, ,备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案[A] 25.题干: 每年年初～持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口～经中国证监会 核准后～到, ,办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》 的部门是, ,。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户的银行 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 27.题干: 投资者申请套期保值头寸～应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证 明～对上述文件的真实有效性～应由, ,承担责任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同 D: 期货交易所 参考答案[B] 28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时～必须有, ,位具有期货～证券, 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 参考答案[B] 29.题干: 期货经纪公司, ,～是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作～实现其既 定的工作目标～防范出现经营风险而设立的各种控制 机制 综治信访维稳工作机制反恐怖工作机制企业员工晋升机制公司员工晋升机制员工晋升机制图 和一系列内部运作控制程序、措施和 方法的总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 参考答案[A] 30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》～期货经纪公司机构和岗位的设 臵在确保岗位, ,的前提下应力求精简～尽量减少经营运作成本。 A: 相互制约 B: 相对独立 C: 齐全完备 D: 分工负责 参考答案[B] 31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是, ,对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所 参考答案[A] 32.题干: , ,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》 C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B] 33.题干: 审查期货公司是否透支交易～应当以, ,为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证监会规定的保证金比例 参考答案[A] 34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的～由, ,进行处理。 A: 所在地期货交易所 B: 期货业协会 C: 所在机构 D: 证监会规定的机构 参考答案[C] 35.题干: 期货公司的交易保证金不足～期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的～由于 行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失～期货交易所应当承担主要赔偿 责任～赔偿额不超过损失的, ,。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 参考答案[A] 36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后, ,日内～每 一年度结束后, ,日内～提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季 度和年度工作报告。 A: 5,10 B: 10,20 C: 15,30 D: 7,14 参考答案[C] 37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报, ,备案。 A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会 C: 本交易所理事会 D: 中国证监会 参考答案[D] 38.题干: 投资者申请套期保值头寸的～应由期货经纪会员对其提交材料审核后报, ,审 批。 A: 中国期货业协会 B: 期货交易所 C: 中国证监会 D: 期货交易所会员大会 参考答案[B] 39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是, ,。 A: 非盈利企业法人 B: 非盈利民间团体 C: 官方机构 D: 按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案[D] 40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是, ,。 A: 企业法人 B: 自然人 C: 会员 D: 国有企业 参考答案[C] 41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中～被我国法律明令禁止的形式有, ,。 A: 营业部形式 B: 分公司形式 C: 合作经营的营业部 D: 中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案[C] 42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是, ,。 A: 服务周到 B: 技能熟练 C: 诚实信用 D: 小心谨慎 参考答案[C] 43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法～正确的有, ,。 A: 高级管理人员离开推荐公司后～其高管任职资格仍有效 B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的～期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中 国证监会报告 C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员 代其履行 参考答案[C] 44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职～所在公司隐瞒不报～ 情节严重的～该公司将被罚款, ,。 A: 1万以上 B: 3万以上 C: 1-3万 D: 3万以下 参考答案[C] 45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存 , ,年。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 5 参考答案[C] 46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格～由, ,在其境外期货业务许可证上加 贴年检标识并加盖年检戳记。 A: 国务院 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案[B] 47.题干: 企业从事境外期货业务须经, ,批准。 A: 中国证监会 B: 国务院 C: 商务部 D: 国家外汇管理局 参考答案[B] 48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的, ,原则～维护期货交易各方的 合法权益。 A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信 C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正 参考答案[D] 49.题干: 提倡同业公平竞争～严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括, ,。 A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案[C] 50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财 务核对相符原则。 A: 程序化 B: 系列化 C: 保密化 D: 精细化 参考答案[A] 51.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平～中国期货业协会应当每年组织, ,。 A: 岗位培训 B: 后续职业培训 C: 分析师培训 D: 学历教育 参考答案[B] 52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时～应, ,。 A: 及时向主管部门报告 B: 公平对待该投资者 C: 及时向所在期货经营机构报告～注意防范投资者的信用风险 D: 了解投资者的投资目标 参考答案[C] 53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时～未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容～并未让客户签字或盖章～造成客户在交易中损失的～属于合同法中的, ,。 A: 双方违约行为 B: 违背诚实信用原则的行为 C: 恶意进行磋商 D: 单方违约行为 参考答案[B] 54.题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为～具备合同法第四十九条所规定的, ,条件的～期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A: 无权代理 B: 职务代理 C: 越权代理 D: 表见代理 参考答案[D] 55.题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确～期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的～对客户因继续持仓而造成的扩大损失～期货公司应承担的赔偿额, ,。 A: 不超过50% B: 不超过20% C: 不超过80% D: 不超过60% 参考答案[C] 56.题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指, ,。 A: 资金大户 B: 国外企业法人 C: 期货中介机构 D: 国内非期货经纪企业法人 参考答案[D] 57.题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的～低于, ,收取手续费。 A: 交易所规定标准 B: 经营成本或行业自律标准 C: 证监会规定的标准 D: 期货经纪公司规定的标准 参考答案[B] 58.题干: 某国有控股期货公司总经理～因滥用职权私自为其他公司做经济担保～而使公司遭受 严重损失～致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉～根据我国刑法～该总经理可能被处 以的最高刑期为, ,。 A: 半年 B: 一年 C: 三年 D: 七年 参考答案[C] 59.题干: 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时～在向相关管理机构报送的材料中～申请 人的无犯罪记录证明原件由申请人, ,提供。 A: 所在期货经纪公司人事部门 B: 原工作单位保卫部门 C: 原工作单位人事部门 D: 户籍所在地派出所 参考答案[D] 60.题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 A: 健全性原则 B: 合理性原则 C: 制度先行原则 D: 相互制约原则 参考答案[C] 多选题 61.题干: 保证金可以以, ,方式支付。 A: 现金 B: 本票 C: 汇票 D: 支票 参考答案[ABCD] 62.题干: 期货交易所会员享有的权利包括, ,。 A: 参加会员大会～行使选举权、被选举权和表决权 B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C: 联名提议召开会员大会 D: 按照规定转让会员资格 参考答案[ACD] 63.题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当, ,。 A: 交易活跃 B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C: 管理规范 D: 上市品种齐全 参考答案[ABC] 64.题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括, ,。 A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 合理性原则 D: 相互制约原则 参考答案[ACD] 65.题干: 下列属于期货从业人员的有, ,。 A: 期货公司总经理 B: 期货交易所的电脑管理人员 C: 期货公司后勤服务人员 D: 期货公司投资咨询顾问 参考答案[ABD] 66.题干: 在我国～交割仓库不得有, ,行为。 A: 出具虚假仓单 B: 违反期货交易规则～限制交割商品的入库、出库 C: 泄露与期货交易有关的商业秘密 D: 参与期货交易 参考答案[ABCD] 67.题干: 期货交易所的工作人员履行职务～遇到与, ,有利害关系的情形时～应当回避。 A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子女 参考答案[ABCD] 68.题干: 在我国～期货经纪公司应当保证期货, ,资料的完整和安全。 A: 交易 B: 结算 C: 交割 D: 价格 参考答案[ABC] 69.题干: 人民法院审理, ,案件～应当根据各方当事人是否有过错～以及过错的性质、大 小～过错和损失之间的因果关系～确定过错方承担的民事责任。 A: 期货合同纠纷 B: 期货侵权纠纷 C: 期货违约纠纷 D: 无效的期货交易合同纠纷 参考答案[BD] 70.题干: 在我国～任何单位或者个人不得使用, ,进行期货交易。 A: 信贷资金 B: 财政资金 C: 自有资金 D: 银行资金 参考答案[ABD] 71.题干: 在我国～, ,从事期货交易限于从事套期保值业务。 A: 国有企业 B: 国有控股企业 C: 金融机构 D: 事业单位 参考答案[AB] 72.题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述～, ,是正确的。 A: 未经批准～任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准 C: 从事境外期货交易需报国务院批准 D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易 参考答案[ACD] 73.题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括, ,。 A: 设立目的和职能 B: 名称、住所和营业场所 C: 注册资本及其构成 D: 对会员的纪律处分 参考答案[ABCD] 74.题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括, ,。 A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督管理 D: 会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD] 75.题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是, ,。 A: 居间人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客户的委托 C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 参考答案[ACD] 76.题干: 关于投资者交易编码制度～下列表述中正确的是, ,。 A: 经纪公司不得混码交易 B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的～由客户承担交易结果 C: 期货经纪公司注销交易编码～应向期货交易所备案 D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[ABC] 77.题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制, ,～并及时公布。 A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表 参考答案[ABD] 78.题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是, ,。 A: 依法对期货经纪公司进行监督管理 B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理 C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理 D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理 参考答案[AC] 79.题干: 下列表述中～, ,是正确的。 A: 期货经纪公司应当加入期货业协会 B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 参考答案[AD] 80.题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货, ,业务。 A: 投资基金 B: 经纪业务 C: 咨询、培训 D: 自营 参考答案[BC] 81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部～应当具备, ,条件。 A: 申请人前三年没有重大违法违规行为 B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 参考答案[BCD] 82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括, ,。 A: 聘用具有资格的从业人员 B: 从业人员死亡 C: 从业人员被解聘 D: 聘用的从业人员辞职 参考答案[ABCD] 83.题干: 属于从事期货业务的机构有, ,。 A: 期货交易所 B: 期货经纪公司 C: 从事境外期货交易的机构 D: 期货投资咨询机构 参考答案[ABCD] 84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有, ,。 A: 遵守有关法律、法规、规章和政策 B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程 C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 参考答案[ABCD] 85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括, ,。 A: 身体状况良好 B: 诚实信用～勤勉尽责～具有良好的职业道德 C: 有相应的经济或者管理工作经验 D: 取得证券从业人员资格 参考答案[ABCD] 86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户, ,。 A: 上年底保留的余额 B: 年度内累计追加的保证金额 C: 期货赔付款的最高限额 D: 年度累计期货赔付款总额 参考答案[ABC] 87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时～对其进出口权方面的要求有, ,。 A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B: 申请时不必具有进出口权～在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C: 在实物交割时～可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D: 没有明确说法 参考答案[A] 88.题干: 刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易 内幕信息的人员～在涉及证券的发行～证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大 影响的信息尚未公开前～进行下列, ,行为～情节严重的～处五年以下有期徒刑或者拘役～ 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金,情节特别严重的～处五年以上十年以下有期徒 刑～并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 A: 散布虚假信息 B: 买入或者卖出该证券 C: 从事与该内幕信息有关的期货交易 D: 泄露该信息 参考答案[BCD] 89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括, ,。 A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C: 中国证监会对上报材料进行书面审核 D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定 参考答案[ABCD] 90.题干: 当发生, ,情形时～经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算 并解除与投资者的委托关系。 A: 投资者为限制民事行为能力的自然人 B: 经查实～投资者为期货交易所的工作人员 C: 经查实～投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D: 经查实～该投资者为本公司工作人员的配偶 参考答案[ABCD] 91.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到, ,。 A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责 B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责 C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度 D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要 参考答案[AD] 92.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。 A: 完善信息发布和信息管理制度 B: 建立、完善档案管理制度 C: 客户管理制度 D: 制订有效的应急应变措施 参考答案[ABD] 93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则～但, ,的～可以公开相关信息。 A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B: 有关规章要求公布 C: 期货交易所按照有关规定进行检查 D: 期货从业人员对投资者服务结束后 参考答案[ABC] 94.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业～或未通过年检的境外期货业务持证企业～中国证监会可视情节责令, ,。 A: 暂停其境外期货业务 B: 注销其境外期货业务许可证 C: 停业整顿 D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务 参考答案[AB] 95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》～, ,的～予以公开通报批评。 A: 情节严重 B: 情节较轻 C: 并造成严重后果 D: 未造成严重后果 参考答案[AC] 96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围～将, ,的差价利益占为己有的～客户要求期货公司返还的～人民法院应予支持～期货公司与客户另有约定的除外。 A: 高于客户指令价格卖出 B: 高于客户指令价格买入 C: 低于客户指令价格卖出 D: 低于客户指令价格买入 参考答案[AD] 97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认～应当视为, ,。 A: 对当日所有持仓的确认 B: 对该日之前所有持仓的确认 C: 对当日交易结算结果的确认 D: 对该日之前交易结算结果的确认 参考答案[ABCD] 98.题干: 以下违规行为中～应没收违法所得并处以违规收入一倍以上～五倍以下罚款的有, ,。 A: 期货交易所擅自上市合约 B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 D: 期货交易所违反规定使用收益 参考答案[AB] 99.题干: 期货经纪公司有( )行为的～责令改正～给予警告～没收违法所得～并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满10万元的～处10万元以上30万元以下的罚款,情节严重的～责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A: 将受托业务进行转委托～或者接受转委托业务 B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C: 违反规定收取保证金～或者挪用保证金 D: 从事期货自营业务 参考答案[ABD] 100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中～正确的有, ,。 A: 经纪公司会员只能接受客户委托 B: 非经纪公司会员只能从事自营 C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令 D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易 参考答案[ABCD] 101.题干: 期货交易所不得从事, ,。 A: 信托投资 B: 股票交易 C: 非自用不动产投资 D: 间接参与期货交易 参考答案[ABCD] 102.题干: 出现下列, ,情况～期货交易所可以宣布进入异常情况。 A: 发生自然灾害等不可抗力 B: 交易所会员的结算保证金严重不足～又未及时追加～并牵扯到众多会员的结算安全 C: 某合约同方向连续出现涨跌停板～采取相应措施后仍未化解风险 D: 某会员空头仓位存在交割违约风险～在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案[ABC] 103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括, ,。 A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督管理 D: 会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD] 104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是, ,。 A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时～可采取延迟开市等措施化解风险 B: 中国证监会可在有必要时～对期货交易所高层进行警告 C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务～中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案[AC] 105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照, ,的规定提取、管理和使用风险准备金～不得挪用。 A: 中国证监会 B: 期货业协会 C: 中国人民银行 D: 财政部 参考答案[AD] 106.题干: 期货从业人员应当( )。 A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间～办理相关期货业务 C: 及时告知投资者有关期货业务的情况 D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案[BCD] 107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失～, ,。 A: 客户有权不予认可 B: 客户可以予以追认 C: 非委托人承担赔偿责任～期货公司承担一般赔偿责任 D: 期货公司承担赔偿责任～非委托人承担连带责任 参考答案[ABD] 108.题干: 以下说法错误的有, ,。 A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案[AB] 109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的～应, ,。 A: 责令改正～给予警告～没收违法所得 B: 处违法所得,倍以上,倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满,,万元的～处,,万元以上,,万元以下的罚款,情节严重的～责令停业整顿 C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分～可以并处,万元以上,,万元以下的罚款 D: 责令退还多收取的交易手续费 参考答案[ACD] 110.题干: 建立完善的内部控制制度～就要求期货经纪公司设立, ,。 A: 内部风险控制委员会 B: 风险控制小组 C: 专门的稽核监督岗位 D: 监事会或监事 参考答案[BCD] 111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是, ,。 A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的～客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为～应当认定为无效～期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易～客户对交易结果不予追认的～所造成的损失由期货公司最多承担80% D: 期货公司挪用客户保证金～或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的～应当承担赔偿责任 参考答案[ABD] 112.题干: 在审理期货纠纷案件中～人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有, ,。 A: 与会员资格相应的会员资格费 B: 与会员资格相应的会员交易席位 C: 应当依法裁定不得转让该会员资格 D: 不得停止该会员交易席位的使用 参考答案[ABCD] 113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是, ,。 A: 竞业准则 B: 专业胜任能力 C: 职业道德 D: 职业创新能力 参考答案[D] 114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件～2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有, ,。 A: 《中华人民共和国民法通则》 B: 《中华人民共和国刑法》 C: 《中华人民共和国合同法》 D: 《中华人民共和国民事诉讼法》 参考答案[ACD] 115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当, ,。 A: 诚实守信 B: 恪尽职守 C: 坚持公开、公平、公正原则 D: 对期货交易各方高度负责～维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD] 116.题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有, ,。 A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B: 期货交易厅的高级管理人员 C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员 参考答案[BD] 117.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有, ,。 A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息 B: 必须设立风险管理部门～ 不能只设立风险管理岗位 C: 建立并执行严格的风险管理制度 D: 必须建立合规审查部门～达不到部门规模的要设立合规审查岗位 参考答案[ACD] 118.题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是, ,。 A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 B: 由中国证监会派出机构核准 C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 D: 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行 参考答案[BC] 119.题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务～以下说法正确的是, ,。 A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个 C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 参考答案[AD] 120.题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述～正确的是, ,。 A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制 B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定 C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制 D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时～该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由 参考答案[AC] 判断题 121.题干: 期货交易所因营业期满～会员大会决定不再继续设立而解散的～要向中国证监会备案。 参考答案[错误] 122.题干: 申请设立期货交易所～应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 参考答案[错误] 123.题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时～应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误] 124.题干: 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确] 125.题干: 期货从业人员在从事期货业务后～应当经过专门的岗位学习和培训～具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案[错误] 126.题干: 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价～价格预测信息等其他应当公布的信息～并保证信息的真实、准确。 参考答案[错误] 127.题干: 期货经纪公司变更股东时～应当经国家工商行政管局批准。 参考答案[错误] 128.题干: 期货经纪公司股东会决定解散公司的～需报中国证监会批准。 参考答案[正确] 129.题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 参考答案[正确] 130.题干: 从事期货交易活动～应遵循“三公”和诚实信用的原则。 参考答案[正确] 131.题干: 根据相关法规规定～我国期货交易所设总经理1人～每届任期2年～连任不得超过三届。 参考答案[错误] 132.题干: 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案[错误] 133.题干: 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认～也未在约定时间提出异议的～视为对交易结算报告内容的确认。 参考答案[正确] 134.题干: 期货经纪公司被特别处理的～在特别处理期间～特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算～可以直接报中国证监会批准。 参考答案[错误] 135.题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的～在1年内可以临时作为期货从业人员执业。 参考答案[错误] 136.题干: 申请取得期货从业人员资格的～必须通过中国证监会组织的资格考试～取得《期货从业人员资格证书》。 参考答案[错误] 137.题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式～对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 参考答案[错误] 138.题干: 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 参考答案[正确] 139.题干: 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利～挪用本单位或者客户资金的～属于犯罪。 参考答案[正确] 140.题干: 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 参考答案[正确] 141.题干: 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案[正确] 142.题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范～经营更加高效～内部控制更加严密。 参考答案[正确] 143.题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私～期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 参考答案[错误] 144.题干: 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求～设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度～制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 参考答案[错误] 145.题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的～对透支交易造成的损失～由期货公司承担主要 赔偿责任～赔偿额不超过损失的百分之六十。 参考答案[错误] 146.题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的～根据损失大小来决定是否承担责任。 参考答案[错误] 147.题干: 任何情况下～期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 参考答案[错误] 148.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时～由证监会派出机构处理～并在处理完毕后向期货业协会通报。 参考答案[错误] 149.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时～由所在机构交期货业协会处理。 参考答案[错误] 150.题干: 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的～应当作出处理～并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 参考答案[错误] 151.题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时～被调查人员应当暂停执业并积极配合。 参考答案[错误] 152.题干: 在我国～设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。 参考答案[正确] 153.题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员～以作为会员的投资回报。 参考答案[错误] 154.题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。 参考答案[正确] 155.题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请～对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 参考答案[正确] 156.题干: 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后～其高级管理人员任职资格仍然有效。 参考答案[错误] 157.题干: 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业～在签定了一个6个月的现货商品进口合同后～对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。 参考答案[正确] 158.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查,对有证据证明有 转移或者隐匿违法资金迹象的～可以予以冻结。 参考答案[错误] 159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势～期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。 参考答案[错误] 160.题干: 期货纠纷案件中～当期货公司为债务人～人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金～但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。 参考答案[错误] 不定项选择题 161. 题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的～中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示, ,。 A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时 B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录 C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为 D: 公司出现重大财务风险 参考答案[AD] 162. 题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易～买入大连大豆～期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨～根据自己对行情的判断～欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户～眼见时机将失～该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是, ,。 A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认 B: 由于该指令使客户盈利～可以不要求客户对交易指令予以追认 C: 由于该指令使客户盈利～可以在一个星期内要求对交易指令予以追认 D: 经纪人擅自做主～其所下指令应予撤消 参考答案[A] 163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员～范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作～但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易～并继续把下达的指令交给彭某～而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司～导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中～, ,应承担该损失。 A: 甲期货公司 B: 乙期货公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期货公司 参考答案[AC] 164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托～或者接受转委托业务的～应, ,。 A: 责令改正～给予警告 B: 没收违法所得～并处违法所得,倍以上？倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的～处10万元以上30万元以下的罚款 D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分～并处,万元以上,万元以下的罚款 参考答案[ABCD] 165. 题干: 下列选项中～由中国证监会统一制定的为, ,。 A: 《期货经纪业务许可证》 B: 年检报告书格式 C: 《营业部经营许可证》 D: 年检标识样式 参考答案[ABCD] 166.题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后～期货公司为其取得了任职资格。但是～在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件～该副总经理是直接责任人～经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是, ,。 A: 罚款1-5万 B: 被撤消任职资格 C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格 D: 刑事起诉 参考答案[BC] 167.题干: 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户～委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日～李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌～同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金～但李默没有缴纳。于是公司强制平仓～并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果～公司可以向, ,起诉。 A: 甲市所在中级人民法院 B: 乙市所在高级人民法院 C: 乙市所在中级人民法院 D: 甲市所在任一基层法院 参考答案[AC] 168.题干: 期货从业人员有下列情形之一的～暂停其期货从业人员资格6个月至12个月, ,。 A: 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 B: 未按时办理年检的 C: 违反保密义务～泄露、传递他人未公开重要信息的 D: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失 参考答案[AC] 169.题干: 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同～开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作～前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是, ,。 A: 认定合同无效 B: 公司承担15万元亏损 C: 汪某承担15万元亏损 D: 汪某承担30万元亏损 参考答案[AD] 170.题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元～股东成员来自期货、证券、银 行及证券暨期货相关机构等四大行业～为平衡各方之参与～各行业总持股比率各约为百分之二十五～单一股东持股不得超过百分之五～因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家～层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比～大陆的期货交易所有以下不同, ,。 A: 大陆期货交易所的股东必须是会员 B: 大陆交易所是会员制～而台湾是公司制 C: 大陆是分业管理～台湾有混业特点 D: 两者的决策效率各有所长