煤矿本质安全管理信息系统

煤矿本质安全管理信息系统 煤矿企业本质安全管理实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 第八章 煤矿本质安全管理信息系统 8.1系统建设目标 煤矿企业本质安全管理信息系统建设的总体目标是:根据建立的煤矿本质安全管理体系和 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，利用先进的计算机、通讯及自动控制技术，建设一套能够实现危险源的辨识录入、危险源的分类分级、管理标准与管理措施的制定与录入、危险源的监测预警与考核、评价指标录入、煤矿企业内部评价、外部审核评价、评价指标的监测考核、权限管理及基础数据管理等功能的，集安全性、先进性、成熟性于一体的信息化管理系统。该系统通过获取矿井安全监控系统的实时监测数据和煤矿人-机-环-管的其它相关信息，在此基础上，对这些数据和信息进行自动的分析、预警、评价，提高煤炭企业安全管理工作效率，确保预警的及时性和准确性，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。 8.2技术解决方案 8.2.1最低硬件配置 8.2.1.1网络环境 本系统对网络硬件没有特殊要求，只要是配置有数据库服务器的局域网都可以在其中运行。但本系统属于网络密集型应用系统，系统运行时，大量数据需经过网络传递。所以网络的传输性能直接影响到系统的运行效果。企业的数据库服务器应尽量连接在高速网络中(如企业主干网中)，以避免由于网络原因造成服务器的性能瓶颈。 8.2.1.2服务器 本系统是基于C/S结构的应用系统。要求网络中至少配置一台数据库服务器。同时，为保证服务器安全为服务器配备了数据备份设备和UPS。 服务器操作系统:Windows 2000 Advanced Server以上服务器版本操作系统 数据库:Ms SQLServer 2000 8.2.1.3 客户端 本系统客户端PC机最低配置要求为PIII以上，内存128M以上。 客户端选用XP及以上版本操作系统。 8.2.2系统软件安全保障 客户认证，全部在服务器上认证。并且每个用户的密码在数据库内加密存 - 1 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 放。密码存放对一般用户不透明，确保用户密码的安全性。 系统实行分级权限分配，从功能权限、数据权限、字段权限三个层次管理使用者，保证数据操作的安全。 系统数据是放在数据库中的，大型的数据库本身有一套比较完善的安全体系。数据库的管理只在服务器上，数据库的访问权控制在系统管理员手中。 数据传递采用RSA+DES算法，并且可以在传输层绑定各种 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 。 8.2.3开发平台 本系统开发采用国际上最流行的管理软件开发工具PowerBuilder8.0。 PowerBuilder是完全按照客户/服务器体系结构研制设计的，采用面向对象技术，是一种可视化的、面向对象的快速应用程序开发环境，是数据库的前端开发工具。与其它应用程序开发工具相比，PowerBuilder具有开发速度快、成本低、质量高、功能强等诸多特点，其中具体包括:代码的可重用性好、软件易于维护;针对数据库应用提供了多种手段与方法，特别适合信息系统和管理系统的应用开发;与Web紧密集成，并支持两层和多层应用程序的生成与实现;提供了丰富的控件、对象、函数、向导及灵活易用的用户界面，大大降低了应用系统的开发工作量。 8.3系统需求分析 8.3.1系统需求分析 根据系统的建设目标，经过调研后，我们对整个系统的需求作了较为详细的分析，具体的功能需求为: (1)基础管理。包括单位部门、人员编码、任务工序、风险类型、事故类型、、危险源定义、危险源审核、评价指标定义等功能。 (2)危险源的辨识与录入。运用工作任务分析或事故致因机理分析等方法，将煤矿各系统工作活动和任务的不安全因素辨识出来并录入信息系统，为后续的监控监测及预警管理提供基础数据。 (3)危险源的分级分类。系统提供风险矩阵的方法计算危险源的风险等级。并可以按照人、机、环、管或所属单位部门进行分类管理。 (4)管理标准与管理措施的管理。依据相关的法律法规、技术标准及企业内部的规章制度等信息，系统实现对管理标准与管理措施的制定、录入、查询及修改完善进行管理。 (5)危险源监测预警。通过实时读取矿井安全监测系统的数据和人工录入的监测数据，结合预警算法库的不同算法，系统自动对煤矿顶板、瓦斯、水害、煤尘、火灾及人员活动情况等危险源进行动态预警，并以短信、电话、报表等 - 2 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 方式通知相关领导和责任人，根据警级的高低按照危险源的管理标准和管理措施对危险源进行预控。 (6)煤矿本质安全管理考核。按照不同的分类标准煤矿本质安全管理考核包含动态考核和定期考核、现场考核和内业考核。系统依据煤矿企业的考核标准 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 每次考核的责任人、责任单位及所扣分值等信息，每周每月自动统计考核情况。 (7)人员不安全行为管理。在我国煤矿事故的统计中，由人为因素造成的事故占总事故的绝大多数，所以对人员不安全行为的管理非常重要，系统为每个工作人员都设定了监管标准，对于违规超过一定限度的人员需要进行待岗培训，考试合格后允许上岗。 (8)评价指标维护。定义本质安全管理体体系的《考核评分标准》，为内部评价和外部评价提供基础数据。 (9)内部评价。依据《考核评分标准》的指标，定期对煤矿本质安全管理现状及矿属各单位部门的安全工作进行检查评分，系统自动生成评价报告，得出评价结论，提出整改意见。 (10)外部评价。通过对本质安全管理系统日常运行记录的数据进行分析，实现对本质安全管理系统的运行情况、运行效果的评价，发现在实际操作执行过程中存在的问题，以及管理系统本身存在的不完善之处，提出针对性的整改意见和整改方案，并对煤矿本质安全管理的实施效果进行评级鉴定。 (11)文档管理。系统实现对《实施指南》、《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》和《安全文化建设实施手册》等文档及学习资料的管理，方便员工查阅学习。 (12)系统初始设置。实现系统数据库配置、与井下安全监测系统接口设置、系统短信预警设备安装及设置等功能。 (13)权限管理。实现对功能操作权限、业务权限及实体操作范围权限的管理。每个操作人员都有相应的职位和不同操作权限，例如机电专检人员只管理与机电相关的危险源。 (14)综合查询及统计报表。能够根据日常业务过程中进入系统的业务数据、按照管理者的业务统计规则进行自动汇总，并按照管理者自己预先定义好的报表格式生成excel文档，从而方便灵活的根据管理者的需求提供有关报表业务数据的各项汇总信息。 8.3.2系统流程 根据需求分析的结果，结合具体的业务流程，确定了煤矿本质安全管理信 - 3 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 息系统的总体流程图，详见图8-1 煤矿企业本安系统内部评价煤矿企业本安系统运行 危险源的辨识内部评价指标录入与录入 危系危险源的分类分级险内部评价打分统源参的数再管理标准与管理措本安系统文档管理辨设施的制定与录入识生成内部评价报告置、管理实时危险源监测定期危险源监测非危险源监测标(与煤矿井下安全监测系统接口)准煤矿企业本安系统外部评价管理外部评价指标录入措实时危险源预警定期危险源预警权施的限完管外部评价打分善实时危险源管理考核定期危险源管理考核非危险源管理考核理 生成外部评价报告人员培训信息 图8-1 煤矿本质安全管理信息系统总体流程图 8.4系统设计 系统设计即根据系统调研和系统分析阶段构造出的系统逻辑模型，考虑系统的功能要求，结合企业技术、设备、组织、人员等具体条件，进行目标系统的物理模型设计。 8.4.1系统框架结构设计 根据煤矿本质安全管理信息系统用户需求以及考虑到系统的扩展性，该系统整体上分为:基础编码管理、用户管理以及业务管理三部分，其中基础编码管理、用户管理作为业务管理的支持部分构成相对独立的功能模块，在以后的项目过程中，结合其需求进行扩展，可形成相对独立的子系统，以便为其它应用系统提供支持。图8-2为该系统的整体框架。 - 4 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 用 户 管本安系统 理扩 系展用户管理其统他 应业务管理用 系标统扩准标准编码展编 码 系 统 图8-2 煤矿本质安全管理信息系统框架 如图8-2所示，标准编码为用户管理、业务管理模块提供标准编码列表，在用户管理、业务管理模块中直接调用其数据列表。用户管理模块为标准编码、业务管理模块提供操作权限控制信息，主要通过公用函数或存储过程的方式提供接口，在标准编码和业务管理模块中直接调用接口函数或接口存储过程。标准编码和用户管理模块的扩展方面考虑其扩展接口，主要是数据结构方面考虑，其原则是扩展后的用户管理子系统标准编码子系统不仅满足其它应用系统的功能需求，同时可很方便地升级本系统。 表8-1 系统功能模块说明 序号 模块名称 模块编号 模块的简要说明 整个系统的核心，包含成煤矿企业本安体系 1 业务管理 01 业务处理的全过程。 主要是对其它模块所用到的标准编码进行 2 基础编码管理 02 初始化和日常维护。 主要是对系统操作控制所涉及到的用户、权 限等信息的维护，并输出相关控制接口。其中部 3 用户管理 03 分操作是由超级用户完成，部分操作是由系统管 理员完成。 8.4.2数据库设计 数据库设计是对于一个给定的应用环境，构造最优的数据库模式，建立数据库及其应用系统，有效存储数据，满足用户信息要求和处理要求。为了加快 - 5 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 数据库设计速度，提高数据库设计的质量，我们采用了Sybase公司的PowerDesigner这一数据库辅助开发工具。 我们将整个数据库分为基础数据、用户管理、业务管理、业务及单证、数据字典五个模块来进行设计与管理。图8-3为系统部分数据库设计。 图8-3 系统数据库设计界面 8.4.3系统功能设计 经过系统分析工作，本着高聚合、低耦合的设计原则根据用户需求设计出系统的主要功能，详见表8-2。 表8-2 系统的主要功能表 模块大类 功能模块 功能模块说明 基础数据 单证模板 与系统相关的报表单据模版的编辑与浏览 - 6 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 单位部门 定义煤矿的单位部门 岗位类型 定义煤矿不同的岗位类型 岗位定义 定义煤矿与系统相关的岗位 任务工序 定义与危险源辨识相关的任务工序 风险类型 定义风险类型，即人、机、环、管 事故类型 定义煤矿事故类型 管理对象 定义本安体系的管理对象 专业类别 定义与危险源监测的专业分类 危险源 定义危险源 检测设备 定义从煤矿自动监测系统内读取的设备 检测设备对应关系 定义煤矿自动监测系统内设备的对应关系 内部评价指标 定义内部评价指标 实时危险源监测 对KJ126系统内的危险源进行监测 如果KJ126系统内实时监测的危险源出现警情，就可实时危险源考核 以在该模块内对该危险源的负责人进行考核处理 风险管理 危险源人工监测考核 危险源现状的人工监测与考核 其他监测考核 对内部评价指标非危险源的部分进行监测考核 煤矿企业对自己的本质安全管理体系的运行进行评内部评价 内部评价 价 部门评价 煤矿企业对其下属单位部门进行安全考核评分 上级单位或其他审核单位对煤矿企业本质安全管理外部评价 外部评价 体系的运行进行评价评级 该模块提供了煤矿职工需学习的本安体系的理论、程文档管理 序、标准与措施等文档的编辑浏览 文档管理 程序文件浏览 浏览程序文件 对实时监测危险源历史数据的查询 综合查询 实时危险源监测曲线 上湾煤矿本质安全管 统计报表 统计报表查询 理周考核评分表 用户维护 定义系统用户 用户权限分配 给用户分配相应的系统操作权限 系统配置 权限查询 用户查询自己拥有的权限 修改密码 用户修改自己的登陆密码 - 7 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 个人配置 配置工作区背景、导航栏、横向菜单等 系统初始配置 配置KJ126服务器路径、监测时间间隔等 系统消息管理 系统提供用户对用户的预警消息收发功能 系统消息公 对与级别较高的警情可以通过公告的形式发布，使得告管理 系统公告管理 使用系统的人员及时了解危险源的状态 8.5系统实现 8.5.1系统程序代码编写 为提高开发效率和质量，提高系统开发管理水平、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 开发过程，以利于系统编码的维护，本系统的代码编写过程进行了严格的规范化。 命名规范化:系统的变量、库文件、控件、自定义事件、对象等命名都进行了严格的规范。 程序体规范化:程序结构清晰、简单易懂、易读，每一事件或过程的代码尽量控制在一屏之内;每一行代码都要明确其含义，每一行代码都从全局考虑;程序尽量多的加注了行注释，文件头注释，缩进来显示程序的逻辑结构，缩进量一致并以Tab键为单位，尤其是条件、循环语句都采用缩进，以增强了系统程序体的可读性。 系统友好性:提示信息明确，提示内容根据实际情况而定。提示信息窗口不采用警告窗口，在提示内容中也不要出现类似警告的词语。 SQL查询语句规范:SQL不能出现笛卡尔积情况，尽量不要使用游标，尽量少用多关联语句，关联条件不多于3个，采用临时表分解多关联语句，遵循数据库管理规范。 8.5.2系统主要功能模块介绍 本系统在开发过程中在系统界面的设计和实现上力求做到简洁、美观、友好，如下是本系统的一些界面及功能概要: 8.5.2.1 系统登录界面 用户需提供用户明和密码，方可使用本系统。系统界面如图8-4所示。 - 8 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 图8-4 系统登录界面 8.5.2.2 危险源辨识与录入 该模块的系统界面如图8-5所示。可以将辨识出的煤矿各系统工作活动和任务的危险源录入本系统，并可进行修改、补充和删除等，为后续的监控监测及预警等管理提供基础数据。 图8-5危险源辨识与录入界面 - 9 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 8.5.2.3 评价指标录入与修改 该模块的系统界面如图8-6所示。可以对煤矿本质安全管理体系的考核评分标准记进行定义、修改和更新，为内部评价和外部评价提供评价指标和标准。 图8-6评价指标录入与修改界面 8.5.2.4 实时危险源监测预警 该模块的系统界面如图8-7所示。可以实时读取矿井安全监测系统的数据，并自动对煤矿瓦斯、烟雾、一氧化碳等危险源进行动态监测，能够自动发出声音警告，同时将信息送达相关人员，以便对发生警情的危险源进行及时处理。 图8-7 实时危险源监测预警 - 10 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 8.5.2.5 实时危险源考核 该模块的系统界面如图8-8所示。依据煤矿企业的考核标准，记录每次警情的责任人、责任单位及所扣分值等信息，每周每月自动统计考核情况。 图8-8实时危险源考核界面 8.5.2.6 危险源人工监测考核 该模块的系统界面如图8-9所示。提供了检查人员录入维护检查记录的功能，录入记录后系统自动预警并自动生成周考核评分汇总表和月考核评分汇总表。 - 11 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 图8-9 危险源人工监测考核界面 8.5.2.7 其它监测考核 该模块的系统界面如图8-10所示。检查人员可以录入非危险源指标的检测考核信息，系统自动生成周考核评分汇总表和月考核评分汇总表。 图8-10 其它监测考核界面 8.5.2.8 内部评价 该模块的系统界面如图8-11所示。根据定期对煤矿安全管理状况及矿属各 - 12 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 单位部门的安全工作的检查评分结果，自动生成评价报告，给出整改意见。 图8-11 内部评价界面 8.5.2.9 内部部门评价 该模块的系统界面如图8-12所示。企业内部对所属各部门的安全管理工作进行评价打分，每月自动汇总并给出部门排名。 图8-12 内部部门评价界面 8.5.2.10 外部评价 该模块系统界面如图8-13所示。通过对日常运行记录的数据进行分析，实现对系统运行情况和效果的评价，及时发现问题，提出针对性的整改意见和方案，并对煤矿本质安全管理的实施效果进行评级鉴定。 - 13 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 图8-13 外部评价界面 8.5.2.11文档管理 该模块的系统界面如图8-14所示。实现对《实施指南》、《管理手册》、《程序文件》《考核评分标准》和《实施指南》等所有相关文档学习资料的管理，方便员工查阅学习。 图8-14 文档管理界面 8.5.2.12 系统初始设置 该模块的系统界面如图8-15所示。实现系统数据库配置、与井下安全监测系统接口设置、系统短信预警设备安装及设置等功能。 - 14 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 图8-15 系统初始配置界面 8.5.2.13 权限管理 该模块的系统界面如图8-16所示。实现对功能操作权限、业务权限及实体操作范围权限的管理。每个操作人员都有相应的职位和不同操作权限。 图8-16 权限管理界面 8.5.2.14 统计报表及综合查询 该模块的系统界面如表8-3所示。实现了根据日常业务过程中进入系统的业务数据、按照管理者的业务统计规则进行自动汇总，并按照管理者自己预先定义好的报表格式生成excel文档，从而方便灵活的根据管理者的需求提供有关报表 - 15 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 业务数据的各项汇总信息。 表8-3 统计报表界面 8.6结论 煤矿本质安全管理信息系统以先进的安全管理理念为指导，以信息集成为手段，利用计算机技术、网络技术和自动控制技术，建设一套能够完成危险源的辨识录入、危险源的分类分级、管理标准与管理措施的制定与录入、危险源的监测预警与考核、评价指标录入、煤矿企业内部评价、外部审核评价、评价指标的监测考核、权限管理及基础数据管理等功能集安全性、先进性、成熟性于一体的信息化管理系统。本系统具有以下特点: (1)按照《煤矿本质安全管理系统实施指南》的要求，结合煤矿企业安全管理的实际工作，界面友好、易学易用、安全高效的。实现了煤矿安全管理的集成化、信息化和透明化。 - 16 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 (2)通过实时读取矿井安全监测系统的数据和工作人员录入系统的安全监测信息，自动对煤矿瓦斯、烟雾、一氧化碳等危险源进行动态监测，自动发出声音警告并告知相关人员，实现对发生警情的危险源进行及时处理，提高预警的及时性和准确性,确保安全生产。 (3)改变传统安全管理采用手工评分汇总，效率低下，而且随意性大的缺点。实现了网上评分，对各检查人员录入的考核信息自动统计。大大提高了安全管理的工作效率。由于汇总人员无法修改自动汇总的统计信息，杜绝了汇总人员更改评价分数的可能。实现了安全管理工作的高效化、规范化。 (4)通过本系统的实施，员工可以及时获得全矿与自己相关的安全信息和自己在日常工作中发生过的不安全行为，使员工更加明晰与自己工作相关的危险源及其管理标准和管理措施，加强了员工的安全意识，确保煤矿的安全生产。 - 17 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 第九章 煤矿企业本质安全管理实施方案 9.1 前期准备 (1)对煤矿本质安全管理知识了解 1)了解煤矿本质安全管理内涵、目标、流程 2)对煤矿本质安全管理模式进行剖析 3)组织各级员工进行本质安全内容学习 (2)建立健全完善煤矿本质安全管理机构 1)对现有的煤矿机构进行组织、合并、重组，为进行本质安全建设做准 备 2)明确各机构在本质安全建设中职能 3)建立健全本质安全建设岗位责任制和领导责任制 (3)建立健全煤矿本质安全管理相关制度 1)建立健全各类岗位制度 2)建立健全各类奖惩制度 3)建立健全各类规章制度 (4)煤矿本质安全管理建设目标、方案流程设定 1)结合煤矿实际情况明确煤矿自身本质安全建设目标 2)结合煤矿实际情况确定煤矿本质安全建设方案 3)结合煤矿实际情况明确煤矿本质安全建设详细步骤、流程 9.2 煤矿企业本质安全管理实施方案流程 煤矿企业本质安全管理实施方案采用戴明的PDCA管理模式设计，PDCA循环强调持续改进，其流程如下: 9(2(1计划(P)阶段: (1) 煤炭企业本质安全理念导入。企业全体员工了解，学习掌握煤矿本质安全管理内涵。企业全体员工，特别是最高管理层应该重视本质安全管理，并对此做出书面承诺。 (2) 本质安全目标设定、建设流程方案规划。煤矿企业应该根据自己安全管理现状，制定本质安全建设目标，规划出具体的本质安全建设步骤和方案。 具体目标建立应该满足: 1)目标要全面、要有层次(分解目标) 2)所确定的有关各项目标的指标必需可以测量。 3)为确保目标的成功实施，企业还需为实现每个目标确定合理的和可实现的 - 18 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 时间表。 4)目标更切实际 (3) 法规、本质安全管理标准与程序导入。制定识别和获取相关本质安全法规、标准、其他要求的程序。 及时更新有关法规、标准、其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。这是持续改进的基础。 (4)机构设立与职责明确。在煤矿原有的组织机构基础上，按照本质安全管理要求，设立本质安全管理委员会，委员会一般应包括风险管理小组、标准与措施管理小组、保障管理小组、本质安全文化管理小组、人员不安全行为控制与管理小组、考核评价小组以及信息管理小组。各小组的职责应根据矿井的实际情况具体确定，一般的各小组应负有以下职责: 风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。 保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。 本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。 考核评价小组依据《考核评分标准》及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。 信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常 运行。 (5) 危险源辨识与风险评估。在煤矿安全事故发生的机理分析的基础上，对 本企业所有可能发生的事故的影响因素——危险源进行辨识。并进一步对危 险源的风险程度进行评估。 (6)管理标准与管理措施的制定。在危险源辨识与风险评估的基础上，进一步提炼 - 19 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 管理对象，并制定针对管理对象的消除或控制危险源的管理标准和管理措施。 (7)制定完善的管理制度。制定煤矿本质安全各类保障制度、奖惩制度，保障本质安全工作得到持续有效运行。 9(2(2实施(D)阶段: (1)发布。对计划阶段形成的各种方针、目标、标准与措施以及各类制度进行签发。 (2)培训与落实。对计划阶段形成的各种方针、目标、标准与措施以及各类制度，组织企业各层次人员进行综合性的和有针对性的培训，并在培训的基础上，进一步实施、落实。 (3)安全文化建立。安全文化是煤矿本质安全建设灵魂。煤矿企业要根据自身特点建立适合本企业发展的本质安全文化，并制定安全文化的实施具体方案。 (4)应急响应。评价潜在的事故和应急响应需求，制定应急预案并进行应急演练，提高个人防护能力，减少潜在事故和紧急情况发生及其影响。 (5) 记录与档案管理。建立并保存本质安全管理的记录和档案，以利于企业改进本质安全管理体系，证实其有效性。记录和档案应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。记录和档案的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。记录和档案都要有目录清单。根据记录和档案的内容，落实保管单位，分别由专人保管。应规定并记录保存期限，加强监督管理，由授权人员进行记录的销毁。 9(2(3检查(C)阶段: (1) 本质安全管理监控。按照煤矿本质安全建设目标，管理标准，对煤矿日常的本质安全建设进行适时监控，发现问题及时解决。 (2) 事故、事件、不符合标准与纠正。 (3) 内部审核与外部评价。通过内外部审核和管理评审方式，评价本质安全管理体系的符合性和有效性，形成持续改进机制。 内部审核，有时称第一方审核，即企业的员工或其他人员以企业的名义进行审核。外部审核包括通常所说的“第二方审核”，第二方审核由外部独立的组织进行。 9(2(4改进(A)阶段: 依据内部审核和外部评价找出一个周期内煤矿本质安全建设与目标和要求的差距，在下一个建设周期制定相应改进措施。 - 20 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 找出差距,问题开始下一个所在 周期建设 持续改进A ( ) 计划(P) 检查(C) 1煤炭企业本质安全理念导入 1本质安全管理监控 2本质安全目标设定、建设流程方案规划 2事故、事件、不符合标准与纠3法规、标准与程序导入 4机构设立与职责明确 正 5危险源辨识与风险评价 3内部审核与外部评价 6管理标准与管理措施的制定 7制定完善的管理制度， 与本质安全管理相关措施 实施(D) 1发布 2培训与落实 3安全文化建立 4应急响应 5记录与档案管理 - 21 - 煤矿企业本质安全管理实施方案 - 22 -