股指适当性评估
表
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股指期货自然人投资者适当性综合评估表(证券公司版)
指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则 一、基本情况 ?15分 以下两者得分相加计算得分
1 18,22(含) ?
10 年龄 限选一栏 22,60(含) ?
1 60,70(不含) ?
5 硕士及以上 ?
4 本科 ? 学历 限选一栏 3 大专 ?
1 大专以下 ?
二、相关投资经历 ?20分 以下两者得分取最高值纳入计算
商品期货交易经历 ? ?20 根据交易情况、风险控制情
况等综合评估 ?10 证券交易经历 ?
三、财务状况 ?50分 以下两者得分取最高值纳入计算
30万(含)以下 ? 1
30万,50万 (含) ? ?20 金融类资产 限选一栏 50万,100万(含) ? ?40
100万以上 ? 50
12万(含)以下 ? 1
12万,20万(含) ? ?20 本人年收入 限选一栏 20万,30万(含) ? ?40
30万以上 ? 50
四、诚信状况 ?15分
有诚信证明材料且无不良 15分 诚信
记录
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存在一般不良诚信记录 一般不良记录一次扣0.5分 个人诚信记录
不得为存在严重不良诚信
存在不良诚信记录 扣分项 记录的投资者开立股指期
货交易编码。
总得分
本人承诺
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2(本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3(本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
4(本人身体健康,不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者(签字): 日期:
证券营业部开户经办人(签字): 证券营业部开户复核人员(签字): (IB业务专职人员) (IB业务专职人员)
日期: 日期:
评估意见
证券公司营业部负责人(签字): 日期:
期货公司复核意见:
评估人(签字):
期货公司高级管理人员或者授权人员(签字或者盖章): 日期: