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内蒙古证券从业《市场》之其他衍生工具考试题.doc

内蒙古证券从业《市场》之其他衍生工具考试题

liu楷
2019-04-30 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《内蒙古证券从业《市场》之其他衍生工具考试题doc》,可适用于考试题库领域

内蒙古证券从业《市场》之其他衍生工具考试题一、单项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,只有个事最符合题意)、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是A股票的市场价值B股票的票面价值C股票的帐面价值D股票的内在价值、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后,期限在年以上,发行之日起()年内不可赎回的债券。ABCD、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在阶段。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。ABCD、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C华安现金富利基金D南方宝元债券基金、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股、折股和更换时,会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司,经评估确认,该企业的全部资产为万元,全部负债为万元。若折股倍数定为,则改组后股份有限公司的国有股股本为万元。ABCD、更多地受到市场力量的影响,较少受到会计数据不足的制约。A每股收益B持续增长率C红利收益率D资本负债率、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C应在营业部采用统一的柜面交易系统D应建立交易数据安全备份制度、以下属于基金运作披露的信息是。A招募说明书B基金合同C净值公告D基金份额发售公告、一般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调控下GDP的减速增长D转折性的GDP变动、某上市公司的股价为元,税前利润为元,税后利润为元,每股股息为元,此股票的市盈率是()倍。ABCD、下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是。A营销人员的组织管理B行为监督管理C培训管理D内部控制管理、在股指期货中,由于,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D实现现货交割且以期货指数为交割结算指数、客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。ABCD、某公司有全部参与优先股万股,普通股万股,该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余万元供再次分配,则优先股股票每股可获得元股息。ABCD、“推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌”属于。A日历异常B事件异常C公司异常D会计异常、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为。A交割B交收C清算D结算、投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会。A上涨B下跌C不变D无法确定、所谓“吉尔德定律”,是指在未来年,主干网的带宽将增加倍。A每个月B每个月C每个月D每个月、是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金、国际推介的对象主要是。A政府机构B机构投资者C证券公司D个人投资者、关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是。AETF交易不会出现折价或溢价交易B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象、以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是。AA股BS股CB股DL股二、多项选择题(共题,每题分,每题的备选项中,有个或个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分少选,所选的每个选项得分)、在基金管理公司机构设置中,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A基金持有人大会B董事会C投资部D投资决策委员会、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是。A记账式债券B实物债券C票券式债券D凭证式债券、内地企业在中国香港发生股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为万港元。元论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少。A,B,C,D,、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的时,基金管理公司应及时向监管机构报告C当计价错误达到时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任、平衡型基金的特点包括。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D以追求资本增值为基本目标、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是。A突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力B按照《上市公司治理准则》的要求独立经营,运作规范C有效避免同业竞争,减少和规范关联交易D先发行上市,后改制运行、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有,以及其他申报。A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报、股权与债权过户的种类有。A交易性过户B同一账户明细账转户C非交易性过户D账户挂失转户、以下说法正确的是。A单项包销金额不得超过其净资本的B单项包销金额最高不超过亿元人民币C包销金额不得超过其净资本的D包销金额不得超过其总资本的E单项包销金额不得超过其净资本的、证券投资分析师自律组织的功能主要包括。A进行会员资格认证B对会员进行职业道德、行为标准管理C当会员违反国家法律、法规时,由自律组织提起诉讼D为会员内部交流及国际交流提供支持E对证券投资分析师进行培训、对股票投资价值的估值,最常使用的估值方法包括()。A经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EVEBITDB市盈率(PC市净率(PD现金流折现(DC、关于基金监管目标,下列说法错误的是()。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C消除系统风险D推动基金业的规范发展、外国公司股票在美国上市通常采用()的形式。A股票B存托凭证C认股权汪D股票期权、根据相关规定,客户从事融券交易的,可以选择的方式偿还向证券公司融入的证券。A卖券还券B买券还券C直接还券D现金抵券E借券还券、下列有关债券含义的说法中,不正确的有。A发行人需要还本付息B发行人是借入资金的主体C投资者是出借资金的经济主体D反映了二者之间的委托与受托关系、按照《公司法》第一百二十二条规定,上市公司在年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的()以上,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。ABCD、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权,那么,当公司市值下降时,下列说法正确的是。A公司必须承担全部责任B债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权C债权人损益须由自己承担D债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权,公司承担有限责任、国际债券是指。A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券、建立基金品牌最重要的因素是。A基金营销B基金产品和服务的能见度C基金业绩D基金个性、是证券法律制度的核心任务。A保证证券发行人能够筹集到所需资金B保证证券交易价格的稳定C促进证券经营机构的不断壮大D保护公众投资者的合法权利、《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括。A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C董事、高级管理人员的禁止性行为D董事、监事、高级管理人员的责任追究、通常经济周期变动与股价变动的关系是。A复苏阶段股价回升B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价低迷、长期衡量通常是将考察期设定在。A年(含)以上B年(含)以上C年(含)以上D年(含)以上、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法是正确的。A进行买断式回购,交割时应有的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间,交易双方可以换券D买断式回购期间,交易双方不得现金交割和提前赎回、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场

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