2017年国家标准《土地利用现状分类》

2017年国家 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 《土地利用现状分类》 《土地利用现状分类》国家标准出台 共分为12个一级类、57个二级类 中华人民共和国质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会于8月10日联合发布《土地利用现状分类》，标志着我国土地资源分类第一次拥有了全国统一的国家标准。 《土地利用现状分类》国家标准采用一级、二级两个层次的分类体系，共分12个一级类、57个二级类。其中一级类包括:耕地、园地、林地、草地、商服用地、工矿仓储用地、住宅用地、公共管理与公共服务用地、特殊用地、交通运输用地、水域及水利设施用地、其他土地。 《土地利用现状分类》国家标准确定的土地利用现状分类，严格按照管理需要和分类学的要求，对土地利用现状类型进行归纳和划分。一是区分“类型”和“区域”，按照类型的唯一性进行划分，不依“区域”确定“类型”;二是按照土地用途、经营特点、利用方式和覆盖特征四个主要指标进行分类，一级类主要按土地用途，二级类按经营特点、利用方式和覆盖特征进行续分，所采用的指标具有唯一性;三是体现城乡一体化原则，按照统一的指标，城乡土地同时划分，实现了土地分类的“全覆盖”。这个分类系统既能与各部门使用的分类相衔接，又与时俱进，满足当前和今后的需要，为土地管理和调控提供基本信息，具有很强的实用性。同时，还可根据管理和应用需要进行续分，开放性强。本分类系统能够与以往的土地分类进行有效衔接，不至于由于新分类造成土地基本信息的“断档”。 据国土资源部有关负责人介绍，由于客观历史原因，多年来，我国土地资源分类标准不统一，土地资源基础数据数出多门、口径不一、数据矛盾，对国土资源 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化管理和国家宏观管理科学决策带来了不利影响。土地利用现状分类标准的统一，将避免各部门因土地利用分类不一致引起的统计重复、数据矛盾、难以分析应用等问题，对科学划分土地利用类型、掌握真实可靠的土地基础数据、实施全国土地和城乡地政统一管理乃至国家宏观管理和决策具有重大意义。 《土地利用现状分类》国家标准编制工作从2000年开始筹备，于2002年列入国家标准计划正式启动。2005年报国家标准化管理委员会审查。后经国务院办公厅专门召开土地分类协调会议，最终形成《土地利用现状分类》国家标准。 附件: 土地利用现状分类 表A1 土地利用现状分类 一级类 二级类 含义 编码 名称 编码 名称 01 耕地 指种植农作物的土地，包括熟地,新开发、复垦、整理地，休闲地 (含轮歇地、轮作地);以种植农作物(含蔬菜)为主，间有零星 果树、桑树或其他树木的土地;平均每年能保证收获一季的已垦 滩地和海涂。耕地中包括南方宽度,1.0米、北方宽度,2.0米固 定的沟、渠、路和地坎(埂);临时种植药材、草皮、花卉、苗木 等的耕地，以及其他临时改变用途的耕地。 指用于种植水稻、莲藕等水生农作物的耕地。包括实行水生、旱011 水田 生农作物轮种的耕地。 指有水源保证和灌溉设施，在一般年景能正常灌溉，种植旱生农012 水浇地 作物的耕地。包括种植蔬菜等的非工厂化的大棚用地。 指无灌溉设施,主要靠天然降水种植旱生农作物的耕地,包括没有013 旱地 灌溉设施,仅靠引洪淤灌的耕地。 02 园地 指种植以采集果、叶、根、茎、汁等为主的集约经营的多年生木 本和草本作物，覆盖度大于50%或每亩株数大于合理株数70%的土 地。包括用于育苗的土地。 021 果园 指种植果树的园地。 022 茶园 指种植茶树的园地。 指种植桑树、橡胶、可可、咖啡、油棕、胡椒、药材等其他多年023 其它园地 生作物的园地。 03 林地 指生长乔木、竹类、灌木的土地，及沿海生长红树林的土地。包 括迹地，不包括居民点内部的绿化林木用地，铁路、公路征地范 围内的林木，以及河流、沟渠的护堤林。 031 有林地 指树木郁闭度?0.2的乔木林地，包括红树林地和竹林地。 032 灌木林地 指灌木覆盖度?40%的林地。 包括疏林地(指树木郁闭度?0.1、,0.2的林地)、未成林地、迹033 其它林地 地、苗圃等林地。 04 草地 指生长草本植物为主的土地。 041 天然牧草地 指以天然草本植物为主，用于放牧或割草的草地。 042 人工牧草地 指人工种植牧草的草地。 指树木郁闭度,0.1，表层为土质，生长草本植物为主，不用于畜043 其它草地 牧业的草地。 续表A1 土地利用现状分类 一级类 二级类 含义 编码 名称 编码 名称 05 商服 指主要用于商业、服务业的土地。 用地 指主要用于商品批发、零售的用地。包括商场、商店、超市、 051 批发零售用地 各类批发(零售)市场，加油站等及其附属的小型仓库、车 间、工场等的用地。 指主要用于提供住宿、餐饮服务的用地。包括宾馆、酒店、052 住宿餐饮用地 饭店、旅馆、招待所、度假村、餐厅、酒吧等。 指企业、服务业等办公用地，以及经营性的办公场所用地。 053 商务金融用地 包括写字楼、商业性办公场所、金融活动场所和企业厂区外 独立的办公场所等用地。 指上述用地以外的其他商业、服务业用地。包括洗车场、洗 054 其它商服用地 染店、废旧物资回收站、维修网点、照相馆、理发美容店、 洗浴场所等用地。 06 工矿仓 指主要用于工业生产、物资存放场所的土地。 储用地 061 工业用地 指工业生产及直接为工业生产服务的附属设施用地。 指采矿、采石、采砂(沙)场，盐田，砖瓦窑等地面生产用062 采矿用地 地及尾矿堆放地。 063 仓储用地 指用于物资储备、中转的场所用地。 07 住宅 指主要用于人们生活居住的房基地及其附属设施的土地。 用地 指城镇用于生活居住的各类房屋用地及其附属设施用地。包071 城镇住宅用地 括普通住宅、公寓、别墅等用地。 072 农村宅基地 指农村用于生活居住的宅基地。 08 公共管 指用于机关团体、新闻出版、科教文卫、风景名胜、公共设 理与公 施等的土地。 共服务 081 机关团体用地 指用于党政机关、社会团体、群众自治组织等的用地。 用地 指用于广播电台、电视台、电影厂、报社、杂志社、通讯社、082 新闻出版用地 出版社等的用地。 指用于各类教育，独立的科研、勘测、设计、技术推广、科083 科教用地 普等的用地。 指用于医疗保健、卫生防疫、急救康复、医检药检、福利救084 医卫慈善用地 助等的用地。 085 文体娱乐用地 指用于各类文化、体育、娱乐及公共广场等的用地。 指用于城乡基础设施的用地。包括给排水、供电、供热、供086 公共设施用地 气、邮政、电信、消防、环卫、公用设施维修等用地。 指城镇、村庄内部的公园、动物园、植物园、街心花园和用087 公园与绿地 于休憩及美化环境的绿化用地。 指风景名胜(包括名胜古迹、旅游景点、革命遗址等)景点风景名胜设施088 及管理机构的建筑用地。景区内的其它用地按现状归入相应用地 地类。 续表A1 土地利用现状分类 一级类 二级类 含义 编码 名称 编码 名称 09 特殊 指用于军事设施、涉外、宗教、监教、殡葬等的土地。 用地 091 军事设施用地 指直接用于军事目的的设施用地。 092 使领馆用地 指用于外国政府及国际组织驻华使领馆、办事处等的用地。 指用于监狱、看守所、劳改场、劳教所、戒毒所等的建筑用093 监教场所用地 地。 指专门用于宗教活动的庙宇、寺院、道观、教堂等宗教自用094 宗教用地 地。 095 殡葬用地 指陵园、墓地、殡葬场所用地。 10 交通运 指用于运输通行的地面线路、场站等的土地。包括民用机场、 输用地 港口、码头、地面运输管道和各种道路用地。 指用于铁道线路、轻轨、场站的用地。包括设计内的路堤、101 铁路用地 路堑、道沟、桥梁、林木等用地。 指用于国道、省道、县道和乡道的用地。包括设计内的路堤、 102 公路用地 路堑、道沟、桥梁、汽车停靠站、林木及直接为其服务的附 属用地。 指用于城镇、村庄内部公用道路(含立交桥)及行道树的用地。103 街巷用地 包括公共停车场，汽车客货运输站点及停车场等用地。 指公路用地以外的南方宽度?1.0米、北方宽度?2.0米的村104 农村道路 间、田间道路(含机耕道)。 105 机场用地 指用于民用机场的用地。 指用于人工修建的客运、货运、捕捞及工作船舶停靠的场所106 港口码头用地 及其附属建筑物的用地，不包括常水位以下部分。 指用于运输煤炭、石油、天然气等管道及其相应附属设施的107 管道运输用地 地上部分用地。 11 水域及 指陆地水域，海涂，沟渠、水工建筑物等用地。不包括滞洪 水利设 区和已垦滩涂中的耕地、园地、林地、居民点、道路等用地。 施用地 指天然形成或人工开挖河流常水位岸线之间的水面，不包括111 河流水面 被堤坝拦截后形成的水库水面。 112 湖泊水面 指天然形成的积水区常水位岸线所围成的水面。 指人工拦截汇集而成的总库容?10万立方米的水库正常蓄水 113 水库水面 位岸线所围成的水面。 指人工开挖或天然形成的蓄水量,10万立方米的坑塘常水位 114 坑塘水面 岸线所围成的水面。 指沿海大潮高潮位与低潮位之间的潮浸地带。包括海岛的沿115 沿海滩涂 海滩涂。不包括已利用的滩涂。 续表A1 土地利用现状分类 一级类 二级类 含义 编码 名称 编码 名称 指河流、湖泊常水位至洪水位间的滩地;时令湖、河洪水位116 内陆滩涂 以下的滩地;水库、坑塘的正常蓄水位与洪水位间的滩地。 包括海岛的内陆滩地。不包括已利用的滩地。 水域及 指人工修建，南方宽度?1.0米、北方宽度?2.0米用于引、117 沟渠 11 水利设 排、灌的渠道，包括渠槽、渠堤、取土坑、护堤林。 施用地 指人工修建的闸、坝、堤路林、水电厂房、扬水站等常水位118 水工建筑用地 岸线以上的建筑物用地。 119 冰川及永久积雪 指表层被冰雪常年覆盖的土地。 12 其它 指上述地类以外的其它类型的土地。 土地 121 空闲地 指城镇、村庄、工矿内部尚未利用的土地。 指直接用于经营性养殖的畜禽舍、工厂化作物栽培或水产养 122 设施农用地 殖的生产设施用地及其相应附属用地，农村宅基地以外的晾 晒场等农业设施用地。 123 田坎 主要指耕地中南方宽度?1.0米、北方宽度?2.0米的地坎。 124 盐碱地 指表层盐碱聚集，生长天然耐盐植物的土地。 125 沼泽地 指经常积水或渍水，一般生长沼生、湿生植物的土地。 126 沙地 指表层为沙覆盖、基本无植被的土地。不包括滩涂中的沙地。 指表层为土质，基本无植被覆盖的土地;或表层为岩石、石127 裸地 砾，其覆盖面积?70%的土地。 表A2 城镇村及工矿用地 一级 二级 含义 编码 名称 编码 名称 20 城镇村指城乡居民点、独立居民点以及居民点以外的工矿、国防、 及工矿名胜古迹等企事业单位用地，包括其内部交通、绿化用地。 用地 指城市居民点，以及与城市连片的和区政府、县级市政府所 201 城市 在地镇级辖区内的商服、住宅、工业、仓储、机关、学校等 单位用地。 指建制镇居民点，以及辖区内的商服、住宅、工业、仓储、202 建制镇 学校等企事业单位用地。 指农村居民点，以及所属的商服、住宅、工矿、工业、仓储、203 村庄 学校等用地。 指采矿、采石、采砂(沙)场，盐田，砖瓦窑等地面生产用204 采矿用地 地及尾矿堆放地。 指城镇村用地以外用于军事设施、涉外、宗教、监教、殡葬风景名胜及特205 等的土地，以及风景名胜(包括名胜古迹、旅游景点、革命殊用地 遗址等)景点及管理机构的建筑用地。 注:开展农村土地调查时，对《土地利用现状分类》中05、06、07、08、09一级类和103、121二级类按表A2进行归并。 (2007年8月10日中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 和中国国家标准化管理委员会联合发布) 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 7 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券合同。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 8 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 9 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 10 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 11 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 12 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 13