学院权力运行监控机制风险防范规则

学院权力运行监控机制风险防范规则 责任单位:办公室 权力 风险 分管 责任 权力 风险点 风险表现 危害程度 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 1、重大事件、介绍信等印章的重大事项的上报使用审核把关不严～造成不良影学院印鉴的保不及时～印鉴的保加强各项工作的审批、1 一 李卫东 赵立斌 响的, 高 管和使用 管使用没有记录,监管。 2、未按照规定保管印鉴～以致使用混乱 损坏或丢失 年度工作总结、工1、搜集资料不全面～或征求意作重点、年度目标1、增强责任心和大局见不及时～造成总结、要点、目2 三 李卫东 赵立斌 文件起草工作 分解、文件等～不低 意识,2、提高文字综标分解不全面, 及时或与上级文合水平。 2、重要数字、文字错误等 件和政策相违背 1、未按照规定做好购买预算的, 办公用品采购没有预算, 认真贯彻财经政策～严3 三 李卫东 赵立斌 2、未按照规定通过采购小组购低 工作 没有竞标购买 格执行审批程序。 买的 1、未完整归集档案资料～致使1、档案整理、收档案收集不全的,2、未经有关集,2、档案资料加强硬件建设～消除档领导批准～擅自为查阅者复制或4 二 李卫东 赵立斌 档案管理工作 的查阅,3、档案中 案安全隐患提高保密摘抄密级档案的,3、因工作责保管使用违犯管识～加强保密举措。 任心不强造成档案破损、丢失或理规定 被涂改、损毁的 1、会议的筹备, ,、因安排不当、导致会议场地2、会议的通知工安排不到位的, 作,3、会议记录,、会议通知不及时、不到位～工作,4、会议议强化会议管理～提高会5 三 李卫东 赵立斌 安排会议工作 影响会议召开的, 低 定事项,5、会议议质量和效率。 ？、会议记录不详尽、不准确的, 的管理等不按领4、未及时对会议议定事项进行导指示和有关政催办、督办 策办理 ,、对文件报送程序报关不严～1、文件报送程序, 致使出现越级报送等问题的, 建立健全有关规章制2、发文审核, ,、对内部发文审核不细～导致度加强对公文的审核文件处理及 3、收文审核, 行文错误～影响形象～造成不良6 二 李卫东 赵立斌 中 把关～加快公文办理速保密工作 4、外来文件的处影响的, 度～规范公文处理程理等不按规定要？、对重要文件密件、急件处理序。 求办理 不及时～影响工作或泄露工作秘 密的 ,、涵盖内容不全面, 编撰年度《大事《大事记》编,、文字不够精炼、重点不突出,,、增强责任心,,、7 二 李卫东 赵立斌 记》,信息不确切、中 写工作 ？、未按照规定时限完成, 提高概括综合能力。 不完整。 4、重大数字原则性错误 登记来信、接待来,、未按照要求在三日内进行登 访,调查处理信访记的, 加强培训工作～提高工8 一 李卫东 赵立斌 信访工作 高 事件等处理失当,、登记数据不准确～不完整～作责任心。 造成继续上访 影响日后工作开展的 工程资料、图纸保按照工程资料管理办9 三 李卫东 赵立斌 工程资料管理 资料管理漏档、丢档、乱档 低 存管理不善 法执行。 土地变化不能够学院土地证管土地地界不明确～造成四邻土地按照保密资料管理办10 三 李卫东 赵立斌 及时测绘办理土低 理 纠纷～土地证丢失 法执行。 地证 汽车检测与维不按预算,未到定,、未按照规定做好预算的, 认真贯彻政策～严格执11 二 李卫东 赵立斌 中 修 点维修。 ,、未按照规定通过定点维修的 行审批程序。 不按预算～未到定,、未按照规定做好购买预算认真贯彻政策～严格执12 三 李卫东 赵立斌 汽车用油 低 点购买油卡。 的,,、未按照规定定点购买的 行审批程序。 统计不认真～编造按文件要求和领导指13 二 李卫东 赵立斌 统计报表 报表不符合要求～数据前后矛盾 中 数据 示办理 强化责任意识、准确掌 握调资、人员变动情14 二 李卫东 赵立斌 五项保险 多报、少报、漏报 教工享受不到应享受的待遇 中 况～保证教工利益的落 实 责任单位:组织宣传处 权力 风险 分管 责任 权力 风险点 风险表现 危害程度 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 1、公开岗位、条件、选拔推荐过程,2、健全制度 体系和运作机制～严格执行公开报名、竞职演讲、 民主推荐、党委研究决定的程序,3、坚决制止和严 降低条件, 肃处理干部推荐中的拉票行为,4、严格执行民主推干部 干部选拔李卫违反程序, 荐过程中的计票程序,5、公开发布考察预告～开通1 一 冯灵乔 选拔 任用的合高 东 违逆公论。 专线电话,6、考察组实事求是地向党委准确反映考任用 规性 察结果。 标准面前不能人1、完善工作实绩考核办法～设臵项目指标, 民主测评人平等～照顾人2、坚持领导评鉴和评议相结合,部门内部评议和服的公开、情搞平均主义,务对象评议相结合, 3、设臵意见箱、开通专线电李卫干部 公正、公2 二 冯灵乔 违逆民意和公论 中 话～畅通干部群众表达意愿的渠道,4、严肃处理干东 考核 平,干部部考核中的拉票行为,5、检监察处派专人全程参与考察的公民主测评工作 正性 1、党员发展条件～规范党员发展程序,2、加强发发展 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 降低标准, 展党员材料审查,3、实行发展对象述职群众推荐表的合规李卫党员 变通程序, 决制度,4、实行发展党员预审制、公开制,5、完3 一 冯灵乔 性,材料高 东 发展 照顾人情, 善发展党员工作责任追究制度 真实性的违逆公论, 审核 1、广泛宣传中组部党费收缴使用管理的规定～做好 政策解释工作, 李卫党费 收缴党费不能按标准足额4 三 冯灵乔 低 2、严格党费收缴制度 东 收缴 的合规性 缴费 执行标准不严,1、完善评选表彰办法,2、领导评鉴和群众评议相两优一先李卫两优一人情照顾,违逆结合,3、严格评选条件～激励工作创新, 5 二 冯灵乔 表彰的合中 东 先表彰 公论 4、实行院系两级审批～保障党内民主和党员权利,规性 5、做好公示接受监督。 管理没有防范措 施,信息采集失采集信息真,不良信息入的真实侵 李卫校园 性,上传6 二 陈纪梅 中 加强制度执行力度～及时进行监控 东 网页 信息的时 效性 责任单位:人事处 风 权力 险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等领导 人员 名称 程度 级 引进和聘用需求和资质规明确人才引进原则,两 划论证不科学、不符合规高一急,～科学设定 在高层次 高层 范,对报名,报考,人员学岗位任职备件,规范引人才引进及职工1 一 李卫东 马丽欣 次人才引进及历、职称、奖励等资质条件高 进聘用程序～组建高水聘用中降低条件教职工聘用 审核把关不严,考核聘用程平人才考评专家组,尊违反程序 序违规,存在人情照顾～聘重基层～阳光操作～接 用结果不公平 受监督。 完善推荐评审办法,组 行政权力干预学术行为,坚建高水平推荐评审 在职称评 持标准不严存在照顾倾向,委员会,公开政策、条职称 聘中坚持标准不2 一 李卫东 马丽欣 条件资质审查不严存在造高 件、指标,突出业绩导评聘 够把关不严违背假现象,处臵监督举报不向～注重公论,实行推公论 利,违逆公论造成恶劣影响 委会无记名表决,公示 监督。 违规低套 或高套、违背政策照 李卫工资 政策宣传到位,内部分配绩效优先,发放标 3 二 马丽欣 多发或少顾人情,有失公中 东 福利 准公开公示。集中集体智慧规范完善。 发工资福允造成不良影响 利 标准制定不科在职工年 学,条件关不严,教职 度考核中李卫执行程序不严定性与定量相结合～考核项目易操作,激励 4 二 马丽欣 工实绩把关不严中 东 格,处臵监督举创新～注重公论,公开透明～保障群众监督 考核 导致结果报不利,违逆公失实 论造成消极影响 对“三龄一历” 材料审核把关～ 造成虚假材料入干部人事 档,执行干部档李卫档案 完善 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ～规范工作流程,强化工作人员纪律5 一 马丽欣 档案材料案管理规定不高 东 管理 约束～实施责任追究。 涂改造假 严～放任或协助 当事人员涂改档 案材料或提供虚 假材料 责任单位:教务处 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 资助项目未按期完学院科研项目经费资黄国成～经费使用不当,严格遵守审批审核1 一 杨彩卿 科研管理 助与使用,教学科研成高 雄 成果等级认定不准制度并予以公示 果奖励 确 重复购臵、与实际需 黄国实验、实训实训设备购臵计划的求不符～实训设备利2 一 杨彩卿 高 充分论证 雄 室管理 审核,实训室运行监管 用率过低或闲臵,监 管不到位 黄国学生职业技组织培训不到位～取3 三 杨彩卿 鉴定前的培训 低 加强管理和督导 雄 能鉴定管理 证率较低 实习岗位与所学专黄国实践教学管学生职业技能的过程充分调研～加强管理4 三 杨彩卿 业差距大～综合职业中 雄 理 考核评定 监督 能力不突出 专业和课程建设规划未能落实,黄国建设规划落实与验收,严格遵守审批审核5 二 杨彩卿 建设 经费未真正用于建中 雄 经费使用监管 制定 管理 设中 教学秩序不稳定、运 行不规范～教学纪律教学运行与黄国教学秩序与教学质量 执行不严,人才培养6 二 杨彩卿 质量 中 严格执行 雄 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和课程标准的管理 制定不按学院有关 文件要求执行 1、加强验收环节监书商为了追求利益～督与管理～设专人负验收环节需防范书商可能会贿赂采购方～黄国图书审定管责。2、避免集中采7 二 杨彩卿 搭配订单以外的图书要求搭配质量差、内中 雄 理 购～实行分散订购和或盗版书。 容不健康、滞销甚至验收～以减轻大批量盗版的图书 验收带来的压力。 高职高专规划、精黄国加强审定～自编教材8 二 杨彩卿 教材建设 教材质量 品、优秀教材教材选中 雄 严格管理 用比例低 责任单位:各系 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 国有资产管科学论证,报销 系负责造成国有资产流失～经费使1 一级 霍新怀 理,本系经审核时是否严格高 科学论证～账目公开 人 用不当 费的使用。 把关 教职工工作严格按评选办法 系负责是否符合学院的 影响教工情绪～不能充分发2 二级 霍新怀 考核、评优中 进行～坚持民主公开人 规定及要求 挥激励作用 等 的原则。 三好学生、 系负责优秀学生干不按规定标准执行～造成优充分发扬民主～坚 3 二级 霍新怀 是否公正、公平 中 人 部、优秀团秀学生评选失准 持公示制度。 员等评选 不按规定标准执行～造成需系负责国家奖助学充分发扬民主～坚 4 一级 霍新怀 是否公正、公平 要奖励和资助的学生评选高 人 金评选 持公示制度。 失准 责任单位:团委 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 1.严明推优条件,2.规范 降低标准～违推荐优秀 降低标准,照顾 推优运行程序,3.加强民主讨1 二 张举胜 张建群 反 中 团员入党 人情,有违公论 论～广泛征求民意,4.严格审推优程序 核,5.强化共青团内外监督 1.完善评选表彰办法,2.严格 推荐把关不评选条件～形成激励机制～鼓两优一先 执行标准不严, 2 三 张举胜 张建群 严～ 低 励工作创新,3.强化民主讨论表彰 人情照顾 有失公平 推荐力度,4.严格审核,5.加 强共青团员内外监督。 1.贴近实际、贴近生活、 方案不周全～贴近学生～精心策划～方案周活动效果不佳, 举办学生 组织领导不密,2.领导、教师到位～精心3 三 张举胜 张建群 存在安全隐患, 低 活动 到位～资金管组织,3.制定防范突发事件预资金乱用 理不善 案,4.加强人员管理,5.加强 资金管理～严格资金审核。 责任单位:学生处 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 1 二 张举胜 刘宏梁 奖助学金评评定环节不按规贿赂评定负责人、学生拉选中 公示名单、公布举报 定 定程序 票是评定结果不公正 电话、向学生了解情 况 2 三 张举胜 刘宏梁 三好优干评评定环节不按规贿赂评定负责人、学生拉选低 公示名单、公布举报 定 定程序 票是评定结果不公正 电话、向学生了解情 况 3 二 张举胜 刘宏梁 学籍管理 手续办理不按规不规范～违反规定操作,数中 规范制度措施～明确 定程序 据不准确 办事程序 责任单位:招生就业处 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 招生政策与过程1 二 张举胜 刘建龙 招生工作 招录政策与过程的不公开 中 网上公开,加强监督 中违规操作 就业统计、统计与手续办理明确责任～规范制度～1 三 张举胜 刘建龙 就业手续办责任心不强～不规责任心不强、不按规定办理 低 加强监督 理 范 责任单位:工会 权力 风险 分管 责任 权力 风险 危害 风险点 风险控制措施 编号 等级 领导 人员 名称 表现 程度 对政策、法规学 维护职习不透～政策尺 工 度把握不准～职党群、干群关系不融洽～影努力学习有关政策法规～坚持原则～按1 三 任振焦 李跃生 低 合法权工的合法权益响工作～不利团结 政策、法规办事～维护教工的正当权益。 益 很可能受到侵 害 教职工代表如 若不能全面、客教代会召开前～教职工代表要广泛征求观、公正的代表筹备、职工意见和建议～充分发扬民主并写出职工意愿～如实影响教职工情绪～不能很好组织召提案,教代会召开时～争取有95%以上的2 三 任振焦 李跃生 反映最广大的地发挥广大职工的工作热低 开教 职工代表参加,教职工代表讨论议案、意见和建议～很情和积极性 代会 议题时～必须代表大多数职工的意见、可能导致教代意向～举手表决。 会决策、决议失 误 责任单位:总务处 权力 风险 分管 责任 危害 权力名称 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 程度 主管领导?主要院领导审阅不及时,或对项目规项目规划立项、 立项不符合学院实?专家论证?党政联席会议李跃划立项的确定～可研1 二 王剑 项目可行性研究际发展情况～可研报中 研究?上报市主管部门。可研生 性报告的编写审报报告编写 告编写不到位 性报告严格按照可研性要求有误 编写。 不及时或对项目开熟悉项目申报程序与和相关李跃基建项目开工前 不能按时将报批手2 二 王剑 工报批手续没有妥中 业务知识～态度认真、细心、生 的开工手续报批 续完成 善管理 周到。 勘察、设计单位 勘察、设计单位选择招标公告～选择有资质的勘察李跃基建项目勘察、 3 二 王剑 选定,不确切、数据不规范～选定的单位中 设计单位～按公开招标程序招生 设计工作 误差较大 不能完成任务 标。 施工单位、监理单位施工、监理单位选定李跃基建项目招标投按规定程序要求～规范实施～4 二 王剑 的选定～不按政策和不规范。选定的单位中 生 标工作 减少人为因素影响。 规范 不能完成任务 工程质量监管～建筑材工程质量控制不严～建学院驻工地代表认真负责～精通业 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 管理料质量和价格控制～施筑材料价格控制不严～务～与工程监理人员密切合作～按李跃,工程质量、安工 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 ～工程造价5 二 王剑 中 施工安全管理不到位～时召开工程施工管理例会～确保各生 全、造价等控制控制等不按规范和政工程造价控制不严格 项管理到位 管理, 策管理 按时召开施工进度高度会,例会,～工程进度不能按计划李跃工程施工进度管工程施工进度控制 6 二 王剑 中 完成 及时调控进度。 生 理 不按规定要求进行 按学院审计制度和院领导批示执李跃按规定要求进行审计 7 三 王剑 工程造价审计 低 审记 行。 生 不进行资产登记 不登记或漏登 新购资产不登记～不予注销。 低 固定资产管理 李跃资产保管混乱 帐实不符 资产及时清查。 8 三 王剑 低 生 资产调拨没有记 账帐不符 及时调整资产登记。 低 录和账目 ?不进行市场调查 坚持监督机制公开、透明、阳光采?不进行编制预算 李跃暗箱操作 9 二 王剑 招标采购 中 购～避免暗箱操作。 生 ?拟定标书～盲 目没有实际依据～招投标运作不公开 教室桌椅的购臵 计划与实际需求不 李跃计划制定与实施,教室充分论证,加强管理。 10 三级 王剑 教室管理 低 符,桌椅人为损坏 生 使用的监管 责任单位:纪检监察处 权力 风险 分管 责任人员 权力名称 风险点 风险表现 危害程度 防范措施 编号 等级 领导 协助纪检书举报信息登记对举报问题臵之不理,登专人负责文字登 记做好监督、的完整性,受记的问题不详细,不通过录～及时请示汇 检查～案件调理和初步核实正当途径核实,未及时向报公布举报电1 三级 张进宝 邵建乐 中 查、受理、举的合理性,向领导反映～致使问题扩大话。 报～党风廉政领导反映的及化。 建设工作。 时性。 基建,修缮,过程监督 责任心不强～对隐蔽工程1、做好监督检查 工程项目、大等不及时监督检查～监督记录。 2、 宗设备物品监察不到位。 坚持公开透明、2 二级 张进宝 邵建乐 中 采购、图书征择优的原则选择 订的监督和施工 检查。 财务收支监监督检查的合对发现问题不如实上报 严格按财务制度 中 督检查权。 规性 落实。 3 三级 张进宝 邵建乐 对学院重大监督的合规1、不按照上级部门及学院1、要求各项工作4 三级 张进宝 邵建乐 活动监督权。 性。 制定的规范办理。 中 先研究论证～公 开操作程序。 责任单位:财务科 权力风险 分管 责任 权力名称 风险点 风险表现 危害程度 防范措施 编号 等级 领导 人员 预算编制、严格遵循“量入 执行、调整超预算支出～为出”的原则,1 二 霍新怀 张永丽 财务预算编制权 中 是否符合规违规违法支出 严格按照年初预 定 算核算支出 公开透明、阳光是否严格履采购,健全学校行报账审批内部采购监管制2 一 霍新怀 张永丽 报账审核权 手续～经费账实不符 高 度、加强询价采项目于用途购和单一采购的是否一致 管理 依法多渠道筹措 少交、漏缴办学经费,按照3 二 霍新怀 张永丽 收入管理权 学费～避免违反收费制度 中 收费标准收取, 小金库 科学合理地调度 运筹资金 责任单位:保卫科 权力 风险 分管 责任 权力 危害 风险点 风险表现 防范措施 编号 等级 领导 人员 名称 程度 1、充分利用电子监控等 手段保障校园安全 2、受理突发事件和案件 1、校园安全 时～严格登记手续 1、校园安全2、移送案件的2、对不能处理的要及时亢立强 校园治安管得不到保证 1 三 李跃生 及时性 高 和驻地公安机关联系～并刘进学 理 2、突发事件3、调查取证的将案件移送公安机关 处理不恰当 合规性 3、按照相关程序协助公 安机关提取和收集证据 4、指定专人对证据进行 保管～确保证据安全 亢立强 报批手续漏公开学生户籍报批 2 三 李跃生 学生户籍 审批上报 低 刘进学 项误事 做到不误事服好务。 宣传好《兵役法》 亢立强 报批手续漏3 三 李跃生 征兵 政审上报 低 公开征兵程序为学生服刘进学 项 好务。 亢立强 隐滞消防隐做好消防安全宣传, 4 三 李跃生 消防管理 隐患不排 中 刘进学 患 及时排查安全隐患。