5 职业健康安全管理体系初始状态评审

5 职业健康安全管理体系初始状态评审 文件名 职业健康安全管理体系初始状态评审 5-1 电子文件编码 JKJL002 序码 ?初始状态评审的内容 (1)辨识组织工作场所中的危险源～进行风险评价及风险控制策划。 (2)明确适用于组织的职业健康安全法规和其他要求。 (3)评价组织对于职业健康安全法规的遵循情况。 (4)评审过去的事故 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果。 (5)评价投入到职业健康安全管理的现存资源的作用和效率。 (6)识别现存体系与标准之间的差距。 ?初始状态评审的策划 (1)确定评审范围 组织进行初始状态评审的范围与建立体系的范围紧密相关。如果组织为 了在某一范围内实施体系～那么初始状态评审的范围至少应覆盖该拟定 体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则: ?具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体, ?地理上相对独立(但组织的运行区域可以流动), ?如果是组织的一部分～应在职业健康安全意义上可与其他部分分开～ 即它的职业健康安全行为可以相对独立地予以评价。在保证覆盖范围 前提下～应重点关注那些产生重大职业健康安全风险和在未来体系中 具有关键功能的部门。 (2)组成评审组 评审组可由组织的员工、外部咨询人员或双方共同组成～这取决于初始 状态评审的范围、复杂程度及组织的资源。评审组的主要人员是体系建 立工作组的骨干力量。组成评审组还应考虑: ?最高管理者任命评审组长并授权负责初始状态评审的全过程, ?评审组成员应具备必要的技术知识和职业健康安全法规知识～具备识 别相关数据或信息～并有效地分析和评估这些数据和信息的能力。 文件名 职业健康安全管理体系初始状态评审 5-2 电子文件编码 JKJL002 序码 ?具备相关的评审技巧和能力～如研究、面谈、数据分析、文字工作等。一般内部人员熟悉本组织情况～而外部人员则有较深的评审技巧～并具有客观性和公正性。评审组组成以后应经过适当的技能培训～并使每个成员了解初始状态评审的目的～以及在初始状态评审中所承担的职责～以确保每人都能胜任工作。 (3)现场评审前的准备工作 ?识别和获取职业健康安全法规 预先识别和获取组织适用的职业健康安全法规及其他要求～是进行初始状态评审的基础。获取职业健康安全法规及其他要求的主要信息途径有: a.国家和地方的职业健康安全立法、执法机关, b.出版社或其发行机构, c.公共图书馆, d.职业健康安全专业机构～如研究所、咨询公司等, e.行业协会或贸易促进机构, f.公共媒体。 ?初始状态评审方法的选择 进行初始状态评审需要一定的方法～从而使其具有系统性、科学性和可操作性。初始状态评审一般可采用如下方法: a.询问, b.会谈, c.检查表, d.审查和测量, e.评价, f.记录评审, g.与类似的组织比较。 此外～危险源辨识还需一些比较专业的方法。 文件名 职业健康安全管理体系初始状态评审 5-3 电子文件编码 JKJL002 序码 为了使评审过程有序、高效地进行～必须预先制定评审计划。评审计 划应根据组织的类型、规模～有针对性地制定。 ?实施评审 (1)信息收集及分析 ?在评审过程中～应注意从下列几方面收集信息: a.组织、工业协会和政府保存的疾病、事故和急救记录。 b.员工的赔偿信息。保险公司对组织的要求的回复信息。保险金的组 成～及在工业行业中的比较结果。 c.组织掌握的病假资料～能够间接反映组织职业健康安全管理薄弱环 节的争议。 ?此外～还要注意从组织的外部有关部门收集信息～这些部门包括: a.和法规和许可证相关的政府机构, b.图书馆和信息部门, c.工业协会、企业家协会、工会, d.消费者协会, e.供应方, f.职业健康安全专业人员。 ?每个组织都会发现它原已包含一些管理体系的要素～所缺乏的是将其有机地结合到一起～形成一个完整的体系～用以改善职业健康安全绩效。 ?评审工作的一个有效开端是将标准中的每个要素的基本意图与组织现存管理实践和程序规定相比较。一些核心要素需要仔细分析比较: a.明确职业健康安全管理职责, b.识别危险源～评价风险和风险管理, c.与危险活动管理相关程序的文件化, 文件名 职业健康安全管理体系初始状态评审 5-4 电子文件编码 JKJL002 序码 d.危险场所的职业健康安全审查, e.培训。 其他要素可根据组织的需要和优先事项逐步进行分析。 (2)对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是初始状态评审中的一项主要工作内容～其方法见本节下一个文件。 ?初始状态评审报告 (1)初始状态评审信息的归类 ?完成初始状态的现场评审后～应认真全面地整理、分析和归纳初始状态评审所获取的大量信息。 ?经处理的信息主要包括如下几方面: a.现存的组织机构和职责～特别是关于职业健康安全管理的, b.职业健康安全法规及其他要求的清单, c.危险源、风险评价、重大风险清单, d.现有职业健康安 全文 企业安全文化建设方案企业安全文化建设导则安全文明施工及保证措施创建安全文明校园实施方案创建安全文明工地监理工作情况 件～包括规定、制度、程序、作业指导书等, e.其他信息～如事故调查报告、数据和记录等。 (2)编写初评报告 ?将初始状态评审所完成的工作～编制成初始状态评审报告～会更有利 于体系的建立及运行、保持。初始状态评审报告应篇幅适度、结构清 晰。报告应涵盖初始状态评审的主要内容～并对改进有关事项提出建 议。 ?初始状态评审报告可采用如下编写格式: a.评审目的、范围, b.组织的基本情况, c.危险源辨识与风险评价, d.适用的职业健康安全法规及其他要求(包括获取渠道、内容、登录 等), 文件名 职业健康安全管理体系初始状态评审 5-5 电子文件编码 JKJL002 序码 e.职业健康安全法规遵循情况评价, f.职业健康安全管理方面的评审(包括事故经验、管理方面的成败得失), g.现存管理体系与GB,T28001之间的差距分析, h.急需解决的优先项问题, j.建立、保持体系的有关建议。 职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审 职业健康安全管理体系内部审核，是为了检查与确认体系各要素的实施效果是否按照计划有效实现，它是对体系运行是否达到了规定的目标所作的系统的、独立的检查和评价，是OHSMS体系一种自我保证手段。职业健康安全管理体系管理评审，是用人单位最高管理者亲自对体系的现状是否有效地适应职业健康安全方针要求，以及体系环境变化后确定的新目标是否合适等所作的综合评价。它是在体系审核的基础上进行的，但并不是每次体系内部审核后都要进行管理评审，而是视客观需要，决定对体系的全部或部分要素进行核查活动。两者的不同 表10-2 内部体系审核和管理评审的比较 项 目 内部体系审核 管理评审 目的 评价体系运行的符合性和有效性 就方针和目标，评价体系现状对环境 的持续的适应性、充分性和有效性 依据 体系文件,OHSMS标准,法律法规, 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 受益者的期望、体系审核的结果 等 结果 导致体系要素的改进，采取纠正和预防措改进体系，提高管理水平 施，使体系得以改进和正常运作 执行者 有资格的内审员或外聘的审核员 最高管理者主持，管理层人员参与 方式 现场审核 一般采用会议评审 管理评审通过年度计划安排，每年至少进行一次。管理评审一般由总经理主持，各部门负责人和有关人员(如内审员等)参加。职业健康安全管理者代表应将OHSMS现状及其变化趋势和提交研究的问题形成书面材料。评审会议对有关提案或问题作出明确决定，如体系内审结果、方针、目标贯彻落实情况，体系的符合性、有效性，持续改进的承诺，有关纠正和预防措施相关方关注的问题等。 定期进行职业健康安全管理体系内部审核，是向用人单位管理者提供职业健康安全管理体系是否正常的证明，以便根据审核结果采取措施，消除、减少和预防各种不符合项;定期进行职业健康安全管理体系审核，是发现、寻找职业健康安全管理手册的不足，发现新的需求和用人单位内外部环境的重要改变，以便对 OHSMS手册进一步完善。当然，应该认识到，一方面手册的完善是一个动态的、持续的过程，另一方面，还要保持其相对稳定的执行期。 用人单位的0HSMS内审员应熟悉用人单位的0HSMS运行情况，包括 OHSMS文件的编写是否符合标准、是否便于操作，在实际运作中，哪些要素、哪些职业健康安全活动、哪些部门、哪些过程是薄弱环节等。OHSMS内部审核较容易发现不符合OHSMS文件的不符合项，内审员也较容易提出纠正措施建议。内部审核一般对体系的全部要素进行全面审核。对于已经外部审核的体系，在内部审核时也可以有重点地审核某些要素，而下一次则审核另一些要素，通常要在一年内把所有的要素全部审核一遍。 补充2 职业健康安全审核 按《职业健康安全管理体系审核规范》，知道职业健康安全审核有如下定义:判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现用人单位的方针和目标的一个系统化的验证过程。 按上述定义，职业健康安全审核始于19世纪，英国在早期职业健康安全立法过程中，便对用人单位实施法规符合性的监察，监察员通常把视察的工厂或矿山的执法情况，写成详细而具体的报告。随着社会的发展，职业健康安全审核在范围、过程、方法等方面也得到了进一步发展。 补充3 职业健康安全审核的类型 职业健康安全审核可按两种方法划分其类型，一种是按侧重的主题事项划分，可包括符合性审核、风险审核、安全程度审核、事故隐患审核、事故原因审核、职业健康安全管理体系审核等;另一种是按审核方和受审核方的关系划分，可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。 1(按主题事项划分 (1)符合性审核是最基本的一种职业健康安全审核，内容是对照职业健康安全法律、法规，检查用人单位的职业健康安全状况的符合性。职业健康安全法律、法规的符合性是对用人单位的最基本要求。符合性审核并不局限于国家及地方的职业健康安全法律、法规，行业、企业制定的有关规定，以及国际公约，职业健康安全标准也属于符合性审核的依据。符合性审核要求审核员熟悉职业健康安全法律、法规和标准知识，并能根据其作出正确的理解和判断。符合性审核一般分为两个阶段，第一阶段是找出适合于用人单位的职业健康安全法律、法规及标准;第二阶段是对照职业健康安全法律、法规及标准判断用人单位的符合性并给出审核结论。由于符合性审核是与职业健康安全法律、法规紧密相关的，因此审核结论必须以客观事实为依据，并经过充分的分析而作出审核结论。 (2)风险审核通常称为风险评价，是判定危险源导致事故的可能性和后果，或者二者的结合是否在可接受的范围内。风险评价针对不同的目的和对象，需采用不同的方法。风险评价的过程一般包括:分析评价目的和对象;选择评价方法;确定评价标准或准则;实施评价;得出评价结论。风险评价是一项专业性很强的工作，需要评价人员掌握安全技术、职业健康安全法律、法规、评价技术等专门知识。 (3)安全程度审核是检查、评定用人单位的职业健康安全状况，得出安全程度结论的过程。安全程度审核通常以安全检查的形式出现，一般用拟定好的表格式标准来对照、检查、评定。我国有关行业实施的安全评价标准，是一种典型的安全程度审核形式。 (4)事故隐患审核是针对物的不安全状态和人的不安全行为进行的检查、评定。它与其他审核不同的是，它的主题内容针对的就是用人单位所存在的可能导致事故的缺陷。 (5)事故原因审核 是指在事故发生后针对事故发生的原因进行的调查过程。事故原因审核的主要任务是查清事故发生的经过，找出事故原因，分清事故责任，吸取事故教训，提出预防措施，防止类似事故的重复发生。 (6)职业健康安全管理体系审核 是判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现用人单位的方针和目标的一个系统化的验证过程。职业健康安全管理体系审核综合性非常强，它包括符合性审核、风险审核、安全程度审核、事故隐患审核、事故原因审核的部分甚至全部。 2(按审核方和受审核方关系划分 (1)第一方审核是指由用人单位的成员或其他人员以用人单位的名义进行的审核。 (2)第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位(受审核方)在某种利益关系的相关方(委托方)或由其他人员以相关方的名义实施的审核。 (3)第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。在第三方审核中，由第三方认证机构依据认可制度的要求实施的、以认证为目的的审核，又称为认证审核。认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。 在上述三种审核类型中，第三方认证审核的客观程度最高，因此，认证审核往往被称为具有权威性、公正性、客观性的审核，具有更强的可信度。 补充4 实施职业健康安全审核的要求与通用原则 1(职业健康安全审核的要求 理想的职业健康安全审核应具备如下特点:无倾向性，独立性，定期性，系统性，成文性，效率性，由有资格的人员来完成。 (1)无倾向性 审核组的成员不得对个别用人单位、个别人和设施表示偏爱。审核员必须把保护人的生命、健康这一道德责任放在第一位。 (2)独立性审核组或审核员不得与审核结果有利害关系(只能专业地完成)。一个有独立性的、不对职业健康安全某项绩效负有责任的审核员，更不会有倾向性。 (3)定期性审核应按规定的时间表定期开展。在此基础上，根据具体情况，也可随机安排某次审核。再审核包括对根据前一次审核结果制定的某些行动计划的结果评估。 (4)系统性审核是在程序和计划的指导下完成的。从审核发起、过程到审核结束，都是正规、系统的。系统性还意味着，任一审核组，在同一地点完成的审核，应当得出相似的结果。 (5)成文性审核计划、审核发现、对审核发现的评估以及任何行动计划，都要形成文件。审核员对结果的成文形式应是确信管理部门能清楚地理解审核发现。它包含: ?效率性。审核能按期和在预算内达到目的; ?有资格。审核组成员，为对所接触的信息做出正确判断，应具有一定的知识和经验。 2(职业健康安全审核的通用原则 为达到上述理想的职业健康安全审核，应采用下述职业健康安全审核的通用原则。 (1)审核的目的与范围 审核的目的一般以委托方的规定为基础。 。 审核范围规定了审核的深度和广度，一般由审核组长根据目的的要求与委托方商定。审核范围要满足审核目的，对于第三方认证审核，审核范围的确定还必须与认证制度的有关要求相一致。 审核前应将审核目的与范围通报受审核方。 (2)审核的客观性、公正性 客观性、公正性是职业健康安全审核的最基本原则。为确保审核过程、审核发现与审核结论的客观性，审核组成员应与被审核的活动无关。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见和主观臆断，无利益冲突。 审核组成员应具备从事审核工作的知识、技能和经验。 (3)审核员的职业守则 审核员在从事职业健康安全审核过程中，应认真、勤勉、娴熟、明断。 审核组与委托方之间应做到保守机密和充分信赖。没有委托方或审核方的许可，审核组成员不得将审核中得到的有关受审核方活动、产品或服务的有关经营管理及技术信息、文件、有关审核信息以及最终审核报告，泄露给任何第三方，法律上有要求者除外。 审核员应遵循相应的质量保证程序。 (4)系统化的审核程序 为了提高一致性和可靠性，进行职业健康安全审核应遵循一套文件化的、规范化的方法与系统化的程序。对于第三方认证审核而言，审核程序应遵循认可制度的要求。 (5)审核准则、审核证据和审核发现 职业健康安全审核的首要步骤是确定审核准则。审核准则应由审核组长与委托方共同认可，然后提交受审核方。 审核时应收集、分析、说明并记录所需信息，为审核和评价过程提供审核证据，以判定是否符合审核准则。 审核证据的质量与数量应达到相应的水平，即由称职的审核员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进行评价，能得到相似的审核发现。 (6)审核发现与审核结论的可靠性 审核过程的设计，应使审核发现与审核结论的可靠性达到委托方和 审核员所期望的可信度。 由于职业健康安全审核在一定程度上要受时间和资源的限制，收集的审核证据只能是现有信息的一部分样本。审核员应考虑到在审核过程中所收集的审核证据的局限性，并在计划和实施审核时考虑这些因素。 审核员应获取充足的审核证据，既要考虑重要的审核发现，又要考虑次要的审核发现的总数，因为二者都可能对审核结论产生影响。 (7)审核报告 审核发现和审核结论以及审核的有关信息，最终应以书面报告的形式报送委托方，一般也应将报告的副本送受审核方。 审核报告的发放范围应由委托方决定。 补充5 职业健康安全管理体系审核的特点 当前，针对用人单位管理体系的审核已经发展成为有一套完整、成熟的国际通行作法。如在GB,T 19011,ISO 19011标准中介绍了质量管理体系的审核; GB,T 24011,ISO 14011标准中介绍了环境管理体系的审核。由于依据ISO 900l(9002，9003)标准建立的质量保证与质量管理体系及ISO 14001标准建立的环境管理体系与依据职业健康安全管理体系标准建立的职业健康安全管理体系，具有相同的管理原则，其管理体系的审核是有相同的特点和相似的审核程序。几年来，质量管理体系的第三方审核已发展成为具有高度专业化和职业化的活动，已建立有一套正规的审核程序和作法。环境管理体系的第三方审核，虽然实施的时间尚短，但依据ISO 14010环境审核指南通用原则、ISO 14011环境审核指南审核程序、环境管理体系审核及ISO 14012环境审核指南环境审核员资格要求，也已建立了一套审核程序和方法，借鉴质量管理体系审核及环境管理体系审核中的经验可以来制定我国职业健康安全管理体系审核的程序和作法。职业健康安全管理体系审核的特点归纳起来有以下几点。 1(被审核的职业健康安全管理体系必须是正规的 一个用人单位为加强职业健康安全管理工作，对其用人单位的活动、产品或服务的全过程实施有效控制，重要的是依据职业健康安全管理体系标准，采用文件化的形式建立一套职业健康安全管理体系。通过职业健康安全管理体系文件来规范用人单位的安全生产管理行为。而职业健康安全管理体系审核的目的就是依据标准来定期的评价用人单位所建立的职业健康安全管理体系，是否符合标准条款的要求;是否认真 实施了职业健康安全管理体系;职业健康安全管理体系实施是否有效，是否规范了用人单位的安全生产管理行为，是否改善了用人单位的安全生产绩效，是否实现了用人单位职业健康安全方针、目标要求。 因此，职业健康安全管理体系审核必须建立在以文件化支持的职业健康安全管理体系的基础上。 2(职业健康安全管理体系审核必须是系统化的验证活动 职业健康安全管理体系的审核活动是系统的，是依据标准规定的审核程序和方法实施，其中包括审核策划和准备、召开首次会议、现场审核取证、末次会议、编制审核报告、纠正措施跟踪等，并制定审核程序实施审核。 3(职业健康安全管理体系审核必须是由经过专门培训，获取某种资格的人员进行 无论第一方审核、第二方审核或第三方审核只能由经过培训，获取某种资格，且与被审核单位无直接责任的人员进行。其中第三方审核只能是由审核机构派遣，并经资格认可的国家注册审核员实施审核。 4(职业健康安全管理体系是一种抽样验证过程 职业健康安全管理体系审核工作，由于时间和人员的限制，要在较短的时间内完成审核工作，一般较多的是采取抽样的方法，包括抽取一定数量的体系文件、质量记录，询问一定数量的人员，抽查若干台生产设备及监测与测量设备，查证若干生产现场等。 任何抽样都会有风险，为了减少抽样风险，在抽样过程中应采取随机抽样，不要随意性，要保持客观、公正，避免有倾向性。 补充6 职业健康安全管理休系审核双方的职责 职业健康安全管理体系在实施审核过程中按其相互关系分，有如下两方面。 (1)委托方及受审核方委托方是指提出审核要求的人或用人单位。委托方可以是受审核方或是授权审查的独立机构以及用人单位的母公司。而受核方则是指接受审核的用人单位，我国目前所开展的职业健康安全管理体系审核，其委托方多是受审核方自己。 (2)审核方一般是指由国家审核机构认可委员会批准注册并具有独立法人资格的审核认可机构承担。他们是依据职业健康安全管理体系标准，按职业健康安全管理体系审核规定的审核程序对用人单位实施审核。 双方在审核活动中的职责如下。 (1)委托方委托方的责任和活动应包括: ?决定是否需要进行审核; ?与受审核方接触以取得后者的充分合作，而后启动审核; ?确定审核目的; ?选择审核机构，必要时对审核组的组成予以审批; ?提供开展审核所需的权限与资源; ?与审核组长商定审核范围; ?认可职业健康安全管理体系的审核准则; ?批准审核计划; ?接受审核报告并决定其分发范围。 (2)受审核方受审核方的责任和活动应包括: ?必要时向员工传达审核的目的与范围;。 ?向审核组提供所需的设施以保证审核的有效进行; ?选派负责并胜任的人员配合审核组的工作，提供现场向导，并保证审核组了解健康、安全及其他有 关要求; ?应审核员的要求，为他们提供调查了解设施、员工、有关信息和记录的便利; ?协助审核员实现审核目的; ?除非委托方特别禁止，可得到一份审核报告的副本。 (3)审核方 审核方的责任和活动应包括: ?与委托方或受审核方商定审核准则和审核范围; ?获取受审核方的职业健康安全管理体系文件及为实现审核目的所需要的背景材料，如受审核方的活 动、产品或服务类型、规模，安全生产检查报告等有关背景资料; ?组建审核组，依据受审核方的具体情况及专业上的需要，在审核员的选用上，应避免与受审核方有利益关系的人，最后与委托方或受审核方达成协议; ?督促审核组按规定要求制定审核计划，实施审核; ?当因某种原因审核目的无法实现时予以确认，并向委托方或受审核方通报原因; ?在审核计划规定的时间内向委托方清晰明确地通报审核结论。 补充7 职业健康安全管理体系审核的依据 职业健康安全管理体系审核将依据其不同的审核类型(第一方审核、第二方审核、第三方审核)及目的，其审核依据也不同，下面仅就第三方审核来讨论。 职业健康安全管理体系审核的依据有以下三个内容。 (1)职业健康安全管理体系规范试行标准该标准是用人单位建立职业健康安全管理体系的依据，同时也是审核的依据，就是利用标准的要求来评价职业健康安全管理体系的符合性。 (2)国家职业健康安全法律、法规及其他要求 按标准要求用人单位在建立职业健康安全管理体系时应对遵守职业健康安全法律、法规及其他要求的承诺，这也是实施职业健康安全管理体系的最基本的要求。 (3)用人单位编制的职业健康安全管理手册、程序文件及其他相关的职业健康安全管理体系文件 职业健康安全管理体系文件是依据职业健康安全管理体系标准编制的一套管理文件，对用人单位来说也是加强职业健康安全管理的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，是具有法规性文件，必须严格执行。 补充8 职业健康安全管理休系审核的过程 职业健康安全管理体系审核无论是内部审核(第一方审核)还是外部审核(第三方审核)，其审核过程大致可分为4个阶段，其中具体实施上第一方审核和第三方审核稍有区别，第一方审核比第三方审核程序简化，本节所介绍的是依据第三方审核程序作介绍。第一方审核将在本章后面几节内详细讨论。审核过程分以下4个阶段: ?审核提出阶段; ?审核准备阶段; ?现场审核与审核报告阶段; ?纠正措施的跟踪与证后监督阶段。 1(审核提出阶段 审核的提出是依据不同的审核类型和目的而有较大的差异。 (1)第一方审核多是用人单位为了加强职业健康安全管理，利用职业健康安全管理体系标准，建立了用人单位自身的职业健康安全管理体系，并且按标准条款的要求定期的实施职业健康安全管理体系内审以不断改进用人单位的安全生产绩效。此外，用人单位为进行第二方审核或第三方审核往往在进行审核前先实施内部管理体系的审核，发现问题，进行整改。因此，不论出自何种目的，其内部管理体系的审核一般已列入用人单位的年度计划，由主管部门及职业健康安全管理者代表按计划实施。 (2)第二方审核一般是为满足供需双方的合同需求，双方依据双方供需关系，共同商定合同条款或选用职业健康安全管理体系试行标准全部或部分条款的要求，作为合同条款的基础，由供方实施职业健康安全管理体系要求，需方则依据合同条款的要求，定期或不定期对供方的管理体系进行审核。第二方审核一般是由需方提出共同商定审核时间和审核计划。 (3)第三方审核是为用人单位的职业健康安全管理体系获取认证注册的审核，一般由委托方或受审核方有资格的审核认证机构提出申请。这时双方的职责如下。 ?委托方或受审核方申请。委托方或受审核方拟申请第三方审核认证时，应做好以下几件工作。 a(职业健康安全管理体系按标准要求已建立，文件已编制，并已由用人单位最高管理者颁布执行，现场均为现行有效版本。 b(职业健康安全管理体系已进行了3,6个月以上的试运行，并对试运行中发现的问题进行了改进。 c(完成了职业健康安全管理体系内部审核，对体系试运行阶段中所发现的不符合项实施了纠正措施，对体系的符合性及有效性进行了评价。 d(进行了管理评审，全面评价了职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。 ?评审及受理申请。审核方对委托方或受审核方的申请报告及其他相关文件进行初步评审，确定是否受理申请，凡有下列几种不符合情况之一，则不受理或暂不受理申请，并以书面的形式 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 委托方或受审核方。 a(受审核方的职业健康安全管理体系从最高管理者正式宣布运行之日起，必须全过程运行3,6月以上，并经过内部审核、管理评审确认体系运行有效。 b(职业健康安全管理体系建立以来，没有发生较大的安全生产事故，没有因安全问题受到行政或刑事处罚。 c(受审核方条件已具备，或不存在其他问题。 经初步评审后，决定是否承担审核申请。 2(审核准备阶段 经审核机构初步评审确定受理申请后，即进入审核准备阶段，这阶段主要有以下活动。 ?签订认证合同。在合同中应明确审核目的，界定审核范围，商定审核依据及双方的责任和义务。 ?委托方或受审核方向审核方提交职业健康安全管理手册及必要的相关文件。 ?任命审核组长，组成审核组。 3(现场审核与审核报告阶段 依据《职业健康安全管理体系认证机构认可要求》的规定，一个认证机构在用人单位现场对其职业安全与健康管理体系进行审核时，至少包括两个阶段。除非在某种特定的情况下，可以对审核阶段的划分作某些调整，这两个阶段分别被称作第一阶段审核和第二阶段审核。 (1)第一阶段审核其审核活动包括: ?文件审查; ?编制第一阶段审核计划; ?第一阶段现场审核; ?编写第一阶段审核报告。 (2)第二阶段审核其审核活动包括: ?制定第二阶段审核计划; ?第二阶段现场审核。 (3)编写审核报告 4(纠正措施的追踪与证后监督阶段 本阶段包括以下活动。 (1)纠正措施的追踪 对审核中发现的不符合项，要求受审核方采取切实的纠正措施，审核组对纠正措施的实施情况进行追踪，并加以验证。 (2)批准注册 当受审核方所有不符合项均已完成整改，认证机构据此可批准注册。 (3)颁发证书 当批准注册后，认证机构据此颁发职业健康安全管理体系认证证书，并注明证书注册编码。 (4)证后监督审核监督审核是职业健康安全管理体系认证机构对已获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督和复审，以验证其是否持续满足认证标准的要求，对前一次审核发现的不符合项是否得到了有效地纠正，所确定的职业健康安全目标及职业健康安全管理方案是否得到有效的实施，以及职业健康安全管理体系运行的结果是否有效等。 第一次监督审核的时问间隔为半年，以后监督审核的时间间隔一般不超过一年。 补充9 职业健康安全管理体系内部审核 一个用人单位依据职业健康安全管理体系标准的要求结合用人单位活动、产品或服务的特点建立了文件化的职业健康安全管理体系，按计划定期的对用人单位职业健康安全管理体系进行内部审核。其目的是持续的改善用人单位职业健康安全管理的需要，也是为实施第二方审核或第三方审核作好管理体系上的准备。 补充10 职业健康安全管理体系内部审核 一个用人单位依据职业健康安全管理体系标准的要求结合用人单位活动、产品或服务的特点建立了文件化的职业健康安全管理体系，按计划定期的对用人单位职业健康安全管理体系进行内部审核。其目的是持续的改善用人单位职业健康安全管理的需要，也是为实施第二方审核或第三方审核作好管理体系上的准备。 补充11 职业健康安全管理体系内部审核的基本要求 内部审核是用人单位自身的安全生产管理行为，是依据职业健康安全管理体系的基本要求实施的审核活动。如何有效的实施首先要作好以下各项工作。 1(最高管理者的重视是实施内部审核的关键 在建立职业健康安全管理体系制定职业健康安全方针时，用人单位的最高管理者已向社会作了遵守职业健康安全法律、法规及其他要求的承诺，风险控制和持续改进的承诺。为有效实施，除按标准条款的要求不断地规范用人单位的安全生产管理行为，认真的依照程序文件的要求实施各项管理活动之外，定期的进行职业健康安全管理体系的内部审核，是不断发现用人单位安全生产问题和职业健康安全管理中问题的重要手段，也是有效的改进用人单位职业健康安全管理体系的有效机制。做好这项工作的关键是最高管理者的重视和支持，为了定期的实施就需要把职业健康安全管理体系的内部审核列入用人单位的年度计划中，为了有效的实施就需要任命一名职业健康安全管理者代表负责内部审核的领导工作，指定一个专门的职能部门组织好内部审核的管理工作，培训一定数量的内部审核员队伍，实施职业健康安全管理内部审核的工作。 2.职业健康安全管理者代表认真领导是实施内部审核的保证 依据职业健康安全管理体系标准的规定，用人单位的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便: ?确保按照标准的规定建立、实施与保持职业安全与健康管理体系要求; ?向最高管理者汇报职业健康安全管理体系的运行情况以供评审，并为职业健康安全管理体系的改进提供依据。 标准中明确了职业健康安全管理者代表无论担任什么行政和技术领导责任，但在职业健康安全管理体系运行中，负有主要领导责任。他(们)要关心管理体系是否有效的实施，实施中有什么不符合事实的发现， 如何进行调节，使职业健康安全管理和职业健康安全管理体系不断改进和不断完善。职业健康安全管理体系内部审核是用人单位职业健康安全管理工作中重要的一环，也是用人单位职业健康安全管理体系中一个关键的管理要素，不断的通过有计划、有目的地进行自查和评审来保证职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。 3(要设置专门的职能部门负责内部审核的管理工作 职业健康安全管理体系内部审核是用人单位一项正规的职业健康安全管理工作，为了有效的实施需要有一个常设机构来负责职业健康安全管理体系实施中的监督和管理，协助职业健康安全管理者代表，做好对职业健康安全管理体系的日常管理及内部审核工作。一般可由“企管办”、“安检处”等相关部门管理。为了协调用人单位内部的管理，实施管理体系的一体化管理，建议让负责质量管理体系的职能部门或环境管理体系的职能部门与负责职业健康安全管理体系的职能部门互相结合，因为他们的主要职能是负责用人单位的管理体系的运行、监督、管理以及定期的进行内部审核，不断地通过质量管理者代表、职业健康安全管理者代表或环境管理者代表汇报管理体系运行情况和审核发现，以供管理评审。 4(要组建一支合格的职业健康安全管理体系内部审核员队伍 职业健康安全管理体系内部审核要有一批具有一定专业技能、较好的文化素质、较强的分析问题的能力，并经过专门培训的内部审核员，这是实施好职业健康安全管理体系内部审核的基本条件。审核是客观地获取证据并予以评价，以判断用人单位的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程。因此对内部审核员要有培训和考核，以选派下列人员担任审核员。 ?要熟悉职业健康安全管理体系标准的内涵。 ?要掌握职业健康安全管理体系审核的方法和步骤。 ?要具备用人单位活动、产品或服务特点的专业技术和专业技能的知识，要熟悉生产工艺流程。 ?要掌握一定的职业健康安全知识，熟悉与本用人单位活动、产品或服务过程中产生事故的危险源，能识别出危险源及所带来的风险。 ?要有一定的学历要求，具备有一定的工作经验，能独立的开展工作及文字写作能力，能自觉遵守审核员应恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律。 5(要制定适合用人单位活动、产品或服务特点的内部审核程序 用人单位应依据职业健康安全管理体系审核的要求编制内部审核程序。 补充12 职业健康安全管理体系内部审核的准备 1(界定内部审核的审核范围 实施审核必须首先界定其审核的范围。所谓审核的范围是指在规定的时间内，对哪些职业健康安全管理体系的管理要素、产品、活动和场所进行审核。审核范围的确定也是用人单位申请第三方审核，签订审核合同的依据。 (1)管理要素的审核用人单位是依据职业健康安全管理体系标准中的管理要素的要求，结合用人单位活动、产品或服务的特点，建立职业健康安全管理体系，并编制职业健康安全管理体系文件。这套文件对用人单位来说就是实施职业健康安全管理工作的法规性文件，也是实施审核的依据。无论是第一方审核还是第三方审核，标准中所规定的管理要素都要进行审核，一个也不能少。但是针对第二方合同审核作准备而实施的内部审核，则应针对合同条款对管理要素的要求实施审核。目前用人单位实施的内部审核基本上都是为实施第三方审核作准备，为改进用人单位的职业健康安全管理体系而实施的内部审核。因此，内部审核中应覆盖职业健康安全管理体系标准中全部管理要素，但用人单位有时为加强职业健康安全管理，采用严于标准条款的要求，即在职业健康安全管理体系标准的基础上，又增加了若干相关的管理要素，并准备进行第三方审核认证，则在内部审核中也应包括这些新增加的管理要素。除非在第三方审核时不包括这些新增加的管理要素，这时内部审核范围是否增加这些管理要素，由用人单位内部自定。 (2)产品的范围 审核产品的范围可以是变化的。一个以产品生产为主的用人单位，其产品的类型及所涉及的生产工艺流程差别很大，生产现场也可能分散在不同的场所。因此，只要产品生产的场所能界定，危险源所造成的风险能界定，审核范围可以依据产品来确定。目前用人单位实施的内部审核，较多的是为第三方审核认证作准备。因此，内部审核是依据用人单位与审核方商定的产品范围来确定用人单位的内部审核范围，一般情况下可以比第三方审核的审核范围大，但不宜于比第三方审核所确定的产品范围小。 (3)场所的范围 一般涉及到两个概念，一个是部门，一个是地区。凡是与审核的职业健康安全管理体系所覆盖的产品和管理要素中的活动所涉及到的部门和地区均应列在审核范围之内。任何一个产品的生产，依据其生产工艺流程的特点有可能分散在不同的生产场地，即不同的场所。切忌为了有利于获取第三方审核认证把生产工艺流程中具有危险源的生产过程排除在外，这是不允许的，这没体现全过程控制。 另外场所的范围还包含有这样几种情况:如一个用人单位可能在不同的场所，使用不同或相似的生产 工艺流程生产同一类型的产品，或某一用人单位包含有多个生产现场，分别生产相同或不同的产品，这种情况是属于多现场。如何界定其场所的范围同样是依据第三方审核认证时所界定的审核范围而定。但用人单位可以依据其活动、产品或服务的特点采取分批实施第三方审核认证时，除对准备实施第三方审核认证的场地实施内部审核，对其他多个场所是否界定为内部审核范围，则依据用人单位自身的职业健康安全管理需求而定。可以实施内部审核，也可以不实施内部审核，但为了改善用人单位的职业健康安全管理，有条件时可以纳入到内部审核范围内，创造条件，为扩大用人单位第三方审核范围作准备。 (4)活动的范围 是指凡是与安全生产有关，易产生安全事故及职业伤害的活动都应当界定在审核范围之内。 2(组成审核组 组成审核组的关键是确定审核组长、内部审核组组成一般可由以下几种情况来组成。 ?由用人单位内部聘用经过专门培训，并符合审核员资格要求的员工作为内部审核员。 ?由咨询机构聘请熟悉职业健康安全管理体系标准要求，并具有审核实际经验的人员(最好是国家注册审核员)作为内部审核员。 ?聘请与用人单位活动、产品或服务特点相关的，并已经实施了职业健康安全管理体系的用人单位中的内部审核员作为用人单位的内部审核员，协助实施内部审核。 对审核组及审核组各类人员的要求如下。 (1)对审核组的要求 审核组通常由审核组长及审核员组成，审核组的组建应保证其具备实施审核的全面经验与技术，组建审核组应考虑以下几点要求。 ?对审核组成员应有一定的资格要求，应满足所规定的教育与工作经历、个人素质与能力、职业戒律等要求，并经过正规培训和在岗培训。 ?审核组成员应具备有熟悉受审核方产品、活动与服务类型的职能。 ?审核组成员与受审核方不存在利害关系。 ?审核组成员应经委托方或受审核方认可，有矛盾时，双方可协商解决。 (2)审核组长 审核组长的职责是确保审核能根据已确定的审核范围和计划有效地实施与完成。 审核组长的职责与活动应包括: ?与职业健康安全管理者代表及内审主管部门共同商定审核准则和范围; ?获取实现审核目的所需的背景材料，如受审核方的活动、产品、服务、工作现场及周围环境的具体情况，以前审核的详情等; ?组建审核组，在人员的选用上，应对可能存在的利害关系予以考虑，其最后组成应经职业健康安全管理者代表批准; ?根据职业健康安全生产管理体系的要求来指导审核组的活动; ?制定审核计划，必要时应与职业健康安全管理者代表及内审主管部门、受审核方和审核组成员进行磋商; ?将最终审核计划传达到审核组、职业健康安全管理者代表、内审主管部门和受审核方; ?协调工作文件和实施程序的准备，并下达给审核组成员; ?设法解决审核中出现的问题; ?当审核目的无法实现时予以确认，并向职业健康安全管理者代表及内审主管部门和受审方通报原因; ?在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈; ?及时向受审核方通知有关严重不符合的审核发现; ?在审核计划规定的时间内向职业健康安全管理者代表及内审主管部门清晰明确地通报审核情况; ?在审核范围内，依据情况可对受审核方的职业健康安全管理体系的改进提出建议。 (3)审核员 审核员的职责和活动应包括: ?根据审核组长的指导，支持审核组长开展工作; ?在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划与开展指定的工作; ?充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现，并进而作出关于职业健康安全管理体系的审核结论; ?在审核组长的指导下准备工作文件; ?将个人审核发现形成文件; ?保管好与审核有关的文件，如有要求应予归还; ?协助审核组长编写审核报告。 对于实施第三方审核认证时，依据情况可酌情聘请与受审核方活动、产品或服务特点相关专业的技术专家，或受审核方组织所在地的安全生产部门人员以观察员身分参加审核活动。 3?编制审核计划 审核计划是指现场审核人员的时间安排和审核路线的确定，审核计划，对第三方审核(外部审核)一般应至少提前10日给受审核方，而对于第一方审核(内部审核)也不应少于5日前交给审核部门。如受审方有异议，可以通过双方协商调整。 (1)审核计划的内容一个完整的审核计划应包括下述内容。 ?审核目的。对第三方审核来说其审核目的是验证职业健康安全管理体系的实施能否通过管理体系的认证，获准注册。对第二方审核来说其审核目的是评价用人单位的职业健康安全管理体系是否符合合同条款的要求。对第一方审核(内部审核)来说其审核目的主要是检验用人单位职业健康安全管理体系实施中不符合标准要求的事实，进行纠正，改进管理，为用人单位进行第三方审核认证作准备。 ?审核范围。即界定职业健康安全管理体系所覆盖的活动、产品、部门及场所的范围。 ?审核依据。主要是选定职业健康安全管理体系标准及受审核方的职业健康安全管理体系文件。 ?审核组成员。其中包括审核组长和组员名单及分工，需要时尚需列出观察员的名单。 ?审核日期。即现场审核的起止日期。 ?审核日程。即审核时间安排，一般以小时或上下午为单位安排审核日程。 ?保密承诺。审核组所有成员应表明保密承诺，包括用人单位的产品、技术、管理及审核信息，在没有征得受审核方同意的情况下不得透露给第三方。 ?其他有关需要说明的问题。 (2)职业健康安全管理体系内部审核计划 职业健康安全管理体系的内部审核(第一方审核)是用人单位职业健康安全管理体系的自查过程，制定审核计划时原则上也是依据上述内容编制审核计划，但由于审 核组及受审核方均是用人单位内部人员，因此内部审核的审核计划可以适当简化。 职业健康安全管理体系内部审核一般已列在用人单位的年度工作计划中，规定了实施的时间和方法。内部审核按职业健康安全管理体系标准条款的要求每年定期的实施审核，或在某种特殊情况下，如第二方或第三方审核认证前实施审核，其审核频次依据用人单位安全管理的需求自定，但无论如何每年至少进行一次内部审核。其审核方法有以下两种方法。 ?滚动式审核。即依据管理要素的要求及部门情况编制年度滚动式内部审核计划，即每个月对一个或几个部门、管理要素进行审核，逐月展开，一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。对重点部门或重要要素的审核频次可适当增加。这种年度滚动式审核计划可以跨年度连续的进行，这样可以体现出审核的连续性。年初编制的这份年度滚动式内部审核计划应请用人单位的最高管理者批准实施，修改时要按一定的程序进行，修改后的计划仍需由用人单位最高管理者批准。 审核组成立后，即可以依据年度滚动式内部审核计划，逐月编制具体实施计划。 ?集中式审核。目前较多的用人单位均仿效第三方审核(即外部审核)的做法，采用一年1,2次集中式的内审方式，即每次集中几天对整个用人单位的全部管理要素和所有部门进行一次审核。这种审核的审核效率比较高，而且对于审核中发现也便于集中整改。无论是质量管理体系内部审核还是环境管理体系内部审核，较多的用人单位是采用这种集中式内部审核方式。 4(文件审查 文件审查开始实际上已进入到职业健康安全管理体系正式审核阶段，即依据职业健康安全管理体系标准的要求对受审核方的职业健康安全管理体系文件进行审查和评价。 (1)文件审查的目的 主要目的有两点。 ?评价受审核方职业健康安全管理体系文件是否符合职业健康安全管理体系标准条款的要求，即“标准要求的，文件是否写到”。如果不符合标准要求，审核方有权要求受审核方修改直至重新编写并试运行，有时因为文件严重的不符 合而中止审核。 ?通过文件审查可以初步了解受审核方职业健康安全管理体系的管理特点和运行情况，为审核方编制审核计划和检查表有所借鉴，使审核检查表的编写可以有“计时性”。 (2)文件审查的要求 文件审查一般由审核组长负责或由审核组长指定专人阅读，按职业健康安全管理体系标准要素条款逐项审查并写出文件审查报告或文件审核检查表。 文件审查主要要求有以下几点。 ?职业健康安全管理手册中管理要素的描述是否覆盖了职业健康安全管理体系标准的全部要素;职业健康安全管理体系文件内容是否符合职业健康安全管理体系标准的要求。如果受审核方职业健康安全管理体系文件的规定超出了标准的要求，而又未指明该部分不作认证依据时，一旦审核组发现其职业健康安全管理体系运行中，该超出部分不符合职业健康安全管理体系文件的相应规定时，也会构成不符合。 ?职业健康安全管理体系手册和程序文件分属两个不同层次的文件，职业健康安全管理手册是用人单位贯彻职业健康安全管理体系标准要求的概要描述，而程序文件是实施体系要求的管理制度。文件审查时应注意两者的关联性和一致性，接口要明确，职责要清楚。 ?用人单位的职业健康安全方针应由最高管理者批准，并发布实施。职业健康安全方针是否反映了用人单位活动、产品或服务的特点，对遵守法律、法规及风险控制、持续改善是否作出承诺，制定的用人单位的职业健康安全目标应有针对性，指标应量化，职业健康安全管理方案具有可操作性。 ?危险源辨识中发现的危险源，是否按其优先顺序采取了相应措施或制定了相应的程序文件实施控制。 ?对受审核方的某些部门如监测和测量部门，引用的国家、地方及用人单位内部的相关标准对其有效性也要进行审查。 对职业健康安全管理体系其他文件(如作业指导书、操作规程、工艺卡或其他有关规程)一般是放在现场审核时审查，除非是特别重要的过程作业指导书，也可在审核准备阶段调阅，熟悉过程控制内容，以备现场审核时有所准备。 (3)文件审查报告或文件审查检查表 文件审查结果较多的是利用文件审查检查表的格式来表示。 文件审查最终应得出文件审查结论。结论一般有三种情况即合格、合格但尚需进行修改及不合格。目前在实施中较多的是第二种即合格但需进行修改，需修改职业健康安全管理手册及程序文件不足之处，通常要求受审核方在规定的期限内完成。 5(编制审核工作文件 审核工作文件一般包括如下几个。 (1)审核检查表 ?检查表的作用。审核检查表实际是审核员的工作文件、审核提纲或审核工作指导，其作用如下。 a?保持审核目标的清晰和明确。审核员可以依据检查表的内容进行审核，使审核员不致于偏离目标和审核主题，检查表实际起到提示作用。 b?保持审核内容的周密和完整。审核过程是为达到审核目的而事先经过周密设计的抽样过程，其中包括抽样方法及抽样数量的确定。因此，检查表是审核 员的工作提纲，使审核内容周密和完整，不致于遗漏。 c?保持审核工作的节奏和连续性。审核过程实际上是一次紧张而有节奏的活动，检查表中详细地写明了审核计划和审核程序，用以指导审核员有目的地、有针对性地实施审核，保持工作有节奏和连续性。 d(树立审核员的职业形象。作为一个审核员，特别是一名新参加工作、年轻的审核员，审核工作中如有一份经过周密设计编制的检查表，有针对性的提出问题，抽样有代表性，严格按审核程序办事，会给受审核方树立一个熟练、经过专业训练的审核员的职业形象。 e?作为审核记录存档。审核结束，检查表、审核计划与审核报告均作为审核记录存入档案备查。审核机构也可以利用若干相关的检查表建立数据库，以备今后为同类型的审核编制检查表作参考。 ?检查表的内容。检查表的主要内容有两个方面。 a?查什么(100k at)。列出审核项目的审核要点，确保审核覆盖面的完整性，不要遗漏。 b?怎么查(100k for)。确定该审核项目的审核步骤和方法，对该审核项目的抽样方法及抽样量进行设计。 ?检查表设计中的几个问题 a?以职业健康安全管理体系标准及受审核方职业健康安全管理体系文件为依据。 b?审核项目可以以部门审核为主，以部门审核为主时应列出该部门所涉及到的主要要素(并非所有要素)的审核内容、步骤和方法。也可以以要素为主进行审核，以要素为主审核时，应列出到哪些部门去查，如何查。 C(注意逻辑顺序，明确审核步骤。 d(抓住重点，抽样应有代表性。 在初次进行职业健康安全管理体系审核时，多采用以部门为主的方式编制审核检查表，其特点是工作 量比较少，而且覆盖面比较宽。 ?检查表使用中的问题。检查表是审核员的工作文件，不能披露给受审核方，更不能事前通报给受审核方，以使其有针对性的做好准备。 a?检查表最好由审核员默记，并以巧妙的方式进行提问，检查表仅起备忘录的作用。切忌在受审核方面前照本宣科、生硬提问，这样做的结果，容易使受审核方感到紧张，影响取证的效果。 b?检查表对审核员来说，仅起备忘录和提示的作用，使审核员在审核过程中不致于偏离目标和主题。但在审核过程中可能会有新的情况和新的发现，这时审核员可以在不偏离审核目标和主题的前提下，对查什么和怎么查可以适时、巧妙的调整，不要过于拘泥，但也不能抛开检查表进行随机应变式的审核。 (2)不符合报告表 为了审核工作的方便，除编制检查表用以指导现场查证工作，使其按预先设定的审核目标，有序地实施查证工作。当查证工作中发现体系实施不符合标准要求时，应填写不符合报告。 其中包括: ?不符合事实的描述; ?不符合职业健康安全管理体系标准某一条款要求; ?不符合性质。 检查表和不符合报告的格式没有统一的要求，各审核认证机构可以结合审核工作中的经验自行设计，其目的是引用这些工作文件能协助审核员有效地实施现场查证，检查表等工作文件仅是审核员的一个工具。 补充13 实施现场审核 审核准备阶段结束以后，开始进入现场实施审核。在实施现场审核阶段，第一方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)在审核程序上均依据职业健康安全管理体系审核标准规定的程序实施，但在审核活动安排上第一方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)有较大的差异。 第一方审核(内部审核)不分阶段，只实施一次完整的审核过程，而第三方审核(外部审核)依据《职业健康安全管理体系认证机构认可要求》规定，把现场审核分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段审核。两个审核阶段各有所侧重，第一阶段审核是为第二阶段审核作准备，依据第一阶段审核过程中收集到的信 息，编制第二阶段的审核计划，实施第二阶段审核。第二阶段审核仍是用人单位实施审核的主要阶段，审核结束后，依据要求审核组要提出最后的审核报告和审核结论。 补充14 现场审核的内容 (1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。 (2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合用人单位特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。 (3)用人单位所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制;考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程;在这些安全生产控制点是否落实了责任人;对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。 (4)结合用人单位活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单;用人单位主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本用人单位的具体要求;是否对用人单位相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。 (5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，用人单位采取了什么对策。 (6)实施现场观察。现场观察是现场审核中重要的一环，通过观察可以发现体系及体系运行中出现的问题;可以观察出用人单位中是否有遗留的未识别出的危险源，特别是比较重要的危险源;确定的安全生产控制点，特别是关键安全生产控制点，是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程;现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责，是否经过培训，熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识;对可能产生事 故造成重大风险的人员是否掌握应急措施;对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。 对现场观察重点是选择用人单位活动、产品或服务过程中的现场。如生产流水线，动力房及锅炉房、储藏有毒、有害、危险品仓库及其他有关危险源的现场。 (7)对第三方审核尚需查看用人单位的内部审核及管理评审记录，了解用人单位对现行的职业健康安全管理体系的评价，对职业健康安全管理体系运行中发现的不符合事实是否采取了纠正措施，管理评审中是否体现了持续改进的思想，是否已建立了自我约束、自我调节、自我完善的运行机制。 补充15 现场审核的程序 现场审核除实施现场查证外，还包含了一系列会议，其中包括: ?首次会议; ?现场查证; ?审核组内部会议; ?审核组与受审核方信息沟通会议; ?末次会议。 (1)首次会议 ?首次会议的目的 a(向受审核方领导介绍审核组成员; b(重申并确认审核的范围和目的; C(简要介绍审核组实施审核的审核计划、审核方法和审核程序; d(确定审核组和受审核方之间的联系; e(确认审核组所需资源和设施，如复印机、电话、办公室等已齐备; f(确定审核组和受审核方之间信息沟通会议和末次会议的日期及会议的主题; g(确认审核工作中其他有关问题。 ?首次会议程序。首次会议一般由审核组长主持，其会议程序如下，根据情况可归并或简化。 a(参加会议者签到。 b(人员介绍。审核组长介绍审核组成员，出示能识别其身份的证明，并适当介绍所属认证机构的情况，以表明其权威性、公正性。受审核方介绍与会管理层成员、各部门负责人或其代表。 C(重申审核目的和审核范围。审核组长重申审核目的，说明为什么要进行审核，审核要涉及哪些部门和产品。界定审核的产品范围，场所范围以及用人单位活动范围。 d(审核计划。介绍审核组分组情况、审核日程安排及审核路线，并得到受审核方确认。 e(审核方法。介绍审核的基本方法是抽样，审核结果有一定的局限性。 f(审核程序。确认审核组内部交流，审核组与受审核方信息沟通的安排，说明不符合项的记录与确认方法。 g(审核说明。重点应说明如何正确对待审核发现中的不符合项。 h(重申审核的客观性和独立性。审核的关键是客观、独立的审核，以客观事实为依据，以标准及体系文件为准绳，不受任何外界干扰，独立的进行审核。 i(确定联络及陪同人员。在首次会议上应确定陪同人员，陪同人员的主要任务是联络向导和见证。同时协助审核组落实办公、交通及食宿安排。 j(重申保密承诺。审核组长重申审核人员的保密守则，保守审核方的技术秘密、管理秘密及审核信息。 k(确认限制条件。根据受审核方用人单位的类型和特点，共同确认某些区域的约束条件和要求，哪些区域为限制区、保密区和危险区。如果是约定的审核范围内，应确定审核方法，受审核方应给审核组创造必要的审核条件。如上述区域不是双方共同界定的审核范围，审核组成员则不应进入该区域。 第一方审核(内部审核)由于是用人单位内部的自查过程，相互之间比较了解，审核组成员对用人单位情况比较熟悉。因此，首次会议可酌情适当简化，但不能取消，这是职业安全与健康管理体系审核程序的需要。 (2)现场查证这是现场审核主要实施阶段。审核组依据审核计划的规定，分组按规定的审核路线、审 核方法去各部门及生产现场进行现场查证。 (3)审核组内部会议 随着受审核方用人单位工艺复杂程度的提高和规模增大，审核组的现场查证往往是分组实施，各组均有各自的审核计划、审核项目、审核路线和日程安排。无论是按部门为主进行审核还是按要素为主进行审核，均有局限性和不连续性。为了使审核工作具有完整性，经常举行审核组内部会议，交流信息、协调任务十分必要。 审核组内部会议主要研究内容如下: ?各审核小组完成审核计划的情况，出现什么问题，有什么新情况和好的经验; ?审核中发现的不符合事实的评价，特别是较难确认的事实的评价，以便集思广益，统一标准; ?无论是以部门为主的审核，还是以要素为主的审核，为了节约时间，提高审核效率，往往对相关部门和一些要素可以委托其他审核小组协助去查证，但必须由负责该要素或该部门的审核小组写出查证提纲。 (4)审核组与受审核方沟通会议为了有效地实施现场审核，审核过程中审核组长与受审核方的职业健康安全管理者代表加强相互问的信息沟通，特别是当审核组在现场查证中发现不符合项时，除审核组内部认真核清客观事实，对照标准检验，在开出不符合项报告之前，应得到受审核方的确认、签字，以避免在末次会议上审核组在宣布审核结论时发生分歧。这个工作是个深入、细致，同时也是个比较困难的工作。 (5)末次会议是现场审核的结论性会议，是审核组报告审核结果和审核结论的会议。末次会议仍由审核组长主持。 ?末次会议的目的 a(审核组向受审核方的最高管理者说明审核情况，以使他们能够清楚地理解审核结果。 b(宣布审核结果和审核结论。 C(提出纠正措施的追踪和证后监督审核要求。 d(宣布结束现场审核。 ?末次会议的内容。末次会议如下。 a(参加会议者签到。 b(审核组长致词感谢，在现场审核过程中得到受审核方的领导及员工配合和支持，使审核工作顺利 完成。 c(重申审核目的和审核范围。尽管在首次会议上已经申明了审核目的和审核范围，但是参加末次会议的人员未必都参加过首次会议。此外，末次会议是总结性会议，宣布审核结果，因此重申审核目的和审核范围是有必要的。 d(宣布审核结果。主要是宣布现场审核中的不符合项报告，可以由审核组成员分别介绍，也可以由审核组长集中宣布。宣布过程中，如果受审核方有异议，可待不符合报告宣读完毕后再提问题，以使受审核方与参加会议的所有人员对用人单位的不符合项有个全貌认识。 e(宣布审核结论。依据不符合项报告的内容、性质，分别按部门分布及按要素分布进行统计和分析，可对受审核方的职业健康安全管理体系的有效性作出基本评价，特别是应指明职业健康安全管理体系运行中的薄弱环节和重点问题。 f(提出纠正措施要求。审核组应对用人单位中所发现的不符合项，特别是职业健康安全管理体系运行中的薄弱环节和重点问题，向用人单位提出纠正措施要求，包括改进的时间、追踪验证和监督审核的要求。 g(受审核方领导表态。这点非常重要，表明了对此次审核双方是否达到了共识，其关键就是在末次会议之前要开好审核方与受审核方的沟通会，使审核工作、审核结果和审核结论能充分达成共识。 h(宣布末次会议结束。 补充16 现场查证实施 查证的基本方法是抽样，但是如何抽样，查证记录，发现问题和获取客观证据则必须掌握审核的技巧和方法。 (1)审核方式审核方式有4种。 ?顺向审核。就是按职业健康安全管理体系运行的顺序进行审核，可以有两种含义。其一是从体系文件审查追踪到体系运行;其二是按用人单位活动、产品或服务过程的流程，从过程开始直到过程最终(并不是逐个过程查证，而是抽样)，从产生事故风险的危险源查到安全生产的控制，直到事故风险得到有效的改善。这种方式的优点是可以系统了解职业健康安全管理体系运行的整个过程，可以查证要素之间的衔接， 思维清楚，容易发现问题，但缺点就是费时间。 ?逆向审核。就是从体系运行的现场开始，即从体系实施情况查到文件， 从用人单位活动、产品或服务过程中的最后查证到过程的最初工序，也就是事故风险的改善查证到危险源的控制。这种审核查证方式的优点是从职业健康安全管理体系运行的结果来查证，有较强的针对性。因为从体系运行的有效性查起，可以较容易发现体系中存在的问题，但这种审核方式较适宜于职业健康安全管理体系较简单时采用，若问题比较多、较复杂，审核时间又有限，则不容易达到预期的目的。 ?部门审核。就是以部门为中心进行审核，用人单位的一个部门往往在职业健康安全管理体系运行中承担若干要素的职能。因此，在审核时应以该部门主管要素(即主要业务内容)为主线进行审核，兼顾其他相关要素，但也不可能把该部门所有相关要素都查到。这种方式的特点是审核效率高，不容易遗漏，但在一个部门审核内容比较分散，因此要求审核员思路要清晰，要有综合分析能力，一般在初次审核较普遍使用。 ?要素审核。就是以要素为中心进行审核，职业健康安全管理体系中的一个要素往往涉及两个以上的部门，因此一个要素的审核，除审核该要素的主管部门，还需去审核要素所涉及到的相关部门才能达到该要素审核的要求。这种方式的特点是目标集中，容易查证职业健康安全管理体系的标准与体系文件的符合性。但其缺点是效率低，由于审核中17个要素都要覆盖到，因此利用这种方式审核要合理的分工，各组之间相互配合，合理的安排审核线路。一般没审核经验的审核员常采用这种方法。 (2)审核方法现场查证时常用的方法就是通过查阅文件和记录、提问和交谈、现场观察和实际测定的方法来取证。归纳起来有以下几点应处理好。 ?注意倾听。审核员要认真听取谈话对象的回答，不要随意打断和插话，并做出适当的反应。首先必须对谈话对象的回答表现出有热情、有兴趣，保持视线的接触。对方谈话时不能东张西望，并用适当的口头表达来表明自己的理解。 谈话时应注意观察对方的表情，当受审核方误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴地打断。 ?善于提问。审核员在与受审核方交谈时主要依据是事先设计的检查表，因此检查表的设计非常重要，但提问的方式也不可忽视，提问应自然和谐，表情上应有礼貌，面带微笑，这样有助于克服受审核方代表的胆怯和紧张心理。 ?仔细观察。审核员在现场检查时要仔细的观察现场环境、设备、产品、标记和有关记录。当发现问 题时要进行深入检查以核实、收集客观证据。客观证据是指通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。 ?作好记录。审核员在现场调查时要做好记录。记录中应包括调查时间、地点、人员、事实描述、相关证据(如文件名称、编号、设备标识等)。记录时应字迹清楚，准确具体，便于查找，切忌无事实依据的“据说的内容”，作为证据。因为只有完整、准确的信息记录才能作出正确的判断。 ?分析比较。审核员在获取一定的信息后，对不同来源所获取的同一问题若有矛盾的信息，要进一步查证、分析和比较以判断体系运行的状况。 ?跟踪验证。审核员应善于根据现场检查中发现的疑点，跟踪查证记录与文件，文件现状的符合情况，取得证据，进行判断，以便得出正确的结论。 补充17 不符合项和不符合报告 现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。 (1)不符合项 就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业安全与健康管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况。 ?职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。 ?职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。 ?职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标，文件实施了，但无效，即有效性不符合。 (2)不符合项性质的判定 不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，以及不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。一般分成两类。 ?严重不符合项 a.体系运行出现系统性的失效。如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。 b.体系运行出现区域性失效。如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以至于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。 c.体系运行是按规定要求实施，但仍多次出现安全生产事故，未查明原因，也未采取有效的措施。 ?轻微不符合项 a(审核中的发现对满足职业健康安全管理体系要素、体系文件要求或体系实施有效性而言，是个别的、偶然的、孤立的问题，如缺少一次培训记录等。 b(对保证所审核区域的体系有效实施是次要的问题。 第三方审核(外部审核)对审核发现中的问题，其不符合性质的判断，对审核结论有重要的影响，关系到受审核方能否通过职业健康安全管理体系认证有决定性作用。因此，当审核员在审核过程中发现了不符合项不要急于表态、下结论，要慎重，而且要进一步查证，取得真实，可靠的证据。对涉及到严重不符合项尚需征得审核组长或审核组其他成员的看法。 (3)不符合项报告 审核员在审核过程中所发现的不符合项，应按规定要求编写不符合项报告，不符合项报告应包括如下内容: ?不符合事实的描述; ?不符合条款的要求; ?不符合性质的判定; ?审核员签名; ?受审核方代表确认签字。 补充18 审核报告 审核员在结束现场审核时，有以下几项工作。 ?审核记录的汇总整理。 ?确定不符合项报告，并得到受审核方的确认。 ?不符合项的统计和分析。 ?评价职业健康安全管理体系的符合性和有效性。 ?起草审核报告。 上述几项工作主要是为末次会议作准备，有些工作随着审核的进程已逐步实施，下面仅讨论以下几个问题。 (1)不符合项的统计和分析其中包括: ?不符合项数量统计; ?不符合项性质的统计; ?不符合项分布统计。有如下: a(不符合项按要素分布; b(不符合项按部门分布。 职业健康安全管理体系审核不符合项目分布见表11—5。 (2)审核评价 审核员根据审核过程中所获取查证记录及不符合项统计与分 2?x表示严重不符合，Y表示轻微不符合。 3?不符合的个数可用脚注数字表示，如x表示1项严重不符合，Y表示1项轻微不符合。析的结果，可以从以下几个方面来评价企业的职业健康安全管理体系。 ?职业健康安全管理体系文件，对照标准，评价其符合程度。 ?依据职业健康安全管理体系文件评价其实施的程度。 ?职业健康安全管理体系在实施过程中评价其有效程度。 ?职业健康安全管理体系的建立与实施过程中存在的问题;是否为用人单位的职业健康安全管理工作的持续改进在管理体系上得到了保证;是否已具备了申请实施第三方审核(外部审核)的条件。 (3)审核报告完成上述工作以后，审核组长可开始着手编写审核报告，审核报告的内容如下。 ?审核方、委托方和受审核方的名称; ?商定的审核目的、审核范围和审核计划; ?商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单; ?审核持续的时间和进行审核的日期; ?参与审核的受审核方代表名单; ?审核组成员名单; ?关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍; ?审核结论，如: a(职业健康安全管理体系对照审核准则的符合情况; b(职业健康安全管理体系是否得到了正确的实施和保持; c(职业健康安全管理体系实施过程中存在的问题; d(职业健康安全管理体系进一步整改的内容、方法和步骤; e(其他有关需说明的问题。 审核报告内容可在末次会议上宣讲，正式报告尚需提供给用人单位职业健康安全管理者代表及负责内部审核的主管部门，以供用人单位的管理评审及分发给用人单位各部门进行认真学习讨论及整改。 补充19 纠正措施及跟踪检查 审核员在现场审核中所发现不符合项，审核组对每项不符合项均应提出纠正措施要求，并由受审核方制定出纠正措施计划并加以实施，审核组应对纠正措施的实施情况进行跟踪检查。 一、双方职责 (1)审核组的责任 ?确认不符合项并提出纠正措施要求。 ?审查受审核方提出的纠正措施的计划。 ?纠正措施的跟踪评价。 (2)受审核方的责任 ?分析不符合项的原因。 ?制定纠正措施计划。 ?实施纠正措施。 ?接受审核组现场验证。 一、跟踪检查的方式 根据不符合项的性质和严重程度，可采用不同纠正措施跟踪检查方式。 (1)对受审核方的不符合项所涉及的某些要素或部门组织一次现场审核。这一般是针对严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项。 (2)受审核方按要求提供纠正措施的实施记录。审核员根据实施记录验证其是否已完成纠正措施。这一般适用于轻微不符合，并且不需要去现场跟踪验证。 (3)对于第三方案审核(外部审核)有时尚需在监督审核时再予跟踪验证。这适用于该不符合项短期内无法完成的轻微不符合项。 三、纠正措施期限 (1)性质非常轻微而且便于纠正的不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成纠正措施，审核员可以及时进行纠正措施跟踪。 (2)轻微不符合项一般规定要一个月内完成。 (3)严重不符合项一般规定在三个月内完成。根据纠正措施完成情况，审核组再派审核人员去进行现场审核。 对第三方审核(外部审核)结束，并准予注册及颁布证书后，职业安全与健康管理体系认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督和复审，以验证其是否持续满足标准条款的要求，这是促使受审核方职业健康安全管理体系有效保持和不断改进的主要手段。 但对第一方审核(内部审核)，其主要目的是为改进用人单位职业健康安全管理体系的自查过程，是为第二方或第三方审核作准备，而不存在获取证书的问题，当然第一方审核(内部审核)每年仍需定期实施内部审核。 补充20 内部审核与外部审核的区别 职业健康安全管理体系内部审核主要包括如下内容。 (1)对职业健康安全管理体系总体而言，体系内部审核主要是对各项职业健康安全职能及其活动的有效性、所运用的各项管理手段的正确性、体系运行过程对职业健康安全目标的适应能力与保证能力进行调查并作出评价。 (2)对具体要素而言，体系内部审核主要是对要素构成的完善程度、要素资源情况(包括人力、物力、财力、信息等)以及管理和工作标准、职能的落实情况进行调查并作出评价。 每次内部审核都必须写出审核报告，并附上具体资料、数据、图表、记录等。 在报告中，还要对前一次审核后提出的纠正措施、建议的落实情况与效果作出评价。 内部审核对任何用人单位或部门都是必要的，也是OHSMS标准所规定的。此外，内部审核可以自我诊断和评审用人单位的成绩、需求、优势和不足，以确定体系实施的有效程度是否达到预期的效果;可以及时发现问题以便采取纠正措施，是进一步改进、完善体系的强有力的手段。在外部审核发现不符合项之前便能采取纠正行为，将有助于实现用人单位顺利通过外部审核的目标。 一个完整的内部审核需要用较多的时间，因为它要对本用人单位众多的部门实施一系列的审核，需要相当多的时间来检查大量的客观证据，这就不是几天可以做得到的。对于实施内部审核过程中所作的有关记录、核查表等，应当记录详细并妥善保存，以便日后跟踪审核时用作比较或外部审核时作为执行见证。每次完成内部审核后，应尽快将详尽的审核报告提交最高管理者，以便其掌握情况并及早做出纠正措施。 OHSMS标准要求内部审核应由与被审核对象无直接责任的人员来实施，只有这样才能确保审核的公正性。由于内审员对本用人单位的OHSMS体系较熟悉，因此在编制审核计划时更应注意突出重点。内部审核一般采用抽样的方法，要注意样本的代表性。对不符合项的纠正措施必须跟踪审查，并确定其有效性。 补充 初始评审 充分理解和掌握OHSMS标准后，要对用人单位的OHSMS现状进行调查和评估，称为初始评审。初始评审是用人单位全面了解OSHM状态的一种手段，是建好OHSMS的基础，其成果将直接决定体系建立的成败。 初始OSH评审就是通过对用人单位的0SH问题、危险、危害因素及其影响和有关管理活动进行综合分析，从而为企业制定OSH方针、确定行动计划和决定OHSMS的优先事项提供依据。 初始评审应包括下列内容: ?明确适用于用人单位的法律、法规及其他要求; ?确定用人单位的生产或服务中的危险因素，进行危险评价和分级，列出具有重大危险的设备、设施或场所; ?评价现有的OSH用人单位机构、职责划分以及现有管理制度的有效性; ?评价用人单位的OSH现状于相关的法规、指南、标准等的符合程度; ?了解用人单位现行的OSHM操作惯例和程序的适用程度; ?对以往事故、事件、不符合以及纠正、预防措施的评价; ?确定涉及用人单位采购和合同活动的现行方针和程序的适用程度; ?相关方的观点和要求; ?用人单位得到其他体系中有利于或不利于OSH的职能或活动。 OSHM现状调查与评估结果将作为OHSMS设计的基础。 任何用人单位，不论其经营管理水平如何，规模大小如何，总是客观存在着一个现有OHSMS。因此，在按照标准选择OHSMS体系要素前，应对用人单位现存的OHSMS状况进行详尽的调研，重点围绕体系文件、各类阻援、人员条件、OSH管理与控制现状以及体系运行水平等方面，评价其运行的可行性、有效性，从而找出固有体系要素在构成、运行、协调、监督中的缺陷。通过对现有体系要素的对照分析，为重新选择要素提供依据，见表4—2。 表4-2 OHSMS要素对照表 OHSMS要素 对照评价 序号 0HSMS标准 用人单位现行OHSMS 已实施 未实施 有关 无关 选取 舍去 1 2 3 „