内部审核检查表

内部审核检查表 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 符 合? 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组查看营业执照、工商税务登记、组织机构代码等4.1 证明文件齐全有效 不符合? 织 证明文件 不适用? 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任法人证明文件是否齐全有效 符 合? 不符合? 4.1.1 的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 不适用? 负责，并承担相应法律责任。 符 合? 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的最高管理者授权文件是否齐全有效 不符合? 4.1.2 有授权证明文件 检验检测机构应经所在法人单位授权。 不适用? 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益符 合? 不符合? 4.1.3 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 不适用? 信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位组织结构是否完善 中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属符 合? 组织机构完善能够满足检测活动开不符合? 4.1.4 关系。 关系 展 不适用? 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分， 有无重叠责任不清现象 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从符 合? 有文件或 措施 《全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观软件质量保证措施下载工地伤害及预防措施下载关于贯彻落实的具体措施 证明检验检测以外的不符合? 4.1.5 应识别潜在的利益冲突。 属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正 活动单位之间没有潜在的利益冲突 不适用? 性 符 合? 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会 不符合? 4.1.6 的技术委员会。 加强技术保障 不适用? 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人检测人员一览表信息是否真实 符 合? 不符合? 4.2 员和管理人员 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术人员信息属实，数量符合要求 不适用? 或规范要求 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的是否建立了人员管理程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、符合要求 4.2.1 不符合? 员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系范围、工作程序等做出了明确要求 不适用? 质量目标的职责。 查看相关记录 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数是否有人员任命文件 有任命有授权 符 合? 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 不符合? 4.2.2 技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、不适用? 客观、准确。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件 有承诺文件，承诺事实清楚 悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承 制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其诺 符 合? 不符合? 4.2.3 管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内 不适用? 外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从 事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检 测机构从业。 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其是否建立了人员培训计划 有程序文件，相关记录可以证实活动检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求是否建立了人员管理、培训程序文件 符合要求 和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明 期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范符 合? 不符合? 4.2.4 检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培围、工作程序、监督等做出了明确要求 不适用? 训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管培训记录是否完整 理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的 和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进 行监督。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验人员资质、证件是否齐全 证件齐全 符 合? 检测 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作证件是否与实际在岗人员相符 不符合? 4.2.5 的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进不适用? 行资格确认并持证上岗。 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权是否有人员任命文件 有任命有授权 力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应任命文件中是否明确了人员的职责和权限 符 合? 规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人是否相关岗位、职责和任职条件的文件和 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 不符合? 4.2.6 员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有不适用? 技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、 经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关参与检测活动的人员是否明确了劳动关系(劳动劳动合同齐全有效符合要求 系、录用关系。对与检验检测有关的管理人员、技术人合同) 符 合? 不符合? 员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。 管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同 4.2.7 不适用? 中是否明确了对当前工作的描述(可能承担的风 险) 检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人质量文件中是否对管理人员、技术人员、关键支任职条件清楚 员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内持人员的的任职条件做出了明确要求 容: a)所需的专业知识和经验; 符 合? b)资格和培训计划; 不符合? 4.2.8 c)从事检验检测工作的职责; 不适用? d)检验检测策划和结果评价的职责; e)提交意见和解释的职责; f)方法改进、新方法制定和确认的职责; g)管理职责。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作;应最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予证明文件齐全，授权清晰 授权发布质量方针声明;应提供建立和保持管理体系，了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声 符 合? 以及持续改进其有效性的承诺和证据;应在检验检测机明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进4.2.9 不符合? 构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制;应将满其有效性的的权限(或者具有等同效力的承诺和不适用? 足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构证据); 全体员工;应确保管理体系变更时，能有效运行。 检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技证明文件齐全，职称符合要求 验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中术职称(或同等能力) 代理描述清晰 级及以上专业技术职称或者同等能力。检验检测机构应查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权符 合? 不符合? 4.2.10 有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施力是否明确 不适用? 和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求 政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代理 人。 检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否证明文件齐全，有任命有证件 职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同具有授权签字人证件 等能力: a) 博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年 及以上;硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动符 合? 不符合? 4.2.11 3年及以上; 不适用? b) 大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及 以上; c) 大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及 以上。 非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 符 合? 从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关查看资格证明文件 检测人员均有上岗资格证 4.2.12 不符合? 法律、行政法规所规定的资格。 不适用? 符 合? 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求 查看平面示意图 证明文件齐全 不符合? 4.3 查看土地所有权证明 不适用? 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定查看质量文件是否覆盖了所有的工作场所 单独固定场所，体系文件已覆盖 符 合? 不符合? 4.3.1 设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的 不适用? 临时或移动设施中进行的检验检测工作。 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果是否建立了环境条件控制程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。程序文件是否对检验检测质量产生不良影响的符合要求 符 合? 不符合? 4.3.2 在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检因素进行了做出了明确的要求 不适用? 测时，应予特别注意。对影响检验检测结果的设施和环 境的技术要求应制定成文件。 依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结查看是否有环境条件控制记录 有记录 果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件。对诸如 符 合? 生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、4.3.3 不符合? 声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要不适用? 求。当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验 检测活动。 检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和现场查看检测区域、场地内的标识、标线、警示标识、标线、警示标志和隔离设施齐使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围。应标志和隔离设施是否符合技术条件或规范的要全符合要求 符 合? 将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防求 4.3.4 不符合? 不适用? 止交叉污染。应采取措施确保实验室的良好内务，必要 时应建立和保持相关的程序。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 符 合? 具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施 现场检查设备一览表与计量认证附表是否对应 仪器设备配置符合要求 4.4 不符合? 不适用? 检验检测机构应建立和保持安全处置、运输、存放、使是否制定了仪器设备管理程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并程序文件中是否对仪器设备的管理过程做出了符合要求 不符合? 4.4.1 防止污染或性能退化。用于检验检测的设施，包括但不明确要求 不适用? 限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展。 检验检测机构应配备检验检测(包括抽样、物品制备、现场检查仪器设备的数量、型号、功能是否与计仪器设备数量、功能相符 数据处理与分析)要求的所有抽样、测量、检验、检测量认证附表对应 符 合? 的设备。对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或检查期间核查记录 不符合? 4.4.2 值，应制定校准计划。设备(包括用于抽样的设备)在不适用? 投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验 检测的规范要求和相应标准的要求。 检验检测设备应由经过授权的人员操作,设备使用和维现场是否有作业指导文件，是否便于取用 有作业指导文件，有受控记录 符 合? 护的最新版说明书(包括设备制造商提供的有关手册)作业指导文件是否受控 不符合? 4.4.3 应便于检验检测有关人员取用。用于检验检测并对结果不适用? 有影响的设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识。 检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备仪器设备是否有状态标识，表示是否明确反应设档案齐全、内容符合要求 及其软件的记录。该记录至少应包括: 备信息 有运行、维护记录 a) 设备及其软件的识别; 是否有设备运行、维护记录 记录可以证实活动符合要求 符 合? 不符合? 4.4.4 b) 制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识; 是否制定了维护计划 不适用? c) 核查设备是否符合规范; 是否建立了设备档案，档案是否按要求建立，是 否有服务和供应商信息、说明书、检定记录、维 护维修记 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 d) 当前的位置(如适用); 录等 e) 制造商的说明书(如果有)，或指明其地点; 符 合? f) 所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备4.4.4 不符合? 调整、验收准则和下次校准的预定日期; 不适用? g) 设备维护计划，以及已进行的维护(适当时); h) 设备的任何损坏、故障、改装或修理。 曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可有记录，记录可以证实活动符合要求 超出规定限度的设备，均应停止使用。这些设备应予隔疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度设备的处 符 合? 离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停置做出了明确要求 不符合? 4.4.5 用，直至修复并通过校准或核查表明能正常工作为止。是否有相关记录 不适用? 检验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前 检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。 检验检测机构需校准的所有设备，只要可行，应使用标查看设备是否有状态标识 状态标识符合要求 签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准 符 合? 的日期、再校准或失效日期。无论什么原因，若设备脱不符合? 4.4.6 离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，不适用? 在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结 果。 当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，是否建立了仪器设备期间核查程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动应建立和保持相关的程序。当校准产生了一组修正因子程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是符合要求 符 合? 时，检验检测机构应有程序确保其所有备份(例如计算否正确是否具有可操作性 不符合? 4.4.7 机软件中的备份)得到正确更新。检验检测设备包括硬查看仪器设备期间核查记录或报告 不适用? 件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失 效的调整。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持对检验检测结果、抽样结果查看仪器设备检定计划 检定记录齐全有效 的准确性或有效性有显著影响的设备，包括辅助测量设查看仪器设备检定周期表 符 合? 备(例如用于测量环境条件的设备)，在投入使用前，查看仪器设备检定证书 4.4.8 不符合? 进行设备校准的计划和程序。当无法溯源到国家或国际查看仪器设备检定记录 不适用? 测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性 或准确性的证据。 检验检测机构应建立和保持标准物质的溯源程序。可能是否建立了标准物质溯源程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动时，标准物质应溯源到SI测量单位或有证标准物质。程序文件关于标准物质溯源的过程要求是否正符合要求 符 合? 检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查，以确是否具有可操作性 不符合? 4.4.9 维持其可信度。同时按照程序要求，安全处置、运输、质量文件中是否有标准物质溯源图 不适用? 存储和使用标准物质，以防止污染或损坏，确保其完整 性。 符 合? 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、查看管理体系是否文件化 已文件化符合要求 不符合? 4.5 诚信的管理体系 不适用? 检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应查看质量手册、程序文件、作业指导文件是否齐质量文件齐全并受控 符 合? 的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书全文件内容描述和要求是否覆盖了准则所要求不符合? 4.5.1 制订成文件，并确保检验检测结果的质量。管理体系文的全部条款 不适用? 件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。 质量文件培训、发放记录 质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人查看质量方针、目标是否明确 质量方针、目标明确，符合实际 员职责、支持性程序、手册管理等。检验检测机构质量是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件 符 合? 不符合? 手册中应阐明质量方针声明，应制定管理体系总体目 4.5.2 不适用? 标，并在管理评审时予以评审。质量方针声明应经最高 管理者授权发布，至少包括下列 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 内容: 查看质量方针、目标是否明确 质量方针、目标明确，符合实际 a) 最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件 服务质量的承诺; b) 最高管理者关于服务标准的声明; 符 合? c) 管理体系的目的; 不符合? 4.5.2 不适用? d) 要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文 件，并执行相关政策和程序; e) 最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承 诺。 检验检测机构应建立和保持避免卷入降低其能力、公正是否建立了客户的机密信息和所有权程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 性、判断力或运作诚信等方面的可信度的程序。检验检程序文件关于客户的机密信息和所有权的过程符合要求 不符合? 4.5.3 测机构应建立和保持保护客户的机密信息和所有权的要求是否正确是否具有可操作性 不适用? 程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果的要求。 是否有相关记录 检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和是否建立了文件控制程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、程序文件关于文件控制的过程要求是否正确是符合要求 检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、否具有可操作性 符 合? 不符合? 规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，是否有相关记录 4.5.4 不适用? 可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄 影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更， 防止使用无效、作废的文件 检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同是否建立了合同评审程序文件，程序文件关于合有程序文件，相关记录可以证实活动符 合? 不符合? 的程序。对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户同评审的过程要求是否正确是否具有可操作性 符合要求 4.5.5 不适用? 和检验检测机构的相关人员。 是否有相关记录 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、是否建立了分包管理程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动技术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依程序文件关于分包管理的过程要求是否正确是符合要求 符 合? 法取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目否具有可操作性 4.5.6 不符合? 的检验检测机构，并在检验检测报告或证书中标注分包是否有相关记录 不适用? 情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书 面同意。 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质是否建立了服务和供应品采购程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动量有影响的服务和供应品的程序。程序应包含有关服程序文件关于服务和供应品采购的过程要求是符合要求 符 合? 不符合? 4.5.7 务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要否正确是否具有可操作性 不适用? 求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应是否有相关记录 商的评价记录和名单。 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持与是否建立了服务客户程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测程序文件关于服务客户的过程要求是否正确是符合要求 不符合? 4.5.8 服务的满意度调查。在保密的前提下，允许客户或其代否具有可操作性 不适用? 表，合理进入为其检验检测的相关区域观察。 是否有相关记录 检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。明是否建立了投诉和申诉处置程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 确对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责，并采程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求是否符合要求 不符合? 4.5.9 取回避措施。 正确是否具有可操作性 不适用? 是否有相关记录 检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程是否建立了不符合工作处置程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 序。明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可程序文件关于不符合工作处置的过程要求是否符合要求 4.5.10 不符合? 接受、纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作正确是否具有可操作性 不适用? 的责任和权力。必要时，通知客户并取消不符合工作。 是否有相关记录 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持在识别出不符合工作时、在是否建立了纠正措施程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 管理体系或技术运作中出现对政策和程序偏离时，采取程序文件关于纠正措施的过程要求是否正确是符合要求 4.5.11 不符合? 纠正措施的程序。应分析原因，确定纠正措施，对纠正否具有可操作性 不适用? 措施予以监控。必要时，可进行内部审核。 是否有相关记录 检验检测机构应建立和保持识别潜在的不符合原因和是否建立了预防措施程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 改进，所采取预防措施的程序。应制定、执行和监控这程序文件关于预防措施的过程要求是否正确是符合要求 不符合? 4.5.12 些措施计划，以减少类似不符合情况的发生并借机改否具有可操作性 不适用? 进，预防措施程序应包括措施的启动和控制。 是否有相关记录 检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审是否建立了改进措施程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动 符 合? 核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、内部审核、程序文件关于改进措施的过程要求是否正确是符合要求 不符合? 4.5.13 管理评审来持续改进管理体系的有效性。 否具有可操作性 不适用? 是否有相关记录 检验检测机构应建立和保持识别、收集、索引、存取、是否建立了记录管理程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序。程序文件关于记录管理的过程要求是否正确是符合要求 质量记录应包括内部审核报告和管理评审报告以及纠否具有可操作性 正措施和预防措施的记录。技术记录应包括原始观察、检查检测原始记录、检测报告及质量文件要求的 符 合? 导出数据和建立审核路径有关信息的记录、校准记录、相关记录是否规范，是否受控 不符合? 4.5.14 员工记录、发出的每份检验检测报告或证书的副本。 记录存档是否按质量文件规范管理，安全保护和不适用? 每项检验检测的记录应包含充分的信息，以便在需保密是否符合要求 要时，识别不确定度的影响因素，并确保该检验检测在 尽可能接近原始条件情况下能够重复。记录应包括抽样 的人员、每项检验检测人员和结果校 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 核人员的标识。观察结果、数据和计算应在产生时予以 记录，对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩 4.5.14 写。对电子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始 数据的丢失或改动。所有记录应予安全保护和保密。记 录可存于任何媒体上。 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，是否建立了内部审核程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。内程序文件关于内部审核的过程要求是否正确是符合要求 部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定否具有可操作性 符 合? 不符合? 4.5.15 审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。查看内审员数量，是否具有内审员证 不适用? 审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立查看内部审核报告 于被审核的活动。内部审核发现问题应采取纠正措施， 并验证其有效性。 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审是否建立了管理评审程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动通常12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应程序文件关于管理评审的过程要求是否正确是符合要求 确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实否具有可操作性 施。应保留管理评审的记录，确保管理体系的适宜性、查看管理评审报告 充分性和有效性。管理评审输入应包括以下信息: 符 合? a)质量方针、目标和管理体系总体目标;b)政策和程不符合? 4.5.16 序的适用性c)管理和监督人员的报告;d)内外部审核不适用? 的结果;e)纠正措施和预防措施;f)上次管理评审结 果跟踪;g)检验检测机构间比对或能力验证的结果;h) 工作量和工作类型的变化;i)客户反馈;j)申诉和投 诉;k)改进的建议; l)其他相关因素，如质量控制 活动、资源配备、员工 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 培训。管理评审输出应包括以下内容:a)管理体系有 4.5.16 效性及过程有效性的改进;b)满足本准则要求的改进; c)资源需求。 检验检测机构应建立和保持使用适合的检验检测方法是否建立了检验检测方法确认程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动和方法确认的程序，包括被检验检测物品的抽样、处理、程序文件关于检验检测方法确认的过程要求是符合要求 符 合? 不符合? 4.5.17 运输、存储和准备。适当时，还应包括测量不确定度的否正确是否具有可操作性 不适用? 评定和分析检验检测数据的统计技术。检验检测方法包查看检验检测方法确认的评审记录 括标准方法、非标准方法和检验检测机构制定的方法。 如果缺少指导书可能影响检验检测结果，检验检测机构查看作业指导文件是否能够对所有从事的检测制订有《作业指导书》 符 合? 4.5.17应制定指导书。对检验检测方法的偏离，须在该偏离已活动进行了规范 不符合? .1 有文件规定、经技术判断、经批准和客户接受的情况下不适用? 才允许发生。 检验检测机构应采用满足客户需求，并满足检验检测要查看作业指导文件适用标准、方法是否正确 《作业指导书》适用标准、方法正确 求的方法，包括抽样的方法。应优先使用以国际、区域4.5.17或国家标准形式发布的方法，检验检测机构应确保使用 .2 标准的有效版本。必要时，应采用附加细则对标准加以 说明，以确保应用的一致性。 检验检测机构为其需要，自己制定检验检测方法的过程查看作业指导文件关于非标方法或自制方法的 应有计划性，并应指定资深的、有资格的人员进行。提描述是否正确 出的计划应随着制定方法工作的推进予以更新，并确保4.5.17有关人员之间能有效沟通。当使用非标准方法时，应遵 .3 守与客户达成的 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ，且应包括对客户要求的清晰说明 及检验检测的目的，所制定的非标准方法在使用前应经 确认。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 无规定的方法和程序时，检验检测机构应建立和保持开查看作业指导文件关于非标方法或自制方法的 发特定的检验检测方法的程序。如果检验检测机构认为描述是否正确 客户建议的检验检测方法不适当时，应通知客户。使用 非标准检验检测方法的程序，至少应该包含下列信息: a) 适当的标识;b) 范围;c) 被检验检测样品类型的 描述;d) 被测定的参数或量和范围;e) 仪器和设备， 包括技术性能要求;f) 所需的参考标准和标准物质;符 合? 4.5.17g) 要求的环境条件和所需的稳定周期;h) 程序的描 不符合? .4 不适用? 述，包括: ——物品的附加识别标志、处置、运输、 存储和准备; ——工作开始前所进行的检查;——检 查设备工作是否正常，需要时，在每次使用之前对设备 进行校准和调整;——观察和结果的记录方法;——需 遵循的安全措施;i) 接受(或拒绝)的准则、要求; j) 需记录的数据以及分析和表达的方法;k) 不确定度 或评定不确定度的程序。 方法确认是通过检查并提供客观证据，判定检验检测方检测方法的变更或更新是否经过了方法备案 符 合? 4.5.17法是否满足预定用途或所用领域的需要。检验检测机构不符合? .5 应记录确认的过程、确认的结果、该方法是否适合预期不适用? 用途的结论。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持应用评定测量不确定度的是否建立了评定测量不确定度程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动程序。应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当程序文件关于评定测量不确定度的过程要求是符合要求 利用计算机或自动设备对检验检测数据进行采集、处否正确是否具有可操作性 理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应确保: 查看评定测量不确定度的评审记录 a) 对使用者开发的计算机软件形成详细文件，并确认 软件的适用性;——相关硬件或软件的定期再确认;—符 合? 4.5.18 —相关硬件或软件改变后的再确认;——需要时，对软 不符合? 不适用? 件升级。 b) 建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。这些 程序应包括(但不限于):数据输入或采集、 数据存储、 数据转移和数据的处理;c) 维护计算机和自动设备以 确保其功能正常，并提供保护检验检测数据完整性所必 需的环境和运行条件。 检验检测机构应建立和保持需要对物质、材料、产品进是否建立了抽样程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动行抽样时，抽样的计划和程序。抽样计划和程序在抽样程序文件关于抽样的过程要求是否正确是否具符合要求 的地点应能够得到，抽样计划应根据适当的统计方法制有可操作性 定。抽样过程应注意需要控制的因素，以确保检验检测查看抽样记录 符 合? 不符合? 4.5.19 结果的有效性。当客户对文件规定的抽样程序有偏离、 不适用? 添加或删节的要求时，这些要求应与相关抽样资料予以 详细记录，并纳入包含检验检测结果的所有文件中，同 时告知相关人员。当抽样作为检验检测工作的一部分 时，应有程序记录与抽样有关的资料和操作。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持对用于检验检测样品的运输、接是否建立了样品管理程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动收、处置、保护、存储、保留、清理的程序，包括保护样品程序文件关于样品管理的过程要求是否正符合要求 的完整性、保护检验检测机构与客户利益的规定。检验检测确是否具有可操作性 机构应有样品的标识系统。样品在检验检测的整个期间应保查看样品管理记录 留该标识。标识系统的设计和使用，应确保样品不会在实物 上或记录中和其他文件混淆。如果合适，标识系统应包含样 符 合? 品群组的细分和样品在检验检测机构内外部的传递。在接收4.5.20 不符合? 样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏不适用? 离。应避免样品在存储、处置、准备过程中出现退化、丢失、 损坏，应遵守随样品提供的处理说明。当样品需要存放或在 规定的环境条件下养护时，应保持、监控和记录这些条件。 当样品或其一部分需要安全保护时，应对存放和环境的安全 作出安排，以保护该样品或样品有关部分处于安全状态和完 整性。 检验检测机构应明确区分检验前过程、检验过程、检验后过是否建立了质量控制程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动程的要求。检验检测机构应建立和保持监控检验检测有效性程序文件关于质量控制的过程要求是否正符合要求 的质量控制程序。通过分析质量控制的数据，当发现偏离预确是否具有可操作性 先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止查看质量控制记录 符 合? 出现错误的结果。这种质量控制应有计划并加以评审，可包比对试验、能力验证报告等 不符合? 4.5.21 括(但不限于)下列内容:a) 定期使用有证标准物质进行不适用? 监控和/或使用次级标准物质开展内部质量控制;b) 参加检 验检测机构间的比对或能力验证计划;c) 使用相同或不同 方法进行重复检验检测;d) 对存留物品进行再检验检测; e) 分析一个样品不同特性结果的相关性。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应建立和保持能力验证程序。检验检测机构应当按是否建立了能力验证程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动照资质认定部门的要求，参加其组织开展的能力验证或者检验检程序文件关于能力验证的过程要求是符合要求 符 合? 测机构间比对，以保证持续符合资质认定条件和要求。鼓励检验否正确是否具有可操作性 4.5.22 不符合? 检测机构参加有关政府部门、国际组织、专业技术评价机构组织查看能力验证记录 不适用? 开展的检验检测机构能力验证或者检验检测机构间比对，并将相比对试验、能力验证报告等 关结果报送资质认定部门。 检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，是否建立了检测结果质量控制程序文有程序文件，相关记录可以证实活动并符合检验检测方法的规定。结果通常应以检验检测报告或证书件 符合要求 的形式发出。检验检测报告或证书应至少包括下列信息:a) 标程序文件关于检测结果质量控制的过 题;b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章(适用时);c) 程要求是否正确是否具有可操作性 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点(如果与检验检测查看检测报告的格式、内容、信息等是 机构的地址不同);d) 检验检测报告或证书的唯一性标识(如系否符合要求 列号)和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测 报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰 标识，检验检测报告或证书的硬拷贝应当有页码和总页数;e) 客符 合? 不符合? 4.5.23 户的名称和地址;f) 所用检验检测方法的识别;g) 检验检测样 不适用? 品的描述、状态和明确的标识;h) 对检验检测结果的有效性和 应用有重大影响时，注明样品的接收日期和进行检验检测的日 期;i) 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，提供检验检 测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明;j) 检验检测 检报告或证书批准人的姓名、职务、签字或等效的标识;k) 检 验检测机构应提出未经检验检测机构书面批准，不得复制(全文 复制除外)检验检测报告或证书的声明;l) 检验检测结果的测 量单位(适用时);m) 检验检测机构接受委托送检的，其检验检 测数据、结果仅证明样品所检验检测项目的符合性情况。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 当需对检验检测结果进行解释时，检验检测报告或证书中还应包查看检测报告的解释内容格式、信息等 括下列内容:a) 对检验检测方法的偏离、增添或删节，以及特是否符合要求 定检验检测条件的信息，如环境条件; b) 相关时，符合(或不符合)要求、规范的声明; 符 合? c) 适用时，评定测量不确定度的声明。当不确定度与检测结果4.5.24 不符合? 的有效性或应用有关，或客户的指令中有要求，或当不确定度影不适用? 响到对规范限度的符合性时，检测报告中还需要包括有关不确定 度的信息; d) 适用且需要时，提出意见和解释; e) 特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。 当需对检验检测结果作解释时，对含抽样结果在内的检验检测报查看检测报告含抽样的解释内容格式、 告或证书，还应包括下列内容:a) 抽样日期; 内容、信息等是否符合要求 b) 抽取的物质、材料或产品的清晰标识(适当时，包括制造者 的名称、标示的型号或类型和相应的系列号); 符 合? 不符合? 4.5.25 c) 抽样位置，包括简图、草图或照片; 不适用? d) 所用的抽样计划和程序; e) 抽样过程中可能影响检验检测结果的环境条件的详细信息; f) 与抽样方法或程序有关的标准或规范，以及对这些标准或规 范的偏离、增加或删减。 当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将意见查看检测报告意见和解释的格式、内有不合格项目维修通知单 和解释的依据形成文件。意见和解释应在检验检测报告或证书中容、信息等是否符合要求 符 合? 4.5.26 清晰标注。检验检测报告或证书的意见和解释可包括(但不限于) 不符合? 不适用? 下列内容:a)对检验检测结果符合(或不符合)要求的意见;b) 履行合同的情况;c)如何使用结果的建议;d)改进的建议。 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 当检验检测报告或证书包含了由分包方所出具的检验检测结果查看分包检测报告的格式、内容、信息 符 合? 4.5.27 时，这些结果应予清晰标明。分包方应以书面或电子方式报告结等是否符合要求 不符合? 不适用? 果。 当用电话、电传、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果是否建立了检验检测结果发布程序文有程序文件，相关记录可以证实活动 时，应满足本准则对数据控制的要求。检验检测报告或证书的格件 符合要求 符 合? 式应设计为适用于所进行的各种检验检验类型，并尽量减小产生程序文件关于检验检测结果发布的过不符合? 4.5.28 误解或误用的可能性。若有要求时，检验检测机构应建立和保持程要求是否正确是否具有可操作性 不适用? 检验检测结果发布的程序。 查看相关记录 检验检测报告或证书签发后，若有更正或增补应予以记录。修订查看检验检测报告修订的记录是否符有记录，可以证实活动符合要求 符 合? 4.5.29 的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书，并注以唯一合要求 不符合? 不适用? 性标识。 检验检测机构应当对检验检测原始记录、报告、证书归档留存，查看原始记录、报告、证书的档案管理有档案资料员，档案管理规范符合要符 合? 4.5.30 保证其具有可追溯性。检验检测原始记录、报告、证书的保存期情况是否符合质量文件的要求 求 不符合? 不适用? 限不少于6年。 检验检测机构的活动涉及风险评估和风险控制领域时,应建立和是否建立了风险评估和风险控制程序有程序文件，相关记录可以证实活动 保持相应识别、评估、实施的程序。应制定安全管理体系文件，文件 符合要求 并提出对风险分级、安全计划、安全检查、设施设备要求和管理、程序文件关于风险评估和风险控制的符 合? 危险材料运输、废物处置、应急措施、消防安全、事故报告的管过程要求是否正确是否具有可操作性 不符合? 4.5.31 不适用? 理要求，予以实施。 查看应急措施、安全作业、检测事故处 理的文件或制度是否符合要求 查看相关记录 ***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门: 受审核部门代表: 内审员: 审核日期:2016年1月16日 整改项及条款号 审核内容 审核方式 审核记录 审核结论 说明 检验检测机构应当定期向资质认定部门上报包括是否建立了公正性和诚实性保证程序文件 有程序文件，相关记录可以证实活动持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开程序文件关于公正性和诚实性保证的过程要求是否符合要求 展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据正确是否具有可操作性 符 合? 4.5.32 等相关信息。检验检测机构应当在其官方网站或者查看公正性和诚实性保证的承诺、声明或保证文件 不符合? 不适用? 以其他公开方式，公布其遵守法律法规、独立公正 从业、履行社会责任等情况的自我声明，并对声明 的真实性负责。 检验检测机构有下列情形之一，应当向资质认定部查看资质认定证书与企业实际情况是否相符:申报的企业实际情况申报的信息真实，与资门申请办理变更手续: 法人、关键岗位技术人员、检测项目、使用方法等 质认定证书申请材料相符 a) 机构名称、地址、法人性质发生变更的;b) 法符 合? 不符合? 4.5.33 定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报 不适用? 告授权签字人发生变更的;c) 资质认定检验检测 项目取消的;d) 检验检测标准或者检验检测方法 发生变更的;e) 依法需要办理变更的其他事项。 符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊查看有特殊要求的检验检测机构是否根据行业和领 要求 域的特殊性制定和发布评审补充要求 符 合? 特定领域的检验检测机构，应符合国家认证认可监不符合? 4.6 督管理委员会按照国家有关法律法规或者标准、技不适用? 术规范，针对不同行业和领域的特殊性，制定和发 布的评审补充要求。