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基金捕鼠记:近1年近50名基金经理被查.doc

基金捕鼠记:近1年近50名基金经理被查

1314独家记忆
2018-09-24 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《基金捕鼠记:近1年近50名基金经理被查doc》,可适用于社会民生领域

基金捕鼠记:近年近名基金经理被查监管层针对基金展开的“捕鼠”行动升级据不完全统计近一年以来已有近名基金经理被查。证监会月份发布的数据显示自今年初以来该监管机构已对起内幕交易案立案调查并已向警方和检察机关移送起案件。新、保险资管、阳光一轮的内幕交易审查风暴已经展开除基金外包括券商私募、PE同样被纳入稽查范围在大数据的帮助下此次稽查行动给予市场空前震慑一再延期的最赚钱基金“老鼠仓”汇添富原基金经理苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”案终于开庭。月日下午开庭前上海市第一中级人民法院第三法庭的张旁听席卡早就派发完毕法院门口汇添富基金公司更是派出了人的队伍“坐阵”。不过这仍未能阻挡各地的记者前来采访报道小小的旁听席上挤了不少于人稍后进入的旁听人员则直接被法警赶了出去。今年岁的苏竞穿着短袖衬衫和西裤背对旁听席记者无法观察到他的面部表情。整个庭审过程中苏竞心情沉重尤其是说到家中仅岁的幼儿目前由外婆照顾时一度哽咽。不过庭审过程相当“和谐”由于苏竞是自首并将非法获利上交因此公诉方和辩护方几乎没有太多的交战对于公诉方提出的各种证据双方没有太多的异议。整场审判的关键词基本是:没有异议。“今天的庭审一团和气。”有记者出了法庭之后如此表示。相比此前涉嫌老鼠仓的基金经理们所受的惩罚苏竞由于有自首情节其判决从轻的可能性较大。量刑轻重存疑和其他被大数据“揪出”的“老鼠仓”基金经理不同苏竞是首位“自首”的基金经理。《国际金融报》记者在庭审现场了解到苏竞主要是通过堂弟夫妇等人的账户进行老鼠仓交易涉及多只股票共计万股交易金额达亿元获利达到万余元这些账户的操作主要是在年至年间。根据苏竞自己在法庭上的供述:在年多的操作中他主要利用手机基本是同时或后于他所管理的基金进行买入卖出投入的本金达余万元通过几年的运作他的盈利就达到万元。尽管是自首投案苏竞表示年看到有同行因老鼠仓案件被抓对他触动很大因此在年基本停止了这些交易。“当时的心理压力很大证监会来公司调查的时候我已经停止了这种交易获利的资金也没有动过。”苏竞表示。年月日苏竞主动投案自首他带着自己交易的相关材料、第三方存管的银行卡其中王艳玲(音)的账户上有多万元苏超(音)的账户上有多万元来到上海市刑侦总队第一中队进行投案年月日苏竞和汇添富基金解除合同关系同年月日被取保候审年月日被移交至司法机关。从庭审结果来看公诉方认为事实调查清楚证据确凿。苏竞触犯了利用未公开信息交易罪根据刑法第条规定将予以惩罚。虽然没有当庭宣判但是根据之前“老鼠仓”基金经理的判决结果来看苏竞面临的惩罚应该不会太过严厉。据记者不完全统计老鼠仓被写入刑法以来先后因此获刑的共计人。其中惩罚最为严厉的是交银施罗德原基金经理李旭利非法获利余万元被判有期徒刑年罚款万元。其次是郑拓同样是交银施罗德原基金经理非法获利万元被判有期徒刑年罚款万元。博时基金原基金经理马乐非法获得万元一审被判有期徒刑年缓刑年罚款万元。光大保德信原基金经理许春茂非法获利万元被判有期徒刑年缓刑年并处罚金万元。长城基金原基金经理韩刚被判有期徒刑一年没收违法所得万元罚款万元并终身市场禁入。除此之外其他身陷老鼠仓的基金经理只是被取消基金从业资格以及不同期限的市场禁入和没收违法所得、罚金等措施。其中马乐案“有期徒刑年缓刑年”的一审判决结果让市场有些意外认为量刑过轻。该案件累计成交金额达亿元被称为国内最大的老鼠仓案件。该案件已进入二审环节。北京问天律师事务所主任合伙人张远忠在接受《国际金融报》记者采访时表示马乐案件判决过轻毕竟非法获利超过万元这已经算是情节严重这个判决结果对整个基金行业的老鼠仓行为没有威慑力。“马乐一案的判决目前已经被公诉机关抗诉判刑过低最后的结果还没有宣布很可能会加重刑罚。”张远忠向记者透露。对于苏竞老鼠仓一案张远忠认为:“有利情节是自首可以从轻判罚但是从其犯罪金额和获利金额来看都是特别巨大这应该判决更为严厉刑法规”定最高是年。捕鼠手段提升今年以来基金行业“捕鼠行动”持续升级。截至目前传涉“老鼠仓”的基金公司包括华夏、博时、易方达、招商、中邮创业、汇丰晋信、海富通、上投摩根等余家证监会在查类似案件超起涉案人员近百人。月日证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示海富通名原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案件已经正式立案调查。年月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等名海富通基金公司原任基金经理利用未公开信息交易股票情况进行立案上述人相关行为构成犯罪目前该案件由公安部门进行侦办。据悉除陈绍胜外其他人均在去年月至今年月先后离职。一家公司五位基金经理同时涉嫌“老鼠仓”如此窝案在中国基金界从未出现过。自去年年末大数据监管查办“老鼠仓”的风声趋紧。在海富通“老鼠仓窝案”之前已经有汇丰晋信基金钟小婧、汇添富基金苏竞和中邮基金厉建超被立案或被公安机关侦查。加上去年公布的交银基金吴春永、博时基金马乐、招商基金杨奕、光大保德信钱钧等案件最近两年公募基金涉嫌老鼠仓案已经远超过往。当然不只是公募基金私募基金、保险资管、券商分析师等也都卷入调查漩涡中多家险资和券商的人士已经被调查。“从已经披露的案件看大数据分析、举报和IPO抽查等专项检查是证监会稽查工作的主要方式。”分析人士称。证监会公布的信息显示年至年证监会做出行政处罚的内幕交易案件中处罚个人人处罚法人主体家。“不是老鼠仓案件增多了而是现在的侦查手段先进了所以可查到的案件才会相应的增加。”济安金信基金研究中心副总经理王群航在接受《国际金融报》记者采访时表示。证监会信息显示上交所和深交所都已建立一套完整的交易数据扫描系统。深交所稽查系统可同步实现超过个报警指标、项实时与历史统计查询平均每个交易日处理报警余次峰值处理能力达万笔秒上交所系统与之类似移动指标分为四大类项敏感信息分为三级共大类项其监控室中配有十余人进行实时监控。王群航进一步表示目前所曝光的基金老鼠仓案件只是其中的一部分未来还将会有更多基金公司牵涉其中。“上海就有数十家基金公司牵涉其中除了现在已经曝光的肯定还有一些公司在未来会陆续曝光。”王群航表示。治乱需用重典基金经理身价百万获利千万对于基民而言这却不是一个好消息。频繁更换的基金经理不但对基金业绩有着直接的影响更让基民遭遇诸多损失。以此次涉案的苏竞为例公开资料显示苏竞从年月日起至年月担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理年零天的时间里总回报率为而同期同类基金的平均回报率为。苏竞表现最好的年份是年管理的汇添富均衡增长和汇添富优势精选基金均获得当年的“金牛奖”。如今汇添富蓝筹基金的业绩让人“不忍直视”。今年以来收益率仅为个月的收入为年以来亏损达到。此外该基金的规模也缩水严重目前为止仅为亿元成为一只迷你基金。数据显示在苏竞执掌的几年间其任职总回报为在同类只基金中排名第九位。该基金自从年月日叶从飞接手以来任职回报仅为在同类基金中排名靠后。另外海富通公司更是在被曝光“老鼠仓”后规模业绩双双下滑。记者查阅海富通基金官网发现今年以来海富通发布的基金经理变更公告多达次。目前海富通权益类基金经理只有名(不包括QDII基金)其中资历最长的基金经理投资管理经历近年有两名基金经理投资管理经历不足一年。与此同时海富通旗下权益类产品的规模也出现下降。银河证券基金研究中心统计数据显示去年末其偏股型产品总规模为亿份截至今年月末已经下滑至亿份出现亿份净赎回。纵观海富通旗下基金业绩几乎可以用“满盘皆输”来形容。截至月日海富通旗下基金基本都处于中下游。不少基金甚至在倒数几名。没有任何一只基金处在同类型基金的前统计还显示近一年来海富通旗下可统计的只基金中仅有只基金为投资者带来正收益剩下的只基金均亏损。业绩拉长至年可统计的只基金中仅有只基金带来正收益其余只基金的平均亏损幅度在左右只基金的亏损超过。对此王群航表示基金经理对于基金的操作起着决定性的作用而频繁更换的基金经理以及不规范的操作会导致基金业绩受损此次海富通“老鼠窝”现象也可以看出最终受伤的还是基民。在这种时刻只能逼迫基民“用脚投票”了。家住上海静安的李先生在接受《国际金融报》记者采访时表示:“基金经理早已年薪上百万甚至几百万为什么还要做”老鼠仓“,为什么他们拿着公众的钱却要为自己谋利,这违背了基本的职业素养我认为应该对老鼠仓加大惩罚力度。”作为资深基民李先生手中持有不少基金产品今年当他手中持有的基金被曝光老鼠仓之后李先生果断地将该公司的基金赎回。不仅如此在普通基民“用脚投票”之后不少机构客户同样采取大量赎回。上海某券商副总经理对《国际金融报》记者表示一般而言基金公司和券商之间有大量的合作很多时候券商也会购买基金不过一旦基金公司出现“老鼠仓”事件赎回是肯定的。短期之内不会再与这家基金合作长期来看和这类基金公司的合作也会打个折扣。“老鼠仓很难杜绝不过加大惩罚力度是有效防止老鼠仓的途径之一。”张远忠告诉记者。张远忠表示《刑法修正案(七)》规定“老鼠仓”行为将被付诸刑事处罚情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。对于利用未公开信息交易牟利的刑罚还需要进一步细化视情节轻重给予不同的处罚。否则处罚力度不强不仅不能起到对从业人员的震慑作用而且监管层的高压打击也事倍功半。来源:嫩江新闻网

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