公司未来三年发展战略规划

公司未来三年发展战略规划 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 关于国盛证券有限责任公司三年发展战略规划的议案 为实现公司高速可持续发展，公司结合发展实际，拟定了三年发展 战略规划，现将规划提请公司第一届董事会第四次会议审议。 附:国盛证券有限责任公司三年发展战略规划 3-1 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 国盛证券有限责任公司三年发展战略规划 第一部分 指导思想 一、目的 1、分阶段实现公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略 目标。 2、通过分析当前证券业及公司现状，制定公司发展规划，打造核心竞争力，量 化预期回报，实现公司跨跃式发展。 二、指导思想 按照公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标，以 证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务部门为发展重心，转 变机制，注重品质，提升规模，实现业务快速发展。建立新型的营销运行体系、高 效的运行议事体系、安全的财务管理体系、灵活的人事薪酬体系、先进的新技术平 台支持体系、规范的风险控制体系，发扬公司优秀企业文化，建立一支高素质的人 才团队，形成国盛证券独特的核心竞争力。 第二部分 行业背景 从 1985 年1 月2 日新中国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司试办以来， 证券公司发展速度极快，截至 2002 年 12 月底，我国证券公司数量已达 126 家，营 业部超过 2800 家，注册资本金总额达 1040 亿元，其中注册资本金超过 10 亿元的证 券公司有 45 家。 一、证券公司经营环境日益规范化、市场化、国际化 1、证券公司经营环境在逐渐改变 1.1 证券公司的管理法规框架逐步形成 在国家公布的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》基础上， 证监会先后发布了《证券公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》等一系列重大 法规，以规范证券公司的经营行为，这些法律法规已经勾勒出证券公司的监管体系 的结构。因此，证券公司在运用各种竞争手段时，要加强风险防范的意识，注重业 务经营的规范性和风险性。 1.2 证券业市场化进程加快 浮动佣金制的实施标志着我国证券业已全面走上市场化的道路，国内证券公司 间的竞争进入了白热化状态。长久以来，我国证券公司业务结构雷同，经纪业务作 为证券公司三大支柱业务之一一直占据着证券公司收入的 60%--80%的比重。证券交 易手段技术化程度的不断提高、佣金价格的放开以及市场的深幅调整，都迫使证券 公司必须改变传统的粗放型经营模式，寻求新的生存与发展之路。 1.3 证券业开放的步伐加快 3-2 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 我国已放开对中外合资证券公司和中外合资基金管理公司设立的限制，根据 WTO 协议，证券业的开放会逐步加快。中短期内境外券商对国内券商不会构成生存压力， 但境外券商无论资产规模、资金实力、管理机制、经营效率，还是人才素质等方面 都具有国内券商难以匹敌的优势。在未来 3 到 5 年内，如果国内券商始终无法构筑 其自身独特的竞争优势，则必将面临比目前更为残酷的生存环境。 2、国内证券公司发展中面临的困难 目前，在发展的过程中，国内证券公司主要面临以下三个方面的挑战。 2.1 国内证券公司规模偏小，业务结构雷同 经过十多年的发展，我国证券公司规模扩张迅速，但无论从最大的几家证券公 司规模来看，还是从整个行业规模来看，都无法与国外的大投行相抗衡;从业务结 构来看，证券公司的盈利模式都基本相同，经纪业务是其主要收入来源。当然这一 特点，与我国证券市场的规模与业务品种有关。 2.2 证券行业的资产质量总体不高 截至 2002 年 5 月底，证券业的不良资产高达 460 亿元，不良资产率超过 50%， 在发展过程中产生的历史遗留问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 还没有得到彻底解决，说明我国证券业存在一定 的潜在金融风险。 2.3 证券公司发展面临较多制度上的限制 证券公司的法规体系框架虽已建立，但随着证券市场的发展和环境的变化，在 证券公司经营过程中，不断会有新的问题产生。由于法规制定具有滞后性，在管理 制度变革和业务创新上没有相应的法规可以遵循，较大程度上制约了证券公司的发 展。 二、证券公司竞争程度加剧、两极分化趋势明显 1、证券公司利润总额排名变化 将 1999-2002 年证券公司利润总额排名变化情况及 2002 年证券公司利润总额排 名前 20 位情况进行比较，发现有三点极为明显的变化:一是排名座次的变化。前 20 位的证券公司排名座次变化明显，排在第 11 位至第 20 位的中型证券公司时有新锐 出现。二是盈利能力的差距加大。1999 年排名第 10 位与第 1 位利润总额的差距为 5.70 亿，2000 年差距为 7.14 亿，而 2001 年为 8.16 亿，2002 年受证券行业整体效 益下滑的影响，这种差距有所缩小。三是盈利水平的波动性较大。2002 年证券公司 全行业不景气，大多数证券公司出现亏损，且部分亏损严重，同时，赢利的证券公 司盈利水平快速下降，利润总额排名第一的中金公司实现利润只有 20499.9 万元， 而排名第二十位的亚洲证券仅有 2226.7 万元的利润。 2、二级市场业务排名变化 从 1999-2002 年二级市场交易排名的对比中发现，前十大证券公司地位相对比 3-3 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 较巩固，相对位置变化不大，其市场份额也相对稳定。排名靠前的几大证券公司， 其营业部数量在全国范围内也都居前，说明证券公司的经纪业务情况在很大程度上 仍取决于其营业部数量的多寡。而排在第 11 位至第 20 位证券公司的座次变化则较 大，其中二级市场份额上升较快的几家证券公司营业部数量并不多，主要凭借其网 上交易的优势。这也说明目前证券公司经纪业务的竞争方式正在发生改变，对原来 的传统经纪业务模式提出了挑战。 3、证券公司行业集中度趋势明显 我国证券市场行业集中度越来越高，据统计券商业务收入日趋悬殊。2002 年经 纪业务排名前 20 名券商的经纪业务交易量占到了券商总交易量的 50.87,，其中， 银河证券以 3875.83 亿的交易量占到 6.65,，大券商垄断经纪业务的形势仍未改变。 投行业务也是两极分化严重。2002 年承销排名前 20 名的券商承销金额达到 848.60 亿元，占总承销金额的 92.13,，其中中金公司一家就占近 38.99%的市场份额，大 券商垄断市场的情况十分明显。区域性证券公司要面对大券商的蚕食，而大券商同 样要面对有外资背景券商的加入，竞争本已十分激烈的证券业形势将更加严峻，可 以预见未来行业集中度仍有进一步提高的趋势。 第三部分 公司现状 1、现有人员状况 截止 2003 年 6 月 30 日，公司共有员工人数 522 名，拥有大学本科以上学历的 占现有员工总数的 33.84%，与 2002 年 12 月 31 日相比，人员数量得到精简，结构也 有较大优化。但现有人员大多数为重组四方的工作人员，相当部分是信托体制下的 证券经纪业务从业人员，从专业结构看，从事投行、并购、证券投资、资产管理的 专业优秀人员依然不足，与综合类证券公司的业务需求不相吻合。随着中国证券市 场的逐步市场化、国际化，人才竞争将越发激烈，因此需要继续调整和优化公司人 员结构。 2、现有业务状况 重组前各方原有业务全部集中于经纪业务领域，受信托整顿、证券重组的影响， 发行承销、证券投资、资产管理、财务顾问的业务均无业务资格，或被取消业务资 格，2002 年上述各项业务基本处于停滞状态。经过努力，2003 年 9 月已经获得主承 销商资格。 经纪业务领域现有 18 个营业部，除上海、深圳两地外，共有 15 个营业部集中 在江西省境内。现有营业部布局存在较大局限性，在经济发达地区的网点较少，在 具有重要战略意义的北京及中西部地区没有经营网点，而在南昌、赣州地区营业网 点分别有 5 个和 3 个，网点调整的压力较大。 从营业部现有业务看，营业部还是作为通道提供商，营业收入主要依靠佣金收 3-4 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 入。同时，部分营业部的管理粗放，经营成本居高不下，冗员较多，市场营销的意 识不强，因此面临的证券市场系统风险较大，一旦市场成交低迷，营业部的经营压 力较大。从 2002 年的情况来看，三分之一以上的营业部出现了亏损。 从经营品种看，除了提供传统的 A 股及基金外，B 股、国债现券及回购等业务 均开展的较少，使得营业部的整体竞争能力较低。 第四部分 发展目标 一、战略目标 三年内成为一家规模适度、机制灵活、具有核心竞争力和先进企业文化、符合 现代企业制度要求的国内中等综合性券商。力争用五年时间把公司打造成一流的投 资银行。 二、总体目标 到 2005 年，公司资本金规模达到 10 亿元，力争 15 亿元;总资产 50 亿元， 力争 60 亿元;利润 1 亿元，资本金利润率 10%。 三、财务目标 1、未来三年收支预测 项 目 2003 年 2004 年 2005 年 营业收入(万元) 11650 16300 24740 其中:经纪业务收入(万元) 8190 9900 11540 投行业务收入(万元) 500 2500 4000 证券投资收入(万元) 2150 2000 4800 资产管理收入(万元) -- 1000 3000 债券收入(万元) 250 300 400 其他收入 560 600 1000 营业支出(万元) 9390 11800 14740 利润总额(万元) 2260 4500 10000 资本金收益率(%) 4.5 9 10 说明: (1)经纪业务收入:公司 2003 年 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 交易量 300 亿元,日均保证金余额 10 亿元, 费率 0.24%,实现经纪业务收入 8190 万元;2004 年预计交易量 400 亿元,费率下降为 0.2%,日均保证金余额 15 亿元, 实现经纪业务收入 9900 万元; 2005 年预计交易量 500 亿元,费率下降为 0.18%,日均保证金余额 20 亿元, 实现经纪业务收入 11540 万 元。 3-5 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 (2)证券投资收入和资产管理收入:公司 2003 年尚未取得资产管理资格，计 划实现证券投资收入 2150 万元，2004 年预计资产管理规模 5 亿元，按 4%的收益率 预计实现收入 2000 万元，证券投资规模 2 亿元，按 10%的收益率实现收入 2000 万元; 2005 年预计资产管理规模 15 亿元，按 2%的收益率实现收入 3000 万元，证券投资规 模 6 亿元，按 8%的收益率实现收入 4800 万元。 (3)营业支出:公司 2003 年营业支出占收入比重为 80%，计划 2004 年下降为 72%，2005 年为 60%。 (4)2005 年资本金利润率按增资扩股后 10 亿元资本金计算。 2、建立起符合公司实际、管理科学、运作高效的现代财务管理体系，实现财务 管理的专业化、精细化、现代化。 3、建立并完善符合公司各项业务发展要求的高效安全的资金调配体系。 4、实现财务管理电算化，构筑 IT 环境下的财务集中管理模式。 5、建设素质过硬、爱岗敬业的财会人员队伍，三年内所有在岗人员都达到助理 会计师资格以上要求，建立符合业务发展要求的人才培养和使用机制。 四、业务目标 1、经纪业务目标 1.1 全国股票市场份额达到 1 % 以上，经纪业务在全国券商排名中进入前 40 名， 力争进入前 20 名。 1.2 客户保证金余额与托管市值之和 100 亿元以上。 1.3 非现场交易额占总交易额比例达到 50%以上。 1.4 营业网点布局趋于合理，争取在国内大中城市及重点经济发展城市都设立网 点，各项经纪业务的品种完备。 1.5 客户结构优化，高质量客户的比例大幅提高。 1.6 完成业务营销团队建设，搭建大营销平台。 1.7 在全国范围内树立起国盛服务品牌。 1.8 各阶段目标: 2003 年对现有营业部进行局部调整，股票基金交易份额达到 0.75%。 2004 年进行全国性营业部布局，股票基金交易份额达到 0.9%。 2005 年完成全国性营业部布局，股票基金交易份额达到 1.1%。 2、投行业务目标 2.1 取得主承销资格，并做 5 个 IPO 主承销项目，投行业务进入全国同业前 30 强，部分业务进入前 20 强。 2.2 业务收入 2005 年达到 4000 万元。 2.3 力争购并业务有所突破。 2.4 各阶段目标: 3-6 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 2003 年取得主承销商资格和通道，建立投行组织框架，制定投行业务制度，形 成基干队伍。 2004 年通道业务良性快速发展，完成 2 个主承销项目，争取增加通道数量。并 根据保荐人制度推行实施情况，在制度、机制和策略方面进行相应的调整。 2005 年投行业务在某些方面进入国内排位前 20 名的行列，深化投行业务体制改 革，形成投行核心竞争力。 3、资产管理业务目标 3.1 资产管理规模达到 15 亿元至 20 亿元水平。 3.2 建立健全内部风险控制体系。 3.3 各阶段目标: 2003 年建立资产管理业务的配套相关制度。 2004 年受托资产规模达到 5-8 亿元，业务收入达到 1000 万元，完善风险控制体 系。 2005 年受托资产规模达到 15-20 亿元，业务收入达到 3000 万元，运行机制规范 运作。 4、证券投资业务目标 4.1 自营业务规模达到 6 亿元至 8 亿元的水平。 4.2 建立健全内部风险控制体系 4.3 各阶段目标: 2003 年建立健全各项制度，取得相应的经营业绩。 2004 年投资收入达到 2000 万元，完善风险控制体系。 2005 年投资收入达到 4800 万元，运行体系更加规范。 5、固定收益业务目标 5.1 进入国债主承销团。 5.2 国债自营达到资金规模 1—2 亿元。 6、基金管理业务目标 三年内控股一家基金管理公司。 7、国际业务目标 7.1 取得 B 股业务经纪资格。 7.2 在适当时机，积极探索在香港成立一家合资或独资公司 7.3 力争在国际并购业务中有所突破。 7.4 三年内在证券、基金领域力争取得突破，适当时机引入外资策略性股东，建 立中外合作或合资基金公司、证券公司。 五、研发目标 1、树立实用研究理念，为公司各项业务服务。 3-7 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 2、在宏观研究、行业研究、专题研究上采取拿来主义，充分利用国内权威实力 研究机构的成果，加强与本地高校研究机构的合作，有效控制研发成本。 3、建立一支精干、高效、有一定影响力的市场分析队伍，倡导为客户提供个性 化的增值服务和特色化的专家服务。 4、打造国盛研发品牌，形成特色咨询研究。 六、信息系统建设目标 1、利用先进的信息技术手段，建设覆盖全公司安全、统一的网络平台和共享、 规范的数据平台。 2、通过建设集中交易系统和总部管理系统，支持交易和管理的集中，推动公司 完成向集中经营模式的转型。 3、推动公司的技术创新，从“技术推动”逐步过渡到“业务推动”。 七、人力资源目标 1、坚持以人为本，人才兴司的人才发展理念，建立市场化人力资源 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 。 2、建立并完善能进能出、能上能下的开放用人机制。在用人上坚持做到 3 个 100%， 新聘人员 100%达到全日制本科以上学历，主要业务人员 100%达到本科以上学历，45 岁以下一般业务人员在 3 年内 100%达到本科以上学历。注重人才梯队的培养。 3、建立并完善灵活的分配机制，形成工资与业绩结合、奖金与效益挂钩、富有 吸引力的市场化薪酬福利体系。 4、按照建立学习型组织的要求，建立多层次、多形式的员工培训体系。 八、风险控制目标 1、建立一套行之有效、可操作性强的公司风险控制体系和机制。 2、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 3、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保业务稳健运行和安全完整,实 现公司的持续、稳定、健康发展。 九、企业文化目标 1、建立和完善有凝聚力和向心力的整套企业文化内容，奠定公司长远发展的文 化内涵基础。 2、企业文化活动形成固定的制度，促进员工交流，加强员工之间感情。 第五部分 支持策略 一、财务策略 3-8 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 1、通过增资扩股，扩大规模，使之与中等券商相适应 通过各种渠道，采取多种方式，使公司资本金规模到 2005 年达到 10 亿元左右， 力争达到 15 亿;资产规模达到 50 亿元左右，力争达到 60 亿;资本金收益率达到 10%， 资产负债率控制在 80%以内。 2、制定和完善各项管理制度，规范财务行为 制订和实施统一的财务会计制度，统一规范公司财务管理与会计核算，实行全 面预算管理，加强预算分析和控制，建立完备的财务会计核算体系。完善资金管理 制度，加强资金筹集和使用管理，制订中长期资金计划，为公司各项业务的发展筹 措资金，提高资金使用的效率和安全。制订实施清算管理制度，统一清算管理，建 立快捷、通畅的清算体系。 3、通过各种方式筹集资金，满足业务发展对资金的要求 采取各种方法和手段来筹措资金。通过长短期信贷借款、拆借、国债回购、受 托投资、发行公司债券等融资手段筹措资金，满足公司投行、证券投资、固定收益、 受托投资、经纪业务等各项业务的发展需要。与各金融单位保持密切良好的合作关 系，并积极开展各种财务活动，保证公司始终有充沛的资金可供调用。 4、全面实现财务管理电算化，建立一支政治素质高、业务能力强、爱岗敬业的 财会队伍 利用现代化网络技术，进行电算化建设，提高财务运作效率，保证资金及时按 额满足业务发展需要。通过定时的培训制度，不断提高员工的业务素质，以满足公 司业务不断发展的要求。 二、业务策略 1、经纪业务 1.1 从思想观念和体制创新，建立有效的激励机制 以业绩作为衡量员工工作的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，将员工收入与业绩挂钩。通过股票、基金和国 债的交易量、保证金水平等作为考核营业部收入的指标，确定营业部的收入总额,营 业部再根据员工业绩进行分配，建立起有效的激励机制。 1.2 建立完善新型营销体系 营业部为支点，建设覆盖全国的营销网络，与其他业务部门共同形成能够有效 运转的销售网络体系，在上海、北京、深圳和沿海城市等经济发达地区建立核心销 售网点，完成整个网络的建设。不仅为经纪业务服务，同时为投行业务、证券投资 业务、资产管理业务提供服务。 1.3 大力发展机构客户 以机构投资者作为重点对象进行培养，通过多种方式，建立长期的良好合作关 系，以优质的服务和特色研究吸引大型机构客户，改变目前散户为主体的客户结构。 1.4 丰富经纪业务销售品种 3-9 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 健全金融产品，完善开放式基金、B 股、三板市场等普遍已有品种，积极研究开 发期货市场等其他金融品种。 1.5 积极进行业务和服务创新，形成核心竞争力 研究股指期货、交易所交易基金和 QDII 等新品种，把握新产品机遇。关注市场 和政策的变化，与银行、信托、保险寻找有共性的相联系的产品，形成有国盛特色 的金融产品。 1.6 调整营业网点布局，构建营销平台 科学调整营业网点，在全国各主要城市设置网点，围绕长江三角洲、珠江三角 洲和环渤海三角洲三个主要经济地区进行布局，在沿海城市(如东莞、佛山、杭州、 无锡等)进行营业网点设置，重点考虑经济发达、整体经济实力雄厚的县级市区。 大力推广非现场交易，拓宽单个营业部客户面积。注重精品营业部的模式建立，服 务质量和服务内涵是营业部建设重点，有意识、有步骤地形成有国盛证券特点的精 品营业部模式。 1.7 把握技术发展趋势，利用先进科学技术发展业务 全面推广银证通业务，在一个地区以当地营业部为中心，辐射各个县城，通过 网上交易和电话委托的方式大力发展非现场客户。充分利用国盛证券网网络平台， 发展网上经纪人和网上客户，摆脱地域限制。密切关注技术发展动向和新产品的推 出的情况，和相关行业保持密切的联系，共同开发拓展市场。 1.8 加强员工队伍建设 通过公司内部轮训、同行交流及中国证券业协会组织等各项培训方式进行员工 培训，提高员工服务水平;建立内部交流体系，加强内部交流，使每个员工能够掌 握有效的营销技巧;激励和鼓舞员工的服务意识，增强员工自豪感、对公司的隶属 感和认同感，建立一支“有理想、有纪律、有素质、有激情”的营销团队。 2、投资银行业务 2.1 完善机构设置、制定业务制度、取得业务资格 分阶段地在北京、上海、南昌、深圳等地设点，实现合理布点;建立简练实用 的管理和业务基础制度，建立有吸引力的激励机制;尽早完成前期准备工作，确保 2003 年获得股票主承销商等业务资格，为开展各项业务奠定基础。 2.2 培养业务骨干，建设优秀投行队伍 根据当期可实现的收入和可以预计的收入增长同比增加人员规模，计划 2003 年 人员为 10,15 名，2004 年人员为 20,30 名，2005 年在 30,40 左右。培养独当一 面的骨干人才，建立和打造优秀的投行队伍。如果保荐人制度推行实施，则根据其 要求，吸纳及培养公司的保荐代表人，根据代表人数和项目数量相应调整人员数量 结构。 2.3 增加通道数量 3-10 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 与中国证监会等国家机关建立密切的联系，争取在 2004 年公司两个主承销业务 完成，通道周转率取得较好成绩，增加通道数量。2005 年取得 3 家发行通道的前题 下，在发行家数或筹资额等方面，进入国内前 20 名的行列。 2.4 大力发展非通道业务 开展改制、收购兼并、私募等财务顾问、债券承销及协助公司吸收资金委托管 理等多种可获收益的业务，尝试与银行、信托、投资公司、保险、境外券商合作， 参与国内大多数债券发行及销售业务，争取进入国债承销团，完成一次主承销业务， 业务收入及利润达到国内同规模券商开展同类业务的先进水平。 2.5 加强服务意识，树立品牌效应 实施全员营销服务战略，在并购等业务方面做出有影响力的项目，使国盛证券 投资银行业务具有一定知名度和美誉度品牌，培养一定规模的机构客户资源。 3、资产管理业务 3.1 获取受托投资管理业务资格 取得从事受托投资管理业务的资格，积极开展资产管理业务。 3.2 建立有效合理的资产管理业务流程 要建立能够正常有效运作的业务管理流程体系，在控制风险的前提下大力发展 资产管理业务，努力扩大规模，提高效益水平。 3.3 坚持稳健经营的原则，加强风险控制的力度 大力开发无承诺性的客户，加大债券等低风险品种的投资比例，注重资产质量， 严格遵守操作纪律，不盲目承诺回报收益。 3.4 建立潜在客户开发管理机制 根据客户资金大小，特别是企业的状况建立档案，建立一整套客户管理体系， 动态掌握企业的资金流向，为获得大客户奠定基础。建立完善的服务体系，发展和 培育一支长期可靠的核心客户群体。 4、证券投资业务发展策略 4.1 建立起完善的业务发展体系 成立有实力的研究平台、科学的决策部门、有效的操作小组，并使财务和技术 部门能够及时提供支持服务，又要使监管部门能够随时控制风险，保证投资业务的 科学、及时、高效运做。 4.2 努力扩大业务规模和提高盈利水平 采取全员营销的方式，利用各种融资工具筹集资金;培育核心客户，根据用户不 同需求设计不同的金融产品投资组合，为客户提供个性化资产管理服务;提高研究 开发实力，以量化分析为基础，运用多种金融手段进行积极投资和组合管理，减缓 证券市场波动对证券投资带来的冲击;健全内部风险控制体系，在确保本金安全和 3-11 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 资产流动性的基础上，追求资产的长期稳定增值。 4.3 严格控制投资风险 依照《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》等相关法律、法规 和政策，制定《国盛证券有限责任公司证券投资决策委员会工作制度》、《国盛证券 有限责任公司证券投资业务管理暂行办法》、《国盛证券有限责任公司证券投资管理 总部岗位管理暂行办法》，控制证券投资业务风险，完善相关制度。 4.3.1 坚持集体决策制度，专门设立证券投资决策委员会决定重大投资决策。制 定二级管理体系:一级管理指公司证券投资决策委员会的领导管理;二级管理指证 券投资业务部门的日常管理和公司相关职能部门的支持和监督管理。证券投资过程 发挥集体智慧的决策能力，避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品 种，控制因决策失误或操作不当带来的风险。 4.3.2 建立沟通机制，通过投资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 设计报告、重点投资效果评价报告、交易员 定期报告和交易员例会等方式增强内部的信息交流。注重对宏观经济、行业经济以 及上市公司进行研究，更好地确定投资政策及目标、实施证券分析、构思证券组合 资产、修订证券组合资产结构、对证券组合资产的经济效果进行评价，减少自营业 务风险。 4.3.3 建立恰当的责任分离制度:交易管理部门、操作部门、资金结算部门与会 计核算部门相互分离、相互监督。 4.3.4 严格控制自营业务的股东帐户和专用席位。自营股东帐户由资金财务部门 统一管理，禁止假借他人名义、席位从事自营业务。 4.3.5 建立健全财务控制制度，保证自营交易的资金履行严格的资金调度审批手 续。 4.3.6 风险评估和控制制度系统化，严格限制直接操作人员业务活动在规定的风 险权限额度之内，采取恰当的止损措施，确保自营业务规范、稳健、持续的发展。 4.3.7 建立严格的保密制度，配合进行广泛的、有针对性的保密制度教育工作， 加强公司员工保密意识，严格执行公司各项保密制度，严禁利用职位便利为自已及 他人买卖证券或提供咨询意见。 4.4 采取积极人力资源建设的措施 建立岗位评估体系和绩效考核体系，部门内部岗位设置符合业务发展需要，员 工考核具有科学性;制订和进行员工培训计划，提高员工的业务能力和业务水平; 完善激励机制，争取吸引国内外一流人才。 5 固定收益业务策略 5.1 力争进入国债主承销团 扩大公司资本金规模，加强和主管部门的交流和联系，早日取得国债主承销资格。 5.2 规范制度，加强研究 3-12 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 指定内部各项管理制度，规范运作流程，严格管理纪律。密切关注利率、通货膨 胀率等经济指标，研判债券走向，准确判断市场。加紧研究新型债券和其他品种， 寻找投资机会。 6、基金管理业务具体策略 6.1 建立基金相关制度和人员配备 按照《证券投资基金规范运作指导意见》(证监基金字,2001,37 号)规定，做好 建章立制工作，建立并逐步完善基金管理公司治理结构、内控制度、风险防范机制， 制定员工行为规范与纪律程序等相关制度。 6.2 尽早实现成立或控股一家基金管理公司 积极推动发起成立基金管理公司工作，力争实现早日成立，考虑引入外资机构 和有实力的境内机构(主要指银行、保险、信托等机构)参与设立;同时考虑参股 其他基金管理公司，通过参股，学习管理、运作基金，积累经验。 7、国际业务发展策略 7.1 开展 B 股等基础业务 力争早日获得 B 股资格，积极引导客户进行 B 股投资，建立起良好的信誉度， 为发展国际业务奠定基础，有针对性的与国外资金进行接触，形成有独立特色的 B 股研究力量。 7.2 尝试在香港拓展业务 选择适当时机，尝试在香港设立网点，追踪国际资本的流向，在条件成熟时，积 极尝试成立中外合资或独资企业，建立对外业务窗口。 7.3 大力与 QFII 机构进行合作 通过各种渠道和 QFII 资金进行联系和沟通，尽早成为外资的股票交易业务代理 商。 三、管理策略 1、优化组织结构，提高运营效率 减少管理的层次，给予一线业务部门相应合理的自主权，提高经营效率，发挥 灵、小的特点，建立高效、快速的决策管理体系， 2、加强风险控制，制定业务风险防范控制措施 严格各部门的自律制度和自查工作，制定严密的风险控制制度，将可能发生的 业务风险降到最低水平。 3、管理逐步走向科学化、系统化 管理逐步国际化，通过 ISO 等质量体系认证，管理达到科学化的要求。 4、运用科技手段建立科学运行议事体系 以国盛证券内部办公网为载体，借助信息技术产品及信息技术中心提供持续的 3-13 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 技术支持，建立安全高效的公司运行议事体系。 四、研发策略 1、建立专门研发部门，充实完善研发队伍，在上海、南昌等地设置研发机构 力争在 2003 年设立研究发展中心，招聘高素质的专业人才，建立公司发展所要 求的研发体系，包括业务发展支持研发部、公司战略发展规划部、有关证券领域前 沿研究部门，摸索确定有自身特点的研究方向。 2、注重实际应用研究的需求，使其为业务发展提供支持 根据公司各项业务的开展，进行有针对性研究工作，根据业务发展需求设置研 发课题，使研发的方向始终和业务发展有机地结合起来，真正做到研发有的放矢， 为公司业务发展服务。 3、根据自身特点，树立研发品牌 根据公司的独特资源，利用各种媒体为国盛研发进行宣传，形成品牌效应，吸 引大型机构客户，为公司发展资产管理、财务顾问、企业策划等业务奠定基础。 五、信息技术策略 1(建章立制，完善目标管理考核体系 严格运营制度，制定各岗位职责，降低系统的运行风险，实施交叉管理和备份 制度，保障信息技术部门的正常运转。 2、建立合格的高素质人才队伍 建立严格实用的人员招收培训的科学体系，经常性地对现有技术人员进行培训， 并积极吸收高素质的技术人才，保证每个技术员工都能够熟练运用现代信息技术， 保证信息系统的正常运行。 3、对公司业务发展提供技术支持 进行以统一、标准化为核心的系统基础建设，包括建立全国范围的广域网，建 立总部集中的网上交易和网上经纪业务服务体系，建立总部集中或区域集中的银证 通模式. 实现以集中交易为核心的系统集中，建立以总部为中心的交易中心. 进行以管理、服务为核心的系统整合，实现管理数字化。包括建立总部的管理、 服务和决策中心。进行以业务和管理整合为中心的系统建设, 建立总部管理系统， 经纪业务营销系统，资产管理系统，内部 OA 系统等。 大集中平台要实现以下的功能，如下图: 3-14 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 决策支持平台 战略统计分析 营销管理决策 产品设计支持 业务绩效分析 计划管理系统 知识挖掘系统 综合业务管理平台 总部稽核系统 财务管理 营销管理系统 办公管理系统 客户管理系统 风险控制系统 业务管理系统 综合业务处理系统 行情信息处理系统 业务处理系统 资讯系统 跨行业合作系统 客户服务中心 信息基础平台 机房建设 广域网建设 局域网建设 数据库系统建设 硬件设备建设 4、跟踪现代新兴技术的发展，适应业务部门的需求 紧跟时代潮流，加强和同行业的交流与合作，迅速适应业务部门开展业务的需 要，注意和其它金融行业如银行、信托、保险等业务合作时所产生的技术需求，迅 速实现技术转化为生产力。 六、人才策略 树立人才兴司理念，围绕人才的培养、吸引和使用作好文章。 1、建立完善的人事薪酬制度体系。 在能上能下、能进能出的人事制度和收入与效益挂钩的薪酬制度基础上，陆续 制定出台涉及社保、用工管理、培训等一系列管理办法，不断完善，逐步形成一套 管理完善、激励有效、保障到位的人事薪酬管理体系，增加公司留住人才、吸引人 才的砝码。 2、加强员工队伍建设 2.1 结构调整 按照人力资源管理目标，分步调整公司现有人员结构。一方面淘汰素质低的员 工。另一方面，大力引进投行、资产管理、证券投资、营销推广等专业人才。 2.2 大力加强培训 实行在职与脱产培训、自我培训与教育培训相结合的方式，分别建立新员工、 3-15 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 专业技能、管理能力培训系统。培训种类为:新员工培训、专业技能培训、管理者 培训。 3、加强绩效考核，建立持续的、制度化的奖惩激励机制 建立持续的、制度化的激励机制，注重内部人才培养，鼓励内部员工竞聘，倡 导唯才是举，不拘泥于学历与资历，坚持推行能上能下的干部制度;为优秀人才提 供职业保障和职业规划，对不称职的员工予以终止聘用关系，实行末位淘汰的政策， 保持组织的活性与张力;对电脑、财务等特殊岗位员工实行职务轮换政策，培养多 面型人才。 3.1 有效实施目标管理 引导员工为实现组织目标做贡献，同时，使每个管理者关注下级的成长，每个 员工能在管理者的指导、支持下，有效地开展工作，强化工作群体的凝聚力和合作 精神。 3.2 加强人事考评 考评不仅仅是对下属的表现进行评价与排序，而要贯穿于工作的全过程，充分调 动员工的积极性和主动性。并努力实现人事考评的规范化、科学化。 七、风险控制策略 1、建立完善的风险控制和稽核审查制度 按照综合类券商的要求，根据《证券法》、《公司法》、《证券公司内部控制指引》 等法律法规，建立起架构清晰、控制有效的内控机制，制定切实可行的风险控制制 度，包括业务控制、资金管理控制、会计系统控制、内部信息系统控制、环境控制、 内部稽核控制在内的各项控制内容，制定公司《内部控制制度基本规范》，指导各部 门的风险控制。制定《内部稽核审计工作制度》，在例行稽核审计、专项稽核审计、 突击稽核审计、离任审计、财务稽核审计、业务稽核审计、信息技术管理稽核审计、 工程预决算稽核审计、现场稽核审计、非现场稽核审计等方面进行完善，达到事先、 事中、事后控制的目标。 2、建设一支高效、专业的稽核工作队伍 引进高素质人才，对现有的人员不断进行培训工作，提高监控和控制风险的水平， 加强同行沟通，学习有关的监管政策和监管技巧，适应变化的市场环境需要。 八、企业文化策略 1、公司的宗旨和经营理念 服务客户、关爱员工、回报股东、奉献社会是国盛证券的宗旨，追求人与资本 的最佳结合是国盛证券的经营理念，始终把人的主观能动性看成是公司的发展资本， 为员工提供广阔的事业发展空间，倡导员工与公司共成长，实现自我价值。 2、建立和体现公司的精神 国盛证券的企业精神是:诚信自律、团结拼搏、敬业创新、务实高效。团结拼 3-16 国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 搏、敬业创新是公司走向辉煌和胜利的必备精神，诚信自律是员工基本的道德要求。 通过各种方式使每个员工都深切领会公司精神，并且在实际工作中体现这种精神。 3、制定规范统一的公司行为准则 诚心善待每个人，专心做好每件事，虚心学习每一天，精心走好每一步是公司 的行为准则，要激发和鼓舞每个员工的工作热情，本着团结合作的精神吸引和鼓励 所有员工，形成向心力和凝聚力，朝着共同的目标努力。 4、建立公司员工交流平台，增强员工之间的感情 建立起各种沟通渠道，使公司领导之间、员工之间、领导和员工之间有充足的 交流渠道，能够进行感情交流，领导要掌握员工的情感变化，及时正确引导员工。 进行国盛证券月刊建设，让广大职工积极参与，就工作中所遇到的实际问题进行交 流，解决实际业务中所产生的问题，不断延伸企业文化。 5、加强党的建设 加强公司党的组织建设、作风建设和思想建设，充分发挥公司党委的政治核心 作用，发挥基层党组织的战斗堡垒和党员的先锋模范作用，积极探索新形势下企业 的党建之路，为企业健康发展提供政治保证。 3-17