质量体系审核检查表72264

质量体系审核检查表72264 JL-8.2.2-ZB-01 编制人:杨金花 审批人:曾年初 编制日期:2004.3.29 中国石化北京燕化石油化工股份有限公司营销中心 对审核工作的要求 1.审核问题的详略要求 对部门主管要素的审核必须要详尽、全面;对该要素的相关部门也必须对其职能和实施控制 情况进行审核。 2.审核依据: 审核中要以ISO9001 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、质量手册、程序文件和三级文件为依据。 3.审核中要对程序文件中有记录要求的条款必须查到，不能丢掉。 4.现场审核记录的要求 现场审核记录一定要将观察到、听到和看到的事实(符合与不符合的)都要详细记录，文字 表达和叙述要详尽，不能以“完成情况好、没有问题”或“有问题”等简单字句表述，且记录时 字迹要清楚。(各组尽量有专人记录) 5.不合格项的判断要以标准和中心体系文件条款为依据，不能凭个人感觉为标准。不合格项开具 后，可先由其审核部门领导确认签字，最后集中定夺。 6.各组审核时掌握好时间和进程。 1 质量体系内审检查表 (一) 管理层-1 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 4.1 总要求 1 中心质量体系建立时各过程之间顺序和关系是如何识别、确定和 管理的, ? 通过对质量手册、程序文件、中心三层次文 2.组织体系过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和件和与最高管理者对话，了解中心质量管理体系 监控, 与标准的符合性。 3.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程,如有，组织体系是否? 询问领导中心对外包方的控制方法。 明确并实施了控制, 5管理职责 1.最高管理者如何理解和认识满足顾客要求的重要性,提供用何种 5.1管理承方式向员工传达满足顾客要求重要性的证据, ? 通过对最高管理者审核，了解最高管理者是诺 2.中心确定的适用的法律法规有哪些, 否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要 3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的性。在质量管理体系中是如何体现的, 焦点，成为建立、实施、保持和改进体系的宗旨, 4.组织质量方针、目标是否形成文件，是否由最高管理者批准下发,? 要求管理者举出提供资源的实例。 5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关体系 的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的意 图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施, 6.建立实施保持改进体系所需资源，最高管理者如何确保提供资源, 5.2以顾客1. 中心哪类顾客占主导地位,这些顾客的要求是什么(明示和潜在 为关注焦点 的),中心通过哪些方式、途径确定顾客要求，并将顾客的需求和?通过与最高管理层审核、交谈进行了解。 期望转化为要求(实物产品和服务产品)并予满足, 2. 在确定顾客的需求和期望时，中心是否已考虑与产品有关的义务 (如对健康和安全的责任、环境保护等)和法律法规要求，并转化 为组织目标、指标和要求，采取措施且得到落实和实现, 2 管理层-2 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 5.3质量方1.中心的质量方针是如何制订的,质量方针是否满足顾客要求和适?最高管理者首先 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 什么是质量方针,对制针 用法律法规要求,体现中心的目标、特点,能否体现持续改进, 定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标 2.质量方针是否包含满足相关方(特别是顾客、员工、供方、社会)提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理 要求的承诺, 解，是否在持续性、适宜性方面得到评审。 3.质量方针与质量目标的关系是否明确,是否为质量目标的制定、评? 提供质量方针在持续性、适宜性方面的评审 审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性, 记录。(如管理评审报告等) 4.中心采用什么方式传达质量方针,质量方针及其含义在组织各层?查质量方针的批准与宣贯。 员工中是否得到充分沟通、理解, 5.质量方针是否得到有效的贯彻, 5.4策划 1.质量目标是根据什么制订的,质量目标与质量方针给定的框架和?提供质量目标在相关职能部门和层次上分解5.4.1质量目持续改进的承诺是否相一致, 的文件。 标 2.质量目标是否具有可测量性,目标间是否协调一致，相互保证,是?查质量目标测量结果，考察其测量方法的合理 否在相关层次上得到分解和完成, 性。 3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容, 5.4.2质量管1.本中心进行了哪些策划活动,策划的输出是否形成了文件,实现 ?审查质量管理体系文件是否能够反映质量策理体系的策质量的资源是否齐备,措施及实现程度如何, 划的结果，并体现了持续改进的要求。 划 2.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进, ?质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品 3.质量策划的更改是否受控,更改期间是否保持了质量管理体系的 的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审 完整性, 核来了解。 ?审查改进 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的有效性，如果有效性不好，是 否有替代的改进计划,如何传达至相关部门, 1.中心各部室、人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通, ?查阅组织结构图及所规定各部门、各岗位职5.5.1职责和2.中心各部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行,责、权限、相互关系及沟通方法的有关文件，并 权限 到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 5.5.2管理者1.最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权, ?查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。 代表 2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行, ?询问管理者代表是如何建立并保持质量管理 3.管理者代表如何来实现自己的职责和权限, 体系的，如何评价中心质量管理体系的有效性。 3 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.最高管理者采取什么方式进行内部沟通的,如何确保在不同?审核中心对内部信息沟通的职责和方法做出的规5.5.3内部沟的层次和职能之间进行有效、充分的沟通, 定。 通 2.利用了哪些适当的技术和工具，信息是否被有效地利用,效 果如何, 1.问最高管理者什么是管理评审,管理评审的目的是什么, 5.6管理评审 ?问询最高管理者对有关管理评审的规定和查阅管理2.最高管理者是否按照计划进行管理评审,评审时间间隔、执 评审的相关文件和记录 (包括会议通知、会议签到表，行人等是否符合要求,. 管理评审计划，会议记录、各部门汇报材料管理评审3.管理评审输入了哪些信息,内审为管理评审提供了哪些信 报告等)。 息, 4.管理评审输出提出了哪些问题和改进的措施,是否为改进配 备了必要的资源,是否体现中心当前的业绩和改进的机会, 6资源管理 1.为实施、保持、改进体系过程，达到顾客满意，中心采取何?综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺6.1资源提供 种途径及时确定并提供所需资源,如何体现资源配备是否充或资源过剩的情况。 足、适宜, 8.2.1顾客1.中心采用了哪些渠道和方法进行顾客满意程度的测量或监?出示收集并分析顾客满意和不满意信息的证实材料 满意 控,当前顾客满意程度如何,是否掌握统计数据, ?检查中心获取的顾客满意和不满意信息和对这些信 息进行综合分析的证据和结果。 2.中心使顾客满意的关键因素有哪些,这些关键因素是否已 成为组织进行测量和监控的依据, 8.5 改进 1. 中心策划和实施了哪些持续改进的活动,是否创造了一种?询问部门领导是如何考虑实施持续改进的。是如何8.5.1 持续改氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会, 策划的,有哪些改进措施。 进 2. 2.具体的改进项目目标实现程度如何, ?通过询问和查阅有关文件，检查对持续改进机会的 识别方法和对持续改进的文件规定。 3. 3. 是否发生过重大的质量事故和顾客投诉, ?检查相关职能和层次上展开的质量目标是否包括持 续改进的内容和改进证据。 4 质量体系内审检查表 (二) 共性审核-1 (审核各部门时涉及到的共性问题) 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.文件发布前是否得到相关部门评审, ?通过查阅中心(各部室)文件清单，了解文件控4.2.3文件控2.所有文件发布前是否得到批准, 制的范围，包括哪些管理性文件、技术性文件及外制 3.文件是否发至使用场所或岗位,执行人员是否能得到所需文来文件。 件, ?抽查其中数份(3-4种)原版文件，查对文件编制、 4.文件是否得到及时更改,更改后是否被重新批准并易于识审批、发布;是否有文件发放/接收记录。 别, ? 检查该部门文件更改是否有文件更改申请/通知 5有哪些外来文件,这些文件是否受控,(控制的方法) 单;相关部门是否进行了准确的更改;更改后是否 6.作废文件是否已撤出使用场所,作废保留文件是否有明显标对更改状态进行了标识。 识，能防止非预期使用, ? 检查对作废失效文件的处理情况。对作废文件处 7.文件归档、整理、保管、使用是否受控, 理的方法(特别是电子版文件)受控和实施有效性。 ? 抽查中心外来文件清单和其中数份文件，检查其 控制是否受控。(包括对文件适用性审批、发放等) 1.是否设置了标准要求的必要记录, 4.2.4记录控2.对记录的管理是否规定了不同的保存期限, ?通过查阅中心(各部室)记录清单和相关记录(各制 3.记录是否按规定进行标识,标识是否清晰并具有可追溯性, 2-3种)，了解其标识、编号、保存期限、填写、更 4记录的填写是否真实、及时、清楚、正确, 改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合质 5.对记录(报表、票据等)的使用方式(收集、传递、归档、联量记录控制程序的要求。 网等)是否有规定,是否无误, 6.记录的保存环境、设施是否适宜,是否按规定要求进行了整?查对电子版形式记录的填写和查阅权限并定期进 理、归档,，能否防止损坏、变质或丢失,记录检索是否方便, 行备份的情况。 7.对无保存价值的记录是否及时按规定进行了处置, 8.对记录格式的更改是否按4.2.3控制。 5.3质量方针 1.各层次员工是否对中心质量方针充分沟通、理解，并有效贯?可抽查询问员工对中心质量方针的了解和理解情 彻, 况。 5.4.1质量目1.所有员工是否知道和理解中心所制定的质量目标内容 , ?抽查询问员工是否了解和理解中心和本部门的质标 2.是否依据中心的质量目标制定了部门的分解目标,分解是否量目标内容。 适宜并可测量考核, ?查阅相关职能和层次上质量目标分解的文件。 5 共性审核-2 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 5.5.1职责和1部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，?查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及权限 并被有效履行, 相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进行询 问、了解，予以证实。 6.2人力资源 1.部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、?查阅《中心岗位资格竞聘基准条件》等文件，证实 性质及能力的要求,是否根据岗位职责所要求的能力安排人对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情 员, 况。 2.部门是否从教育、培训、技能和经历等方面考核和评价人员?要求提供与质量体系有关人员的教育、培训的记录， 能力并进行人员素质测评, 员工意识提高的证实性材料和相关记录。 6.2.2能力、1.对各岗位基本培训要求是否确定, 是否按需求提出/安排了?查阅部门年度培训需求计划及相关培训记录，与职意识和培训 培训, 工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。 2.是否评价了培训的有效性, ?相关文件记录见《人力资源控制程序》3.5有关文 3.对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录, 件及记录。 8.5 改进 1.部门策划和实施了哪些持续改进的过程,使每个员工都有参?通过询问部门领导和查阅有关文件，检查对持续改 与改进的意识和机会, 进机会的识别。 8.5.1 持续改4. 2.采用的改进措施是否有效, ?检查相关职能部门展开的质量目标是否包括持续改 进的内容和改进证据。 进 8.5.2 纠正措对出现的不合格(项)是否:?评审不合格(包括顾客投诉),?从查阅销售报表、不合格项报告、考核记录、管理施 ?确定不合格的原因,?评价确保不合格不再发生的措施的评审及相应的纠正措施报告、跟踪验证报告及文件更 需求,?确定和实施所需的措施,?记录所采取措施的结改记录(必要时)入手进行检查。 果,?所采取的纠正措施是否有效, 8.5.3 预防措对预防措施是否:?确定不合格原因,?评价防止不合格发生 从查阅销售、服务信息收集、客户反馈、市场分析报施 的措施的需求,?确定和实施所需的措施,?实施结果是否告、管理评审输入材料等入手进行检查。 有记录, ?所采取的预防措施是否有效, 6 质量体系内审检查表 (三) 综合办公室-1 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.中心是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量体系, 4.1 总要求 2.中心质量体系过程及过程之间顺序和关系是否被识别、确定和 管理, 通过对质量手册、程序文件、中心三层次文件，了解 3.中心体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有中心质量管理体系与标准的符合性。 效运行和监控, 4.中心体系及过程测量和监控点是否确定并有效,对测量和监 控结果是否有分析和改进活动, 5.中心是否存在对产品质量有影响的外包过程,如有，是否在体 系文件中加以明确并实施了控制, 1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、 4.2文件要程序、记录及其他所要求的文件, 求 2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序,(包括6个必须的 4.2.1总则 程序) 通过对质量手册、程序文件、中心三层次文件，审核 3.组织是否根据内部管理需要建立了相应的文件,(三级文件) 中心质量管理体系与标准的符合性。 4.组织是否按照标准要求建立质量记录, 5.组织体系文件有哪些媒体形式,这些文件表现形式或类型是 否适当、有效, 4.2.2质量手1.手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要?可通过质量手册和现场审核了解其实际情况。 册 求所采取的基本过程及方法, ?对质量手册进行审查时，要求提供程序文件和主要 2.质量手册对标准要求有否剪裁,所剪裁条款是否合理，是否有文件清单。 说明,说明是否充分, (在质量手册中要求包含对剪裁的说明、引用或对程 3.质量手册是否对体系中所有过程进行描述,是否对这些过程序、过程顺序和相互关系的表述，支持性文件清单， 之间的相互关系加以确定,是否反映了中心所产品提供和服务来确定其是否满足认证标准的要求。) 的特点, 4.质量手册对组织机构及职能分配描述是否准确,是否包括文 件程序或其他参考程序,质量手册是否受控, 7 综合办公室-2 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 4.2.3文件1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》,是否包括中心?通过查阅中心(各部室)文件清单，了解文件控控制 所有需控制的内、外部文件及各种类型的文件, 制的范围，包括哪些管理性文件、技术性文件及外 2.文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整来文件。 性、协调性, ?抽查其中数份(3-4种)原版文件，查对文件编制、 3.所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性,审批、发布控制;特别是对电子版文件的发放/接 4.文件是否发至使用场所或岗位,执行人员是否能得到所需文收方式及记录。 件, ?检查文件更改情况，了解其文件更改的方法，是 5.文件是否得到及时更改,更改后是否被重新批准,更改的文件否下发了文件更改申请/通知单;相关部门接到通 是否确保所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位;所有知单后是否进行了准确的更改;更改后是否对更 相关部门/岗位通知到位, 改状态进行了标识。 6.识别文件的现行修订状态的方法是什么,是否按规定进行标识，?检查对作废失效文件的处理情况(特别是对作废 保持清晰，易于识别和检查, 保留文件)。对作废文件处理的方法(特别是电子 7.作废文件是否已撤出使用场所,作废保留文件是否有明显标识，版文件)受控和实施有效性。 能防止非预期使用, ?查阅中心外来文件清单，对所有外来文件的控制 8.文件是否归档、整理、保管，查找是否方便, 方法是否受控。(包括对文件适用性审批、发放、 9.有哪些外来文件，管理和控制是否有效, 失效文件的回收等) ?抽查对记录格式的更改情况的控制方法和实施。 4.2.4记录1.为确保质量体系过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了?通过查阅中心(各部室)记录清单和相关记录(各控制 必要记录, 2-3种)，了解其标识、编号、保存期限、填写、更 2.对记录的管理是否规定了不同记录的保存期限,是否适宜,能改实施情况，是否符合质量记录控制程序的要求， 否满足证实、控制、追溯、改进的要求, ?查对质量记录的保管、保存和过期处置控制情况 3.记录是否按规定进行标识,标识是否具有唯一性和可追溯性, 的相应记录;(看记录保存地点，抽已归档的记录 4记录的填写是否真实、及时、清楚、正确, 1-2份) 5.记录的传递(收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式)是 否确定要求, ?查对电子版形式记录设置的填写和查阅权限并定 6.记录是否确定保存地点、方式,记录保存环境设施是否适宜，能期进行备份情况。 否防止损坏、变质或丢失,记录检索是否方便, 7.保存的记录是否按照时间要求进行整理,对无保存价值的记录 及时按照规定进行了处置, 8 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 5.4策划 1.质量目标是否在相关层次上得到分解,分解是否适宜, ?提供在相关职能和层次上对中心质量目标分解的5.4.1质量目2.质量目标是否具有可测量性,测量方法是否明准确, 文件。 标 ?提供对完成质量目标情况的检查、分析资料。 5.4.2质量管1. 质量策划的输出是否形成了文件,策划文件中实现质量的 ?提供对进行质量管理体系策划的相关文件(如中理体系的策资源是否齐备,措施及实现程度如何, 心建立和实施质量体系 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 等文件)。 划 2. 质量策划的内容是否体现了质量管理体系的持续改进,质量 ?也可通过中心对内审、过程及测量和监控、数据 策划的更改是否受控,更改期间是否保持了质量管理体系的完 分析、管理评审等方面的文件、资料、记录证实。 整性, 5.5职责、权 ?通过查阅中心组织结构及规定各部门、各岗位职限与沟通 1.中心各部室及人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟责、权限及相互关系及沟通方法的有关文件(如岗 通, 位责任制、质量职责等)，并到有关部门、岗位进行5.5.1职责和2.中心各部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关询问、了解，予以证实。 权限 系，并被有效履行, ?通过提问受审核部门的领导和员工，了解其是否 明确本部门或本人的职责与权限内容。 1中心有哪些沟通方式(如例会制度、报告制度等),是否确保?提供中心对信息沟通的方法、规定等证实性文件5.5.3内部沟在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通,信息是否被有或记录(通过查阅相关文件和记录，检查内部沟通通 效地利用,在内部沟通过程中，是否存在主要障碍和问题, 的保证作用和效果) 1.是否按照计划进行管理评审,评审时间间隔、执行人等是否符?抽查管理评审活动的记录、资料，包括会议通知、5.6管理评审 合要求, 会议签到表、管理评审计划、会议记录、各部门 2.管理评审是否评价组织体系和(包括质量方针、目标)变更的汇报材料、管理评审报告等。 需要,管理评审的结果能否导致体系的有效性和效率的提高,?抽查数份管理评审的输入(各部门汇报材料内容) 3.管理评审信息输入、输出是否符合标准要求,是否反映组织当和输出(管评报告内容)材料内容的符合性, 前的业绩和改进的机会, 4.管理评审结果是否形成报告,报告内容是否符合标准要求，对?检查管理评审后纠正、预防措施的实施情况，要 体系的适宜性、有效性、充分性是否做出评价，是否确定了组织求其出示有关证据。 体系及过程改进的机会、措施及必要资源的配备,是否进行了跟 踪验证,上次评审的改进措施是否得到实施,有效性如何, 9 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 6.2人力资源 1.中心是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务及能?通过询问中心机构的组成、查阅《中心岗位资格6.2.1总则 力的要求,是否根据岗位职责所要求的能力安排人员,人员的安竞聘基准条件》等文件，证实中心对人力资源能力 排是否满足需求, 需求的识别是否满足需求。 2.中心是否从教育、培训、技能和经历等方面考核和评价人员能力?提供与质量体系有关人员的教育、经历、培训、 的胜任或进行人力素质测评, 相应资格、培训有效性评价的记录及员工质量意识 提高的证实性材料和相关记录。 6.2.2能力、1各部室基本培训需求是否确定, ? 查阅中心/各部室年度培训(需求)计划及相意识和培训 2.是否根据中心确定的培训需求安排培训计划、组织分层分类培关培训记录(培训记录、试卷、培训效果评价等)， 训，是否评价了培训的有效性, 通过记录情况或与职工面谈、观察等方式，了解员 3.检查中心对培训资源(包括师资、教材、场所、设施、经费等)工对“以顾客为关注焦点”、“持续改进”等质量管 是否充足适宜, 理原则及对质量方针、质量目标的理解来证实对人 4.中心是否注重能力(如技术能力、管理、交往等能力)培训,是员质量意识等方面培训效果。 否注重意识(参与意识、质量意识)培训,在实际工作中，员工?相关文件记录见《人力资源控制程序》3.5有关 是否具备要求的知识、意识和能力, 文件及记录 5.中心对所开展培训的有效性是否进行评价,所采取的评价方法 (包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜, 6.对员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录, 6.3基础设施 1.为实现产品符合性，提供了哪些必需的基础设施,这些设施是否 有利于确保工作效率和工作质量,是否得到必要的维护。 ?通过询问，了解并评价所提供的设施是否能确保 2.中心有哪些硬件、软件,这些硬件和软件配置是否充足、适当，体系运行。 并得到维护, 3 中心有何其他支持性服务(如运输、通讯等)，是否快捷、准时，?观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的 为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护, 维护情况。 6.4工作环境 1.为实现产品符合性，有哪些工作环境因素(包括人和物的因素),?通过现场了解是否识别了为产品实现过程所提 这些环境因素是否得到识别和管理,办公和卫生环境要求是否充供的人的因素和物的因素，如何管理的,有效性的 分、适宜，并得到控制, 如何, 2.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要, 是否满足产品质量控制的需要,. 是否识别并采取措施消除工作 过程中的有害因素,以保护员工身心健康、安全，确保工作质量 和效率， 10 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 8.2.2 内部审1.是否对审核方案进行了策划,策划的结果是否适合组织的现?提供内部审核形成的文件，如审核计划、审核结果 核 状, 的记录、跟踪措施、实施验证结果等。 2.根据规定的时间间隔，中心是否编制了审核计划,该计划是?检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册 否覆盖了体系所有部门、主要场所、过程和产品, 相协调，着重了解内部审核是否涉及了产品、过程及 3.根据审核计划的审核对象，是否编制了检查表,这些检查表体系，实施步骤安排是否合理，对内审人员是否提出 是否覆盖了标准要求,是否覆盖了所审核对象主要职能,是了具体要求，对审核结果的落实与跟踪是否提出了要 否反映了推进内部管理的需要,是否突出了审核区域的重求。 点,是否可操作,是否根据审核准则(特别是组织体系文件)?查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有要 编制, 求、过程和部门。 4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和?抽查1-2套内部审核的全部资料(主要有:会议通 公正性,有没有审核员审核自己工作的现象,审核员是否经知、会议签到、会议记录、审核计划、检查表、不合 过专门培训、授权，具备相应资格, 格报告、审核报告、纠正措施跟踪报告等)，了解内部 5.现场审核记录是否已反映检查表内容,对不合格客观事实描审核的实施情况。 述是否清楚、可证实和可追溯, 6.现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部 门确认, 7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其 再发生,对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报 告, 8.组织是否编制内审报告，对体系的符合性、有效性进行统计 分析和评价并实施改进, 9.内审首、末次会议是否召开,有没有会议记录,与会人员是 否符合要求, 10.审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存, 11 质量体系内审检查表 (四) 综合计划部-1 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 5.2以顾客为1.“以顾客为中心”经营理念是否在中心中得到树立,关注焦点 关注焦点 是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上, ?通过与部门领导座谈，了解其对以顾客为中心的质 2.中心通过哪些方式、途径，确定顾客要求，并将顾客的需求和量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设 期望转化为产品和服务要求并予满足,组织是否针对顾客和最计开发过程、顾客满意的测量过程以及持续改进方面 终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性,寻找证据予以证实。 (提供必需的证据) 3.在确定顾客的需求和期望时，中心是否已考虑与产品有关的义 务(如对健康和安全的责任、环境保护等)和法律法规要求，并 转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实和实现, 7产品实现 1.是否对产品实现过程进行了策划,有哪些控制过程,形成了?通过查阅有关产品实现过程策划的相关文件，并结7.1产品实现哪些必要的文件,是否明确了必要的资源, 合现场审核了解该部门是否确认质量管理体系所覆盖的策划 2.是否已编制产品实现工艺/作业流程图,在该流程图中，过程及的产品范围并识别过程和过程网络(见手册第27-28 顺序是否恰当,哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控活动页条款内容)。 及验证准则,其资源是否充足、适宜,(哪些是外包方负责，哪?检查主管部门相关销售过程、服务验收准则和必要 些是本中心负责) 的文件、记录, 3.为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的记录, 7.2与顾客有1.中心有哪些顾客,不同顾客的要求有哪些差异,顾客目标市 关的过程 场是否明确, ?检查中心如何从产品明示的、隐含的和法律法规的 2.是否对顾客规定的要求(包括性能、交付、价格、包装、运输、等三方面来识别顾客的具体要求,(查阅市场调研资7.2.1与产品服务等方面的要求)已确定并被充分理解,顾客要求是否形成了料、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 评审记录、与客户沟通记录等) 有关的要求文件,顾客没有要求，但规定的用途或已知的预期用途所必需的 的确定 要求有哪些,是否已确定并被充分理解, ?查看中心提出的与产品要求有关的附加要求，是否 3.与产品有关的标准、法律、法规有哪些,是否已被收集、确定形成了文件, 和得到有效控制, 4.为满足顾客要求和本组织利益，中心提出了哪些与产品要求有 关的附加要求,这些附加要求是否形成文件, 12 综合计划部-2 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.顾客的产品要求有哪些表现形式(包括网上要约、传真、书 7.2.2与产品面合同、订单、标书等),针对常规与非常规产品要求和顾客?询问主管部门领导，本中心有哪几类合同，对不同有关的要求产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方法进行评审、确类型的合同的评审方式和评审要求有什么不同。 的评审 定, ?索要有关合同评审的文件或记录，检查其规定内容 2合同或订单是否都在签订前得到评审,若顾客提供的要求没是否符合标准的要求，是否包含本中心确定的附加要 有形成文件，在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾求，其附加要求的目的是什么，能否达到预期的效果。 客要求进行了确认,评审内容是否包括了顾客的产品要求和?抽取数份合同评审的记录，检查其是否按规定要求 组织有关产品的附加要求, 进行了评审(如评审的时间、产品要求的一致性、等 3 .评审结果和后续的跟踪措施是否形成了记录，并予以保持,方面)，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求 4.抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保: 评审的效果。 ?产品要求最终确定并被理解, ?询问和检查产品或客户要求发生更改后，通知相关 ?与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决, 部门和人员的证实文件或记录。 (可到相关部门审核 ?组织有能力满足规定的要求, 时予以证实) 5.当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认, ?要求提供对无形成文件的顾客要求在接受前进行确 6.产品要求发生变更时，是否执行规定的变更程序，以确保相认时的依据。 关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求, 7.2.3顾客沟1.中心是否建立了有效的与顾客沟通的渠道和方式,在和顾客?要求提供中心在产品供货的前、中、后期与顾客沟通通 沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动, 的证实材料和如何了解顾客要求并获得顾客满意情 2.对产品信息问询、合同、订单的处理，包括对其修改、顾客况的信息和反馈意见。 反馈(包括顾客投诉)等是否有安排，并建立有效的沟通方式，?提供客户满意度调查表、客户意见处理等证实材料。 效果如何, 7.3服务产品1.组织对服务产品(新的服务项目的建立)的设计和开发是否?索阅有关服务产品设计和开发活动的文件，(设计开设计和开发 进行了策划,，其策划信息是否符合服务产品的特点,市场调发策划输出文件)。 研活动是否形成文件,(如市场调研报告) ?抽查服务项目设计开发计划，查看活动、职责、人7.3.1服务产2.设计和开发策划结果是否形成文件(如服务产品设计开发计员、进度、资源配备及计划批准等情况。 品开发和设划),是否明确了每个阶段的活动、职责、权限,是否规定了 计策划 对每个阶段评审和确认的时间及要求等。 13 综合计划部-3 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.设计和开发的输入是否确定并行成文件,输入信息来源有 7.3.2服务产品哪些，是否充分、可靠、有效, ?提供设计开发输入文件和设计开发输入的相关文设计和开发输2.产品设计和开发输入文件是否完整,是否包括: 件、资料或记录。 入 ?客户对服务的需求和期望(包括隐含和明示要求); ?适用的法律法规和标准要求; ?查服务设计和开发输入的评审记录。 ?服务产品设计和开发所必需的其他要求。 3.是否对服务产品设计和开发输入内容进行评审,并形成了 文件, 1.设计和开发输出的文件有哪些,这些文件是否在发放、实?提供设计和开发输出及已获批准的文件。 7.3.3服务产品施前得到评审和批准, ?查这些设计和开发输出文件发放前的批准记录。 设计和开发输(查设计开发输出文件的完整性是否满足规定要求，所规定 出 的服务产品标准和有关法律、法规要求是否得到满足。) 1.采取了哪些适宜的评审方法,评审中识别的问题是否得到?提供设计开发评审和跟踪措施记录，查是否进行了7.3.4服务产品解决, 各阶段的评审,评审结论是否在下阶段设计中得到设计和开发评2.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持, 贯彻。 审 3.服务产品的设计和开发评审，是否达到: ?设计和开发的结果具有满足服务要求的能力, ?对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验 证, 7.3.5服务产品1.在新的服务项目实施前，是否经过确认,(包括局部确认)?提供设计开发确认和改进措施的记录。 设计和开发确2.对确认中发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验 认 证,是否反映了满足顾客要求的问题(如方便、简洁一条龙?现场验证。 服务;微笑服务;有效承诺等) 3.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持, 14 综合计划部-4 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 7.3.7服务产品1.设计和开发更改是否形成了文件., 的设计和开发2.更改前经授权人员确定和批准, ?提供设计开发的更改、审批文件、记录，跟踪措施更改控制 3更改信息是否已传达到更改实施及相关职能部门和人员,记录等。 4.更改、更改评审的结果及更改措施是否形成记录并予以保 持, 7.4采购 1.采购过程是什么,有哪几类产品,是否规定了对供方的评 7.4.1采购过程 价控制的方法, 是否按照评价准则进行供方的评价,评价?要求部门提供对供方控制的方法以及对供方质量管 的结果是否形成记录并予以保持, 理体系能力认定和与供方沟通的证实材料。 2.如何与供方建立、保持反馈渠道，及时沟通,在供货时出 现问题或客户提出意见、建议时，采取哪些方式向其进行信 息反馈、沟通。 7.4.2采购信息 1.采购产品的要求是否明确、适宜(包括品名、规格、数量、 交付期等),采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进? 抽查数份采购文件(合同、需求计划、报表等)， 行了评审, 包括标准产品、非标准产品、关键产品或批量大的产 2. 中心是否按照规定过程实施采购,采购及批准权限是否品，判定其采购文件是否齐备，是否经过审批，产品 明确并得到实施, 是否写明了规格和型号; 3. 客户有特殊要求的产品，在采购文件中是否表明了客户的?查采购文件(如合同、协议或计划等)，验证采购及 特殊要求, 批准权限是否明确并得到实施, 7.4.3 采购产品1.对采购产品实施验证的方法有哪些，是否建立实施了其他?查合同中是否有对产品进行验证的要求和具体的验的验证 有效的控制措施(如签订质保协议或监控制度), 证方法。 2.是否有采购产品在供方现场验证的情况,如有，在采购文?查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实 件中对拟验证的安排和产品放行的方法做出哪些规定, 是否满足规定要求。要求提供作为产品验收依据的《质 检单》。 7.5 销售和服1.是否对销售和服务运作的全过程进行了策划,是否有必要?提供中心销售和服务所需的规范、作业指导管理制务提供 的作业文件, 度、实施监控活动的记录或证据材料。 综合计划部-5 15 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 7.5.1销售和服2.是否按规定要求实施了对销售和服务过程的控制,(如检 务提供的控制 验测量) 3.相关人员是否获得相应的产品标准和相关的控制文件(如?检查运作过程的控制文件是否符合标准要求。 控制程序、服务规范等),文件规定是否清楚、适用、正确、 有效, ?可在现场询问或观察其服务过程时，对照相应的作 4.在销售和服务提供过程中，特别是在为客户服务时是否能业文件，核实其是否按规定进行操作。 够确保顾客满意,一旦发现不适宜的服务，是否及时采取措 施予以纠正,纠正后是否重新验证评价, 7.5.2 销售和服1.中心对销售和服务过程是否进行了确认,特别是对服务过?提供对过程识别、确认的文件和结果(确认方法和务提供过程的程进行重点监控的确认, 鉴定的标准，如服务规范、制度，人员需求条件、必确认 2确认是否包括如下内容:?对人员服务意识和规范服务培要的培训等)。 训,?提供适当快捷的信息传递途径,?制定人员条件及 能力要求,? 是否定期对工作人员和服务情况进行检查、?提供在服务发生问题时，对服务如何进行纠正和规 考核，对不规范服务行为进行纠正, 范的证实。 1.在产品实现过程中，产品和服务标识方式是否确定并被实?抽取数份产品、服务的标识记录(如入库单、票证、7.5.3 标识和可施,所作标识是否能达到区分产品、服务或追溯性要求, 记录、台帐等)检查是否有标识的记录。 追溯性 2.是否对外包方实施产品标识情况进行监督检查, ?抽取数个有可追溯性要求的产品或服务进行追溯， 评定是否能达到目的。 7.5.4 顾客财产1.中心是否存在顾客财产,采取了哪些措施对外包方进行监 7.5.5 产品防护视和检查, 7.6 监视和测2.中心是否针对产品的符合性，对产品的标识、搬运、包装、 量装置的控制 贮存等方面对外包方进行检查, ?提供对外包方实施检查控制的文件或记录及相关证 3.中心是否根据质量控制要求对外包方进行必要的控制，所实材料。 采用的监控方法是否满足销售要求, 4.中心对外包方规定了哪些监控方法,对外包方违规现象如 何处理 , 8 测量、分析和1.对体系运行所需的测量、分析和改进过程如何进行策划,?查阅相关文件(实施监控活动的文件)中对持续改改进 策划是否在产品提供、过程、顾客满意程度等方面展开,策进机会的识别以及对持续改进的文件规定和实施情8.1总则 划结果是否形成文件, 况。 16 综合计划部-6 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1中心采用了哪些方法进行对顾客满意程度的测量, 8.2 监视和测2.中心使顾客满意的关键因素是什么,是否确定了测量或监?出示收集、分析和利用顾客满意和不满意信息的证量 控方法, 实材料。 8.2.1 顾客满意 3. 是否对这些信息进行了综合分析和有效处置。 8.2.3过程的监1.，中心如何对产品实现的全过程进行测量或监控, ?出示对各业务部进行考核的记录，如日常工作检查视和测量 2.对所设置的测量或监控，能否证实过程实现所策划结果的考核评分、月报表等。 能力，成为确保产品符合性的基本手段, ?是否运用了统计技术, 3.当策划结果未满足要求时，是否针对不合格情况采取了有?要求出示对未能满足过程策划的结果所进行的纠正 效的纠正措施，以防止不合格再发生, 和预防措施。 8.2.4 产品的监1. 对实物产品的测量，是否对外包方进行有效的检查监督并? 索要有关对外包方实施产品测量和监控的文件和视和测量 记录, 相应的检查记录。 2.在服务产品实现过程的适当阶段，服务规范是否确定、实?提供对服务规范执行情况的检查和考核记录。 施和考核, 8.3 不合格品1.中心对不合格品如何进行控制的,不合格分哪几类, ? 抽查对不合格产品或不规范服务的处置记录。 控制 2.对销售的(包括已交付或交付后的)不合格品如何控制, 3.对不规范服务如何控制, 8.4 数据分析 1.收集、分析了哪些数据,这些数据的统计方法、时间、传?提供收集到的数据资料和数据分析提供的信息。 递要求是否得到规定和实施,是否包括来自测量和监控，不?提供利用信息来评价体系的有效性和改进的证实 合格品控制等主要数据, 2.是否建立、实施了数据分析程序,通过数据分析，是否提 供了以下信息:?顾客满意度,?市场趋势分析, 3.是否采用了适用的统计技术,信息是否被利用, 8.5 改进 1.中心策划和管理了哪些持续改进的过程,是否每个员工都?通过询问部门领导和查阅有关文件，检查对持续改 有参与改进的意识和机会, 进机会的识别。 8.5.1 持续改进5. 2.采用的改进措施是否有效, ?检查相关职能部门展开的质量目标是否包括持续改 进的内容和改进证据。 17 综合计划部-7 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 8.5.2 纠正措施 对出现的不合格(项)是否: ?评审不合格(包括顾客投诉), ?从查阅销售报表、不合格报告、考核记录、管理评 ?确定不合格的原因, 审及相应的纠正措施报告、跟踪验证报告及文件更改 ?评价确保不合格不再发生的措施的需求, 记录(必要时)入手进行检查。 ?确定和实施所需的措施, ?记录所采取措施的结果, ?所采取的纠正措施是否有效, 对预防措施是否: 8.5.3 预防措施 ?确定不合格原因, 从查阅销售、服务信息收集、客户反馈、市场分析报 ?评价防止不合格发生的措施的需求,, 告、管理评审输入材料等入手进行检查。 ?确定和实施所需的措施, ?实施结果是否有记录, ?所采取的预防措施是否有效, 质量体系内审检查表 (五) 物流管理部 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.在产品实现过程中，所作的产品和服务标识是否清晰、准?通过查阅记录清单，抽取数份产品、服务的标识7.5.3 标识和可确，达到区分产品、服务或追溯性要求, 记录(如入库单、票证、记录、台帐等)进行证实。 追溯性 2.是否对外包方实施产品状态标识情况进行有效的确认并记 录, ?抽取数个有可追溯性要求的产品或服务，进行追 3. 对有追溯性要求的场合，标识是否唯一、受控, 溯。 7.5.4 顾客财产 1.采取了哪些措施对外包方进行检查并记录, ? 提供对外包方实施检查控制的文件或记录及相 关证实材料。 7.5.5 产品防护 1.是否针对产品的符合性，对产品的标识、搬运、包装、贮? 提供对外包方进行检查的记录。 存等方面对外包方进行有效控制并记录, 18 质量体系内审检查表 (六) 风险管理及售后服务部-1 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.“以顾客为中心”的经营理念是否在部门员工中得到确立, 5.2以顾客为关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上, ?通过与部门领导、员工谈话进行了解和证实。 关注焦点 2.实际工作中，通过哪些方式、途径，确定顾客要求，并予 满足, (提供必需的证据) ?要求提供处理客户反映或经济纠纷的相关记录。 3.在处理与客户经济纠纷时，是否考虑了与产品有关的义务 (如对健康和安全的责任、环境保护等)和法律法规要求, 1.顾客的产品要求有哪些表现形式(包括网上要约、传真、?询问主管部门领导，本中心有哪几类合同，对不同7.2.2与产品有书面合同、订单、标书等),针对常规与非常规产品要求和类型的合同的评审方式和评审要求有什么不同。 关的要求的评顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方法进行评?索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是审 审、确定, 否符合标准的要求，是否包含本中心确定的附加要求， 2.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附其附加要求的目的是什么，能否达到预期的效果。 加要求, ?抽取数份产品要求评审的记录，检查其是否按规定 3组织接收的合同或订单是否都在接收前得到评审,若顾客要求进行了评审(如评审的时间、产品要求的一致性、 提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用等方面)，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要 了适宜的方式，对顾客要求进行了确认, 求评审的效果。 4.评审结果和后续的跟踪措施是否形成了记录, ?询问和检查产品要求发生更改的情况，当更改发生 5.通过评审是否能确保:?产品要求最终确定并被理解,?时，是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人 与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决,?员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的 组织有能力满足规定的要求, 通知单。(可查看相关的文件更改、发放记录或到其他 6.当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认,当中部门审核时证实) 心提出产品要求更改时，是否得到顾客认可, ?提供描述产品要求的信息，产品要求的评审记录和 7.产品要求发生变更时，是否执行规定的变更程序，以确保跟踪措施记录，证实相关文件得到更改、相关人员得 相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求, 到变更信息的证实材料。 ?要求提供对无形成文件的顾客要求在接受前进行确 认时的依据。 19 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.是否建立了有效的与客户沟通的渠道和方式,在和客户沟 7.2.3顾客沟通 通过程中，是否尽力和主动, ?要求提供产品售前、售中和售后过程中与客户沟通 2.对客户问询，对合同、订单的处理，包括对其修改，对客的证实材料和记录。 户的反馈(包括顾客投诉)等是否有安排，并建立有效的沟 通方式，效果如何, 3.发生顾客投诉后 ，是否立即沟通、处理并记录, 1是否制定并实施了年度服务计划, 8.2.1 顾客满2.通过哪些方式受理客户反映或投诉, ?查阅有关客户服务的文件和记录。(服务控制程序后意 3.对发生产品质量纠纷、商务纠纷、计量纠纷分别如何妥善面的文件和记录) 处理的,各类纠纷处理后，客户的满意程度如何, 1.对已销售的(已交付或交付后出现的)不合格品如何处?提供《产品质量投诉受理办法》等文件和相关记录。 8.3 不合格品置, ?重点了解是否对不合格产品的如何处置;顾客对处控制 置结果的满意程度; ?抽查数份不合格产品的处置记录进行证实。 质量体系内审检查表 (七) 电子商务部 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 6.3基础设施 1.为实现产品符合性和提高服务效率，部门提供了哪些必需的 设备、设施,这些设备设施是否得到及时的维护，运行状态是?提供对计算机及网络有效控制的证据(如:设备采 否能够持续满足运行要求, 购、安装、调/测试、维护、维修、报废、人员培训、 2.有哪些硬件、软件, 新的软件投用前是否进行了可行性测网络运行管理的文件和相关记录等) 试, ?现场考察设备、设施的使用和维护情况。 3.日常运行中，对网络系统的安全性、保密性是如何界定、控? 同时审核该部门对电子文件的控制情况(电子文 制和管理的,是否有效, 件的更改、作废文件的处理、保留文件的备份、文件 4.对电子文件的安全性、保密性、规范性(按文件控制要求管下载控制等) 理)程度如何, 20 质量体系内审检查表 (八) 信息研究室 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 5.5.3内部沟1.在内部沟通中，信息研究室通过哪些工作，提供哪些信息， 通 确保在中心不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通, ?审核组织是否对信息沟通的职责和方法做出明确的 1.如何对所收集和提供信息，确保其准确和畅通, 规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有 3.对提供信息的内容、职责、方法、渠道、工具等方面有哪些效地利用。 规定, 4.对所提供的信息(相关企业、产品、市场等)是否及时收集、?要求提供对信息收集、整理、分析、传递、送达的 整理(采用相应的统计分析方法)进行分析，并送达到有关部证实材料或记录。 室和管理层。 21 质量体系内审检查表 (九) 各业务部-1 要素条款 审 核 要 点 审 核 方 法 1.是否确定了销售和服务运作的过程,是否有必要的作 7.5.1销售和服务业文件,(如控制程序、服务规范等),文件规定是否清?提供中心销售和服务所需的规范、作业指导管理制提供的控制 楚、适用、正确、有效,相关人员是否获得了相关的控制度、实施监控活动的记录或证据材料。 文件, 2.是否按规定要求实施了对销售和服务过程的控制,(如?检查运作过程的控制文件是否符合标准要求。 何检验测量) 3.是否获得相应的产品特性要求,产品特性的信息是否?可在现场询问或观察其服务过程时，对照相应的作 形成文件，且清楚、正确、完整、适用, 业文件，核实其是否按规定进行操作。 4.在生产和服务提供过程中，特别是在为客户服务时是否 能够确保顾客满意,一旦发现不适宜的服务，是否及时采 取措施予以纠正,纠正后是否重新验证评价, 1.在产品实现过程中，产品和服务标识方式是否确定并被?抽取数份产品、服务的标识记录(如入库单、票证、7.5.3 标识和可追实施,所作标识是否能达到区分产品、服务或追溯性要记录、台帐等)检查是否有标识的记录。 溯性 求, 2.服务产品标识实施、保持、变更过程是否明确并受控, ?抽取数个有可追溯性要求的产品或服务进行追溯， 3.对有追溯性要求的场合、标识是否唯一、受控并有记评定是否能达到目的。 录, 1中心采用了哪些方法进行对顾客满意程度的测量, 8.2.1 顾客满意 2.中心使顾客满意的关键因素是什么,是否确定了测量?出示收集、分析和利用顾客满意和不满意信息的证 或监控方法, 实材料和对这些信息进行综合分析与利用的证据。 3. 是否对这些信息进行了综合分析和有效处置。 8.3 不合格品控制 1.如何对销售不合格品进行控制的, ?重点了解是否对不合格产品的如何处置;如何了解?该要素第1点为2.对不规范服务如何管理和控制, 顾客对处置结果的满意程度; 审核销售六部;第 ?抽查数份不合格产品或不规范服务的处置记录，是2点为审核各部。 否有纠正后重新验证的记录, 22 23 下面红色部分是赠送的总结计划，不需要的可以下载后编辑删除～2014年工作总结及2015年工作计划(精选) XX年，我工区安全生产工作始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，以落实安全生产责任制为核心，积极开展安全生产大检查、事故隐患整改、安全生产宣传教育以及安全生产专项整治等活动，一年来，在工区全员的共同努力下，工区安全生产局面良好，总体安全生产形势持续稳定并更加牢固可靠。 一、主要工作开展情况 (一)认真开展安全生产大检查，加大安全整治力度。 在今年的安全生产检查活动中，工区始终认真开展月度安全检查和日常性安全巡视检查记录，同时顺利完成公司组织的XX年春、秋季安全生产大检查和国家电网公司组织的专项隐患排查工作。截止日前，工区先后共开展各类安全检查71次，查出事故隐患点22处，均进行了闭环处理。通过检查活动，进一步夯实了工区的安全生产基础。 (二)顺利完成保电专项工作。 本年度工区共进行专项保电工作10次，累计保电天数达到90余天，通过工区全员的共同努力，顺利完成春节保电、国庆保电、七一保电、特高压投送电保电、500kv沁博线保电等一批重要节假日的保电工作。 (四)工作票统计及其他工作情况。 24 截止11月15日，我工区连续实现安全生产1780天;全年共办理工作票50张，其中第一种工作票 24张，含基建单位8张;第二种工作票26张。工作票合格率100%，执行情况较好。全年工区所辖线路跳闸次数共计0次，线路跳闸率为0次/(百公里?年)。 (四)安环体系标准化建设 本年度在公司统一的部署下，工区积极参与安环体系标准化建设工作，先后派员参加安环体系标准化培训2次，迎接公司开展安环体系内审工作三次，先后审查出问题共计20余处，先后进行了闭环整改。截止日前，工区已初步建立起了标准化安环工作体系，在今后工作中，工区将进一步完善各项工作流程，努力确保体系工作符合外审相关要求。 (五)强化安全生产责任制的落实。工区高度重视安全生产工作，根据年初制定的安全工作目标，按照公司统一要求，工区各级人员均签订安全生产责任书，强化各级人员安全责任意识，一级一级，层层抓落实。建立和完善安全生产责任体系，严格执行安全生产规程、规范和技术标准，加大安全投入，加强基础管理，加大安全培训教育力度。努力实现工区安全工作规范化管理。 (六)加强安全生产教育培训工作，着力增强安全防范意识。为了进一步加强全区安全防范意识，提高安全技能，我们先后制定并顺利实施了《XX年工区安全技能培训计划与方案》、《XX年“安全生产月”活动实施方案》，明确了活动的指导思想、活动主题、活动时间、活动组织形式和要求。组织开展安全生产岗位资格，安全技术和安全管理培训，突出抓好一线青工和安全责任人培训教育，着力提高安全意识，不断增强自身安全技能培训，提高工区安全生产管理水平，实现安全生产。工区组织培训一线员工百余人次，先后组织工区所有生产人员参加《安规》培训以及登高架设取证以及复审培训工作，并对其进行考核，不合格者要求重新培训学习，考核合格后后方能上岗作业。对新进员工做好三级安全教育，特别是岗位培训，安全教育培训，并对其进行严格考核合格后方能上岗作业。 (七)加强安全生产应急管理工作，提高预警防范和处置事故灾难的能力。突出预防为主，着力做好事故超前防范的各项工作，这是我工区安全生产工作的重要方针。一年来，我工区不断完善安全生产应急预案，加强各类事故以及可能危及安全生产的自然灾害的预测、预报、预警、预防工作的同时，进一步强化应急救援队伍的管理，建立应急值班制度，提高突发事故处置能力。工区举行了XX年迎峰度夏应急演练，有效提高了工区应急处置能力。先后圆满完成XX年迎峰度夏，防汛保供电等任务。 二、存在的主要问题 (一)施工线路遗留问题较多，线下遗留树木和违建房屋不断增多，处理复杂。 (二)电力设施破坏、线下施工、异物等时刻威胁着线路的安全运行。施工周期较长的线下作业项目日益增多，各种超大机械施工较多，给线路运行造成很大的隐患，由于很难与施工方签订安全协议，工区在处理此类事件的时候很被动，各种隐患不在预控之中。 25 截止目前，工区共存在线下施工点22处，为保证线路安全运行，与施工方签订施工协议书3处，下发施工安全告知书13份，张贴警示标志共计5处。 (三)工区员工的安全意识、理论技能水平有待提高。随着线路的日益增多，生产任务繁重，我工区青工人数偏少且安全素质有待提高，对工区的安全生产提出了严峻的考验。 三、2015年安全生产工作思路下一年，我工区将继续坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。强化安全生产管理和监督，建立安全生产长效机制，遏制安全事故，推动工区安全生产进一步持续好转。为此，我们将突出“四抓”做好安全生产工作。 一是抓基层基础。按照“重基层、打基础、强监管”的工作思路，建立完善工作制度、设置基础台帐、健全监管网络，充分发挥安全监管职能，使安全生产关口前移、重心下沉，筑牢安全生产第一防线。 二是抓隐患治理。切实加强和解决安全生产薄弱环节和突出问题，坚持隐患排查治理活动常态化，针对工区安全生产工作的新情况、新问题，及时完善监管办法，落实监管措施，做到月月普遍排查，每周重点排查，真正把事故隐患消灭在萌芽状态。 三是抓重点防范。重点要放在线下作业大型机械的监管，防范线路外力破坏，积极争取主动，努力使各种线下外部作业项目完全处于工区的可控状态之中，强化隐患排查，落实整改措施，及时消除安全隐患，确保安全。 四是抓宣传教育。加强警示教育，对典型安全生产违章行为及时曝光，加强学习，狠抓违章治理，增强所有人员安全生产制度观念和自我保护意识，形成人人重视安全、关注安全、防范事故的良好氛围。 时间飞逝，转眼xx年年关已到，我到xx公司也有一年时间了。这是紧张又充实的一年，xx见证了我从无到有。从今年三月八号进公司以来的一年，对我来说是一个成长的过程，我从一名经验浅薄的应届生，逐渐成长为一名具备一定专业知识的采购职员。面对这一年，xx公司所有人齐心协力，同心同德，克服了今年市场经济低迷的困难，使公司产品推陈出新，这是值得我们骄傲的。为我们克服了困难，经受住了考验而骄傲自豪。 年初，我以应届生身份来xx公司实习，这是我从学校走向社会的第一步，是人生道路上一个很重要的起点。众所周知采购部是公司业务的后勤保障，是关系到公司整个销售利益的最重要环节，所以我很感谢公司和领导对我的信任，将我放在如此重要的岗位上。回首这一年，我在xx的取得的进步都历历在目，每一个进步都值得我骄傲。正是因为有了一个良好的平台和一群可爱的同事，才使我能够快速适应工作，一步步走向成熟。 工作中有苦也有乐，但更多的是收获，这一年的工作我受益匪浅。古人云:“纸上得来终觉浅，要知此事必躬行”。对我们应届生来说刚走上工作岗位是理论与实践相结合的学习，把理论应用到实践当中并在实践中积累更加丰富的理论知识。转眼已经一年。就这一年的工作我做一个简单的总结，汇报我在xx公司一年来取得的成绩以及自己的不足。 26 一、个人成长方面: 1、心态转变。学校的生活养尊处忧，无需我们担忧某些问题，学校三点一线的生活，学习跟得上就可以，而在工作当中就不然，工作中，我们要考虑如何提高工作效率，怎样处理与上级领导、同事的关系，还有在工作当中的不尽人意等事情，这些都要我们以一颗平常心去对待，及时的转变心态会让我们工作更加顺利。 2、计划做事。有了明确的计划，目标才清晰，以至于在工作中不会茫然。在采购部工作的一年中，我每天都整理工作日志，记录下我要做的事情，然后再总结一下完成状况，日志看似平常，但在无形中提高你做事的效率和工作的有序程度。也改变了我刚开始工作缺乏系统和逻辑性的缺点。 3、处处留心皆学问。这是我毕业的时候导师对我讲的一句话，对这句话并没有给我多说什么，但在工作当中我深有体会，初到采购部我把仔细阅读以往的采购合同。在整理过程中我仔细的看了一下采购合同的内容，这为我以后的修改合同起到了很大的帮助，我可以直接套用以前的合同范本，这个结果直接归为我的留心。在生活中只要你留心处处都有学问在，不要总是期盼别人告诉你怎么去做，应该学会思考自己应该怎样去做，留心别人怎么做。 4、不以事小而不为。做大事小事有不同的阶段，要想做大事，小事情必须做好。这是我急需知识和经验的阶段，做一些繁琐的小事情，很有必要。工作中我努力做好每一个细节，但我并没有感到烦，而是把它当作我素质培养的大讲堂，正因为这些小事情改变了我对工作的态度。小事情值得我去做，事情虽小，可过程至关重要。在xx有一群乐于帮助我的同事，在工作过程中，我虚心求教，同事也不吝啬热情帮助。从最简单的电子元器件，到产品特征、市场情况，让我在找到了学习了方向，使我更有针对性地提高自己的工作能力。 5、认识的提高。以前我只泛泛认为采购就是买东西，简单的金钱与物质的交易，只要价格合适、质量过关那就可以。通过工作才知道其实不然，这个简单的买卖关系并不简单。保证适时适地适质适价都是采购过程中必须满足的要求。进入xx，我首先思想上转变了原来不正确的观念，在思想上和工作职责要求相统一。特别采购是公司供应链中一个非常重要的环节，要求我们以满足市场和生产需求为准绳，任何错误都有可能造成经济损失。所以说采购岗位需要的是完美的人，是有根据的。我自觉自己离要求还有很远，但是我一步步向这个方向靠近。我会通过自己的努力成为一名优秀的采购工作者。 二、工作方面: 自入职以来，在公司和部门领导的悉心指导下，在部门同事的言传身教下，我很快融入xx公司。从基本的物料库存查询开始，到下订单，收货入库等工作都很快上手。 要说这一年积累的经验，我首先学会的是核价，不管采购任何一种物料，在采购前应熟悉它的价格组成，了解你的供应商所生产成品的原料源头价格，为自己的准确核价打下基础。这样谈判时，做到知已知彼，百战百胜。现今的社会是一个电子化的社会，作为采购人员要由不同的方面收集物料的采购信息，地域差别等。只有了解了市场，才真正了解了所需产品的价格定位，为采购活动做好先期准备。 27 公司内部的沟通很重要，特别像我一样，刚进公司的新人来说，尤为重要。八月份公司xxx项目采购任务下来了，这个项目在钣金件以及一些电子元器件方面有特殊的要求。刚开始我并未发现有这个的情况，等订单下了以后，问题才从供应商处反馈到我这里，我即使和已调任其他部门的前任同事沟通，才逐渐解决了这些问题。没了解清楚我就做出了决定，后果是非常严重的，所幸此次并未造成经济损失和生产的延误。这个事情让我明白沟通很重要，只有在有把握的情况下才做决定，才不会造成损失。 xx对产品质量严格把关在业内是出名的。成品的合格率一个重要因素就是采购材料的品质是否达到产品要求。材料合格率、以及售后服务都属于质量范围。我们对物料的要求高了，就是对供应商的要求高了。例如包装问题，有的供应商任务包装有瑕疵不会影响产品质量，但对我们来说，不能够以点盖面，特别是对电子产品来说，任何细小的瑕疵都有可能影响品质。我晓之以理、动之以情，使有不同观点的供应商改变了不正确的看法。xxxx电子有限公司，是我们公司在接插件方面的主要供应商，原来因为我们在那里采购产品的系列多、供应产品多而杂，在来料准确率上存在这一定问题。但后来通过采购、品质的联合改善以及供应商自身的努力，在每个品种的物料上贴标示，包括我司物料代码和规格名称、数量、生产日期等内容，来料不合格情况基本杜绝，而且标签还方便了我们检验和仓库入库，一举两得。这只是一个典型的例子。在更新供应商和品质方面沟通下，在我负责的供应商里电子元器件到货不合格率降低到1%以下，钣金结构件到货合格率达到90%，没有对生产正常进行造成延误，也没有增加我们的采购成本。 采购成本的控制对任何公司来说都是很重要的，在采购过程中我不仅要考虑到价格因素，更要最大限度的节约成本，做到货比三家;还要了解供应链各个环节的操作，明确采购在各个环节中的不同特点、作用及意义。只要能降低成本，不管是哪个环节，我们都会认真研究，商讨办法。我们采购部遵循按照订单计划量向供应商下订单的原则，除却必要的余量，在满足供应商最少采购量的原则下，尽量不造成库存积压。避免因为库存造成公司经营成本的积压。同时不断正对市场变化寻找更优秀的供应商，例如，我司xxx项目的双头预置网线，采购成本一直较高，而且原供应商制作方法落后造成偶有不合格现象。十一月，我寻找到xxxx电子有限公司，经商谈发现此公司加工方法较原供应商先进，而且能够降低此网线25%的采购成本，从原2.0元/pcs降低到1.5元/pcs。十一月由xx电子供应的xx项目一个批次和xxx项目两个批次的双头预置网线，合格率达到100% 。降低了xx项目的采购成本，而且更加完善了产品品质。今年下半年金属价格开始回落，我及时和供应商联系，使我司分频卡等项目用的铜柱采购成本降低了15%;还有xxx项目金属外壳通过更换供应商等措施，价格下降了20% 。如何保障生产的正常供给，同时降低成本、保证来料质量是采购部每天都思考的问题。在部门领导的带领下，我们推陈出新，不断优化供应商资源库，根据技术工程师选型要求，及时反馈市场情况。身在采购部，确实感到很大的压力，同时也是动力，有压力才促使我不断去学习，跟进市场的发展，这对我个人经验积累是有很大帮助的。 三、存在不足: 我渴望通过自己的不懈努力和奋斗为xx多做一些贡献，但离领导及同事对工作的要求还存在一定的距离。譬如我的产品知识、工作系统性、逻辑性还不能完全达到采购岗位的要求;对市场变化的应变能力较低。面对以上不足，今后，我一定认真克服，发扬成绩，向先进学习，加强与领导和同事沟通交流，自觉把自己置于同事监督之下，刻苦学习、勤奋工作，认真查摆、分析、总结自己的各项不足，以最佳的工作状态努力完成各项工作任务，做一名合格的xx员工并完成从采购到优秀采购的进步。 28 最后，感谢公司所有领导和同事，我有今天的进步离不开大家的帮助和支持，是他们的协同和支持使我成功。总之，xxxx年我会以一颗感恩的心，不断学习，努力工作。我要用全部的激情和智慧创造差异，让事业充满生机和活力!我保证以发自内心的真诚和体察入微服务对待我的工作，追求完美，创造卓越!和大家一起齐心协力，从新的起点开始，迈向成功! 29