正确认识科技成果转化率（常立农）

正确认识科技成果转化率（常立农） 正确看待科技成果转化率 *常立农 湖南大学科技经济与社会发展研究所 摘要:本文认为科技成果转化是促进经济发展方式转变的重要举措，但一味提出提高科技成果转化率则不合时宜，它一方面会使科技成果转化的投资增加，另一方面还会使科技成果转化的效益下降。因此，我们要正确看待科技成果转化率这一问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，否则的话会使我们科技成果转化工作陷入误区。 :正确看待 科技成果 转化率 关键词 科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学技术研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、 [1]新工艺、新材料、发展新产业等活动。简要地来看科技成果转化主要涉及到将科技成果开发出来让其变成批量生产的产品继而投放市场的过程，亦即成果?开发?商品化过程，而科技成果转化率是指已经转化为现实生产力的科技成果占全部科技成果的百分比值。过去，我们在对待科技成果转化问题上总是强调要提高科技成果转化率，最好使所有的科技成果都能够变为实实在在在生产中发挥作用并能够投放到市场中去的新产品就好。这种做法显然只是从科技成果自身出发来考虑问题，而没有看到涉及到科技成果转化问题时技术竞争、市场需求及经济投入等问题的复杂性或不确定性，致使许多企业在科技成果转化后并没有像人们预期的那样产生经济效应，反而使他们背上了沉重的投资负担，甚至由此导致企业亏损或破产。例如，“20世纪90年代中期，我国的科研人员利用信息压缩技术成功开发出了一种利用普通电话线传输图像的新产品(非适时，几秒钟传输一幅图像)，其核心技术曾获得国家科技进步二等奖。当时国内有多家企业期望合作生产该产品，就在合作工作紧锣密鼓地筹备之时，可视电话得到了快速发展，而可视电话在性能和价格等方面都优于该项新技术，最终使该技术的合作生产中途夭折。而可视电话的命运似乎更加糟糕，虽然AT&T的高层曾坚信它会赢得市场，在20世纪80年代中期家庭和办公室的可视电话拥有量会达到300万部，带来每年50亿美元的利润，然而事实并非如此，可视电话在目标市场甚至还没有来得及扎下根就半途夭折了。虽然是设备价格昂贵、通话费用高以及需求严重不足等因素导致 [作者简介]:常立农，男，1961年生，湖南大学科技、经济与社会发展研究所副教授，硕士生导师，主要研究方向:技术哲学与技术社会学。 1 了可视电话无法大规模应用，但互联网的迅猛发展则给了可视电话最后的致命一 [2]击，使那些还想在可视电话上降低成本、改进技术的公司彻底绝望了。”由此可见，任何一项科技成果的转化，如果不顾该项成果本身的特点及市场定位，不顾相同领域或相关领域的技术进步和竞争状态，不顾该成果转化后产品的价格性能比及对该成果转化后产品的宣传策划、 市场营销 市场营销学PPT课件月子会所前期市场营销策划方案药品的市场营销方案医院市场营销完整推广方案企业战略与市场营销战略规划 等，都将会使科技成果的转化失效或失败。 其实，面对技术和市场都具有高度不确定性的科技成果转化问题，我们要改变对任何一项科技成果一定要转化为实实在在的新产品、新工艺这种“一一转化、从一而终”的思路，转而要采用从成果到开发再到商品化“逐步挑选、优中选优”的思路，只有这样，才真正遵循了科技成果转化的规律性，也才能够使我国的科技成果转化取得实实在在的成效。 我们知道，一方面，在科技成果转化过程中，随着转化各环节的逐步深入，其综合性越来越大，投资也越来越多，从成果到开发再到商品化过程的投资大体呈1:10:100的比例关系，即从投资数量的关系看，科技成果转化从成果到开发再到商品化的投资呈“倒金字塔”型排列，如图1所示;另一方面，在科技成果转化过程中，随着转化各环节的逐步深入，其技术及市场的不确定性越来越大，转化数量也越来越少，从成果到开发再到商品化过程的转化数量大体呈大幅递减的比例关系，即从成果到开发再到商品化的数量呈“金字塔”型排列，如图2所示。 投资 商品化 商品化 (100) 决策点 开发 (10) 决策点 成果 (1) 成果 图1 成果?开发?商品化各环节投资数量的关系 2 商品化 商品化 (数量) 决策点 开发 (数量) 决策点 成果 成果 (数量) 转化数量 图2 成果?开发?商品化各环节转化数量的关系 因此，在科技成果转化过程中，考虑到投资数量及转化数量的以上关系，正确的做法应该是成果的数量远远大于开发的数量，开发的数量又远远大于商品化 [3]的数量。例如，在制药行业的科技成果转化过程中，只有大约5%的实验室新化 [4]合物能够成为通过人体临床试验最终变为投放市场的商品。其实，像IBM、东芝、杜邦、索尼等国际上的大公司，每年都投入几十亿美元以上的巨资从事科技成果的研究、开发及商品化工作，但研究出来的成果数量远远大于开发出来的成果数量，而开发出来的成果数量又远远大于商品化的成果数量，这是科技成果转化过程中一种国际普遍的做法和规律。那么为什么会是这样呢,这是因为: 第一，这种做法总体投资不但不会增加，还可保证商品化的项目更好。采用“逐步挑选、优中选优”的“金之塔”型科技成果转化模式看似会由于前期研究了成果而未能开发及其开发了而未能商品化的项目太多使投资增加，其实不然。因为随着科技成果转化的深入，从成果到开发再到商品化的投资会呈十倍的增加，并且技术的整体风险性特别是市场的竞争及用户需求波动引发的风险性会越来越大，如果采用“一一转化、从一而终”的投资模式，对所有成果不顾及技术及市场的不确定性都加以最终商品化，则一方面投资会全面增加，另一方面转化的项目由于没有从技术及市场视角及时加以全面审视，致使没有经济效益的一般转化项目太多而可能把好的转化项目产生的经济效益抵消。反过来，如果采用“逐步挑选、优中选优”的“金字塔”型科技成果转化模式，由于它顾及了科技成果转 3 化从成果到开发再到商品化投资成十倍增加及技术、市场风险越来越大的特点，一般来说，在科技成果转化过程中对经由“逐步挑选、优中选优”的有限项目的总投资不会比对经由“一一转化、从一而终”的所有项目的总投资多，更为重要的是，由于经过了认真分析，仔细推敲，它的风险性会变小，转化项目的质量会更高，市场前景会越好，整体效益会更佳。 第二，这种做法可以长期大量的进行技术储备，并根据技术竞争及市场需求的形势不失时机地推出新产品。从图1和图2可以看出，在科技成果转化过程中，从成果到开发再到商品化的每一个环节都是一个决策点，在科技成果转化数量上，由于采取“逐步挑选、优中选优”的“金字塔”型模式，相对于开发而言可选择的成果项目多，相对于商品化而言可选择的开发项目多，这就为企业的投资决策创造了主动性和柔性，企业可以根据内外部环境的发展变化分阶段性地和试探性地随时调整策略，不断评估小规模的投资，在内外部环境有利时就继续投资，不利时就停止投资，从而更好地降低科技成果转化过程中技术及市场的不确定性，为企业赢得不同技术及市场的组合投资优势。总之，科技成果转化这种“逐步挑选、优中选优”的“金字塔”型模式就好比我们平时娱乐休闲时打牌，成果多、开发多就好比掌握了一手好牌，通过一手好牌的排列组合，以便在“该出手时就出手”，企业获胜的机会就大。因为在当今技术及市场竞争日益激烈的状况下，企业只要领先一步，主动性就大不一样，可选择性就大不一样，胜算也就大不一样了。而企业如果采取“一一转化、从一而终”的思路，则由于每一次成果都固定要进行大规模投资，则一方面会使企业由于资金的考虑而不会储备这么多科技成果;另一方面这有限的科技成果也不能随着企业内外环境的变化而适时考虑是否 [5]转化及何时转化等问题，势必导致企业处于被动局面。 因此，在对待科技成果转化这一问题上，一方面我们要认识到科技成果转化的重要性，各级科技管理部门及科技研发人员一定要有让科技成果转化的意识，从科技成果立项开始就应该注意成果转化的问题，要看到加强科技成果转化是我们从过去主要依靠增加投资和增加劳动力来发展经济的“粗放型”发展方式转变到主要依靠科学技术来发展经济的“集约型”发展方式所使然，是我们调结构、转方式、谋发展的重中之重，是我们考察科技管理等部门与科技研发等人员的政绩、业绩的重要指标;另一方面我们也要认识到一味强调提高科技成果转化率的片面性，它不符合科技成果转化的内在规律，如果用科技成果转化率来考察科技管理等部门与科技研发等人员的政绩、业绩，则使我们的工作处于十分尴尬的局 4 面，到底对科技成果是完全转化了好，还是部分转化了好,如果说在过去我们科技成果不多并且商品短缺的情况下提倡加强科技成果转化率还可行的话，那么，在今天我们科技成果相对较多并且商品竞争激烈的情况下再提出加强科技成果转化率就不合时宜了，而必须按照科技成果转化的自身规律办事，否则将会引起极大的误导，致使科技成果转化的效果不佳、效益不好，这是必须引起我们警觉的。其实，从世界各国的科技成果转化来看，还没有其它国家提出要加强科技成果转化率这一说法和做法，我们也就不要勉为其难了。这里我们有必要弄清科技对经济增长的贡献率与科技成果转化率两者的区别和联系。一方面它们是两个不同的概念，科技对经济增长的贡献率是指在推动经济增长全部要素中(这些要素包括资金、劳动力、科技)，科技对经济增长的贡献占全部推动经济增长要素(资金、动、科技)的百分比值，而科技成果转化率是指已经转化为现实生产力的科技劳 成果占全部科技成果的百分比值，两者不是一回事，不能等同或混淆;另一方面它们之间又有着错综复杂的联系，一般说来，能够带来良好经济效益的科技成果将其转化为商品会在科技对经济增长的贡献中起正面作用，而不能够带来良好经济效益甚至带来经济效益下降的科技成果将其转化为商品会在科技对经济增长的贡献中起负面作用，因此不能把科技对经济增长的贡献率与科技成果转化率完全挂钩，而只能提适宜的科技成果转化率与科技对经济增长的贡献率有关联。当然，一般来说，加强科技成果转化能够提升科技对经济增长的贡献率，但不能笼统地说加强科技成果转化率就一定能够提升科技对经济增长的贡献率，这两种说法是有区别的，可以说加强科技成果转化能够提升科技对经济增长的贡献率是从战略角度讲的，是绝对正确的，而加强科技成果转化率就一定能够提升科技对经济增长的贡献率是从战术角度讲的，而这种战术就不一定正确了。 参考文献: [1]《中华人民共和国促进科技成果转化法》. [2], [3], [4] ,[5]银路,王敏等著.新兴技术管理导论[M].北京:科学出版社，2010: 242，103~104，223，103~105. 5