市政道路工程项目管理大纲
目 录
1. 第一章 总则 .................................................................................................................................................. 3 1.1. 项目概述 ............................................................................................................................................... 3 1.2. 项目管理模式 ....................................................................................................................................... 6 1.3. 项目管理服务范围................................................................................................................................ 6 1.4. 管理工作内容 ....................................................................................................................................... 7 1.5. 项目管理目标 ..................................................................................................................................... 12 1.6. 项目管理依据 ..................................................................................................................................... 13 2. 第二章 项目组织 ........................................................................................................................................ 14 2.1. 组织原则 ............................................................................................................................................. 14
2.2. 组织管理机构 ..................................................................................................................................... 152.3. 组织机构部门职责和岗位职责 .......................................................................................................... 15 2.4. 项目管理责任分工.............................................................................................................................. 21 2.5. 建立目标管理体系.............................................................................................................................. 22 2.6. 项目管理流程 ..................................................................................................................................... 24 3. 第三章 招标管理 ........................................................................................................................................ 28 3.1. 招标的内容 ......................................................................................................................................... 28 3.2. 招标方式的确定.................................................................................................................................. 28 3.3. 招标工作程序 ..................................................................................................................................... 28 3.4. 招标工作管理流程.............................................................................................................................. 33 4. 第四章 设计管理 ...................................................................................................................................... 35 4.1. 设计管理目的 ..................................................................................................................................... 35 4.2. 设计管理职责 ..................................................................................................................................... 35 4.3. 设计管理内容和要求 .......................................................................................................................... 36 4.4. 设计质量管理流程.............................................................................................................................. 41 第五章 征地拆迁管理 ........................................................................................................................................ 47 5. 第六章 质量管理 ........................................................................................................................................ 48 5.1. 质量管理目的 ..................................................................................................................................... 48 5.2. 质量管理要点 ..................................................................................................................................... 48 5.3. 质量管理的方法和手段 ...................................................................................................................... 49 5.4. 主要质量控制管理措施 ...................................................................................................................... 54 5.5. 质量管理流程 ..................................................................................................................................... 60 6. 第七章 进度管理 ...................................................................................................................................... 68 6.1. 进度管理目的 ..................................................................................................................................... 68 6.2. 进度管理要点 ..................................................................................................................................... 68 6.3. 进度管理措施 ..................................................................................................................................... 70 6.4. 进度管理流程 ..................................................................................................................................... 74 7. 第八章 投资管理 ...................................................................................................................................... 75 7.1. 投资管理目的 ..................................................................................................................................... 75 7.2. 投资管理要点 ..................................................................................................................................... 75 7.3. 投资风险分析及防范措施 .................................................................................................................. 79 7.4. 工程投资管理流程.............................................................................................................................. 84 8. 第九章 合同管理 ........................................................................................................................................ 87
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8.1. 合同管理目的 ..................................................................................................................................... 87 8.2. 合同管理要点 ..................................................................................................................................... 87 8.3. 合同管理的主要措施 .......................................................................................................................... 87 8.4. 合同管理主要方法.............................................................................................................................. 88 8.5. 合同管理流程 ..................................................................................................................................... 95 9. 第十章 安全、文明施工与环境保护管理 .............................................................................................. 98 9.1. 管理目的 ............................................................................................................................................. 98 9.2. 施工安全、文明施工管理职责 .......................................................................................................... 98 9.3. 安全、文明施工管理措施 ................................................................................................................ 100 9.4. 应急事件管理 ................................................................................................................................... 103 9.5. 安全、文明施工及环境保护管理流程 ............................................................................................ 107 10. 第十一章 信息化管理 .......................................................................................................................... 111 10.1. 信息管理目的 ............................................................................................................................... 111 10.2. 信息管理分类及内容 ................................................................................................................... 111 10.3. 信息管理方法 ............................................................................................................................... 112 10.4. 信息管理流程 ............................................................................................................................... 115 11. 第十二章 风险管理 .............................................................................................................................. 116 11.1. 风险管理内容及目标 ................................................................................................................... 116 11.2. 风险管理措施 ............................................................................................................................... 116 11.3. 风险分析流程 ............................................................................................................................... 117 12. 第十三章 监理管理 .............................................................................................................................. 118 12.1. 各方关系 ....................................................................................................................................... 118 12.2. 对监理的管理措施 ....................................................................................................................... 118 12.3. 监理管理流程 ............................................................................................................................... 127 13. 第十四章 沟通、协调与其它 .............................................................................................................. 129 13.1. 会议制度 ....................................................................................................................................... 129 13.2. 协调 ............................................................................................................................................... 133 13.3. 宣传管理 ....................................................................................................................................... 135 13.4. 工作报告管理 ............................................................................................................................... 136
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第一章 总则
1.1. 项目概述
1.1.1. 工程简况
XX工业园区XX快速路东延二期工程呈东西走向，快速路西起XX快速东延一期工程XX街立交，快速路高架道路起点处拆除XX快速路一期接地引坡道采用高架道路形式向东延伸，沿G312跨越XX立交南延道路、XX街、XX路及XX街，高架道路终点至XX街立交东侧，预留快速路高架道路继续东延的接口，其中包括XX街立交改造、XX快速路东延二期主线、XX街北延、XX街立交、XX街立交、XX街XX大桥改造及城际铁路园区站站前至和西路。
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1.1.2. 建设规模
本项目主线路线全长4120m，沿线设置五条进出的平行匝道和2座部分互通立交(XX街立交和XX街立交)。其中高架快速路长3713.5m。 1.1.3. 技术标准
本项目设计速度:快速路主线:V=80km,h; XX街、XX街、XX路及至和西路: V=40km,h;高架匝道、立交匝道:V=30,40km,h; 快速路地面道路(G312国道):维持现状一级公路标准;设计荷载:快速路主线及匝道，城一A级。
1.1.4. 标段划分
BH一标段:
高架桥梁及匝道工程:BHK4+040,BHK5+455.5;XX街立交增设A匝道、B匝道、C匝道;地面道路:BHK4+040,BHK5+455.5;FA、FB、FC人非辅道、G312国道改造和修复;G312凤凰泾地面桥梁(5×16m)拓宽改造。
BH二标段:
高架桥梁及匝道工程:BHK5+455.5,BHLK6+075.5;XX街立交L线、LA、LB、LC、LG、LF匝道(沪宁铁路以南部分，不含跨铁路部分);地面道路及其他:BHK5+455.5,BHLK6+075.5;XX街主线接苏虹路引坡道路、FH人非辅道、G312国道改造和修复;娄江驳岸修复;G312国道渔泾河桥梁改造。
BH三标段:
高架桥梁及匝道工程:BHK6+075.5,BHK7+261.5;D匝道、E匝道、XX街立交LD匝道;地面道路及其他:BHK6+075.5,BHK7+261.5;FD、FE人非辅道、G312国道改造和修复;新建娄江驳岸;G312国道热电厂出水箱涵
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(1-4m)拓宽改造;友达光电人行天桥改造。
BH四标段:
高架桥梁及匝道工程:BHK7+261.5,BHK7+753.500;XX街立交SW、WS、ES、SE匝道;地面道路及其他:BHK7+261.5,BHK8+160;FF、FG人非辅道、G312国道改造和修复、XX街人非系统(RA、RB线)、XX街改造(XHK0+000,XHK0+849.501)
BH五标段:
高架桥梁及匝道工程:至和西路接站高架道路ZNK0+756.04,ZNK1+086.458、ZSEK0+285,ZSEK0+473.29;N匝道NK0+034.8,NK0+222.95;XA、XB、H、J匝道全线;地面道路及其他:至和西路地面道路ZK1+034.91,ZK1+365.323;XX街XX大桥改造XHK0+014.762,XHK0+849.501;XX街两侧人非辅道(葑亭大道,至和西路)。
BH六标段:
高架桥梁及匝道工程:至和西路接站高架道路ZNK0+000,ZNK0+422、ZSWK0+000,ZSWK0+370.45;LE匝道LEK0+000,LEK0+153.714;LH匝道LHK0+189.938,LHK0+309.575;LC匝道LCK0+846.276,LCK0+954.618;F、G匝道全线;地面道路及其他:至和西路地面道路ZK0+030,ZK0+700.917;至和西路南侧规划河道及驳岸。
BH七标段:
L线LK0+665.414,LK0+814.741;LF匝道LFK0+000,LFK0+027.296; LE匝道LEK0+153.714,LEK0+361.437;LC匝道LCK0+619.504,LCK0+846.276;LH匝道LHK0+099.934,LHK0+189.938。
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1.2. 项目管理模式
本工程采用代建制模式进行项目管理。由XX工业园区地产经营管理公司负责本工程的筹资，XX工业园区规划建设局负责工程建设。江苏交通工程咨询监理有限公司为项目代建单位。(图1-1项目构架示意图)
1.3. 项目管理服务范围
1.3.1. 按委托人招标小组的工作安排，承担招标投标、合同谈判、合同签订的各项工作按委托人的工作安排，办理建设项目质量、安全监督登记手续。
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工程建设监理
设计阶段施工阶段
决策阶段
前期代建使用阶段项目管理(实施代建)
养护管理
项目建设的全过程管理
项目全寿命管理
图1-2代建项目管理阶段与管理范围
1.4. 管理工作内容
1.4.1. 协助委托人推进前期工作
(1) 协助委托人，依据项目建议书批复内容组织项目可行性研究报告的编制和报批;
(2) 协助委托人组织勘察设计，并协助办理有关立项、建设、规划、国土房管、环保、排水、排污、交通、消防、供水、供电、煤气、等审查报批手续;
(3) 协助委托人办理其它有关前期协调工作。
1.4.2. 负责工程设计管理工作
(1) 负责工程初步设计、施工图设计各阶段与设计单位的联络和协调工作，组织设计优化和报批工作，确保项目设计按批准的建设规模、功能、标准和工期顺利实施;
(2) 负责组织建设过程中的设计施工交底和技术协调; (3) 负责建设过程中的设计变更管理。重大设计变更需组织提出变更
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方案并上报项目委托人，由项目委托人会同有关部门进行审查和审批;
(4) 其他设计管理工作。
1.4.3. 办理工程招标工作
(1) 严格按照国家、省市及XX工业园区有关招标投标法律法规，组织工程勘察设计、监理、施工和材料设备采购等招标工作，择优推荐中标单位。
(2) 发布资格预审公告，组织资格预审报名。汇总各单位上报的资格预审资料，组织资格预审会议。
(3) 负责起草招标文件，上报委托人审核通过。(招标文件工本费由委托人收取)
(4) 组织招标答疑会，起草答疑会议纪要。
(5) 组织开标、评标工作，起草评标报告并报委托人审核通过后上报批标委员会审批。
(6) 办理中标公示和中标通知书。
(7) 其他与招标工作有关的事宜。
1.4.4. 负责工程合同管理
(1) 负责各类施工、设计、监理、采购等合同的起草、谈判和管理工作。
(2) 负责本工程项目合同的日常管理工作，定期对合同执行情况进行检查，动态掌握合同的执行情况并及时上报委托人。
(3) 负责协调有关合同问题，解决好委托人、监理、施工单位之间出现的合同争议。
(4) 定期或不定期地检查监理单位、施工单位的人员、设备是否按合
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同要求到位，定期或不定期地对施工单位的分包情况进行检查和管理，并向委托人报告。
(5) 合同的执行、管理、变更均接受委托人监督、检查。 (6) 其他与合同管理相关的工作。
1.4.5. 负责工程进度管理
(1) 负责按照工期要求，编制工程进度总体
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
，并报委托人审定; (2) 按批准的进度计划实施项目建设工作，确保项目如期建成; (3) 定期组织召开工程例会，及时分析、协调、平衡和调整工程进度，每月5日前向委托人上报上月有关进度的信息、报表和存在的问题。 (4) 其他工程进度管理工作。
1.4.6. 负责工程的质量管理
(1) 按照国家和省市颁布的建筑管理条例和施工规范，以及对项目建设标准、技术规范的要求，建立质量保证体系。
(2) 严格管理，确保工程质量达到预定目标，发生质量事故时应及时查明原因和具体责任，并及时组织事故处理方案的实施; (3) 负责监督监理在工程实施过程中分部分项工程的验收，包括隐蔽工程和各类材料、设备的验收;
(4) 负责审查监理单位的质量控制标准、监理规划、监理实施细则。 (5) 负责工程质量管理工作，负责对监理单位质量工作的监督。 (6) 负责审批各标段的重大施工组织设计、施工方案。 (7) 质量检测:项目管理单位根据规范要求和评优有关规定具体拟定检测方案。项目管理单位需按照国家规定检测频率5,的数量，抽样送第三方检测，单位届时另定，费用由委托人支付。
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(8) 对每个施工合同标段指派相应现场工程师，日常巡查工地，检查工程项目的质保体系以及运作情况，及时指出存在的问题(以现场问题通知单形式)，督促监理单位整改。
(9) 每半月对工程组织一次质量巡查(由委托人现场代表，项目管理单位现场负责人、总工等相关人员参加)，对工程质量实行动态监控，同时考核现场工程师的工作。
(10) 负责指导、监督监理单位开展创优单元的划分和创优单位的评定工作(监理单位应在进场后一个月内完成创优单元的划分工作)。 (11) 工程中出现的质量问题，项目管理单位应组织监理单位、施工单位认真分析出现的原因，要有明确的整改措施，处理结果要及时上报委托单位。
(12) 工程中一旦出现质量事故，项目管理单位应立即向委托人报告。项目管理单位负责组织对质量事故进行调查、分析，会同承包商、监理单位提出处理方案，并监督监理单位是否要求承包商按照处理方案进行返工。
(13) 质量事故，项目管理单位应从中吸取教训，举一反三，检查质保体系、质量控制、质量检测中存在的问题，要有具体的整改措施上报委托单位。
(14) 质量管理、质量事故和调查处理接受委托人及相关的政府质量监督部门的监督与检查。
(15) 其他工程质量管理工作。
1.4.7. 负责工程投资管理
(1) 招标时应设定合理的投标限价，施工时应实行科学管理，严格控制工程造价。
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(2) 负责编报年度投资计划和季度、月度资金使用计划。 (3) 依据工程合同和工程进度审核工程进度款。
(i) 负责每月计量审核，并汇总工程施工、监理进度款上报委托人审批。
(ii) 负责对工程各合同段计量格式的统一化、标准化。 (iii) 负责定期或不定期对计量支付的资金支付情况进行检查，并及时调整、修正汇总数量，并告知各监理单位。
(4) 严格按照批准的建设规模、功能、标准和概算控制建设投资。 (i) 如有改变工程投资控制范围的调整意见或重大设计变更，应提供投资增减情况分析报表报委托人审批后才能组织实施，并根据经审批的投资增减情况报表向委托人按程序申报调整项目概算。 (ii) 按工程变更审批程序和权限，办理工程变更事宜 (iii) 负责定期对设计变更整理、汇总、并定期向委托人汇报 (5) 项目建成后，督促各施工单位编制竣工结算，负责竣工结算初审，申请结算审查，办理各专业工程在保修期内工程尾款支付审核。 (6) 其他工程投资管理工作。
1.4.8. 负责按有关规定进行安全管理、环境保护管理。
1.4.9. 负责项目的建设档案和信息管理。
(1) 负责收集、整理工程项目的相关资料，督促监理和施工单位按照国家有关档案管理的标准及时编制、移交施工资料。
(2) 负责工程建设过程中各项统计报表的编制。
(3) 负责各种会议纪要的撰写工作。
(4) 负责其他有关建设档案和信息管理方面的工作。
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1.4.10. 负责办理项目总体竣工验收及移交手续。
(1) 负责组织委托人、设计单位、施工单位和监理单位等，按照国家现行验收规范办理项目总体竣工验收申报手续，并配合有关管理部门进行项目总体竣工验收;
(2) 项目总体竣工验收合格后，应尽快向委托人移交有关图文资料，以及投资所形成的设施，并按有关规定办妥全部移交手续;
(3) 负责解决工程竣工验收中的工程质量问题，并负责督促施工单位解决质量保修期的工程质量问题;
1.4.11. 负责其他项目管理工作
(1) 负责督促检查各标段施工单位工程款的流向，协调处理好本项目材料款、民工工资拖欠问题。
(2) 负责本项目治安和劳务纠纷、安全事故善后处理协调等事宜。
(3) 其他应由项目管理单位负责的工作。
1.5. 项目管理目标
1.5.1. 质量管理目标 :确保省优
1.5.2. 进度管理目标 :2009年2月份开工，2010年4月10日建成通车 1.5.3. 投资管理目标 :将项目总投资控制在批准的概算内 1.5.4. 安全管理目标: 安全生产零事故
1.5.5. 合同管理目标:全面履约
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1.6. 项目管理依据
1.6.1. 有关建设项目的法律、法规和规章;
1.6.2. XX工业园区XX快速路东延二期工程委托项目建设管理合同; 1.6.3. 工程施工、监理合同;
1.6.4. 合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等; 1.6.5. 本工程实施过程中，委托人与监理工程师组织召开或参加的有关会议纪要、函电、文字记录，委托人批准的各种图纸、指令等。
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第二章 项目组织
2.1. 组织原则
为有效实现XX工业园区XX东延二期工程项目的建设目标、建立高
效的分工协作机制及规范的
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
，代建项目的组织建设按以下原则
设置。
2.1.1. 统一指挥、分工协作、界面清晰
委托人、代建项目部、各监理、施工单位在项目建设过程中根据其
所承担的任务在开展工作时明确各方的工作界面，既有分工，更强调密
切合作，以一种伙伴式的关系确保项目建设的顺利进行。 2.1.2. 简洁、高效的扁平化管理
由于项目种类多、数量大、管理任务重，必须建立简洁、高效的管
理体系，实现管理资源的有效配置，合理设置管理幅度及跨度，进行项
目的扁平化管理。
2.1.3. 充分授权与过程监督有机结合
针对项目的特点，为了提高管理效率，需对项目监理进行充分授权，
同时为了加强项目建设过程的控制，必须进行项目实施的有效监督，设
置一定的授权范围，体现充分授权与过程监督的有机结合。 2.1.4. 统筹管理
为了实现对项目最优化统筹管理，构建代建项目部的职能部门与委
托人紧密协作的矩阵式组织架构。在项目中创建相互协作的工作环境，
充分利用所有项目资源，统筹协调各项目的建设。
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2.2. 组织管理机构
委托方
代建项目部经理
项目总工
?总工办
工程管理部合同计划部综合办公室动迁协调部
管理工程师
工程师助理管理工程师合同工程师综合宣传员动迁工程师
安全工程师招标工程师档案员工程师助理
工程师助理工程师助理网络信息员
组织机构
2.3. 组织机构部门职责和岗位职责
2.3.1. 部门职责
(1) 总工办:负责项目建设的技术管理、质量管理、工程变更的技术
审查、工程档案管理。
(2) 动迁协调部:协助委托人办理立项等报批手续、前期迁改、动迁
协调工作、交通安全管理、地方关系协调工作的具体实施;
(3) 工程管理部:负责项目建设的现场质量、安全、进度、环保、文
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明施工管理，协调现场工作。
(4) 合同计划部:负责项目建设的合同计划管理、计量与支付管理、招标管理、风险管理及造价控制。
(5) 综合管理部:负责项目建设的文档、文秘管理、宣传、后勤管理，信息管理。
2.3.2. 管理岗位职责
2.3.2.1. 项目经理
(1) 是项目现场实施管理的总负责人，指挥、组织、协调、调度和检查所在部门的全面管理工作，对工程施工的质量、进度、安全、文明施工和工程建安费与管线搬迁费负责;
(2) 接受委托人、监管单位的指令，全面完成交给的项目管理任务; (3) 配合委托人组织工程设计、监理单位、施工单位和设备材料采购的招标，编制和确定招标文件、标底和评标办法，评选和确定中标单位; (4) 组织编制所在工程的总体形象进度计划和年度形象进度计划; (5) 按规定程序向项目委托人、监管单位递交各种工程报告，全面反映工程情况;
(6) 组织工程建设实施、负责控制工程投资、工期和质量; (7) 召集和召开有关的工程会议;
(8) 执行有关的付款申请程序;
(9) 组织总工室、合同计划部对变更的申请进行审查，向项目委托人提供意见;
(10) 负责组织项目单项工程预验收;
(11) 组织合同计划部对索赔的审查、评估和有关文件的编制。
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2.3.2.2. 项目总工
(1) 负责组织施工图设计文件的审查会，参加设计交底会; (2) 负责组织审核施工图设计阶段的工程地质勘察方案，对详勘(测)工作的实物进行复核和检查;
(3) 组织施工图设计的外业验收，负责组织对施工图设计文件和施工预算的预审查及报批;
(4) 负责工程实施阶段的设计管理，包括对现场设计代表的服务质量、效率管理等;
(5) 协调设计单位，咨询服务机构之间的协作关系; (6) 负责对关键工程的
设计方案
关于薪酬设计方案通用技术作品设计方案停车场设计方案多媒体教室设计方案农贸市场设计方案
进行讨论、优化，负责审查重大工程变更的技术、工艺方案;以及召开专家咨询会、上级审查会等相关工作; (7) 审核经监理审查施工单位提交的合同工程的施工组织设计，并在合同规定的期限内批复;
(8) 负责审查或审核工程试验资料，检测资料;
(9) 负责指导、检查质量管理工作，组织检查监理、施工单位的组织体系、工作程序、检测试验方法、数据处理工作;
(10) 负责指导、检查工程档案管理工作;
(11) 负责组织工程竣工文件的编制工作;
(12) 协助工程现场管理，组织业务学习和交流，提高代建项目部技术业务水平;
(13) 配合质量监督部门的质量监督工作。
2.3.2.3. 动迁协调部主任
(1) 负责协助委托人办理拆迁、规划、土地、施工、环保、园林、消
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防、人防、市政管线接用、用电、用水等审批手续;
(2) 组织编制并上报项目的征地拆迁
工作计划
幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划
;
(3) 协助按批准的计划方案实施征地、拆迁工作;
(4) 协助征地、拆迁合同的起草，参与征地拆迁合同的合约会谈工作并将征地拆迁合同报现场指挥部审批;
(5) 协助现场指挥部处理征地拆迁过程中与企业、单位或利益相关群众之间可能产生的纠纷;
(6) 按委托人和现场指挥部的要求，及时组织协调处理地方关系，包括土地管理、电力、通信、水利、铁路、公用事业、环保、路政、航政、港监、公安交通管理部门等，定期沟通情况;
(7) 协助现场指挥部，协调处理参建单位工作矛盾; (8) 会同工程管理部，负责组织审核由监理审查、施工单位上报的交通安全实施方案，组织、协调相关单位对施工路段的交通安全维护进行监督管理;管理和保存工程资料，工作结束后按规定移交。
2.3.2.4. 合同计划部主任
(1) 协助委托人招标管理工作;负责起草招标文件，组织答疑会，起草有关纪要，协助组织开标、清标、评标工作，负责起草评标报告并报委托人审核，办理中标公示和中标通知书等其他与招标工作有关的事宜;
(2) 组织制定工程进度管理控制体系，编制工程进度管理具体实施细则，指导工程进度管理;
(3) 组织审核经监理审查的施工单位进度计划，要求总体进度计划应满足合同工期要求，进度计划能保证施工的连续性和均衡性，人力、材料、设备的配置与进度计划协调，并在合同规定的期限内批复;
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(4) 组织编制工程用款计划及制订保证投资的阶段和总体控制目标实现的措施;
(5) 组织审查经监理审查施工单位提交的工程用款计划; (6) 加强工程用款计划管理;抽查施工单位工程款的使用情况; (7) 组织监督监理、施工单位严格履行合同规定的责任和义务(工期、质量、费用、安全、环境)，并协助委托人考核监理、施工单位合同履约情况;负责计量与支付管理工作;审查监理服务费的结算; (8) 按照合同规定组织处理延期、变更、索赔、调价、违约、合同争端等事宜并报指挥部审批或核备;
(9) 负责工程分包和劳务分包的审批和管理;
(10) 建立健全合同档案，包括对有关合同、记录、协议、补充合同、备忘录、图纸、传真、文件信函等的系统分类;
(11) 负责项目实施过程中的风险识别、分析和处理等; (12) 配合审计工作。
2.3.2.5. 工程管理部主任
(1) 负责对项目的工程质量、安全、进度、环保的现场管理; (2) 每天巡视工地，掌握工程动态，加强对重点工程部位的检查。对发现的质量问题和隐患，督促监理组、施工单位及时处理，组织检查质量保证体系的运行情况，全面掌握质量目标的贯彻情况; (3) 组织检查监理、施工单位的组织体系、工作程序、检测试验方法、数据处理，以及人员构成、数量、技术资格是否满足合同的要求，并对监理、施工单位进行考核、评价;
(4) 组织审查监理、施工单位报送的各类报表、支付证书、工程变更、
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延期、索赔事宜，提出工作建议或意见;
(5) 检查、督促和协调各总监办、施工单位的工作，及时处理监理、施工单位提出的问题;
(6) 组织业务学习和交流，及时纠正违章施工、违规监理行为; (7) 对影响工期和投资的问题及时向委托人汇报;
(8) 参加工地会议，提出工作建议或意见;
(9) 参与单位工程中间交工验收和各合同段工程交工验收; (10) 配合上级质量监督站进行各种质量检查工作; (11) 每月向委托人提交一份当月工程简报和下月工作计划。
2.3.2.6. 综合办公室主任
(1) 负责信息，统计报表的管理工作;
(2) 负责按月编制代建项目部《项目管理月报》，并连同《监理月报》、《施工月报》报现场指挥部审阅;
(3) 监督监理、施工单位及时填写上报《监理月报》、《施工月报》; (4) 负责各部门人员的考勤，廉政建设管理;
(5) 负责代建项目部档案管理，收发、整理、保管有关文件和技术资料，并分类归档;
(6) 负责代建项目部各种会议的通知、准备、召开，印发会议纪要，负责通知出席各种会议的人员准备会议文件并出席会议; (7) 负责代建项目部后勤工作;
(8) 负责按现场指挥部要求编写项目宣传材料及提供其他信息; (9) 负责项目建设简讯中有关施工和项目管理文章的编撰，搜集并向现场指挥部提供制作VCD宣传记录片的素材。
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2.4. 项目管理责任分工
项目管理与委托人各阶段职责分配 (略)
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2.5. 建立目标管理体系
2.5.1. 建立科学合理的计划管理体系
(1) 由项目各参与方共同建立的三级计划体系;
(i) 一级计划:参建各方共同确认的项目进度总控制计划;内容涵盖
项目实施过程中所有影响进度的工作。
(ii) 二级计划:由施工单位编制，监理核定的专业工程施工网络
计划，是依据总控制计划对项目工作的详细分解和具体安排。
(iii) 三级计划:由施工单位提报的二级计划并进而编制的涵盖各
专业施工内容的短周期施工计划。
(2) 代建项目部内部控制的计划体系。
代建项目部将根据项目进度总控制计划进度要求并结合当前项目
实际情况编制，将委托人的工作任务分配到每一责任单位及责任人，并
列出实现的进度要求。
通过以上两个计划体系的科学运转，最终确保项目工期目标的实
现。
2.5.2. 建立完整的项目管理报告体系
通过建立完整的项目报告体系，加强各参建方之间的沟通，从而保
证项目的顺利进行。建立的项目报告体系主要包括项目管理工作月报、
施工月报、监理月报、财务报告、评标报告以及其它专项报告。 2.5.3. 建立完善的项目管理评价体系
本项目管理评价体系包含两方面的内容:一是外部评价体系;二是
自身评价体系。通过以上项目管理评价体系，对项目参建方的工作给予
全面而客观的评价，从而督促各参建单位共同努力实现项目的各项管理
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目标。同时内部评价体系能够保证我们在项目管理中进行自我检测、自我监督、自我提高和自我总结，由此达到不断提高项目管理水平的目的，从而保证项目能够达到各项管理目标。
2.5.4. 项目建设必须坚持以下管理方法
(1) 凡事有章可循
策划每件工作时，都要制订相应的管理制度、工作程序与方法，执行者依据管理职责、规定与程序，来完成既定的工作，以减少工作的随意性。
(2) 凡事有据可查
做每件工作时、过程中、结束后对工作的内容、结果都要有记录，对待各种事件要有可追溯性。
(3) 凡事有人负责
做每件工作，只有安排责任人，需要落实的工作才能有人去执行,明确了责任人,工作上才能有责任心,工作才能得到真正的落实。 (4) 凡事有人监督
对于每件工作在落实过程中，都要建立一套监督机制，通过监督体系的执行，可以对责任人的工作起到促进作用，并能够及时发现问题，修正工作目标。
2.5.5. 项目管理目标
(1) 项目管理的目标主要包括质量目标、进度目标、投资目标、安全目标、职业健康安全目标和环境保护目标。
(2) 根据设定的各种目标，进行目标分解,并落实到部门和人员。
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2.6. 项目管理流程
2.6.1. 工作总流程
前期阶段
1、进入代建项目管理工作(组建代建项目部及前期工作成果对接)2、协助办理建设用地规划、国土、环保绿化迁移等相关手续3、协助委托人在图纸设计阶段与设计单位的联络和协调工作4、协助办理用地手续《建设用地规划许可证》申领国有土地使用证5、办理市规划局颁发的《建筑工程规划许可证》6、协助委托人办理征地拆迁及前期协调工作
实施阶段
1、施工图设计管理
2、工程监理、施工承包单位招标及合同签证
3、质量安全监督备案手续办理
4、施工现场开工条件准备工作
5、进行工程施工阶段的投资质量进度、安全、环保等工作6、工程中间验收工作
7、工程竣工验收及工程实体移交工作
后期阶段
1、工程保修协议签订
2、竣工结算、整理、汇编并移交竣工及有关技术资料3、工程竣工决算编制及报审工作
4、将批准的资产价值向委托人办理资产交付手续5、协助委托人完成工程运行保障工作
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2.6.2. 项目前期工作流程
项目开工前期策划和审批阶段
与委托方订委托代建合同
组建代建项目部
编制项目管理大纲
接受项目前阶段成果
?交通影响评价咨
办理土地手续询
办理《建设用地震灾害防御评
地规划许可价咨询312国道、娄江航办理交通组织铁路交叉协调施工图设计证》水资源利用评价道协调申领国有土地咨询
使用证环境影响评价咨
询
取得《建设规划许可证》
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2.6.3. 项目实施阶段工作流程
施工实施阶段工作程序组织施工图审查及委托工程量清单编制
协助办理临时用地、用电、用水编制监理及施工招标文件
施工、监理招标
签订施工、监理合同
取得《建设工程施工许可证》
开工前的现场各项准备安排监理、施工单位进场
召开第一次工地例会
图纸会审、设计交底
审查现场开工条件，审批《工程开工报
审表》下达开工令
施工过程项目管理
监督中间验收
组织合同段工程初步验收
邀请有关单位组织进行竣(交)工验收
施工单位提交保修书进入保修期项目管理资料归档编写项目管理工作总结办理项目工程实体正式移交
向政府监督部门申办竣工备案手续
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2.6.4. 项目后期阶段工作流程
项目后阶段工作程序
进入工程保修期管理
组织竣工结算编制、整理、汇编组织竣工资料的编制整理
向档案管理部门、使用单位办理竣工结算报委托人审核资料移交手续
协助委托人共同完成编制工程竣工决算报告
协助委托人向使用单位办理项目资产移交
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第三章 招标管理
3.1. 招标的内容
招标主要内容包括勘察设计招标、施工招标、监理招标、材料及设
备采购招标和工程保险招标等。
3.2. 招标方式的确定
3.2.1. 招标方式的确定原则
(1) 依法必须进行招标的项目，一般采用公开招标。
(2) 如果由于项目技术复杂或有特殊要求，如涉及专利权保护、受
自然资源或环境限制、新技术或技术规格事先难以确定等原因，可供选
择的具备资格的投标单位数量有限，实行公开招标不适宜或不可行情况
下，经有关主管部门批准后，可采用邀请招标方式。
3.2.2. 招标方式确定的审批程序
项目开始招标前，由代建项目部提出招标方式确定的建议，经委托
人重点项目管理处审核，招标领导小组内部审批后，经有关主管部门批
准，按照有关法律、法规的规定办理具体的招标工作。 3.3. 招标工作程序
3.3.1. 项目招标的准备
项目招标的准备工作包括招标工作计划的编制、招标方案的提出，
资格预审文件的编制、招标文件的编制以及标底编制委托等几项工作。
(1) 为使招标工作顺利而有序地进行，招标前代建项目部编制一份
具有指导意义的详细招标工作计划，主要内容包括:招标人员组成、招
标程序安排、时间安排及其它需重点注意的问题等。
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(2) 按照有关规定和工程项目招标惯例，协助招标人应对潜在的投标人进行资格预审。资格预审文件内容包括:资格预审申请书格式;申请人须知;需要投标申请人提供的企业资信、资质证明;工程业绩资料;财务状况证明材料;对人员、机械(设备)的强制性要求等。 (3) 按照国家颁发的有关工程招标文件范本的格式与要求，同时结合工程项目具体情况，提出招标方案，及时编制招标文件，其内容主要包括:招标范围、工期要求、标段划分、开标时间及地点、投标须知、详细的评标办法及标准; 招标技术规范要求和设计文件;工程量清单;合同专用条款;投标书格式;投标保函格式;技术标书格式等。
3.3.2. 招标文件报备
(1) 按照国家和省(市)有关文件要求，(工程)项目发包和招标文件需得到行业主管部门的批准。(工程)项目发包申请的主要内容包括:工程建设规模说明;建设资金的落实情况;招标机构组成;招标方式;资格预审条件;招标公告发布时间等。
(2) 按照工程项目的隶属主管级别，向行业主管部门提交工程发包申请，同时需报审招标文件。
3.3.3. 发布招标公告
(1) 根据行业主管部门对工程发包申请的批复结果，需在XX市建设工程信息网或国家指定(依照国家计委 “关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒介的通知”的有关规定)的媒体发布招标公告，招标公告需公示3,5个工作日。
(2) 招标公告需包括的主要内容:招标人的名称、地址、联系方式;招标工程性质、规模、地点;资格预审报名条件;获取资格预审文件的办法等。
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3.3.4. 资格预审
(1) 按照招标公告的要求，在公布的时间内向投标人发售资格预审文
件。
(2) 投标人按照资格预审文件的要求编制资格预审申请书，并在公告
要求的递交时间截止前送至招标文件预定的地点。
(3) 按照资格预审文件的要求，对提交申请的投标人进行资格预审，
主要内容包括:投标人的法律地位、商业信誉、财务状况、管理机构、
施工经验、企业施工资信、资质等条件是否满足资格预审文件规定的要
求。
(4) 资格预审完毕后，向行业主管部门报批工程资格预审情况，主要
内容包括:通过资格预审的单位情况、未通过资格预审情况说明、参加
正式投标单位的确定方案。
(5) 根据行业主管部门对资格预审的核准结果(如根据实际情况，需
进行投标单位抽签时，可据抽签结果确定)，招标人向所有参加正式投
标的单位发出《投标邀请书》，投标邀请书主要内容包括:招标工程概
况、招标工程范围、招标工作(购买招标文件、现场考察、标前会、截
标、开标)的时间安排、投标担保及其它投标注意事项。 3.3.5. 发售招标文件
根据《投标邀请书》列明的时间、地点，向投标人发售招标文件。 3.3.6. 组织现场考察
根据《投标邀请书》列明的时间、地点，组织投标人进行现场考察。 3.3.7. 举行标前会(答疑会)
(1) 根据《投标邀请书》列明的时间、地点，组织举行标前会。
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(2) 标前会主要内容:招标人对工程的重点、难点进行介绍;对招标
文件中的重要注意事项进行强调;对合同专用条款的重点进行阐述;针
对投标人在会上提出的有关投标问题进行解答。
3.3.8. 发《补遗书》
针对投标人在标前会上提出的质疑和招标文件规定的时限内书面提出的问题以及招标人对招标文件作出的澄清或修改以《补遗书》的形式给予书面发给各投标人。
3.3.9. 截标
投标人在招标文件规定的投标文件递交的截止日期前编制投标文件，并按招标文件规定的截标时间、地点递交投标文件。
3.3.10. 开标
(1)在招标文件规定的时间(办理完截标手续)举行开标会;
(2)开标会由委托人主持，邀请招标领导小组成员、行业主管部门、政府监督机关、公证机关、投标人授权代表等参加。
3.3.11. 评标
(1)评标工作由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由工程技术、经济等方面的专业人员组成，总人数为5人以上单数，评标委员会的产生按照国家有关招标法规的要求执行。
(2)评标完成后，评标委员会向招标人提出书面评标报告，并由全体评标委员会成员签字。评标报告的主要包括内容:
a、评标情况，包括评标委员会的产生过程、组成人员名单、评标委员会对投标文件的综合评审结果(评分和评标过程中的评审意见);
b、评标结果，包括对投标人的排序、推荐的中标候选人;
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c、评标过程中评标委员会各成员的原始评标资料等附件。 3.3.12. 合约澄清及会谈
(1)报价清单复核、差错修正及报价分析
根据招标文件的规定,对确定的候选中标单位的报价书进行算术校核。对所有算术上的和累加运算上的差错按招标文件规定的原则予以修正，同时对报价进行分析，是否存在不平衡性，并对不平衡报价进行调整，最后产生合同签约价。
(2)合约澄清及会谈
在第一候选中标单位确定后，组织与其进行标书澄清及合约会谈，对投标文件中有疑问的地方，要求候选单位给予解释，或者要求补充资料，为合同的签订扫除障碍。所有澄清及合约会谈资料，将成为合同有效文件的一部分。澄清及合约会谈前应确定双方首席代表、审定会谈提纲，作好会谈纪要，投标人代表必须是合法有效的代理人。
3.3.13. 定标
根据评标委员会提出的书面评估报告和推荐的中标候选人，招标人确定中标单位。
3.3.14. 招标人评标报告
招标人在招标工作结束后在法规规定的时间内，向行业主管部门提交招标人评标报告，并将招标结果公示。
3.3.15. 签发中标通知书、签署合同
(1)行业主管部门在规定的时间内未提出异议，招标人法人代表根据定标结果签发中标通知书。
(2)招标人与中标人根据招标文件规定的合同格式、合同条款签订合同。
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3.4. 招标工作管理流程
3.4.1. 招标资审阶段工作流程
项目发包初步方案登记园区招标办
编制招标公告
园区招标办审核、发布招标公告
5个工作日
备案接受报名，发放资格预园区招标办审文件
合格
投标人递交资审申请书
评审资审申请书
分发资审结果通知书
备案编制资审报告园区招标办
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3.4.2. 招标阶段
编制资审报告园区招标办备案
编制招标文件
合格
发售招标文件
投标人递交投标申请书园区招标办开标、评标、定标
网上公示
发中标通知书园区招标办备案签订施工合同
施工招标、投标情况书
面报告
资料归档
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第四章 设计管理
4.1. 设计管理目的
为了规范本项目整个过程中的设计管理流程，明晰设计管理中的参
与各方职责及工作界面，制定设计管理规定。设计管理的基本目的是通
过对整个设计过程有效的管理，确保设计质量，控制设计进度，满足工
程建设技术经济合理，保证项目实施的顺利进行。
4.2. 设计管理职责
4.2.1. 代建项目部
(1) 负责工程初步设计、施工图设计各阶段与设计单位的联络和协调
工作，组织设计优化和报批工作，确保项目设计按批准的建设规模、功
能、标准和工期顺利实施。
(2) 协助项目委托人组织好设计审查、图纸审查、专家会议、设计评
审等，督促设计单位确保设计深度，及时提供图纸和变更图纸。
(3) 协助委托人处理建设过程中的设计变更管理。
(4) 负责组织建设过程中的设计施工交底和技术协调。
(5) 其他设计管理工作。
4.2.2. 审图单位
(1) 负责审核设计文件是否符合国家和地方的现行规范、标准、规程
和规定的要求。
(2) 负责审核设计文件是否达到工程质量的强制性标准以及抗震、节
能减排的要求。
4.2.3. 设计院
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(1) 负责对设计方案规模、标准进行深化，确保工程投资在规定范围内。
(2) 编制建设项目工程初步设计、施工图设计以及设计概算。 (3) 按照工程设计进度要求及时提交符合质量要求的规划设计方案、初步设计、 施工图设计等设计文件。
(4) 配合代建项目部做好设计评审和设计交底工作。 (5) 对审图意见进行分析、采纳，完成审图工作。
(6) 协助委托人协调落实专项设计单位，审核专项设计单位的设计文件，确保项目设计整体性。
4.3. 设计管理内容和要求
4.3.1. 施工图设计阶段
(1) 施工图设计前，组织各方面进行施工图设计原则的讨论，落实初步设计评审意见，听取相关主管部门、接管等单位对施工图设计意见。 (2) 跟踪审核施工图纸，发现图纸中的问题，及时向设计单位提出。
(3) 组织施工图评审和施工图审查工作，督促设计单位及时完成各方的意见，完善施工图纸。
4.3.2. 施工阶段设计
(1) 代建项目部接到设计单位的设计图纸后，在7天内负责组织落实设计图纸审查、评审和协调相关的审批手续。
(2) 代建项目部组织图纸会审，施工单位、设计单位等相关参建单位参加。并整理成会审问题清单，在设计交底前一周交设计单位。代建项目部组织设计单位做交底准备，并对会审问题清单拟定解答，图纸会审由监理单位整理会议纪要，与会各方会签。
36
(3) 设计交底在施工开始前完成。代建项目部负责组织设计交底，由设计单位向施工、监理单位等相关参建单位进行交底。设计交底以会议形式进行，先进行设计交底，后转入问题解释，通过设计、监理、施工三方或参建多方研究协商，确定图纸存在问题的解决方案，设计交底由设计单位整理会议纪要，代建项目部签发。
(4) 设计交底与图纸会审中涉及设计变更的应按设计变更管理程序办理设计变更手续。设计交底会议纪要、图纸会审会议纪要一经各方签认，即成为施工、监理的依据。
(5) 施工期间要求设计单位派驻现场设计代表，负责设计变更处理协调工作，指导和配合施工。设计代表应定期参加工地例会。 (6) 在施工过程中如须对施工图进行变更，必须严格按照变更设计管理要求办理，按施工图发放方法向施工单位提供修改图纸、资料，要求施工单位按修改图纸进行施工。
4.3.3. 竣工验收阶段的设计报告
项目完工后，投入运行前，由代建项目部协助委托人组织项目的竣工验收，设计单位应编制竣工验收的设计报告。设计报告的主要内容应包括如下几方面:
(1) 项目设计规模、功能、建筑物合理使用年限。
(2) 工程结构形式、设计标准、结构体系、结构布置等。
(3) 配套系统设施布置、设计标准等。
(4) 工程设计变更情况、质量缺陷处理与检验结果。
(5) 施工中主要技术问题与处理结果，设计校核结果。
(6) 工程设计对工程施工质量、施工技术问题处理结果的意见与
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评价等。
4.3.4. 设计进度管理
(1) 设计单位必须按设计进度计划所确定的日期提交施工图。有关的控制边界、衔接条件都需进行充分协调考虑，以保证施工单位能根据施工图的各项细节连续施工。
(2) 对设计进度实施动态控制。定期检查设计工作实际完成情况，一旦发生偏差，及时分析原因，并提出纠正措施。必要时应对原进度计划进行调整或修订，以确保设计工作按计划完成。
4.3.5. 设计变更控制管理
4.3.5.1. 设计变更签发的原则
不论是在初步设计阶段、方案设计阶段，还是施工图阶段，凡是设计单位、建设单位、代建单位和监理单位提出的变更都要严格把关。在审批设计变更要求时，充分考虑设计变更后对工程的安全性、外观、使用功能、进度、造价等方面有无影响，是否符合现行技术标准、规程规范。 (1) 设计变更必须征得项目管理单位同意并办理书面变更手续，凡涉及施工图审查内容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施。
(2) 确属原设计不能保证工程质量要求，设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工非改不可。
(3) 一般情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更往往会引起施工单位的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做出决定。
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(4) 工程造价增减幅度是否控制在总概算的范围之内，若确需变更但有可能超概算时，更要慎重。
(5) 设计变更应简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、时间等。
(6) 设计变更必须说明变更原因，如工艺改变、工艺要求、设备选型不当，设计者考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。 (7) 要坚决杜绝内容不明确的，没有详图或具体使用部位，而只是增加材料用量的变更。
4.3.5.2. 设计变更的实施
(1) 任何部门批准的设计变更方案，必须由代建项目部总工办统一下达指令，并由监理工程师监督施工单位实施。
(2) 施工单位应严格按代建项目部下发的指令及有关要求组织实施，监理应对设计变更工程进行认真监督落实。
(3) 在设计变更工程完工后，施工单位应将所有的报审批文、图表、各级验签或试验单等竣工资料装订成册，纳入验收技术档案。 (4) 未经委托人或代建项目部书面批准，任何人不得擅自进行设计变更，造成经济损失的，将由相关责任人承担。
4.3.6. 设计投资控制的方法与手段
为实现投资控制目标，设计过程中就要始终采用限额设计方式，对项目投资目标进行合理分配，在初步设计完成时，复核及调整初步设计概算低于投资额;技术设计完成时，控制其修正概算不超过初步设计概算;施工图设计完成时，控制其施工图预算不超过修正概算。即限额设计必须贯穿于设计的各个阶段，实现投资的纵向控制。
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(1) 采用限额设计控制投资
要求设计单位必须严格按照批准的初步设计确定的原则、范围、内容投资进行限额设计。限额设计的重点放在工程量的控制上，控制工程量一经审定，即作为施工图设计的工程量的最高限额不得突破。当涉及建设规范、工艺方案、工艺设计方案的重大变更时，原初步设计已失去指导施工图设计意义，则必须重新编制或修改初步设计文件。随着初步设计的重编和修改，另行编制修改后初步设计的概算报建设单位及代建单位审批。投资控制即以批准的修改初步设计概算为准。 (2) 运用价值工程法对设计进行技术经济比较
运用价值工程法，通过设计的多方案技术经济比较，达到造价降低，功能不变或提高功能;造价略提高，功能大幅度提高的目的。 (3) 主动控制为主，使投资控制取得令人满意效果。
40
4.4. 设计质量管理流程
4.4.1. 总流程
设计技术标准确定
设计方案评审
初步设计及评审
施工图设计
施工图评审
(代建项目部、审图单位)
交付施工
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4.4.2. 设计质量控制流程
施工图出图指令
(代建项目部)
施工图设计
(设计院)
优化设计、出图
(设计院)
施工图深度和质量检查施工图审查
(代建项目部)(审图单位)
否是否符合
初步设计、规范要求、设计深度要求
和业主要求,
是
出正式施工图
(设计院)
施工图发放管理
(代建项目部)
图纸会审
(代建项目部)
是
进入设计变更是否需要进行设计变更,程序
按图施工
(施工单位)
42
4.4.3. 设计进度控制流程
施工图设计
修订设计进度计划编制施工图设计出图计划施工图设计实际出图情况
定期比较计划进度与实际进度
有无
偏差
分析原因，采取措施
无
纠偏，落实进度加快措施
进度报告
施工图设计 43
完成
编制详细的施工招标计
划，并控制其执行
4.4.4. 工程变更提出与变更方案确认流程
施工、设计单重点处提出位提出
监理单位初审
重点处、代建初审
一般变更重大变更
预估16万以下预估16万以上
地产、重点处、代建、地产、重点处、代建、
设计、监理等研究决定设计、监理等专题讨论
指挥部领导批准
代建单位整理有关的函件、批复、资料后，转设计单位
设计单位正式变更图纸，代建单位复核后下发正式通知
44
4.4.5. 设计变更报批流程
代建单位发正式变更通知单，
附变更设计图纸
承包人填写工程变更报批单，
按照规定计算拟增加费用
监理初审
重点处、代建单位复核
增加16万元以下增加16万元以上规划建设局分管副局长规划建设局分管副局长
审批审核
有关部门及领导审批
工程变更实施及费用支付
45
4.4.6. 设计交底和图纸会审程序
下发图纸到给相关单位
7天内将图纸审查意见汇总至代建项
目部，并集中送交设计院准备交底和意见回复下发设计交底通知
组织设计交底会议
监理单位草拟会议纪要，并由各方签
字确认
下发会议纪要至各参加单位
46
第五章 征地拆迁管理
5.1(
配备熟悉有关政策法规、工作严谨细致、廉洁奉公、有高度责任感的员工从事征地拆迁管理工作;
5.2(
在征地拆迁工作时责任人要及时认真核查施工设计图纸，了解工程设计具体内容，避免征地拆迁的盲目性。在保证项目用地及时征用的前提下，争取最大限度的为项目法人节约征地拆迁费，降低用地成本;
5.3(
负责征地拆迁的人员及时做好所需开工工程项目红线内征地赔偿、部分地表附着物和地下管线的迁移工作，并及时作好拆迁物的调查和工作计划安排。同时根据工程施工进展的需要，及时完成工程实施过程中征地拆迁的遗留问题和工程项目新增的补充征地拆迁工作，保证工程的顺利实施;
5.4(
加强与政府职能部门、有关单位、当事人的工作联系，及时协商解决好征地拆迁中存在的各种矛盾;
5.5(
按照规定，认真做好征地拆迁的准备、现场清点及合同谈判、合同签订、合同执行工作，特别是征地拆迁和青苗赔偿的数量应绘图、造册、登记;
5.6(
涉及超图用地、费用支付必须事先报委托人批准。
47
第六章 质量管理
6.1. 质量管理目的
根据国家、省、XX市和工程建设行业对工程建设质量管理的法律、
法规及相关规定，为加强工程建设的质量管理，明确参建各方的管理职
责，切实贯彻工程建设强制性标准，稳步提高工程建设质量管理水平，
保证工程质量符合相关规定和设计文件，满足社会公众利益需求，制定
质量管理规定。
6.2. 质量管理要点
6.2.1. 组织措施
(1) 质量目标控制由代建项目部负责。工程管理部负责质量控制的具
体实施。要求各参建单位均应设置质量控制工程师。工程管理部将质量
控制目标进行逐级分解，由总监办落实到相应的单位和人员。
(2) 根据本工程的管理职能分工表，落实具体的质量管理职责。
(3) 编制项目质量控制的工作流程，并严格执行。
(4) 组织召开各种关于质量管理的会议(周、月质量例会、专题质量
会等)，并进行会议的组织设计。
6.2.2. 管理措施
(1) 坚持事前、事中和事后控制;
(2) 坚持全面质量控制、全过程质量控制和全员参与控制的管理思
想。
6.2.3. 经济措施
为了更好的保证工程的质量目标，采取经济激励措施。在施工合同
48
中明确奖罚措施，对于达不到合同中规定的质量要求的单位，进行经济
处罚。
6.2.4. 技术措施
(1) 采用对质量目标有利的设计技术。在设计时，采用对本工程质量
目标有利的设计技术，以保证目标的顺利实现。
(2) 选用对质量目标有利的施工方案。施工方案对工程质量有直接的
影响，在选用施工方案时，应优先考虑能保证工程质量的方案。 6.3. 质量管理的方法和手段
6.3.1. 建立工程项目质量控制系统
为了保证达到质量控制的目标，要求必须对工程施工的各个阶段及
施工中各个环节、各道工序进行严格的、系统的、全面的质量监督和管
理，采用以下控制手段开展质量检查工作:
6.3.1.1. 督促施工单位建立健全质量自检系统
施工自检是工程建设质量保证体系的重要组成部分，除检查监理管
理系统建设工作之外，还要督促施工单位建立可靠的技术管理系统、专
门的质量自检部门、安全检查人员;配备与工程规模相适应的自检设备，
建立工地试验室、测量组;检查现场施工的技术管理，配合监理工程师
做好质量控制工作。
6.3.1.2. 施工单位、监理单位的履约能力核查和日常管理
(1) 各参见单位必须保证参建的从业人员资质、数量符合合同要求;
主要管理人员变动时，必须提出书面申请，征得监理和代建项目部同意，
项目经理和主要技术负责人的调换必须经代建项目部审核，报委托人同
意，并按合同要求支付人员变更审查费后办理人员变更手续。
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(2) 对于施工单位不称职的主要管理技术人员，监理工程师和代建项
目部有权要求更换，对于不称职的人员，不得在本项目继续担任技术管
理工作。对于不称职的监理人员，代建项目部有权责成监理单位对其进
行处罚直至清退的处理。
6.3.1.3. 施工技术交底
每个分项工程开工前，施工单位的主要技术管理人员必须对施工现
场负责人、施工员、主要工序的技术工人进行技术交底工作，要形成书
面交底材料，驻地监理工程师应予以签认，并作为正式开工的必要条件。
施工技术交底的内容和要求不得低于质量标准，施工技术交底工作往往
不是一次完成，对于施工中存在的施工工艺、质量问题，将继续进行技
术交底以指导工作，直至完善为止。
6.3.1.4. 监理工作程序交底
第一次工地会议或其他会议，监理单位必须由总监理工程师或其他
代表就工程质量监理的通用程序进行交底以保证今后工作的顺利进行。
此项工作要在开工前进行。不同分项工程开工前施工单位进行施工技术
交底时，驻地监理工程师必须就该分项工程的监理控制程序及控制标准
和要点进行交底。
6.3.1.5. 施工图核查
各单位进场后，总监理工程师应组织监理、施工单位人员按照设计
文件、施工技术规范和质量标准，对图纸进行审查。
6.3.1.6. 做好施工组织设计审查把关工作
施工组织设计是施工单位开工前，按照合同文件要求，针对工程实
际情况，编制的工程实施性方案、施工投入计划以及质量保证体系等，
对指导工程施工、保证施工质量和安全具有重要指导意义。督促施工单
50
位及时做好施工组织设计的编制工作，组织各方进行认真的审查，并由
施工单位认真修改和完善。
6.3.1.7. 检查开工准备工作和开工报告审批工作的核审
(1) 开工前准备工作充分与否，直接关系到工程开工后能否顺利
进行，工程质量能否得到保证。因此要严格检查开工前施工准备工作，
按规定审查开工报告，开工报告未经监理工程师审批，施工单位不得
擅自开工。
(2) 开工准备工作检查复核的主要内容包括:施工单位的进场人
员、设备、主要材料进场情况;施工临时设施及设备的现场布置安装
情况;施工原材料的料源、进场数量及抽样试验结果;用于工程的成
品、半成品质量证明书及现场检查情况;标准试验、各种混合料的配
合比试验、重要的施工设备试验以及必要的工艺试验结果;施工单位
的现场施工管理体系、质量保证体系以及相关的施工质量表格报表;
施工放线放样测量成果等情况。
6.3.1.8. 工序质量管理
6.3.1.9. 工序质量控制与管理是实现创优质工程最重要也是最繁琐的工作，
必须坚持不懈地抓好工序质量管理工作。 6.3.1.10. 对于未经监理工程师验收确认或同意而进行下道工序的，监理工
程师有权要求施工单位采取剥开和开孔进行检查，一切费用由施工单位
负担。
6.3.1.11. 首件施工管理
首件施工工艺的可行、合理性是保证工程质量的重要条件。因此，
监理人员、管理人员要认真审查施工单位首件施工工艺方案，施工单位
在实施中要根据工程质量情况不断总结完善施工工艺。本项目对每一个
51
分项工程都必须严格按照首件工艺试验程序进行，在确认首件工程质量
满足设计和规范要求后，方可进入大面积施工。
6.3.1.12. 工地巡视检查
施工过程中，有计划地到工地巡视检查，重点检查工程的重点、难
点、关键工序施工，及时掌握现场施工动态及施工质量情况，发现施工
质量问题，及时指示施工、监理单位进行处理。
6.3.1.13. 监督检查监理旁站
现场旁站是监理工程师及时掌握和处理现场问题的最常用方法。对
施工条件比较复杂、工程质量难于保证的关键工序、工程的关键部位以
及隐蔽工程施工等，均须安排监理员进行全过程的旁站监督，及时掌握、
记录和报告施工情况，对于钻孔桩水下混凝土灌注、预应力张拉压浆等
施工项目，应安排有经验的专业工程师现场旁站检查，以便及时对发生
问题进行应急处理。
6.3.1.14. 检查监督审批、签证
签证把关是监理工程师控制施工单位现场施工质量的重要手段。施
工组织未经监理工程师审批、开工报告未经监理工程师审批，施工单位
不得擅自开工;前道工序施工质量未经监理工程师检查签证认可，施工
单位不得进行下一道工序的施工;工程完工未经监理工程师检查验收签
发工程质量报告单和中间交工证书，不得进行计量支付等。对赋予监理
工程师的权力，要做到有效的监督与检查，确保每一项经过验收的工程
达到技术规范的要求和工程质量检评标准。
6.3.1.15. 支持正确的监理指令
当施工单位的施工活动或工程施工质量达不到合同文件、设计图纸
或技术规范要求时，监理工程师须及时地发出各种监理指令(包括工作
52
指令、暂时停工令、工程返工指令等)和意见，由施工单位及时进行修复或纠正其施工行为。对此，委托人、代建项目部坚持给予支持，对需研究的问题和事项，要注意维护监理形象，妥善协商解决。 6.3.1.16. 联合检查
委托人代表、代建单位、监理单位每半月组织一次联合检查，对各施工单位的施工质量、进度及安全生产和文明施工进行全面的、细致的检查，检查验收数据要由各施工单位签认。检查结果以联合检查通报的形式公布，并根据奖罚制度作出必要的奖罚。联合检查结果作为季度、半年及全年评比的主要依据。
6.3.1.17. 资料管理
(1) 加强对工程质量管理资料及其他工程文件的收集与管理，并保证资料的真实性、正确性、规范性。对内业资料收集、整理不规范的单位，责令其定期整改，对伪造、弄虚作假的单位予以通报批评、作出相应处理，并上报有关部门备案。
(2) 监理工程师应将内业管理工作纳入管理工作范畴，按照《公路工程监理规范》内容要求，认真填写监理日志、常用施工监理表、常用支付表。现场监理应按合同或规范对施工单位提交的施工原始记录、质量检验报告单，认真审核并签认后备查，同时建立档案系统分类管理。督促、检查施工单位的内业管理工作。
6.3.2. 编制施工质量控制计划
(1) 要求施工单位编制施工质量控制计划，设置质量控制点。质量控制计划的内容一般应包括:工程特点及施工条件分析(合同条件、法规条件和现场条件);履行施工承包合同所必须达到的工程质量总目标及其分解目标;质量管理组织机构、人员及资源配置计划;为确保工程质
53
量所采取的施工技术方案、施工程序;材料设备质量管理及控制措施;
工程检测项目计划及方法等。
(2) 施工单位质量计划编制完毕，应经企业技术领导审核批准，并按
承包合同的约定提交监理工程师及代建项目部批准确认后执行。
(3) 对施工生产要素进行质量控制。对施工质量的五大要素进行控
制:劳动主体、劳动对象、劳动方法、劳动手段、施工环境。 6.3.3. 进行风险管理
为了实现质量控制的目标，针对本工程进行质量风险分析，并在分
析的基础上采取风险管理措施，以减少质量失控的风险量。 6.3.4. 重视信息技术在质量控制中的应用
信息技术的应用有利于提高质量信息处理的效率、有利于提高质量
信息的透明度、有利于促进质量信息的交流和项目各参与方的协调工
作。
6.4. 主要质量控制管理措施
6.4.1. 设计质量控制
(1) 组织施工图图纸会审，吸取委托人、施工单位、监理单位等方面
对图纸问题提出的意见，要做到设计与施工工艺的良好接合，以保证施
工顺利进行。
(2) 落实设计变更审核，控制设计变更质量，确保设计变更不导致设
计质量的下降。并按规定在工程竣工验收阶段，在对全部变更文件、设
计图纸校对及施工质量检查的基础上，出具质量检查报告，确认设计质
量及工程质量满足设计要求。
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(3) 所有设计文件均应有各专业设计、审核人签字，设计文件封面要有设计负责人、设计单位负责人和总工程师签字并加盖公章。设计管理人员要按图纸目录和合同约定的份数进行清点验收。
6.4.2. 施工各阶段质量控制
6.4.2.1. 施工准备阶段质量
(1) 做好质量控制工作的准备。详细研究监理合同、施工单位合同的有关条款，根据有关国家、部委颁布的现行有效的法规、规范和标准，针对本工程的特点，编制工程项目质量控制文件。
(2) 工程开工前由代建项目部协助组织设计、勘查、管线、交通等单位对各施工及监理单位进行前期交底，然后由总监办对施工和监理单位进行质量专项交底(工程质量交底记录)。
(3) 工程开工前，组织召开第一次工地会议时，项目各参与方负责人均参加，落实各自工作职责，明确各方质量责任。
(4) 工程开工前，联系工程质量监督机构，质量监督机构通知进行首次质量监督检查，并召开第一次工程质量监督会议。
(5) 工程开工前组织设计单位对监理单位、施工单位等进行技术交底。
(6) 审查总监办编制的监理规划、分项工程施工监理实施细则、工作流程等控制文件。
(7) 审核经总监理工程师审批的总体施工组织设计、质保体系方案、专项施工方案。
(8) 检查由监理审查的施工单位在特殊过程中所用设备和人员，是否符合规定要求;
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(9) 检查对工程所需原材料进行检验和控制情况，对施工单位进场材料在监理工程师的组织下，按有关标准规范进行抽检，共同检验，合格后方可进场使用。
6.4.2.2. 施工过程质量控制
(1) 施工过程中，代建项目部各级管理人员，除处理日常项目管理实务外，应有计划地到工地巡视检查，对工程的重点、难点进行重点检查，发现施工质量问题，及时指示监理单位督促施工单位进行处理。 (2) 检查首件工程认可制度执行情况。
(3) 关键分项工程完工后，对中间交工进行跟踪检查。 (4) 对重点、难点工程项目，要求总监办督促施工单位编制专项工程施工组织设计或技术方案，同时组织编制施工监理实施细则，加强施工过程的检查控制，确保工程施工质量。
(5) 建立定期现场工程协调例会制度。对交叉配合中的有关问题，进行协调、配合、计划和管理，充分发挥监理单位、施工单位的协调作用，确保工程各工序衔接合理，工种配合得当，避免人为返工，确保工程质量。
6.4.2.3. 施工验收质量控制
(1) 施工单位组织有关人员按规定的施工及验收规范和质量评定标准对完成的分项、分部、单位工程进行检查验收，并以书面形式通知监理工程师。
(2) 督促总监办对拟交工程进行交工验收(内、外业)检查，编制交工验收检查报告，评定工程质量，协助业主做好交工验收工作，签发《工程交工证书》。
(3) 在工程质量缺陷期，检查施工单位剩余工程施工进度并进行验
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收，认真分析工程质量缺陷原因，确定缺陷责任及修复费用。 (4) 责成施工单位将工程施工管理资料、工程质量保证资料、工程质量评定资料、竣工图等工程资料整编、组卷、成册，交总监办查验后按合同规定的份数由总监办提交代建项目部。
6.4.3. 材料控制与管理措施
(1) 监督监理单位按合同规定建立符合要求的工地试验室，进行各项试验检验、测试工作。
(2) 施工过程中的取样试验，是检验和控制工程施工质量的重要手段之一，通过室内试验和现场检测，取得各种工程数据，坚持一切用数据说话。
(3) 在具体操作方面，施工前由监理工地试验室对施工单位的各种拟进场原材料、各种混合料配合比、各种土源以及其他成品、半成品取样进行平行对比试验;施工过程中现场监理人员和监理工地试验室相互配合，督促施工单位按规范要求配合第三方做好见证抽检试验。 (4) 定期检查施工单位试验工作情况、监理抽检试验情况及结果报告，作为评定工程质量的重要依据。
6.4.4. 检测与测量管理措施
(1) 测量检查与控制是掌握工程施工的平面位置、高程、几何尺寸必不可少的方法和手段之一。
(2) 在施工过程中，一方面督促施工单位按技术规范要求做好各项测量和检测工作，及时向监理工程师提交测量成果;另一方面督促监理测量工程师对施工各部位的平面位置、高程、几何尺寸等进行相应的平行检查和控制，包括施工放样测量复核、施工过程中的跟踪测量，以及工
57
程验收测量等。
(3) 对重要的工程项目施工，如高架桥梁预压、钢板桩围堰施工等，总监办必须安排人员进行施工过程的测量控制，确保施工安全质量。 6.4.5. 质量事故的控制与管理措施
6.4.5.1. 质量事故的报告程序
(1) 工程质量事故发生后，施工单位必须以最快的方式，将事故的简要情况同时向质监站、业主、代建项目部、总监办报告，由总监理工程师发出《工程暂时停工指令》同时抄送一份业主、代建项目部，指示施工单位暂停该项工程的施工，并采取有效的现场保护措施，抢救人员和财产，以防止事故进一步扩大。
(2) 施工单位根据总监理工程师的指示，尽快提出“质量事故报告”，按工程质量事故的类别、性质在规定的时间内以书面形式上报各有关单位。详实反映该工程名称、部位、事故原因、应急措施、处理方案以及损失的费用等。
6.4.5.2. 质量问题的处理程序
(1) 对“质量问题”的处理，由总监组织有关方面人员以现场会议的形式，对质量事故现场进行调查、分析，根据会议及设计单位的意见，对施工单位提出的处理方案、费用等进行审查，提出质量事故调查分析报告，判定责任并审定质量问题的处理方案，并抄送代建项目部及其委托人。
(2) 施工单位应按照总监理工程师确定的处理方案对质量问题进行处理，处理结果达到技术规范标准以及监理工程师满意后，由施工单位提交“工程质量事故处理结果报告”。由施工单位确认，经总监理工程师审查后报代建项目部。
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(3) 代建项目部组织有关人员对质量问题处理部位进行全面检查，确
认该项工程能够达到技术规范要求后签发工程质量事故处理结果检查
意见;最后由代建项目部据此作出“工程质量事故处理结果评价报告”，
主送业主并抄送各有关单位。
(4) 总监理工程师根据检查意见发出《复工指令》，指示施工单位恢
复该项工程的正常施工。
6.4.5.3. 质量事故(含一般及重大质量事故)处理程序
对于“一般质量事故”及以上的质量事故，按国家、省、市有关文
件精神，逐级上报;并按规定相应程序进行处理。
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6.5. 质量管理流程
6.5.1. 质量管理网络
代建单位质监站项目经理
项目总工程师
代建单位各部门
施工单位监理单位设计单位
项目经理总监理工程师设计负责人
质量负责人质量监理工程师专业设计人员
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6.5.2. 质量管理总流程
策划质量管理体系
设计阶段质量管理
施工准备阶段质量管理
施工阶段质量管理
施工验收阶段质量管理
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6.5.3. 施工阶段质量控制系统
质量控制系统组织
质量保证体系、施工管理人员资质审查
原材料、半成品及构配件质量控制
施工准备机械设备质量控制质量控制
施工方案、施工计划、施工方法、检验方
法审查事前控制工程技术环境监督检查
现场管理监督检查
新技术、新工艺、新材料审查把关
测量标桩审查、检查
图纸会审及技术交底
审查开工申请、把好开工关
工序控制
工序之间的交接检查施工过程质量控制
中间产品质量控制隐蔽工程质量控制事中控制
分部、分项工程质量评定
设计变更与图纸修改的审查
试通车
验收文件审核交(竣)工质量检验
事后控制工程质量评定交(竣)工检验
工程质量文件审核与建档
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6.5.4. 施工阶段质量控制工作流程
分项(隐蔽)工程完工
整改
不合格承包人自检
填写工程自检单承包人整改
不合格监理工程师现场检查、质量抽检工程管理部审核填写分项(隐蔽)工程质量评定表
分部工程完成
承包人填写分部工程验收申请
监理工程师汇总分项(隐蔽)工程验收单整改
监理工程师现场复验、检查内业资料
不合格
签证分部工程质量评定等级
单位工程完成
进入交(竣)工验收
流程
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6.5.5. 单位、单项工程验收程序
承包人提出单项工程验收申报表
各分项工程质量验收单
验核质量验收单会同现场检查见证试验检验资料
返修
否
合格
是
工程质量等级评定
签署中间交工证书
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6.5.6. 工程质量事故处理程序
发生工程质量事故
发出《工程暂停令》
成立事故调查组(监理单位)
(国家或地方主管部门)
保护现场
(施工单位)调查取证、原因分析、技术鉴定
(事故调查组)
事故上报
(事故发生单位)提出处理意见和防范措施
(事故调查组)组织或参加调查组工作
(紧急小组)
调查结束10日内写出调查报告
(事故调查组)研究调查组处理意见
(紧急小组)
行政执法处理建议否是否处理 (事故调查组)
是
核签技术处理方案签认质量事故处理报告(紧急小组)(事故调查组)
督促施工单位和监理单位进行事故处
理行政处罚(代建项目部/项目经理)
签认质量事故处理报告
(事故发生单位)
发出《工程复工令》
(监理单位)
继续施工
65
6.5.7. 竣工验收管理程序
竣工验收申请
(施工单位)
竣工验收条件审查
(代建项目部)
确定验收小组名单
(代建项目部)
组织召开竣工验收会议
(代建项目部)
现场检查和内业检查
对质量问题立项(验收小组)
(监理单位)
否是否合格整改
(施工单位)是
签署《建设工程竣工验收报告》消项
(相关单位)(监理单位)填写《建设工程竣工验收备案表》
(代建项目部)
备案
(代建项目部)
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6.5.8. 缺陷责任期管理程序
管养公司正常养护中检查监理单位不定期检查有关工程缺陷提出的有关工程缺陷
由监理单位完成缺陷情况调查报告、并
拟定处理方案，经代建方、建设方批准
是否原承包人责任
否是
是代建项目部下达缺陷整治通知单通知原承包人是否进场施工
否
否在规定的时间内是否进场另行安排承包人进场
是
完成后，代建项目部和建设单位联
合验收
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第七章 进度管理
7.1. 进度管理目的
为规范XX工业园区XX东延二期项目进度管理的工作，明确各参建
单位进度管理的范围、内容、要求、程序及职责分工，制定以下进度管
理规定。
7.2. 进度管理要点
7.2.1. 三级进度计划编制
7.2.1.1. 项目进度总控制计划
(1) 项目代建合同签订后，代建项目部应收集相应的资料着手项目进
度总控制计划的编制，项目进度总控制计划报委托人批准后，作为指导
开工前项目管理工作和承包招标工作的依据;作为指导施工期建设、监
理、设计、施工各单位工作的依据。
(2) 当项目建设过程中出现重大变化或进度计划严重滞后时，代建项
目部应明确责任方及进度总控制计划调整的必要性。
(3) 关于项目进度总控制计划编制、协商、审批、发布的工作原则，
应在设计、施工等相关合同中予以明确。
7.2.1.2. 二级进度计划
(1) 二级进度计划是施工单位控制性计划包括整个项目的总进度计
划、分阶段进度计划、子项目进度计划和单体进度计划、年(季)度计
划。二级进度计划应依据项目进度总控制计划对其合同内工作的详细分
解和具体安排进行编制，原则上必须符合项目进度总控制计划确定的工
期要求，如有重大变化，需报监理单位审批。
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(2) 代建项目部在施工单位招标时，应依据项目进度总控制计划，在招标文件中明确相应工程的工期及开、竣工时间，要求投标单位在投标时提交二级进度计划，并作为评标的重要指标。
(3) 确定中标单位后，应要求中标单位正式提交二级进度计划，二级进度计划报经监理、代建项目部审核批准后，用于指导中标单位开展工作。
(4) 总监办应及时组织检查二级进度计划的执行情况，出现较大偏差应及时发函给施工单位，要求其责任单位及时采取相应改进措施。
7.2.1.3. 三级进度计划
(1) 三级进度计划为作业性计划包括分部、分项工程计划的月/周施工计划，是由施工单位依据二级进度计划编制的短周期各专业施工综合计划，是用于指导、检查、督促施工进度安排的具体操作性工作计划，是实现一、二级进度计划的必要保证。
(2) 总监办应要求施工单位及时编制周施工计划并上报审核。总监办应依据一、二级进度计划进行审核，发现问题应及时要求施工单位进行调整。
(3) 代建项目部应要求施工单位在每周工程例会前提交周施工计划，作为检查上周施工进度、安排下周施工计划的依据。
(4) 总监办负责制订推荐使用的月/周施工计划标准格式，并提供施工单位参考使用。
7.2.2. 代建项目部月/周工作计划及专项工作计划
(1) 代建项目部月,周工作计划是由代建项目部经理依据项目进度总控制计划组织编制，是以月/周为单位涵盖委托人、使用人及项目部全部管理工作的日常工作安排计划。在项目进度总控制计划完成前，月
69
/周工作计划可依据里程碑计划安排各项工作。制订月,周工作计划应切合实际，责任到人，是落实项目进度总控制计划的必要保证。 (2) 代建项目部应根据工程实施情况，详细制订工作计划。 (3) 代建项目部月/周工作计划应于每月/周的第一个工作日前，将月/周工作计划传至重点项目管理处。
(4) 代建项目部各职能部门应依据代建项目部月/周工作计划和重点项目管理处工作需要，制订各部门的月/周工作计划，用以支持、配合代建项目部完成计划工作和完成重点项目管理处工作要求。 7.3. 进度管理措施
7.3.1. 进度控制主要管理措施
7.3.1.1. 组织措施
(1) 工期控制由合同计划部负责。要求各参建单位均应设置计划控制工程师。
(2) 根据本工程的管理职能分工表，落实具体的进度管理职能。要求各单位将相关的任务落实到个人。
(3) 代建项目部经理负责组织项目进度总控制计划的检查、落实，制订月工作计划时均应对比项目进度总控制计划检查完成情况，分析问题原因并采取相应对策。
(4) 代建项目部各专业工程师负责其职责范围内二、三级进度计划的检查、落实，发现问题应及时要求施工单位、总监办及相应责任单位采取相应措施。
(5) 代建项目部经理负责组织代建项目部月/周工作计划和专项工作计划的检查、落实，并反映在下月/周工作计划中。
70
(6) 代建项目合同计划部负责对各参建单位进度计划体系建立和运行情况的检查，比较实际进度和计划进度差距，进行量化分析。
7.3.1.2. 技术措施
(1) 鼓励施工、监理单位尽量采取先进的施工方案、施工工艺、施工方法。
(2) 积极组织优化施工组织设计，采取科学的组织管理手段。 7.3.1.3. 协调管理措施
(1) 协助委托人做好各施工单位之间的施工配合协调。 (2) 编制项目进度控制的工作流程，并严格执行。要求施工单位、监理单位对进度进行按时检查(按周、月)，并按时提供进度分析报告 (3) 组织现场进度协调会或参与监理单位组织的现场进度协调会，其主要内容包括:
(i) 听取工程施工进度情况通报，并对其进行分析。分析进度偏差的原因，确定影响工程进度的因素，排除在施工过程中可能出现的由于各种材料、设备、人员、设计更改等因素而造成的工程进度的制约，完成共同确定的总体工程进度要求。
(ii) 协助委托人协调施工单位不能解决的内外关系问题，如设计、资金、外界干扰等。
(iii) 协助委托人解决现场有关的重大事宜。
7.3.1.3. 经济措施
(1) 为确保进度目标的实现，各参建单位应在编制进度计划的基础上，编制与进度计划相适应的资源需求计划(资源进度计划)，包括资金需求计划和其他资源(人力和物力资源)需求计划，以反映工程实施
71
的各时段所需要的资源。通过资源需求的分析，可发现所编制的进度计划实现的可能性，若资源条件不具备，则应调整进度计划。 (2) 要求各参建单位编制月度资金需求量表，代建项目部进行汇总后以确定月度资金供应总量及资金供应的时间，确保资金按时供应。 (3) 进行经济奖励。为了更好的保证工程的进度目标，采取经济奖励措施。在施工合同中明确奖罚措施，对于提前完成任务的进行经济奖励，对于滞后完成任务的进行经济处罚。
7.3.1.4. 其它管理措施
(1) 进行风险管理。为了实现进度控制的目标，针对本工程进行进度风险分析，并在分析的基础上采取风险管理措施，以减少进度失控的风险量。进度风险的分析主要从以下几个方面:组织风险、管理风险、合同风险、资源(人力、物力和财力)风险、技术风险等，制定相应的风险预案。
(2) 重视信息技术在进度控制中的应用。信息技术的应用有利于提高进度信息处理的效率、有利于提高进度信息的透明度、有利于促进进度信息的交流和项目各参与方的协调工作。
(3) 对工程进度进行动态跟踪，各总监办每月向代建项目部提供进度分析报告，向施工单位的上级主管机关通报，促使施工单位采取措施确保月度计划完成。
7.3.1.5. 工期滞后有效控制措施
(1) 要求施工、监理单位对关键性工程倒排计划，坚持对倒排计划进行实时对比，分析滞后原因及时纠偏，确保关键工程顺利实施。 (2) 要求监理单位督促施工单位加大人员、机械设备的投入，实行轮班作业制度，避免人员机械闲置现象。
72
(3) 在不利季节来临前，要求施工、监理单位认真组织有关人员分析雨季、夏季、冬季施工计划，并根据项目特点编制相应的季节性施工措施，以保证工程顺利进行。
(4) 施工单位必须重视月度计划的制定，并采取一切措施确保月度计划的完成。
(5) 总监办派驻技术人员进行跟班作业，现场服务监督，现场纠正违规施工现象。
(6) 坚持灵活的审批程序，实行技术问题现场协调制度，努力降低待工时间。
(7) 严格考核，对进度缓慢的施工单位建议委托人分割其工程量，直至解除合同。
73
7.4. 进度管理流程
7.4.1. 进度控制流程
编制施工总进度计划
按年、季、月编制工程综合计划督促承包商采取赶工措施
提交进度计划
整改调整施工进度计划
(承包人)(承包商)
进度计划是否不同意否合理,同意审批调整进
度计划是
下达开工指令
提出施工进度计划技术资料
项目例会(协调会)监督进度计划实施
不同意审批施工进度
计划资料
实际进度与计划进度比较
同意
工程竣工验收无有无偏差,
有审批延期
分析产生偏差的原因
承包商提出延期
采取纠偏措施
业主影响工期,检查执行情况
工程拖延是否否承包商责任,
是
74
第八章 投资管理
8.1. 投资管理目的
为规范XX工业园区XX东延二期项目的投资控制的工作，明确各参
建单位投资管理的范围、内容、要求、程序，制定以下管理规定。 8.2. 投资管理要点
8.2.1. 工程成本管理的原则
(1) 成本管理以合同管理为基础，综合运用设计管理、招标管理、采
购管理、施工现场管理等，确保成本管理的有效实施。
(2) 根据项目管理服务周期，制订针对设计阶段、施工阶段、竣工阶
段特点的具体成本管理措施，并形成一套完整的成本管理体系。工程款
支付管理和财务报告服务纳入工程成本的日常管理服务内容。
(3) 根据本工程的管理职能分工表，落实具体的投资管理职能，编制
项目投资控制的工作流程，并严格执行。
(4) 进行风险管理并重视信息技术在投资控制中的应用。 8.2.2. 设计阶段投资控制
设计阶段的投资控制是重要环节，只有加强这一阶段的投资控制，
促使设计人员在满足设计委托书和相关性标准的前提下，采用合理的工
艺技术、材料设备和结构形式，尽可能降低设计造价，才能为总体工程
的投资控制打好基础。
在设计阶段成本管理的主要工作做法如下
(1) 审查设计单位的限额设计情况。
(2) 加强对设计成果的审核工作，保证图纸质量。
75
(3) 对设计图纸的会审非常重要，组织图纸设计审查会，防止出现重大设计缺陷，并尽量减少“错、漏、碰、缺”现象，确保图纸深度和质量要求。
8.2.3. 施工阶段投资控制
施工阶段是将项目“蓝图”变成工程项目实体，这个阶段是工程建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程管理难度最大的时期，同时也是成本管理难度最大和工作量最大的时期。在施工阶段，节约投资的空间不大，但浪费投资的可能性却很大。因而要对工程成本管理给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，控制投资。施工阶段成本管理的工作主要实行事前、事中和事后控制。
8.2.4. 工程投资事前控制
(1) 在施工单位招投标管理中，通过招标文件明确建安施工单位工程的承包范围及与专业分包的界限划分，作为投标报价的依据。 (2) 编制成本控制计划。在施工图预算及清单编制完成后，制定项目总成本控制计划,作为分项招投标的限额标准，并且按照工程部位和专业划分切块，在施工过程中执行动态控制;
(3) 通过招投标管理落实成本控制计划指标。
(4) 编制的年、季、月度资金使用计划，应与工程进度安排、其他可能的索赔等相一致;
(5) 尽可能减少和控制施工单位提出的索赔要求，尤其是因委托人在施工合同中承诺的事项不能及时到位。如未按规定日期提供承诺的施工条件(施工现场障碍的拆迁，水、电供应、道路交通等，施工图纸不能
76
按时提供或设计变动频繁，资金不到位，不能按期支付工程款，合同规
定中提供的材料、设备等不能如期到货)，代建项目部应协助委托人采
取有效措施，杜绝类似事件发生。
8.2.5. 工程投资事中控制
8.2.5.1. 执行对造价的动态管理，认真审核施工单位每月申报的工程量，按
实际完成量支付工程进度款，并经常进行已支付款与投资完成情况的对
比、分析、研究，找出超支的主要因素，及时采取措施。 8.2.5.2. 要严格控制设计变更、洽商引起工程造价的增加。变更洽商是施工
阶段费用增加的主要途径，必须重视设计变更洽商的管理，严格设计变
更洽商的审批程序，并重点加强变更洽商的预防工作，将变更洽商控制
在合理的范围内。
8.2.5.3. 设计变更洽商的预防手段
在项目实施过程中采用合同条件来控制工程洽商、设计变更费用的
控制。
8.2.5.4. 设计变更洽商费用的控制
(1) 严格设计变更洽商的审批程序。当设计变更洽商签认时，组织各
专业工程师从成本、功能要求、质量和工期等方面进行综合审查，依据
相应合同条款，并注意文字表达的准确性，对设计变更洽商做出决定是
否签认。
(2) 对于工程成本增加额度达到一定数额以上的变更洽商，必须进行
经济比较、分析后，再进行签认。严格控制增大工程成本的设计变更洽
商的发生。
77
(3) 对于设计变更、洽商的费用审核应根据合同要求和现场情况进行审核，并严格审查变更洽商签认手续的时效性真实性、完整性，工程量计量的准确性和套用项目、取费的合理性
8.2.5.5. 索赔的预防手段
(1) 通过工程投资风险分析，找出工程成本最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素及部位，制定具体防范对策，考虑进行风险转移。 (2) 在编制招标文件和施工承包合同时应有索赔防范意识，将承包方可能提出索赔的问题尽可能地在合同文件中予以界定，避免或减少由招标文件、施工承包合同中的不完善之处引起索赔，导致工程费用的支出。 (3) 严格审查承包商的施工组织设计，对于主要施工技术方案进行全面的经济分析，防止在技术方案中隐含着增大工程成本的漏洞存在和发生。
8.2.5.6. 索赔费用的处理
(1) 严格索赔审批程序。与委托人和使用人协商设定特定的索赔审批程序，明确索赔时效、索赔证据、索赔审批负责人等具体事项。 (2) 总监办在进行有效的日常工程管理中，应切实认真做好工程施工记录;建立健全工程量、工作量、工程款支付管理台帐;施工机械设备进出场;材料进场与清退;劳动力使用情况;灾害性气候;同时还应保存好各种文件图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。
(3) 当索赔发生后，总监办应根据过程中收集的工程索赔和反索赔的相关资料，迅速对索赔事项展开调查，分析索赔原因，审核索赔金额。
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8.2.5.7. 在确保结构安全和使用功能的前提条件下建议采用新技术、新工
艺、新材料来降低工程造价或缩短工期;
8.2.5.8. 随时掌握建筑市场各种材料、设备的价格信息和政府有关部门规定
的调价政策;
8.2.5.9. . 严格审查设计、施工、材料设备购货合同中涉及工程造价控制的
条款，搞好合同管理，尤其是施工合同中的有关规定。 8.2.5.10. 工程款支付管理工作的手段
(1) 设专人负责支付的管理，建立支付管理台帐，填写合同付款登记
表，留存付款申请表原件等，保证账目管理有据清晰。
(2) 经常检查工程计量和工程款支付的情况，工程进度款与完成的工
程量挂钩，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，运用合同和支
付等手段确保各承包商获得的工程款真正用于项目。
(3) 工程竣工结算工作完成后，进行项目投资用款的汇总工作，并与
相关各方核对无误后编制项目付款情况一览表，纳入项目总体投资/费
用分析报告中。
8.2.5.11. 工程投资事后控制(竣工结算)
(1) 审核施工单位提交的工程结算文件。
(2) 施工单位必须按合约要求保质保量完成工程竣工资料的收集、分
类、编目、整理和归档工作。其竣工资料在未经监理工程师审查合格，
移交给代建项目经理部之前不得结算工程款。
8.3. 投资风险分析及防范措施
8.3.1. 加强设计技术管理
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项目总投资是根据初步设计图纸测算出来的，子项概算存在许多暂估费用的现象，随着施工深化设计的完成，一些分项工程施工图预算存在突破暂估价的风险因素，如何规避因图纸深化设计带来的风险，将采取以下防范措施:
(1) 严格施工图限额设计，力争各分项工程施工图预算控制在子项概算范围内。
(2) 一旦发生分项施工图预算有突破子项概算的现象，分析偏差，建立控制台帐，在总投资的范围内对子项概算进行调整，以此作为合同价款的目标控制值。
(3) 通过设计图、重大技术方案的专家审查，确保方案的可靠、合理，不走弯路，不花冤枉钱。经过技术论证，引进新技术、新工艺，提高工艺水平，节约投资。
8.3.2. 从合同制定上加强造价控制
项目存在合同价款突破施工图预算的风险，如何合理确定合同价款以及控制合同价款的调整因素是确保总投资目标顺利实现的关键环节。为此，将采取下列防范措施:
(1) 通过公开招标的方式择优选用承包商和材料设备供应商，并通过合理编制标底的方式避免因过度低价竞标导致合同成本的失控，从而合理地控制合同价款。
(2) 严格招标文件及其相关补充文件，严格约束合同价款的调整范围，有效地防范合同超概算现象的发生。
(3) 协助委托人严把变更设计与计量支付关，堵塞各种漏洞，通过合同管理实现投资控制目标。
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(4) 加强施工合同管理，严格控制施工过程中的造价变更，无论是合同内工程还是增加项目，坚持一切按合同条款、合同单价办，通过合同管理控制施工过程中调价加价。
8.3.3. 加强工程变更设计管理
项目施工过程中容易发生设计变更、洽商和费用索赔的现象，为规避设计变更、洽商和索赔的费用风险，将采取以下防范措施: (1) 任何参建方提出的设计变更、洽商或可能导致费用索赔的现象，需在变更洽商的施工前进行费用测算和方案比较，经确认其可行后方可会签、施工，尽量避免事后算帐的情况发生。
(2) 合同签定时约束合同条款，设定允许变更费用调整的范围，以此区分技术洽商和经济洽商。
(3) 通过建立动态投资台帐，经常性地进行投资风险分析和费用超支分析，及时防范费用索赔现象的发生，避免因工程质量返工和工期延误导致的费用索赔。
(4) 变更设计严格按照《工程变更处理流程》规定的职责权限范围和程序执行，本项目所有变更设计将按程序、按制度办，保证变更数量、变更费用、变更规模控制有效。
8.3.4. 建立健全工程造价管理系统
本项目工作量大、专业配置面广、竣工结算任务繁重，为避免结算超概算的情况发生，真正做到对工程投资的事前控制，还应做好以下方面的工作:
(1) 从机构上建立、健全造价管理体系。
81
(2) 定期召开投资专题会议，及时协调处理投资过程控制中的问题和矛盾。
(3) 加强合同管理的力度和深度，确保合同管理目标的顺利实现。 (4) 施工单位必须依照合同规定如实申报计量、报价资料;监理工程师切实履行监理职责，严把工程投资第一关，严格按合同条款的规定，进行验工计价。
(5) 代建合同计划部建立健全造价控制的规章制度，实施工程造价动态控制，建立健全合同台账、计量台账，实时掌握工程变更情况，进行造价预测、造价分析。
(6) 总工室组织审查技术方案，审核变更设计方案的必要性、合理性、可行性、工程数量。
8.3.5. 严格工程计量支付程序
(1) 严格按照本项目《工程计量支付管理办法》，坚持所有计量支付均按《办法》规定的程序、格式办理。
(2) 计量支付需经驻地监理、总监(办)、代建项目部、重点项目管理处、地产公司等多方联合审核，保证计量支付手段严密、科学。 (3) 每月的进度款拨付准确及时，资料详实可靠。
8.3.6. 规范资金管理，提高项目管理水平
(1) 协助项目委托人抓好预算管理。
(2) 抓好考核管理。制订各种标准和考核指标，定期考核评比、实施奖罚措施，如对各施工单位，每月下达任务指标，月终综合评价执行情况，超过平均数的奖励，低于平均数的处罚，用经济手段督导工程建设。
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(3) 委托人支付给施工单位的工程进度计量款应为本工程的专项专用资金，不得转移或用于其他工程。否则，视作施工单位违约，对于违约的施工单位，委托人将在履约保证金中扣除，在汇出资金未收回前停止计量款的支付，由此可能造成的任何损失，由违约的施工单位承担。
8.3.7. 现场签证管理
现场签证的处理是施工合同双方在项目竣工结算中最容易引起争议的部分，具体有如下几方面:
(1) 应当签证的未签证。有一些签证，如零星工程、零星用工等，发生的时候就应当及时办理。施工中经常改动一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，到竣工结算时往往引起纠纷。因此，监理单位应及时提醒委托人办理签证手续。
(2) 施工单位的签证不实或虚假签证。施工单位在现场签证中可能提供与实际情况不符的费用及内容，如多签，也可能提供弄虚作假的签证，因此，监理单位要严格把好现场签证关。
(3) 规范签证。现场签证需要委托人现场代表、代建单位、监理单位、施工单位四方共同签认才能生效。缺少任何一方签认都属于不规范的签证，不能作为竣工结算和索赔的依据。
(4) 违反规定的签证。违反规定签出的签证不能被认可。
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8.4. 工程投资管理流程
8.4.1. 计量支付流程
发现问题或资料不全承包人提出计量申请
监理工程师审查复核
申请的格式和内容应满足合同要求代建项目部审查复核
各项材料、证明文件手续齐全业主现场代表审查复核
所有款项计算与汇总无关规划建设局审查复核
仅指项目前期费用
地产公司签批计量申请财务局根据招标结果下达预算确认通知书
财务付款
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8.4.2. 施工阶段投资控制工作流程 确定投资目标投资目标分析、论证
分析投资目标
确定资金使用计划编制资金使用计划
编制施工组织设计审核施工组织设计
Y有无不合理之处,修改施工组织设计
N
设计挖潜、主要技术方案施工修改、变更技术经济分析
审核设计挖潜、已完工工程实物量修改、变更
审核已完工程实物量
设计与施工协调项目建设与外部环境协调有误索赔可能,
不同施工单位间协调
已完工程结算单投资目标与进度目标、质量目标协调
审核已完工程结算单
NY已完工程结算有无不合理之处,修改已完工程结算单
审核索赔文件提出索赔文件
有无不合理之处,
YN
去除不合理部分N
认可索赔文件签证索赔文件
实际投资与合同价比较
施工阶段投资控制的工作流程(一)
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有无偏差
Y
分析投资偏差原因
N
采取纠偏措施
未完工程投资预测
投资目标N是否要调整,
确定投资目标调整方案提出投资目标调整方案
审核竣工决算文件竣工决算文件
有 无Y修改竣工决算文件不合理之处,
N
竣工决算结束
图例:协助委托人工作监理工程师工作
施工单位工作设计人员工作
施工阶段投资控制的工作流程(二)
86
第九章 合同管理
9.1. 合同管理目的
为规范本项目合同的立项、谈判、审核、呈批和执行的程序及相关
事项，使合同管理与执行步入制度化、规范化、程序化的轨道，制定合
同管理规定。
9.2. 合同管理要点
9.2.1. 合同管理的原则
9.2.1.1. 合同全过程管理遵守法律、法规原则。
一切合同管理活动以遵守国家法律、法规和XX市地方法规为基准
和前提，必须强调法律至高无上的地位和作用。
9.2.1.2. “依合同治管理，以管理保合同”原则。
通过签订合法、可行、全面的各类合同，建立分类合同管理体系，
协调各类合同之间相互联系、制约关系，配合有机的合同管理，实现成
本、进度、质量各项指标的最佳效果。
9.2.1.3. 确保管理目标的实现原则。
各类合同是实现项目目标、完成工程建设，建立一切体制、机制、
程序的主要约束手段和法律依据。建设过程中合同双方的权利、义务、
责任等一切行为都必须在合同的管理调控范围之内，这样才能确保管理
目标的全面实现。
9.3. 合同管理的主要措施
9.3.1. 建立完善的法律保障平台
一切合同管理活动以遵守国家法律、法规和江苏省、市地方法规为
基准和前提，强调法律至高无上的地位和作用。
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9.3.2. 监理单位有机配合
监理的大量工作是随工程进程在一线完成，对合同的执行情况最敏
感、最直接。在项目全过程管理中，充分发挥监理对信息、合同执行情
况的循环反馈和监督作用，充分发挥监理的经验优势，为预警提供宝贵
的意见和建议。形成合同管理与工程监理的有机结合。 9.3.3. 加强合同管理体系和制度建设
(1) 做好合同签订、合同审查、合同授权、合同公证、合同履行的监
督管理。
(2) 建立健全合同管理制度，严格按照规定程序进行操作，以提高合
同管理水平。
9.3.4. 加强合同及相关文件归档管理工作，为合同顺利履行创造条件。
合同文本及相关资料同属重要法律文件，发生之后应及时建帐并妥
善保存。由于建设项目周期长，涉及专业多，面临情况复杂。在经过一
个长时间的建设过程之后，很多具体问题要依靠相应资料予以解决。为
此，资料归档派专人负责，负责到底。
9.3.5. 做好合同分析、交底工作。
9.4. 合同管理主要方法
9.4.1. 在工程的合同管理中，应该注意的几个问题:
(1) 采用单价合同。对于单价合同，是固定项目的单价，实际测
量工程完成的数量，并由监理认可的数量与施工单位结算。对于单价合
同，工程量的控制实际上取决于设计单位的施工图设计以及工程变更。
我们如果对施工图进行有效的仔细的复核，减少或基本杜绝因设计产生
的问题，就基本上可以控制施工的最终结算。
(2) 加强合同条款的签订工作，做好成本的预测预控。成本管理
88
的首要工作是搞好成本预测，而施工前各种合同的签订直接地体现成本预测的结果，因为各种合同(包括
劳务合同
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、材料合同、构件加工合同等)一经签订，资源的消耗就基本落实，计划成本就成定数。因此，不管从合同管理的角度出发，还是从成本预控预测的角度出发，都必须签订好合同，合理确定合同需要的各项指标。
(3) 应按照预控原则，做好风险分析和预测，尽量不发生或减少费用索赔事件，以减少损失。
(4) 对合同条款解释不清，清单说明不清等情况，监理工程师可根据国际惯例和以往类似问题的处理方法，提出解决方案建议上报代建项目部，代建项目部应及时向委托人报告，并在委托权限内依法及时处置，或与委托人、监理单位、施工单位充分协商确定澄清方法。
9.4.2. 工程变更管理
(1) 变更建议的审查:参与工程建设任何一方提出的设计变更要求和建议，必须首先交由监理单位审查，分析研究设计变更经济、技术上的合理性与必要性后，提出设计变更建议的审查意见，并报代建项目部、重点项目管理处。代建在审查中应审定变更工程量清单，对变更项目的单价与总价进行估价，分析因变更引起的该项工程费用增加或减少的数额。另外监理单位还应充分与业主、设计单位、承包人进行协商，做好组织协调工作。
(2) 变更的批准:所有设计变更，由监理单位初审，报业主批准。 (3) 变更的实施:经审查批准的变更，仍由原设计单位负责完成具体的设计变更工作，并应发出正式的设计变更(含修改)通知书(包括施工图纸)。或由施工单位提出技术核定单，监理单位对设计(修改)变更通知书和技术核定单审查后予以签发。在组织业主与承包人就设计变更
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的报价及其他有关问题协商达成一致意见后，由监理单位正式下达设计变更指令，承包人组织实施。
(4) 确定变更价款:《建设工程施工合同》规定，变更合同价款按下列方法进行:
(i) 清单中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款;
(ii) 清单中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款;
(iii) 合同中没有适用或类似变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经业主确认后执行。
(5) 合同中有相应计价项目时的变更工程定价定价方法: i. 当合同中有相应的计价项目时，原则上采用合同中工程量清单的
单价和价格，即按其相应项目的合同单价作为变更工程的计价依
据。此时，可将变更工程分解成若干项与合同工程量清单对应的
计价项目，然后根据其完成的工程量及相应的单价办理变更工程
的计量支付。
ii. 单价和价格的采用具体分为以下几种情况:?直接套用。即从工
程量清单上直接拿来使用;?间接套用。即依据工程量清单，通
过换算后采用;?部分套用。即依据工程量清单，取其价格中的
某一部分使用。
(ii) 施工过程中，工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸的改变引起的工程变更，以及设计变更或工程规模变化而引起的工程量增减均可按上述原则来定价。
9.4.3. 监理工程师对延期的审查
90
监理工程师在审查施工单位的延期申请时应着重考虑延期成立的三个条件:
(1) 非施工单位原因;
(2) 符合合同规定的程序和要求;
(3) 申请延期的工程必须在关键线路上，并对整个工程的完工造
成直接影响。
在延期事件发生后施工单位应在合同规定的时间内书面通知监理
工程师并抄报业主，并按合同规定监理工程师要求，提供延期的事件影
响详细申述材料和最终情况报告，同时将一份附有全部证明材料(包括
详细说明、有关的信件、图纸、计划资料、报告、照片、计量、计算、
价格分析、试验室的试验结果等)的副本送业主。
9.4.4. 索赔处理
索赔的申报程序和注意事项
(1) 索赔意向通知
施工单位应在索赔事件首次发生后的合同规定的时间内将要求索赔的意向通知监理工程师并抄报业主以使项目管理人员能够及时调查索赔原因，以便采取必要措施，避免或减少索赔的发生，同时项目管理人员可以对索赔事件发生过程进行记录和跟踪管理。
(2) 当时记录
索赔事件一旦发生，施工单位应保存该时间的当时记录，以便必要合理地证明其后来提出的索赔，在不必承认是否为业主责任的情况下，项目经理部在接到施工单位的索赔意向通知后，应检查这些临时记录并指示施工单位继续保留其它合理的，可能对索赔具有重要意义的记录。施工单位
91
应允许监理工程师查阅据本条规定施工单位保持的所有关资料，并根据监理工程的要求提供记录的复印件。
(3) 索赔的证实
施工单位应送交监理工程师一份报告、报告中应详细说明他认为应得到的额外费用、受影响情况和即将造成后果，以便及时提醒和催促监理工程师和业主，尽快以事件进行处理，为保证工程顺利施工和索赔事件结束后的费用审理提供依据。在索赔事件未结束的情况下上述报告视为中期报告。施工单位应按监理工程师合理要求送交并给出索赔累积金额和进一步索赔依据的中期报告和最后索赔报告。索赔最终报告必须附上索赔事件的详细说明、有关的信件、图纸、划资料、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果等
9.4.5. 监理工程师对索赔的反驳
监理工程师必须保存好与工程有关的全部文件资料，特别是应该由
自己独立采集的工程监理资料。监理工程师通常可以对施工单位的索赔
提出质疑的情况有:
(1) 索赔事项不属于业主或监理工程师的责任，而是与施工单位有
关的其他第三方的责任;
(2) 业主和施工单位共同有负责任、施工单位必须划分和证明双方
责任大小;
(3) 索赔依据不足，如事实、合同等依据不足;
(4) 施工单位未遵守意向通知要求;
(5) 施工单位以前已经放弃(明示或暗示)索赔要求;
(6) 施工单位没有采取适当措施避免或减少损失;
92
(7) 施工单位必须提供进一步的证据;
(8) 计算结果夸大损失等。
9.4.6. 项目管理人员对索赔的审理
上述索赔事件发生后，一方面及时要求施工单位对工程施工进行调整，最大限度减少工程直接和间接损失以减少索赔额度，监理工程师应安排现场人员对事件的影响过程进行每天记录，检查施工单位的现场记录，索赔事件结束后，项目管理人员应组织合同管理人员严格按照合同条款及现场记录，对索赔事件的影响以及索赔金额，进行认真的分析和审理，确定索赔金额后，报业主审批。
9.4.7. 工程分包管理
严禁施工单位转包或分包。
9.4.8. 违约处理
(1) 施工单位的违约，监理工程师应确定是一般违约或者是严重违约如果一般违约，监理工程师应书面通知施工单位在尽可能短的时间内，予以弥补改正。如果通知无效，监理工程师应书面通知业主，确定因施工单位违约产生对业主造成的费用影响，办理扣除相应费用的证明。施工单位如果严重违后，业主已部分或全部中止合同后，监理工程师应指示施工单位将其为履行合同而签订的任何协议的利益转让给业主，认真调查并充分考虑业主因此受到的直接和间接影响，办理并签发部分或全部中止合同的支付证明。
(2) 业主违约时，监理工程师收到施工单位提出业主违约而提出的部分或全部中止合同的通知后，应尽快深入调查有关情况，澄清事实。同时根据合同文件及有关规定办理部分或全部中报业主审查批准后支
93
付。
9.4.9. 保险检查
依据合同条款规定，所有合同规定的由施工单位投保，监理工程师
应在开工之前，检查施工单位是否已办妥保险，及保险单是否有效。
94
9.5. 合同管理流程
9.5.1. 索赔处理工作程序
承包人提出索赔意向提交索赔文件
监理工程师审核
是否需要补充材料
是
否承包人提交补充材料
监理工程师提出初审意见
否
监理工程师单方面提与承包商谈判
出最终处理意见是否一致
是
双方达成最终意见
终审金额是否超出
工程师权限
是
代建、委托人代表初步审核否
否委托人是否批准进入争议流程
是
签发变更指令
否
调解书、裁定 95
书、判决书承包商是否接受
索赔结束
9.5.2. 延期申报程序
延期事件发生
承包人7天内提交延期意向书
事件是否继续
是
每隔7天内提交详细资料
否
延期事件结束
承包人14天内提出延期申请并提交最终详细资料
延期申报程序
96
9.5.3. 工程出险申报程序
工程出险
承包人24小时内通知保险公司，总监办并做好现场保护及记录
总监办陪同保险公司查看出险现场核实承包人的记录资料
承包人申报《工程出现通知书》
总监办审批
代建项目部审核
委托人备案
保险理赔材料的申报
97
第十章 安全、文明施工与环境保护管理 10.1. 管理目的
为了加强施工现场的安全管理，加强环境保护，严格遵守国家的安全生产法规和环境保护法令，自觉保护劳动者生命安全，保护自然生态环境，加强工程建设项目的文明施工管理，以确保和实现安全、文明施工管理科学化、规范化、标准化，制定本管理规定。
10.2. 施工安全、文明施工管理职责
10.2.1. 代建项目部施工安全管理职责
(1) 负责编制建设工程的《安全及文明施工管理办法》，归口管理工程建设中的安全生产工作，负责对口联系上级管理部门的工作。
(2) 组织施工单位及时办理安全报监手续，协助安监站开展监督交底，开工核验、中途核验及竣工核验。
(3) 组织施工、监理单位相关人员进行安全生产培训，提高建设各方安全生产的管理水平和业务水平。督促施工和监理单位开展“安全月”、“百日安全无事故竞赛”等活动。
(4) 定期组织召开安全生产例会，落实各层次的安全生产专项检查活动。
(5) 参与工程重要节点安全措施方案的审查，负责向分管领导及行政主管部门上报事故，并参与事故的调查和处理。
(6) 督促施工方开展创建安全标准化工地、市级文明工地和资源节约型工地创建等活动，并做好有关的日常考评、推荐工作。
(7) 督促施工单位落实JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》和安全生产保证体系，安全生产管理人员到位情况要符合合同要求。
98
(8) 督促施工单位建立安全生产管理网络,检查各项规章制度和操作规程的完善以及各级责任制度的落实，及时做好安全内业资料。
(9) 督促参建各方执行国家与地方有关的法律、法规、行业文明施工标准、规范，严格按照工程建设程序，履行所承建的项目的文明施工管理责任。
(10) 负责日常建设过程中安全文明施工的管理、督促检查和综合考评工作。
10.2.2. 监理单位的施工安全管理职责
(1) 建立健全安全保证体系，按相关要求配备专职安全监理工程师，同比例配置兼职安全监理人员。
(2) 安全监理人员必须持证上岗，负责对项目的安全生产和文明施工全过程进行检查、监督和管理。
(3) 监理单位应编制安全监理方案和安全监理细则，作为安全监理的工作依据。总监办、监理组应建立安全监理工作内业资料台帐。 (4) 审查施工单位的资质、安全生产许可证和安全管理体系。 (5) 认真审查对施工单位的各专项安全施工方案，检查大型机械设备的验收。
(6) 定期组织安全和文明施工检查，针对存在的问题及时签发监理指令，并督促整改、消项。对高风险作业部位实行跟踪旁站。 (7) 当工程施工中出现重大事故隐患时，有权责令施工单位停工整改，并及时报代建项目部，施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应及时向XX市工业园区建筑施工安全监督站报告。
10.2.3. 施工单位的安全管理职责
99
(1) 建立健全的安全保证体系，加强内部安全管理，落实安全经费，精心组织，精心施工，精心管理，确保国家财产和劳动者生命的安全。
(2) 必须建立安全生产领导小组和安全生产管理网络;建立和落实各级安全生产责任制度;建立各项安全生产规章制度和安全操作规程;必须严格按照中标时的承诺和批准的施工组织设计(施工管理大纲)进行内部考核;积极落实安全生产检查制度和事故隐患整改制度。
(3) 施工单位在施工过程中必须贯彻执行国家与地方相关的法律、法规、行业文明施工标准、规范，落实文明施工措施，按照施工合同的约定，履行施工单位施工项目文明施工的管理责任。
(4) 组织措施上落实，主动接受政府、社会监管并组建以党支部书记、分管经理为核心的文明施工领导小组，具体研究和布置、检查本标段文明施工情况，主动听取社会、市民对文明施工的意见，开展文明施工管理工作，以人为本，以诚信为本。
(5) 施工单位必须将建设文明工地、文明窗口达标、共建爱民工程作为本工程的建设目标，在安排施工总体计划、编制施工组织设计、施工技术方案和日常施工管理时，必须同步安排文明施工管理工作。对施工现场交通组织、管线保护、生活设施、周边环境以及施工安全、质量、内业资料等全面落实文明施工措施。
(6) 各施工单位要根据工程内容，结合周边环境、交通状况，在施工组织设计中必须有切实可行的文明施工措施，并经监理和项目管理审核通过。工程实施前，文明施工措施不到位的，主体工程不得开工。
10.3. 安全、文明施工管理措施
10.3.1. 组织措施
100
(1) 根据工程的安全管理职能分工，落实各参建单位健全安全管理机
构。
(2) 组织召开各种关于安全管理的会议，督促检查参建单位各项安全
工作的执行情况(包括日常性、专业性、季节性、节假日前后的检查和
不定期检查)，定期组织参建单位进行安全检查，并将检查中存在的问
题进行落实解决。
10.3.2. 管理措施
10.3.2.1. 安全控制管理的思想
(1) 坚持“安全第一，预防为主”的方针，树立项目安全全过程(设
计、施工、竣工验收、试运行和保修阶段)管理的思想;
(2) 坚持树立动态控制的观念;
(3) 坚持安全控制以减少或消除人为因素、机械设备和材料因素造成
的不安全隐患。
10.3.2.2. 安全控制管理的方法和手段
(1) 坚持安全生产责任制、安全教育和安全技术交底制度;
(2) 各施工单位、监理、代建单位对安全进行按时检查，包括日常性
检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后的检查和不定期检查，并
按时提供安全控制报告;
(3) 选择具有规范的职业健康安全管理体系或通过职业健康安全管
理体系认证的企业，并严格监督有关单位按照安全管理体系运行。 10.3.2.3. 安全风险管理。
为了实现安全控制的目标，针对本工程进行安全风险源分析，并在
分析的基础上采取风险管理措施，以减少安全风险量。
101
10.3.2.4. 安全、环保控制管理的基本要求
(1) 必须取得安全行政主管部门颁发的《安全施工许可证》后方可开工;
(2) 施工单位应持有《施工企业安全资格审查认可证》; (3) 各类人员必须具备相应的执业资格才能上岗，特殊工种作业人员必须持有特种作业操作证书，并严格按规定定期进行复查，所有新员工必须经过三级安全教育;
(4) 要求各施工单位和供应商遵守《项目文明安全管理规定》，签订文明、安全、消防工作责任状，负责责任区内的文明施工。 (5) 对查出的安全隐患要做到“五定”，即定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人; (6) 把好安全生产“六关”，即措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关;
(7) 施工现场安全设施齐全，并符合国家及地方有关规定; (8) 施工机械(特别是现场安设的起重设备)必须经安全检查合格后方可使用。
(9) 监督施工单位在施工中严格执行施工技术规范的要求，对水土流失、噪音污染、废水及垃圾、废弃固体物等采取环保措施，达到项目环境保护措施，达到项目环境保护目标;督促施工单位建立良好施工营地环境，树立文明施工形象。
10.3.3. 经济措施
为了更好的保证工程的安全健康目标，采取经济激励措施。在承包合同中明确奖罚措施，对于影响安全健康目标的单位，视情节轻重进行经济处罚。
102
10.3.4. 技术措施
(1) 采用对职业健康安全目标有保证的设计技术。
(2) 选用对职业健康安全目标有利的施工方案。
10.4. 应急事件管理
为确保本工程的顺利进行，对突发事件进行及时有效的处置，避免
事态的扩展。按照国家相关法律法规的要求，结合本工程的实际情况，
制定应急事件管理规定。
10.4.1. 管理体系及职责
10.4.1.1. 管理体系
建立代建项目部向上衔接委托人的应急处理机构，同时向下要求各
个项目成立以现场项目经理为首，包括监理、施工单位主要负责人组成
的应急处理机构。
10.4.1.2. 代建项目部管理职责
(1) 负责在事件发生时，掌握、收集、汇总现场情况，向上级部门汇
报，同时负责突发事件在抢险过程中的后勤保障工作。
(2) 负责现场情况勘察，参与现场抢险方案制定，为抢险救援工作提
供相关的技术指导。
(3) 负责了解、掌握突发事件发生的原因、类型、人员伤亡情况，参
与组织抢险和处置工作的实施。维护现场的正常秩序(必要时组织好人
员的疏散工作)。
10.4.1.3. 监理单位职责
发生应急事件，及时上报，参与组织抢险和处置工作的实施。 10.4.1.4. 施工单位职责
103
施工单位负责抢险救灾和突发事件处置工作的具体实施，同时提供必要的抢险救灾设备、物资、交通工具。
10.4.2. 管理要求
(1) 在处置时，必须严格遵循“统一指挥，快速反应、各司其职、协同配合、以人为本、减少危害”的原则。
(2) 总监办、施工单位均应编制相应的应急预案。
(3) 施工单位应建立应急处置队伍，储备应急处置物质。 (4) 代建项目部负责定期组织应急预案的演练，以提高应急队伍的应急作战能力和专业水平，通过演练不断总结、评价，提高演练工作质量，并在实践和日常工作中使之不断完善。
(5) 各施工单位按预案要求组成应急抢险队伍，定期组织演练，熟悉应急预案，关键时需调动应急所需的器材和物资，必要时就地取材;除常用的各类器材外，各参建单位还应配备、配齐必须的设备，施工现场各设备和器材都将投入到抢险工作中。
(6) 接到重大事件警情报告后，应立即报突发事件处置领导小组主要领导，并通知突发事件处置领导小组相关处室，组织相关人员立即赶赴现场进行抢险和各类处置工作。
(7) 发生自然灾害警情报告后，应立即通知突发事件处置领导小组相关人员赶赴现场，维护治安和交通秩序，抢救伤员、重要物资和疏散群众。突发事件处置领导小组应根据现场情况进行协调或报请委托人及XX市建设行政主管部门及有关单位。
(8) 接到重大火灾、安全、中毒等事故报告时，应立即报突发事件处置领导小组主要领导，突发事件处置领导小组各相关人员须立即赶赴现场，负责现场的抢险救援指挥，并报请委托人及XX市工业园区建设行
104
主管部门及有关单位。
10.4.3. 管理程序
应急处置流程表
序号 名称 内容
1 事故接报 代建项目部接到事故报告后，应对事故进行初步判断。
立即赶赴现场。如有可能发生三级以上事故的，立即赶赴事故现场，途中进一
步了解事故情况，及时向委托人汇报。 2 赶赴现场
启动预案。赶赴现场并立即了解事故情况，研究决定是否启动预案。
踏勘现场。组织有关人员踏勘现场，了解第一手情况。
向上汇报。向上级领导汇报事故简要情况，必要时建议有关领导赶赴现场。
请求支援。必要时通过市应急联动中心(110)、对口办等协调其他单位参加救3 现场踏勘 援。
准备首次会议。落实现场办公场所，通知事故单位、技术专家组、救援单位、
应急联动单位(公安、武警、卫生、人防等)以及地方政府等单位领导参加现
场首次会议。
确定应急处置方案。听取事故单位简要汇报事故，听取技术专家组和救援单位
抢险方案设想，并做出决策确定抢险方案; 4 首次会议
领导现场抢险工作。及时了解抢险等工作的进展及运转情况。 5 指挥抢险 请求支援。必要时通过XX市应急联动中心(110)、对口办等协调其他力量支
援抢险。
督促善后工作组继续做好工作。保障伤亡等有关人员合法权益，维护社会稳定。
组织事故调查工作。根据国务院第75号令《企业职工伤亡事故报告和处理规
定》、交通部部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》等法规组成事故调6 后期处置
查组，开展事故调查及查处工作。
落实抢险费用。组织测算抢险直接费用,报送事故调查组,计入事故直接经济损
失，由后者责成事故责任单位支付。
105
10.4.4. 管理记录
突发事件处置领导小组通讯录 序
单位名称 姓名 手 机 固定电话 号
1 委托人 2 代建项目部 3 监理单位 4 施工单位 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
106
10.5. 安全、文明施工及环境保护管理流程
10.5.1. 安全管理网络图
苏州工业园区铁路建设指挥部苏州工业园区规划局、地产公司
重点项目管理处
安监站
代建项目部
监理单位
总监理工程师
安全监理工程师
施工单位
项目经理
施工安全负责人
107
10.5.2. 安全及文明施工检查工作流程
安全及文明施工检查
(项目管理部)
是否存在问题
一般问题特危紧急问题重大问题
限期整改立即整改停工整改否
及时向园区铁建指挥
部、规划建设局报告
(代建项目部)
审查审查
(监理单位)(监理单位)
复验复验(代建项目部、苏州(代建项目部)工业园区安全监督
站)
继续施工
108
10.5.3. 安全事故处理工作流程
发生事故
保护现场,控制事态上报启动应急预案
(施工单位、监理单位)(施工单位)(施工单位、监理单位)
事故调查与分析
(相关政府部门、各参建单位)
确定处理方案
(相关政府部门、各参建单位)
实施处理方案
(各参建单位)
处理结果检查
(园区建筑施工安全监督站、代建项目部、
监理单位)
继续施工
109
10.5.4. 环境保护管理工作流程
代建项目部成立环境保护管理小组
总监办成立环境保护管理小组1、组织环境保护监理交底会或有关协调会
2、审核施工组织设计中环境保护方案
3、审核工程材料、设备的环境性能指标项目部成立环境保护管理小组4、组织相关人员进行业务培训
编制单项环境保护管理实施细则
1、督促承包人履行承包合同中的环境保护条
款按照细则进行环境保护监理2、现场检查、监督并发布各项指令、文件及
协调管理
3、结合环境检测数据，及时调整环保监控力提交环境保护监理资料和报告 度
4、编写工作记录、监理日志、监理月报、监
编制环境保护监理报告书，参与工程 理工作报告、监理工作总结等
竣工环境保护验收
环境保护管理工作程序
110
第十一章 信息化管理
11.1. 信息管理目的
通过项目信息管理将各种形式的原始数据进行分类、整理、保存、
提供查询和综合统计，根据过去积累的数据对建设项目进行分析、优化
和预测，达到合理利用资金、劳力、原材料，降低基建投资和提高经济
效益等。
11.2. 信息管理分类及内容
11.2.1. 项目管理信息的类型
11.2.1.1. 合同信息
合同信息是委托人与施工单位在招标过程中合同文件的信息，它是
代建项目管理人员开展项目管理工作的主要依据。包括:
(1) 合同协议书
(2) 中标通知书;
(3) 投标书及附件;
(4) 合同通用及专用条件;
(5) 技术规范;
(6) 标价的工程量清单;
(7) 图纸;
(8) 投标书附表;
(9) 其他有关文件(包括补遗书)
11.2.1.2. 过程信息
过程信息在项目管理及施工过程中产生的动态信息，包括:
111
(1) 项目管理信息:项目管理信息包括项目管理过程中，监理工程师
的一切指令、指示、审核、审批意见、项目管理文件等等
(2) 施工单位信息:施工单位信息是反映施工过程中，有关进度、质
量、变更、索赔、延期、单价、计量、支付、报表及其他方面的信息
(3) 质检信息:质检信息是质检人员对施工过程中的质量检查，验收
的有关记录和报告等信息，主要包括重要部位或隐蔽部位的照片与录
像。
(4) 试验信息试验信息是对材料，混合料等性能试验信息
(5) 原始记录:原始记录包括记录的工作日记，现场检查记录、 会
议记录，来往函件等等。
(6) 上级及委托人信息:在信息记录过程中，上级有关指示，委托人
有关意见，决定等等的相关信息
(7) 环境信息:环境信息包括沿线有关单位、人民群众对建设项目的
意见，建议及之间关系等信息，天气气候信息。
11.3. 信息管理方法
11.3.1. 信息处理:
信息处理采取人工决策加以计算机辅助管理的方法 11.3.2. 计算机辅助管理系统的流程模式:
计算机辅助管理系统与项目管理组织机构相对应，其主要内容包括
工程施工的进度管理，质量管理，费用管理，合同管理及行政管理分别
拥有各相应的子系统，各子系统包容各业务子系统，根据工程需要进一
步进行详细的细目管理。
11.3.3. 原始信息的校核:
112
项目经理部对收集到的原始数据进行校核，由计算机辅助管理部门
(合同信息部)输入计算机数据库
11.3.4. 计算机中央处理系统对信息的分析处理
11.3.4.1. 质量控制子程序系统:质量控制子程序系统推行全员质量管理，
提供各主要分项工程和施工工序的质量控制子程序
11.3.4.2. 进度控制子程序系统:进度控制子程序提供工程进度计划网络的
绘制系统，包括对时间参数的计算、进度计划的调整、进度计划变化趋
势的预测分析等，供项目管理人员决策。
11.3.4.3. 费用控制子程序系统:系统可按工程合同段和分项工程两种情况
进行计算机管理。程序包括了对价格的调整、费用索赔、工程最终结算
的业务子程序。可对人工、材料价格调整进行计算，对变更设计及额外
工程对合同价格调整的计算，并打印相应的结论表格，同时可编制完整
工程计量支付表，包括工地材料预付款总表。
11.3.4.4. 合同管理子程序系统:合同管理子程序系统既可编制整个合同项
目的计量支付款报表，也可以用于施工单位编制各分包单位的支付申
请，可以对全线工程量进行分割计算。
11.3.4.5. 中央处理系统:整个中央处理系统具有多种方便灵活的查询功能、
并能自动将各项目完成的工程量与合同清单数量相比较，避免错误的计
量与支付。同时系统具备各种统计图形显示功能，为项目管理人员的决
策及时提供准确的依据
11.3.4.6. 信息发布:经过计算机辅助管理和代建项目管理人员决策处理的
各项信息结论，由项目经理部下达给各施工单位和专业项目管理人员，
反馈给委托人，并保证其及时性和准确性。
11.3.4.7. 信息存储:信息存储采取文档分类管理和计算机存储管理两种方
113
式。
114
11.4. 信息管理流程
业主信息总监办信息代建项目部
信息专业工程管理工程师
校核原始数据承包人信息工程管理过程信息
数据库
中央处理系统
质量管理子程序
进度管理子程序
专业工程管费用管理子程序综合办公室理工程师
合同管理子程序
安全管理子程序
廉政管理子程序
行政管理子程序
信息分类储存
115
第十二章 风险管理
12.1. 风险管理内容及目标
12.1.1. 风险管理内容
12.1.2. 技术风险:如设计方案欠缺、内容不全、施工方案不合理、施工工艺落后等;
12.1.3. 经济风险:如对项目估算费用不准等;
12.1.4. 管理风险:如项目参与方管理水平不高，缺少经验; 12.1.5. 政策法规风险:如由于法律法规的变化导致项目投资增减; 12.1.6. 组织风险:如由于项目参与方对项目目标、应尽的义务、享有的权利等的理解、预期和态度不同而造成项目难以实现;
12.1.7. 不可抗力风险:如因暴雨、洪水、地震等影响项目目标的实现。 12.1.8. 风险管理目标:以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标 12.2. 风险管理措施
12.2.1. 按委托人对风险管理要求，制定风险管理工作计划; 12.2.2. 对本项目可能遇到的技术、经济管理、政治法律、组织、不可抗力等风险，进行调查和了解，做好风险识别工作;
12.2.3. 在风险管理阶段，要制定防止、减少、转移或清除风险损失的初步办法，做好风险评价工作;
12.2.4. 根据项目风险管理的总体目标，选择项目风险处理的最佳对策组合，选定行动方案和风险规避策略;
12.2.5. 制定风险回避、风险预防、风险减少的措施，实施风险规避策略的
116
控制计划;
12.2.6. 抓好风险管理的重点阶段。风险管理是一个连续不断的过程，在可行性研究、勘察设计阶段、要确定项目的投资、进度及其实施的方案，都是风险管理的重点阶段。
12.3. 风险分析流程
风险识别
检查发现新的风险
风险估计和评价
风险监督检查
风险规避
风险控制
117
第十三章 监理管理
为了本工程保质、保量、按期完成，除了需要委托人和施工施工单位的努力、政府强有力的监督和领导外，还需要社会监理的全力支持，独立、公正、高效地开展监理活动，对于提高投资效率，确保工程安全和工程质量起着十分重要的作用。
13.1. 各方关系
13.1.1. 项目代建单位、工程监理、施工单位三者之间的关系是平等主体的关系。
13.1.2. 项目代建单位代表委托人与监理单位之间是委托与被委托的关系。在监理合同范围内，项目代建单位对施工单位有关工程方面的指令，应当通过总监理工程师或其指定的现场代表书面发布。监理应依据监理合同中委托人授予的权力行使职权，公正、独立地开展监理工作。
13.1.3. 监理与施工单位之间是监理与被监理的关系。施工单位在施工时应按合同规定接受监理单位的监督和管理，并为监理开展工作提供方便。施工单位应当向监理单位提供所需的原始记录、检测记录、监测等资料，并对总监理工程师或其指定的现场代表提出的有关工程问题，应当在合理的期限内给予答复。监理单位应本着热情服务、严格监理的原则为施工创造条件。
13.1.4. 项目代建单位代表委托人与施工单位之间是承发包合同关系。施工单位应根据承包合同的要求对工程施工质量负责，项目代建单位根据合同的要求对工程的质量、工期、造价、安全实施总控制、总协调、总管理。 13.2. 对监理的管理措施
13.2.1. 审核监理人员资质、数量和到位情况
118
(1) 督促各总监办按监理合同要求配足合格的监理人员和监理设施，并按委托人要求及时组织人员进场。
(2) 督促并协助总监办加强监理人员的培训和教育，使监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和责任感。
(3) 定期不定期对监理人员进行考试(核)(包括笔试和口试)，确保监理人员素质达到监理合同的要求。
13.2.2. 办好监理月报
通过各总监办上报的监理月报，掌握各标段的情况和监理工作，并以此来考核监理人员的工作情况。
13.2.3. 召开监理工作协调会
统一协调全线的监理工作，通过各总监办提出的问题，纠正不良监理行为和监理方法，使各总监办形成统一的规章制度。
会后检查会议纪要执行情况。
13.2.4. 加强对现场监理工作的监督
(1) 质量管理方面。检查监理工程师在分部、分项工程的质量监
理方面是否抓住了重点，是否做到了以预防为主的主动监理;检查监
理工程师质量控制的组织体系，监理工作是否正常有序，是否保证对
所有施工环节进行了有效的控制;重点检查监理工程师是否严格按照
施工监理程序办事，严格按监理实施细则的要求进行监理工作;定期
或不定期到各标段巡查，通过下面几个方面的情况来检查监理工程师
是否本着严格监理，热情服务的态度进行工作:
(2) 检查监理工程师是否按规范要求审批施工组织设计、技术处
理措施，检查监理工程师审批的施工工艺和方案是否达到合同和规范
119
要求;了解各施工单位上报的各种开工报告、变更设计、计量支付等资料的上报情况，从中检查各级监理人员对施工单位上报的资料是否及时审批，有没有“卡、压、拖”的现象。
(3) 检查施工单位的原始记录，看监理对施工单位的原始资料，是否及时签证，签证的意见是否明确、规范，有没有虚假签证，掩盖质量事故，虚报工程质量的现象。
(4) 按规定每月定期召开工地会议，并有完整简明扼要的会议记录。
(5) 单项工程开工必须具备开工条件才批准开工，要有合理的监理流程;在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要求的，是否拒绝使用。
(6) 检查专业监理工程师或监理员对施工单位施工的关键工程部位、隐蔽工程、重要施工工序及工艺是否按施工程序实施全过程旁站监督;驻地监理人员对每道施工工序是否及时进行检查和签认，验收手续是否齐全、完整、规范，是否附有抽检、验收记录和试验数据;监理工程师对施工单位不按设计文件组织施工，不执行规范、规程，管理工作混乱，以致发生质量问题等，要有监理通知书、整改指令及时加以制止和处理，并记载在监理日记上。
(7) 对监理工程师试验室的设备功能、人员情况、操作办法、资料管理等工作进行有效的监督、检查和管理。不定期地检查施工单位工地试验室的内业资料和操作情况，以考核各总监办监理工地实验室能否及时纠正施工单位检测中的严重问题(如缺试验、隐瞒或未处理不合格试验等)。检查监理是否建立了抽检台帐，在施工单位的工地试验室按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，监理工程师
120
是否按频率独立进行抽样试验,以鉴定施工单位的抽样试验结果是否
真实可靠。
(8) 当分项工程在施工期间(包括缺陷责任期间)出现了质量事
故或质量缺陷时，监理工程师是否及时按规定程序处理;检查监理在
巡查中发现施工过程中的质量问题、质量隐患有没有及时发出书面整
改指令;发出指令施工单位拒不执行的，有没有向上级汇报。
(9) 审核施工单位的交工验收报告，向代建项目部转报并提交相
关的监理情况报告，参加委托人或其上级主管部门主持的交、竣工验
收工作。
13.2.5. 监理工作考核
监理考核制度是加强监理队伍教育和管理的重要手段;是维护监理工作的信誉和监理队伍形象，树立敬业奉献、清正廉洁的行业新风，确保监理工作规范化、科学化、制度化的重要保证。开展考核工作，鼓励先进，促进后进。
13.2.6. 考核依据
国家和行业的法律、法规、标准、规范;地方的法规、法令;本项目的各项规章制度及监理工作条例。
13.2.7. 考核对象
参加XX工业园区XX路东延二期工程项目建设的所有监理单位和监理人员。
13.2.8. 考核程序
(1) 听取监理单位工作汇报
121
(2) 检查现场监理工作情况
(3) 查阅监理资料
(4) 对监理人员进行理论和实地操作抽查考核
(5) 工地实体质量抽查
13.2.9. 奖惩办法
代建项目部每季度对总监办进行一次综合考核;每次考核结果累计为年
度考核的结果,作为业主的奖励依据。每次考核后，代建项目部将及时
行文通报，并报送业主备案。
13.2.10. 考核内容及评分标准
考评内容及评分标准见附件
有以下情况之一者直接评定为不合格:
1)发生工程质量事故，且监理人员有直接责任的;
2)业主或代建项目部认定有严重违纪、违规行为的;
3)考评分在75分以下的。
122
13.2.11. 监理单位考核评分表
序考核项目 实扣扣分办法 号 分 表一 总项 子项 单项
项目监理和驻与投标承诺不符或挂名 -2/人 地 1 无合同要求的监理资质 -1/人 人员资监理负责人
质
专业监理工程2 10分 持证率,50% -3 ，,80% -2 师
3 监理人员 无培训证 -2/人
现场组无组织网络图 -3，无人员分工 -1 织 4 组织网络 未列入监理大纲或规划 -1 5分 现场监
5 监理人员调换 无委托人单位书面批复 -1 理机构
和设备 监理人数到位
到位率:90%,P,95% -1; 30分 率(到位率 P
人员管6 ,实到人数/80%,P,90% -3;
理 合同规定应到70%,P,80% -5
人数) 10分
监理人员理论
7 与实际操作抽不合格 -2/人
查考核
工地试验室外管理不善 -3 设施和监理设施和设8 车辆、通信、住宿等设施配备的管理设备5分 备 不善 -2
无规划 -3 ，针对性差 -2 9 监理规划 无机构、质量标准、监理措施、工作
制度 -1/项
无细则 -2，无监理工作程序 -2 监理文监理规
由于监理单位原因未及时完成下发施件和档划和实10 实施细则 工单位 -1，无针对性 -2，内容不案 施细则
全 -1 15分 10分
未填写监理日志 -2
监理日志原始记录不完整、缺乏质量11 监理日志 安全内容、格式混乱各 -1，未定期
检查并确认 -1
123
月报不真实，内容不全面各 –2 12 监理月报 未及时报委托人单位 -1
无管理制度 -3，分类不清 -1
文档不洁 -1，收集不全 -1 档案管13 现场档案管理 理 无统计汇总 -1，原始资料未按规定
书写 -3 5分
14 监理资料表式 未依照规定的统一格式 -1
无审核手续 -3，无工艺试验数据及审核施工组织
意见 -2 设计、技术方
15 案、特殊技术经审查的方案合理性未达到合同的规
处理措施和工范要求 -1
艺
16 施工单位进场 未审核施工单位进场人员和设备 -1
未及时召开第一次工地会议 -2
现场监质量管未按规定频次召开经常性工地会议 17 工地会议 理工作 理 -1/次
50分 30分 工地会议纪录不完整 -1
未准确向施工单位移交原始基准点和
工程控制点、高程 -2 18 工程基准线、 未独立完成复核或资料不完整 -2 水准点复核
未按合同规范要求频率进行复核 -2
明显不具备开工条件而批准开工 单项工程开工–3/次 19 审批 无工序监理流程或流程不合理 -2 考核负责人: 考核期:
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监 理 单 位 考 核 评 分 表
表二 考核项目 序扣分办法 实扣分 号 总项 子项 单项
未签认 –3/次，签认资料严重漏缺
或有误 -2/份 工序、中间交验20 签认 签认资料无意见 –1/份，未及时签
认 –1/次
对施工单位违规施工无监理通知
单、整改通知单等书面材料 –2/施工单位违规21 次，监理日记无记载 –1/次 施工
未督促施工单位整改 –1/次
验收手续不齐全，格式不规范，填 重点部位、重点 写不完整各 –2 22 工序旁站 无抽检、验收记录、试验数据 –2，
未旁站 –3/次
未审阅签认施工单位检测资料 –2
未纠正施工单位检测中严重问题监理施工单位 23 (缺试验、隐瞒或未处理不合格试) 试验检测 现场监质量管–2，未审核施工单位检测体系 –1
理工作 理 未对检测资料进行统计分析 –1
50分 30分 验证试验频率不足 –1/缺项，未建 原材料和工程 立抽检台帐 –2 24 试验抽检 缺少重要数据影响工程安全且涉及
质量隐患 –3
督促施工单位 未督促施工单位及时整理内业资料 整理 25 –1 内业资料
未发现质量缺陷 –1，有处理结果
无分析报告 –2
工程质量缺陷发现质量缺陷未及时指令施工单位26 与事故处理 进行处理 –1
发生事故不报告 –2，有分析报告
无处理结果 –2
原材料和 27 不合格 –3/单项 实体工程质量
125
未审查施工进度计划 –2 进度管审查施工进度未绘制施工进度曲线 –2 理 28 计划和施工进
实际进度与计划进度出现偏差时未度控制 6分 及时督促 –2
对工程量发生变化的项目未及时增
补工程量清单 –2/次，未及时计量
–2/次
工程量清单与 未按时审核签发计量证明 –1/份 29 签发计量证明 已审核和计量数据存在明显错误 计量与
–2/份 支付9分
已计量的工程不符合有关标准的要
求 –2/份
支付月报 月报复核有差错 –2/份 30 和支付证书 未及时开具支付证书 –2/份
安全事故处理无记录档案 –2，档
安全、文明施工 案不全 –1
方面按监理合现场存在重大安全事故隐患 –3 31 同规定履行情安全技术措施无监理审批签证 –2 况
无文明施工检查工作记录 –1 安全与
廉政5分 无廉政建设规章 –3
索贿、受贿 –3/次，不受子项分限
32 廉政建设 制
未处理违规人员 –3/次，不受子项
分限制
委托人单位意委托人单位意见 较差 –3;差 单位意单位意33 见 –5; 见 见
5分 5分 34 施工单位意见 施工单位意见 较差 –3;差 –5; 总分
考核负责人: 考核日期:
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13.3. 监理管理流程
13.3.1. 施工阶段监理程序流程图
组建监理班子进驻施工现场
编制项目监理规划和实施细则
组织召开监理工作交底会
实施工程监理
协助工程初验
编写工程评估报告
协助代建单位组织交(竣)工验收
施工阶段监理总结
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13.3.2. 技术联系工作流程图
施工单位
提出联系内容
申报可
磋商磋商总监理重大问题报设计单位工程师审核代建单位磋商磋商
可
施工单位实施
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第十四章 沟通、协调与其它
14.1. 会议制度
14.1.1由业主组织召开的会议
14.1.1.1总体计划安排会议
时间:需要时
主持人:业主方领导
参加人员:参建各方主要管理人员
会议主要内容:对项目总体计划进行战略性部署，明确各年度生产计划及关键节点目标，下达工程计划任务。
14.1.1.2各阶段生产动员大会
时间:需要时
主持人:业主方领导
参加人员:参建各方主要管理人员
会议主要内容:及时组织全线各参建单位开展评先创优大型活动，开展比安全、比质量、比进度活动，创造“又好又快、好中求快”的工作氛围，明确责任分工，鼓舞全体参建人员士气，掀起施工生产高潮。
14.1.1.3阶段性工作总结
时间:需要时
主持人:业主方领导
参加人员:参建各方主要管理人员
会议主要内容:及时对项目开展情况作阶段性总结，研究过程中所出现的问题，提出解决问题的举措，同时对各参建单位进行评价，奖优罚劣，对工程建设中所涌现的先进典型、先进事迹进行褒奖，并部署安排下一阶段工作。
129
14.1.1.4指挥部办公室内部例会:
时间:每月2次，原则在每月的中旬周六下午2:00和下旬周六下午2:00召开
主持人:业主方领导
参加人员:主要包括业主代表、代建项目部各部门负责人
会议主要内容:由代建项目部提出问题，由业主相关人员协调解决。
14.1.2由代建项目部组织召开的会议
14.1.2.1总监联席会议
时间:每月召开一次，暂定每月28日召开
主持人:代建项目部项目经理
参加人员:业主代表、代建项目部领导及各部门负责人、总监及高级驻地
会议主要内容:
(1) 监理单位点评施工单位上月各项工作开展及相关指令执行情况以及存在问题;
(2) 代建项目部点评上月监理工作开展及相关指令执行情况以及存在问题;
(3) 研究、明确后续工作相关事宜。
14.1.2.2质量安全例会:
时间:每月召开一次，暂定每月30日召开
主持人:代建项目部项目经理
参加人员:业主代表、代建项目部领导及各部门负责人、设计代表、总监、施工单位项目经理和总工
会议主要内容:
(1)施工单位汇报上月质量安全执行情况及下月质量安全工作计划;
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(2)监理单位点评施工单位上月质量安全执行情况和下月质量安全工作计划;
(3)研究、协调有关问题。
14.1.2.3技术专题研讨会议
由代建项目部申请，经业主批准后召开，业主代表、受邀专家、代建项目部相关人员、监理、施工单位代表参加，对工程建设中重大技术问题进行研讨做出决定。
14.1.2.4质量、安全、协调等专题会:代建项目部相关专题会议，由各部门酌情根据需要及时召开，由部门负责人主持，各参建单位相关管理人员参加，必要时请代建项目部领导参加，会议纪要由各部门负责，交综合办公室编号并存档。
14.1.2.5代建项目部内部例会:
时间:每周举行一次，时间暂定在每周日召开
主持人:项目经理
参加人员:代建项目部全体人员
会议内容:各部门通报工作情况，共同研究决定代建项目部内部各项工作安排及廉政教育，明确工作计划并布置下阶段工作。会前各部门需将周工作情况表报综合办公室。会议由综合办公室负责通知、签到和办理。
14.1.3由总监办组织召开的会议
14.1.3.1工程监理工作例会:
时间:每周五
主持人:总监
参加人员:高级驻地及相关人员，必要时代建项目部派人参加
会议内容:对本周监理工作开展情况进行回顾，提出下周具体的监理工作措施。
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14.1.3.2工地例会
时间:每两周一次，暂定每月10日、25日
主持人:总监
参加人员:业主代表;代建项目部主要管理人员;设计代表;总监办部门负责人及驻地工程师、主要专业工程师;施工单位项目经理、总工、部门负责人;关键工程施工协作队伍负责人。
会议内容:就工程质量、进度、计量支付、安全、环保以及上次会议议定事项目的落实情况等进行陈述、审查，并对延期与索赔及其他事项目进行讨论。
14.1.3.3安全生产例会
时间:每两周一次，暂定每月10日、25日
主持人:总监
参加人员:业主代表;代建项目部安全工程师;总监办安全工程师及驻地工程师、主要专业工程师;施工单位项目经理、总工、部门负责人;专职安全工程师、作业队安全员;
会议内容:学习安全生产有关法律法规、标准和规范;学习贯彻落实有关安全生产的文件;听取施工单位安全生产工作情况的汇报;就本月安全工作以及上次会议议定事项的落实情况进行全面回顾，布置安全生产工作;对施工现场仍存在的安全隐患落实整改责任人;对违反安全生产的行为进行通报;开展事故的警示教育;并提出下一步安全管理重点及资源投入。
14.1.3.4标段现场会(特殊情况下召开):总监办定期组织到施工标段召开现场会，代建项目部相关部门负责人和总监参加，检查工程进度、质量、文明施工、安全等方面管理工作，协调解决存在的问题。重要情况随时向代建项目部经理报告。
132
14.1.4施工单位项目经理部会议
施工单位每周召开生产例会，及时处理施工现场进度、质量、文明施工、安全等方面问题，细化责任人，及时向各作业队下达施工生产任务，采取有效措施解决生产过程中所遇到的问题。
14.1.5所有会议均要形成会议纪要，报上级管理部门。 14.2. 协调
14.2.1. 协调工作内容
14.2.1.1. 协调管理工作
代建项目部主要负责协调参建各方的工作关系;负责与本项目可能涉及的各级政府部门、单位(包括土地管理、规划、电力、通信、水利、铁路、公用事业、环保、公安交通管理、路政、航道、海事等部门)的协调，。 14.2.1.2. 交通组织协调
(1) 按委托人要求，制定交通组织管理控制计划;
(2) 认真审核总体交通协调组织方案，并报当地相关政府主管部门;
(3) 对于需要封闭施工或边施工边通车的路段，代建项目部应要求施
工、监理单位提交交通组织方案，详细说明采取的措施，以便有效控制
和减少交通影响;
(4) 对占用半幅道路或封闭道路施工的，代建项目部应要求施工、监
理单位明确绕行路线。对无法绕行的，应督促施工单位修建能满足运行
的施工便道;
(5) 负责向当地公路、航道管理机构和公安交管部门提出施工申请。
将交通组织方案和应急疏导预案书面征求当地公安交通管理、航道、海
事部门意见，确保施工交通安全和畅通;
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(6) 代建项目部督促施工、监理单位，加强施工现场的交通组织和道
路安全管理工作。
134
14.3. 宣传管理
14.3.1. 宣传管理的职责
(1) 负责统一对外宣传口径、发布信息、提供项目宣传材料、接待媒
体采访;
(2) 负责编辑、发行项目建设简报，组织制作项目建设全过程的VCD
宣传片。
14.3.2. 宣传管理工作要求
(1) 按照委托人的要求，做好项目管理和项目建设宣传报道工作;
(2) 积极组织员工进行宣传报道，反映项目管理情况;
(3) 指导管辖范围内施工单位、监理单位做好项目建设宣传报道工
作。
14.3.3. 宣传管理程序
(1) 本项目的对外宣传工作原则上由代建项目部进行策划和联络。
(2) 如施工单位需要对外披露本项目实施的情况，施工单位需将宣传
方案、宣传要点、拟披露的宣传资料报代建项目部审查，代建项目部应
在3天内提出审查意见并报园区铁路建设指挥部核备。
(3) 如代建项目部需要对外披露本项目实施的情况，代建项目部需将
宣传方案、宣传要点、拟披露的宣传资料报指挥部审批。
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14.4. 工作报告管理
14.4.1. 管理目的
为使委托人全面了解项目的建设进程，掌握项目的建设信息，明确工程信息流转程序，规范工作报告的编制及上报，制定工作报告管理规定。 14.4.2. 管理流程
项目管理报告制度
施工单位设计单位监理单位代建项目部委托人
施工报告设计报告监理报告
汇总并总结各
类报表
审核报告14.4.3. 管理内容
14.4.3.1. 项目管理报告
(1) 项目管理报告包括两个层次，一是各项目部、总监办向代建项目
部提交的各类报告，二是代建项目部向委托人提交的各类报告。
(2) 项目管理报告分为每周上报的项目管理周报、每月上报的项目管
理月报、项目管理半年工作总结、项目管理年度工作总结及项目管理
136
专报。
(3) 项目管理半年工作总结及年工作总结是对半年及一年来项目管理工作的总结。
(4) 项目管理专报是针对项目管理中专题性的问题所编制的报告，包括设计管理专报、进度管理专报，质量、安全文明施工管理专报、投资与合同管理专报等。代建项目部根据每个项目目标控制的特点和难点，要求项目部有针对性的对该目标的控制情况编制项目管理专报，专报上报的周期可根据目标控制的难度按周或月提交。代建项目部可根据管理工作的需要决定是否向委托人提交管理专报。 14.4.3.2. 设计单位报告
设计单位每月向代建项目部汇报每月设计进展情况。
14.4.3.3. 施工单位报告
(1) 施工单位的报告分为施工周报，月进度计划，年进度计划和项目整个施工进度计划。
(2) 每月向代建项目部上报施工质量月报，月报中要反映月度内工程质量问题和整改情况，提出加强质量管理的措施。
(3) 出现重大质量安全问题时，施工单位须在2天内上报检查报告给总监办、代建项目部。
(4) 代建项目部、总监办每次对各项目进行质量安全检查，并下发整改单，施工单位要在3天内将所有问题进行整改，并将整改结果上报给代建项目部。
14.4.3.4. 监理单位报告
(1) 监理单位每周向项目部上报监理周报，作为监理单位参加项目工程例会的内容之一。
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(2) 每月向代建项目部和当地安质检站上报质量和安全月报。 14.4.4. 管理要求
(1) 总监办于每周六将各项目部本周的项目管理周报提交到综合计划部，综合计划部对各项目管理周报的内容进行分析后汇总，编制代建项目部的项目管理周报并于每周日上报给委托人。各项目部每月25日前将本月项目管理月报提交至综合计划部，综合计划部对各月报进行分析、汇总后，编制代建项目部的项目管理月报并于每月底前上报给委托人。
(2) 设计单位每月25日前将所承接的项目设计进度情况上报给代建项目部、委托人。
(3) 施工单位每月25日前将下月进度计划、施工月报上报给总监办。 (4) 监理单位每月25日上报监理月报、施工月报给代建项目部。
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