工程项目管理办法

工程项目管理办法 (试行) 目 录 第一章 总则 ………………………………………………………………… 3 第二章 项目管理单位……………………………………………………… 3 第三章 项目 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、审批 …………………………………………………… 4 第四章 立项、设计 ………………………………………………………… 5 第五章 项目发包 …………………………………………………………… 6 第一节 发包方式 …………………………………………………… 6 第二节 发包程序 …………………………………………………… 7 第三节 招标 ………………………………………………………… 7 第六章 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ……………………………………………………… 9 第七章 工程监理 ………………………………………………………… 10 第八章 施工现场管理 …………………………………………………… 10 第一节 施工准备 ………………………………………………… 11 第二节 进度 …………………………………………………… 12 第三节 安全 ……………………………………………………… 12 第四节 质量 ……………………………………………………… 13 第五节 环境、卫生 ……………………………………………… 13 第六节 设计变更和签证 ………………………………………… 14 第九章 设备、材料供应 ………………………………………………… 14 第十章 验收 ……………………………………………… 15 第十一章 保修 …………………………………………………………… 17 第十二章 工程款支付 ……………………………………………… 18 第十三章 工程预算与审计 ………………………………………… 19 第十四章 工程决算和转资 ……………………………………… 21 第十五章 工程竣工资料 …………………………………………… 22 第十六章 考核与奖惩 ……………………………………………… 23 第十七章 附则 ……………………………………………………… 27 附件一:施工单位资格审查备案联系单,样本,………………………………… 28 附件二:工程项目开工审核确认联系单,样本, ………………………………… 29 附件三::工程项目开工任务单,内部施工,,样本,………………………………… 30 附件四:工程项目检查整改通知单,样本,…………………………………………… 31 附件五:工程监督检查处罚通知单,样本,…………………………………………… 32 附件六:一类工程竣工验收单,样本, …………………………………………… 33 附件七:二类工程项目竣工验收单,样本, …………………………………… 34 附件八: 三类项目竣工验收单,样本, …………………………………… 35 附件九:工程项目领料单,样本, …………………………………… 36 附件十:工程项目月度计划表,样本,……………………………………………37 附件十一:工程项目中间验收交接单,样本,……………………………………………38 附件十二:工程项目保修期维修通知书,样本,…………………………………………39 附件十三:保修金结算单,样本,……………………………………………40 附件十四:工程付款割算单,样本,……………………………………………41 附件十五: 完整竣工资料目录,样本,……………………………………………… 42 2 工程项目管理办法(试行) 第一章 总则 第一条 为适应公司发展需要～强化工程项目管理～规范管理程序～充分发挥公司各部门、各单位工程项目管理人员的作用～加大公司监督考核力度～综合公司几年的管理经验～制定本办法。 第二条 公司工程项目的计划、立项、预算、设计、招投标、材料供应、施工、付款、验收、审计、结算等全过程～均执行本办法。 第三条 本办法适用于我公司范围内所有工程项目～包括新建、扩建、改建、改造、装饰、修缮、拆除、抗震加固、管道或线缆敷设、防腐、保温、修理等。 本办法不适用于日常检修、零星维修和更换填充材料等项目。 第二章 项目管理单位 第四条 公司设立工程项目管理委员会～负责公司工程项目的宏观管理。委员会下设办公室～负责工程项目管理的日常工作～办公室设在技术中心。 第五条 公司内负责某一项工程项目管理的单位,简称项目管理单位,对该工程项目的全过程承担责任。 第六条 按照项目性质、规模、复杂程度将工程项目分为三类:一类项目、二类项目、三类项目。 第七条 符合下列条件之一的工程为一类项目: 一、投资100万元以上的技术改造和生产性维修项目, 二、投资20万元以上的非生产性项目, 三、投资50万元以上的新建生产性项目和试验项目。 第八条 符合下列条件之一的工程为三类项目: 一、投资额在10万元以下的技术改造和生产性维修项目, 二、投资额在1万元以下的非生产性项目, 三、投资5万元以下的新建生产性项目和试验项目。 第九条 介于第七条、第八条的项目为二类项目。 第十条 技术中心是项目管理的综合管理部门: 一、负责一类项目和部分二类项目的管理, 二、为其它项目管理单位提供技术指导, 三、组织专家组对各类项目论证～并出具专家意见。 第十一条 部分二类项目和三类项目按以下原则确定项目管理单位: 3 一、水、电、蒸汽、煤气等单项工程的项目管理单位为动力车间, 二、生活区工程的项目管理单位为物业管理中心, 三、其它维修项目的项目管理单位为资产所在,或使用,单位, 四、信息化工程、自动控制等或不便划分的综合性项目的项目管理单位为技术中心, 五、确定有争议时由总经理指定。 项目管理单位 第十二条 根据工程规模和进展情况～可以成立项目筹备组或项目实施组等临时 机构,通称项目组,～负责项目准备或管理工作。成立项目管理组时～应明确该项目 组的隶属关系: 一、大型综合性工程项目组隶属公司项目管理委员会, 二、一般综合性工程项目组隶属技术中心, 三、其它按第十一条确定。 第三章 项目计划、审批 第十三条 一类工程应编制项目建议书和可行性研究报告。其内容应包括: 1、项目提出的必要性和依据, 2、产品方案、拟建设规模和建设地点的初步设想, 3、主要设备和材料, 4、资源情况、建设条件, 5、投资估算和资金筹措的设想, 6、项目的进度安排和投资效益的初步估计。 第十四条 二类项目应编制项目可行性研究报告～报告应包括: 1、项目提出的必要性和依据, 2、投资额估算和效益分析, 3、主要设备和材料, 4、预计施工期限。 第十五条 三类项目应编写项目计划申请报告～报告应包括的内容同第十四条。 第十六条 工程项目可行性研究报告编制的深度和质量～应符合公司的投资决策 要求～投资估算误差应小于10%。 第十七条 所有工程项目应列入公司年度全面预算。 第十八条 项目的提报和审批一般按以下程序: 一、由拟实施项目的单位提出书面申请～并由本单位主要负责人签字～报分管副 总经理, 二、分管副总经理接到申请后了解项目基本情况～认为有进一步论证意义的～签 4 署意见后按本条第四款办理,不同意的～签署意见后转交党政办存档～并由党政办公室通知报告提交单位, 三、提交单位接到否决通知后认为该项目确有必要～可再次向分管副总申请或直接向总经理或项目管理委员会确定, 技术中心将所有项目分类汇总、分类处理: 四、 1、各类工程项目由技术中心组织专家论证～并出具意见, 、三类工程由总经理审批, 2 3、一类、二类工程应提交工程项目管理委员会研究决定。其中～经批准的一类工程项目提交董事会决定。 第十九条 安全、环保、节能及其它生产急需的项目按以下程序处理～同时应按第十八条补办手续: 一、同第十八条第一款, 二、三类工程由总经理审批后实施, 三、一、二类工程由董事长审批后实施。 第二十条 预算管理部门应将经批准的所有项目按月度编制并每月下达计划,见附件十:《工程项目月度计划表》,样本,,。 一、各项目管理单位应于每月20日前报送到技术中心, 二、技术中心汇总审核后每月25日送预算管理部门, 三、预算管理部门根据资金状况提出意见后提交工程管理委员会研究, 四、预算管理部门纳入月度预算。 第二十一条 公司调度令或调度室下达的项目计划、公司会议等确定的项目均应纳入月度计划管理。 第四章 立项、设计 第二十二条 一类项目中的环保、节能、技术创新、新产品开发等项目均应获得政府部门的批准立项书。 第二十三条 按照项目复杂程度～分别采取外委设计、自行设计或方案说明。 第二十四条 各类工程项目由项目管理单位征求有关单位的意见提出是否外委设计的建议～报分管副总经理确定。分管副总经理应了解公司内部的设计能力～不需要外委设计的～由分管副总经理确定内部设计单位～需要外委设计的～应由总经理审批。 三类工程项目中无安全风险的小型工程～可以出具实施方案详细说明书代替设计。 第二十五条 设计应包括初步设计,附:概算,、施工图设计,附:预算,～对一些技术复杂、工艺新颖的重大项目还应增加技术设计,附:修正概算,。 5 第二十六条 项目可行性研究报告经批准后～宜编制初步设计～其深度应达到相应专业标准。 第二十七条 项目设计时～项目管理部门应与设计单位积极配合～提供正确、有价值的基础数据～参与制定 设计方案 关于薪酬设计方案通用技术作品设计方案停车场设计方案多媒体教室设计方案农贸市场设计方案 ～及时纠正偏差。必要时～可委托设计监理～由监理机构实施控制。 第二十八条 初步设计完成～经总经理、总工程师或指派人员组织专家组审查后～方可进行施工图设计。 第二十九条 需外委设计的～项目管理部门与设计单位签订设计合同～明确双方的责任和义务。设计合同由企划处审核～分管项目管理单位的副总经理签署意见～总经理签批。 第三十条 设计合同一式三份～项目管理单位二份,其中～存档一份,～财务处一份。 第三十一条 设计方案应选择较好的工艺及施工条件～在确保安全、高效的前提下～将投资控制在一定额度内～并签入设计委托合同～提倡与设计费挂钩。为有效地控制工程投资～工程项目可试行“限额设计”。 第三十二条 项目管理单位应组织技术人员审查设计图纸～并组织技术交底。 第五章 项目发包 第一节 发包方式 第三十三条 按合同承包方式分为:总价发包～让利发包～长期合作发包～内部施工等。 第三十四条 内部施工是指由建安分厂或组织公司内部其它力量实施的方式。 第三十五条 长期合作发包是指公司为建立长期辅助施工力量而引进的具备一定资质条件的施工企业承担工程的方式。 第三十六条 总价发包～是按照项目目的、设计图纸等已经确定的条件～采取项目总造价或单位平方米造价的发包方式。 第三十七条 让利发包～是因设计图纸不全等原因～无法进行总价发包～而采取的按照结算额的一定比例进行让利的发包方式。 第三十八条 长期合作发包应采取议标方式。 第三十九条 除长期合作发包和内部施工外～应优先采取招标方式。 第四十条 对外发包的工程项目应对施工单位的资格进行审核并备案～见附件一:施工单位资格审查备案联系单,样本,, 第四十一条 项目发包方式的界定与基本原则: 一、对没有资质要求的项目～应全部安排公司内部施工力量实施, 6 二、对有施工资质要求～但公司内部有施工能力的～可采取拆分出部分工程优先安排公司内部施工力量, 三、单项工程～在公司内部力量不能满足的前提下～优先采取长期合作发包, 四、除本条第一、二、三款以外的工程采取招标或议标的方式对外发包。其中:能采取总价发包的～应优先采用。 第四十二条 外委施工单位的～须由项目管理单位的分管副总经理提出意见～总经理批准并确定招标或议标。 第二节 发包程序 第四十三条 内部施工的项目～由预算管理部门列入月度计划书。 第四十四条 长期合作发包的项目～由项目管理单位组织工程技术人员、工程管理人员、预算管理人员、工程审计人员与施工企业议标～确定初步条款后～报分管副总经理批准～一、二类项目尚须总经理批准。 第四十五条 总价发包、让利发包按照招标或议标程序确定施工单位。 第三节 招标 第四十六条 公司设立招标委员会～下设招标办公室负责日常事务。招标办公室设在企划处。 第四十七条 评标原则: 一、公正、公平、科学、合理, 二、竞争选优, 三、反对不正当竞争, 四、规范性与灵活性相结合。 第四十八条 自行招标的工程项目按以下程序进行: 一、成立招标小组～负责招标事务, 二、准备招、议标所需要的全部资料, 三、编制招标文件, 四、发布招标公告或发出投标邀请书, 五、招标小组对潜在投标人进行资质审查～审查结果经总经理批准后通知各潜在投标人, 六、发售招标文件, 七、组织投标人踏勘现场～并对招标文件答疑, 八、确定投标人编制投标文件所需要的合理时间, 九、接受投标书, 十、开标, 7 十一、评标, 十二、定标、签发中标通知书, 十三、签订合同。 第四十九条 招标小组组长由项目管理单位的分管领导担任～工作人员由项目管理单位1人、招标办公室1人组成～监督人员由管理监察员1人、纪委1人组成～评委会由5-7人组成。以上人员不得互相兼任。 会由项目管理单位负责人或指定1人任主任委员～项目管理单位第五十条 评委 的各专业人员不超过总数的1/2～其他评委从公司各专业评委库中抽签确定。与投标人有利害关系的人员不得进入评委会～评委会成员在开标前应保密。 第五十一条 发布招、议标信息时～可采取公开发布或邀请函的方式。以往与公司有工程承包业务关系且无不良记录的单位应特别通知～有良好记录且同意参加的～应作为种子企业。 第五十二条 对潜在的投标人初选～一般一个标段选择3—6家, 第五十三条 对招标文件的答疑应书面通知所有投标企业。 第五十四条 开标 一、开标应在招标文件规定的时间、地点进行, 二、开标前对投标文件进行检查～有下列情况之一的～不准参加投标: 1、投标文件不完整或未按规定标志、密封, 2、文件签署不正确、未经法定代表人签署或未加盖投标人公章或未加盖法定代表人印鉴, 3、在招标文件规定的开标时间前提交撤回通知的, 4、投标人法定代表人或授权代理人未参加开标会的。 三、开标时～由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况～也可以由投标人委托的公正机构检查并公正。经确认无误后～由工作人员当众拆封～宣读投标人名称、投标价格及其他主要内容, 四、招标小组负责对招标过程进行记录～并将记录材料整理并存档～接待投标人授权代表～接受、保管投标文件～收取投标保证金。 第五十五条 评标应保证在严格保密的情况下进行。评委会成员及招标工作人员不得中途离开会场～确需离开时应经组长同意～否则～视为违反招标纪律。 第五十六条 评标程序: 一、初审, 1、投标文件符合性评审。投标文件应实质上响应招标文件所有条款、条件～无显著差异或保留, 8 2、技术性评估, 3、商务性评估, 4、评委会可要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做必要的澄清或说明。 二、公布评标办法～一般可采取逐步淘汰的办法～筛选出若干个潜在中标人进行次议标, 多 三、评委可以分成几个小组就技术指标和报价分别和投标人进一步商谈, 汇总结果～报招标小组组长。 四、 第五十七条 评委会独立进行评标活动。监督人员在评标完结后形成书面监督报告～并在定标前向招标委员会报告。 第五十八条 特殊工程或投资额较大的工程招标～宜按有关规定～由公司招标办公室负责委托有资质的招标专业机构办理。 第五十九条 招标小组组长与潜在中标企业作最后沟通、谈判～提出初步意见～向招标委员会报告后定标。 第六十条 招标小组组长可邀请预算审计人员共同参与就工程细节进行商谈。 第六章 工程施工合同 第六十一条 内部施工的项目可以不签订施工合同～采取工程项目开工任务单的方式～由工程项目管理单位根据月度预算下达。,见附件三:工程项目开工任务单,内部施工,。 第六十二条 对外发包的一类工程施工合同应按照标准合同文本签订～二、三类项目可以采用简化文本。 第六十三条 合同内容普通条款包括: 一、工程概况:工程名称、工程地点、工程内容,群体工程应附承包人承揽工程项目一览表,, 二、工程承包范围, 三、合同工期:开工日期、竣工日期、合同工期总日历天数, 四、质量标准, 五、合同价款:分别用大小写表示, 六、组成合同的文件, 七、承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任, 八、发包人向承包人承诺按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项, 9 九、争议解决办法, 十、合同生效:合同订立时间,年月日,、合同订立地点、双方约定生效的时间。 第六十四条 合同内容除以上普通条款外～尚应说明如下事项: 一、明确发包人的项目负责人和工程代表,合同中的工程代表为唯一有权签字人～负责项目协调、隐蔽工程验收及工程变更签证等, 二、发包人供材的品种和计价办法, 将本办法中有关施工单位的条款作为附件～共同遵守, 三、 四、必要时～增加附件:承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。 第六十五条 项目管理单位的项目负责人召集工程审计人员、财务人员、法律人员等专业人员对合同条款进行会审～出具审核意见。 第六十六条 工程合同经审核后报分管副总审批～一、二类项目尚需总经理审查签字。 第六十七条 加盖合同专用章后有效～公司需要三份:项目管理单位一份、工程审计单位一份～财务处一份。 第七章 工程监理 第六十八条 根据有关文件规定～结合公司实际情况～下列工程须实行工程监理: 一、公司重点工程项目, 2二、500m以上的工业与民用工程项目, 3三、高度大于15m的水塔、烟囱～容积大于100m的储池, 四、住宅小区及配套工程项目, 五、合资项目及国外贷款、赠款的项目, 六、公司不具备管理条件的其他工程项目。 第六十九条 需要委托工程监理的～应签订监理合同～明确双方的责任和义务。监理合同分发的单位同施工合同。 第八章 施工现场管理 第七十条 施工单位应接受公司的管理～并按照现代企业管理方式～科学组织施工。 第七十一条 项目管理单位的工程管理人员应对施工现场的安全、质量、环境卫生、工程进度等全面监督～对施工现场存在的问题提出整改意见～,见附件四:工程项目检查整改通知单,样本,,。对拒不整改或多次重复发生的～可按照与施工单位的约定进行处罚。,见附件五:工程监督检查处罚通知单,样本,,。 10 第七十二条 施工单位将单位工程中的分部分项工程分包给具有相应资质等级的分包商时～项目管理单位应对其生产技术实力、企业过去的工程经验与业绩、企业的财务状况、信誉度等基本情况进行调查～并经分管副总经理认可。 第七十三条 技术中心应每周组织安全、工程预算等技术人员对公司在建项目进行检查～并动态控制监督～发现问题～及时提出整改意见要求其整改。检查结果通报给公司领导和项目管理单位。拒不整改的可采取处罚措施～对施工企业处罚的～应对公司工程代表同时处罚。 第一节 施工准备 第七十四条 项目开工应具备下列条件: 一、项目已列入公司预算, 二、具备工程进度需要的施工图纸～并经设计交底和图纸会审～大型工程需保证连续三个月以上施工的图纸, 三、已有整体统筹控制计划、施工组织总体设计已审查批准、重大施工方案已经确定, 四、施工现场“三通一平”已基本完成～能满足施工需要, 五、工程项目管理机构或人员落实, 六、主要工程施工单位已确定, 七、已确定监理和质量监督, 八、一、二类工程签订了工程项目责任书, 九、工程所需材料已基本落实～并能满足正常连续施工的需要。 第七十五条 除内部施工的工程外～项目管理单位应向施工单位出具项目开工通知书,见附件二:工程项目开工审核确认联系单,样本,,。内部施工的工程可采取通知单的方式,见附件三:工程项目开工任务单,内部施工,,样本,,。 第七十六条 施工单位应携带施工图纸、用电负荷及用水量等工程资料～向项目管理单位提出需要具备的开工条件～获得确认后～项目管理负责协调并落实～公司有关单位按照《公用效能管理办法》应予以配合。 第七十七条 施工现场的“三通一平”(水、电、道路通～场地平整)～工程项目周围的地下电缆、管线和邻近建筑物、构筑物的保护以及动火、动土、场地占用等外部关系和证件的办理～由项目管理单位负责实施与办理～或委托监理单位办理。 第七十八条 施工单位编制的施工组织设计或施工方案～须经项目管理单位组织有关人员,含工程预算人员,审核并签署意见后方可生效。 第七十九条 施工单位应组织工程施工人员认真学习《施工组织设计》和公司的有关规定～按施工组织设计的要求施工。重要和特殊工种应持证上岗～参与施工人员 11 应具有相应的执业资格或技术水平。 第八十条 一类工程需由施工单位绘制施工总平面图～二、三类工程由项目管理单位指定施工占用场地。在生产装臵区施工的尚需总调度室审查。 第八十一条 对施工现场周围有可能受到危害或损坏的地面、地下管线、电缆、建筑物、构筑物、生产装备、绿化物等应采取保护措施。 第二节 进度 第八十二条 施工组织设计中应确定工程进度目标～编制进度计划～并精心组织施工～定期进行进度总结～发现拖期及时弥补。 第八十三条 项目管理单位应对施工单位编制的进度计划予以审核并签署意见～遇有异议时和施工单位协商确定。审核的内容主要为: 一、开工日期是否具备, 二、总体竣工日期是否符合合同要求, 三、单项工程施工周期是否合理, 四、工期在20天以上的工程是否预留有不可预见的工期延误, 五、根据工程特点重点控制的其他控制点是否符合要求。 第八十四条 项目管理单位应实施工期预控和动态控制等方法～全面控制工程建设周期。因特殊原因需长期停工的～应按原计划渠道批准。 第八十五条 项目管理单位应对工程进度跟踪管理、加强调度。每周将项目进度书面或电子版汇报给技术中心～技术中心汇总后经分管领导审核～报送给公司有关领导和部门。 第三节 安全 第八十六条 公司项目管理单位、施工单位应认真学习、贯彻执行国家有关劳动保护和安全生产的各项政策法规～保证安全施工。 第八十七条 项目管理单位应对施工现场的水、蒸汽、煤气、电缆等工艺管线调查清楚～并应向公司专业管理部门确认～以确保施工安全。 第八十八条 工程项目所在区域责任单位应将施工区域及附近的重点危险源向施工单位说明。 第八十九条 按照有关规定施工单位需要进行应急预案演练的～公司各相关部门应予配合。 第九十条 施工现场发生安全事故时应采取措施防止事故扩大～并保护好现场～应急需要移动物品的要做好标记并做好记录。 第九十一条 进公司施工的外来人员应进行安全培训～由公司安全监察部组织教材～项目管理单位组织实施～安全监察部负责监察。 12 第九十二条 外来施工单位入公司施工的～签订施工合同时应附安全施工责任书。 第九十三条 在公司内施工人员须到武保部办理临时出入证～凭证出入,不得进入施工区域外的生产及其他危险区域,不得从事与其项目无关的活动,驻公司施工人员做到“两证”,身份证、出入证,齐全～遵守厂规厂纪。 第九十四条 公司其它人员进入施工现场应服从施工现场 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 规定。 第九十五条 公司安全主管部门应对施工组织设计中的安全措施予以审核。项目管理单位应检查施工单位安全措施是否到位～存在隐患不得施工。 第九十六条 如有必要可以委托安全监理。 第四节 质量 第九十七条 工程建设质量控制是工程项目的核心。各方应明确自己的责任和义务～认真贯彻落实中华人民共和国建设部《建设工程质量管理条例》～确保工程质量。 第九十八条 施工单位应严格按照施工图、会审纪要和工程变更通知单施工。严禁私自修改设计图纸～提高或降低标准。 第九十九条 在施工过程中～施工单位要严格按照国家现行的施工验收规范进行施工～做好质量自检和报验～项目管理单位及时组织隐蔽工程验收～未经验收签认～不得擅自进行下一道工序施工。 第一百条 对混凝土、砂浆等混合材料应严格按照试验室出具的配合比或设计配合比进行磅称计量或体积计量进行搅拌～严禁用斗车等估量配比。 第一百零一条 对各类建筑工程、设备安装工程及设备购臵等～严格按照国家规定实行质量保证制度。 第一百零二条 项目管理部门负责工程项目的全过程质量控制～同时负责质量保证制度的有效落实。 第五节 环境、卫生 第一百零三条 施工现场应设臵明显标牌～施工人员进入有生产装臵的施工现场应佩戴证明身份的证卡。 第一百零四条 施工材料的堆放、设备的安臵～应按项目管理单位批准的施工总平面进行布臵。项目管理单位检查督促。 第一百零五条 施工现场做到整齐划一、道路通畅～排水顺畅～符合文明工地标准要求～材料设备标识明确、堆放整齐有序、保管妥善。 第一百零六条 施工过程中应降低施工噪声和粉尘～对周围的场地、道路、管网、电缆等设施和花草树木进行有效保护。 第一百零七条 施工单位应加强对施工人员的文明教育～做到穿戴整齐～讲话文明～生产和生活秩序井然。 13 第一百零八条 各施工单位拉运材料的车辆应遵守公司有关部门的管理规定～保证公司内人员和设施的安全及途经道路的清洁卫生。污染的路面应及时清理。 第一百零九条 施工地下水对外排放时需经环保监察部门批准。 第一百一十条 施工单位所形成的施工及生活垃圾～应堆放或运送到指定地点～不得焚烧油毡、沥青、油漆等有害物质～并采取有效措施控制粉尘。 第一百一十一条 工程施工结束后～施工单位应运走施工设备～清运施工场区的建筑垃圾～做到场地平整和清洁卫生～达到工完、料净、场地清～方可进行工程的竣工验收。 第一百一十二条 施工场地所在的责任区单位有对施工现场的环境、卫生状况监督的权利。 第六节 设计变更和签证 第一百一十三条 设计单位出具的设计变更发放范围、审查办法同设计图纸。 第一百一十四条 项目管理单位应将设计变更和签证按时间进行连续编号。一式三份～并在两日内送达审计人员一份～施工单位和项目管理单位各持一份。 第一百一十五条 在工程实施过程中尽量减少工程变更～不得任意增大工程建设规模或提高建设标准～不得自行增加工程内容。施工过程中～预计投资超出原批准计划5,以上时～项目管理单位应按原计划审批渠道及时报批～并下达调整计划。 第一百一十六条 工程签证须由合同规定的唯一有权人签字方为有效～签字人应到现场采取必要的实测后方可签字～并对真实性负责。 第一百一十七条 设计变更一般应由原设计单位做出～对工艺、安全无影响的～可由项目管理单位做出～并经技术中心确认。 第一百一十八条 工程量签证的表达应清晰明确～能附简图的应附简图。 第一百一十九条 拆除工程的现场签证～须在拆除前由项目管理单位、施工单位、预算审计管理单位共同现场实测～并履行签字手续。 第九章 设备、材料供应 第一百二十条 施工需要的材料、设备～属于公司供应的～合同中应明确约定。 第一百二十一条 公司供应的材料(如钢材、木材、水泥、设备等)～经施工单位填写物资计划申请表、仓储部门根据材料库存情况进行审核、项目管理单位审批、分管领导签字后～供应处按公司有关规定组织采购。 第一百二十二条 施工单位领取公司供应的材料、设备等应履行以下手续: 一、施工单位提出领取材料申请,领料四联单见附件九:工程项目领料单,样本,,, 二、项目管理单位工程代表签署意见～项目负责人审批, 14 三、公司工程预算单位审核～并留存一份, 四、到公司材料仓库办理领料～并由施工单位有权人签字后发放。 第一百二十三条 仓储部门根据物资计划发放材料～并对应各类领料单按工程项目进行分类～统计费用～建立台帐。 第一百二十四条 项目管理单位应加强对材料的检查验收～严把材料质量关。做到所使用的建筑材料、构配件及设备证件齐全,包括出厂合格证、准用证或取样检测合格报告等,。供应部门应主动把关～若在材料验收中发现所供材料缺失上述证件应追究供应单位责任。 第一百二十五条 认真做好材料的检验～取样及试验工作～严格按照规定进行材料取样～并按建设行政主管部门的规定对取送样品进行见证～保证样品的真实性和代表性～项目管理单位及施工单位有权拒绝使用任何三无产品。 第一百二十六条 按照合同约定～由施工单位采购的材料、配件和设备～项目管理单位管理人员应做好市场调查～确保质量。工程定额允许调价的材料和安装工程主材～采购前均需由项目管理单位初审～参与考察、采购～并在采购发票上签字～送公工程预算部门审核后作为竣工决算的依据。 司 第一百二十七条 公司自行制作或加工的材料、配件、设备等应先办理入库手续～再按本章规定办理工程领用。 第一百二十八条 拆除工程中需要回收的材料、设备等由仓储部门回收并入库。 第十章 验收 第一百二十九条 项目管理单位应按国家现行的《施工及验收规范》、《质量检验评定标准》、《山东省施工操作规程》和施工图等有关标准进行检查、验收、评定。所有项目均应及时组织竣工验收。 第一百三十条 隐蔽工程应检查验收后方可隐蔽。上一工序不经项目管理单位检查验收～下一工序不得继续施工(检查验收合格后及时办理签证手续)。 第一百三十一条 隐蔽工程验收涉及工程量变化的应附简图。 第一百三十二条 机电设备安装前～应先对土建工程进行中间验收交接～见附件十一《工程项目中间验收交接单》,样本,。 第一百三十三条 分部分项工程质量经工程代表现场检查不符合施工及验收规范的～应通知施工单位在限期内拆除～由此造成的损失由施工单位全部承担。 第一百三十四条 项目管理单位接到施工单位的中间验收申请～应即行组织验收～确有困难的～不得超过24小时。 第一百三十五条 工程完工具备竣工条件后～项目管理单位应整理完整的技术资 15 料及竣工报告送验收组织人～由验收组织人组织项目管理单位、使用单位、施工单位等对该工程进行初验～分部分项工程初验如达不到标准～应进行限期整修～整修自检达到标准后～重新申请验收。 第一百三十六条 验收负责人组成项目验收小组组织验收。 第一百三十七条 一类项目的验收由项目管理单位分管领导组织～该负责人认为有必要的～可以申请由总经理组织。验收小组成员中应包括工程审计、财务处、设计单位、技术中心、总调度室及接收单位的人员。 第一百三十八条 二类项目的验收～属于生产类的由总调度室负责人组织验收～其他项目由项目所在单位的主要负责人负责。验收小组成员可以按照项目所涉及的专业～由各技术专业人员组成。 第一百三十九条 三类项目由项目所在,或使用,单位负责人组织。小组成员由施工单位和项目所在,或使用,单位的技术人员组成。 第一百四十条 投资1000万元以上的项目～由总经理组织验收。也可以由总经理委派副总经理组织。 第一百四十一条 接收单位、项目管理单位或按本规定的验收负责人认为有必要提请总经理、副总经理或其他人员验收的～由总经理指派验收负责人。 第一百四十二条 竣工验收依据 一、公司年度全面预算书、公司月度预算调整或单项计划, 二、施工图、设备技术说明书及有关技术资料, 三、国家现行的施工技术验收规范、国家颁发的专业工程技术验收规范规程及工程质量评定标准, 四、国家或部门的环保、劳保、卫生、安全、消防等有关规定。 第一百四十三条 竣工验收程序 一、项目完成后～由施工单位向项目管理单位提出申请～一、二类项目应采用书面申请～三类项目也可以采用口头申请, 二、项目管理单位认为具备验收条件的～应在二日内组织项目使用单位、审计人员、有关技术人员和施工单位进行验收, 三、项目管理单位认为不具备验收条件的～应说明原因～施工单位应即行整改。 四、验收结论可分以下情况: 1、验收合格、个别整改, 2、验收基本合格、进一步完善, 3、验收不合格, 4、其中本款第1、2项按照是否具备投入使用条件在验收结论中说明是否准予投 16 入使用, 5、验收不合格的～由施工单位进行整改～按本条程序重新申请。 五、验收后应按照工程类别分别填具验收单～,见附件六:一类工程竣工验收单,样本,,附件七:二类工程项目竣工验收单,样本,,附件八: 三类项目竣工验收单样本,。,, , 第一百四十四条 竣工验收的主要内容 一、审查是否符合验收条件, 二、审议施工单位报送的项目建设情况及有关文件资料, 三、实地查验项目实施情况～并对工程设计、设备和建筑安装工程质量、安全、环保、节能等方面进行鉴定～并做出全面评价, 四、测试是否达到使用条件, 五、工完料净及场地清理情况。 第一百四十五条 验收小组应对遗留问题和工程验收中发现的问题提出处理意见。通过验收但需要个别整改或进一步完善的～仍由项目管理单位负责。 第一百四十六条 验收达到优良或合格等级后及时办理竣工验收证明书～并作为结算依据～对不合格的工程确定复验时间。 第一百四十七条 按照政府有关规定需要申请验收的～服从其规定。需要办理各类政府许可的项目～确定政府部门验收的时间～并负责联系和组织。 第一百四十八条 各类工程不经验收不得使用～否则出现问题由使用单位负责。 第一百四十九条 验收合格的～将工程移交给使用单位管理～并办理交接手续。 第十一章 保修 第一百五十条 质保期限应不低于国家规定的保修期限。 第一百五十一条 根据国家建设部现行文件规定～在正常使用条件下,房屋建筑工程的最低保修期限为: 一、地基基础工程和主体结构工程～为设计文件规定的该工程的合理使用年限, 二、屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为5年, 三、供热供冷系统～为2个采暖期、供冷期, 四、电气管线、设备安装和装修工程为2年, 五、其它项目的保修期限由项目管理单位和施工单位约定, 六、建设工程的保修期～自工程竣工验收合格之日起计算～其它事项按国家建设部文件规定执行。 第一百五十二条 保修费或质保金按不低于工程总造价,或购臵设备总价值,的 17 10%预留～并应在合同中明确。 第一百五十三条 签订施工合同、供货合同～应在质量保证条款中明确规定质保期、保修范围、质保金以及质量赔偿责任～重点项目宜另行订立质量保证书。 第一百五十四条 工程项目在保修范围和保修期限内发生质量问题的～施工单位应当履行保修义务～并对造成的损失承担赔偿责任。保修由原项目管理单位负责～原项目管理单位撤销的～由技术中心负责。 第一百五十五条 项目管理部门严格按照双方关于质量保证的约定～负责质量责任的全面落实～出现质量问题应书面联系质量责任方以最快的速度修复,或更换,～,见附件十二《工程项目保修期维修通知书,样本,》,～费用在质保金中扣除。 第一百五十六条 出现施工方,或供货方,不按合同履行质保责任～或因其拖延时间修复不及时～给公司的生产经营造成新的损失～项目管理部门负责追究其赔偿责任和法律责任。 第一百五十七条 设备保修或整机及配件更换完成后～质保期应当自修复合格或整机及配件更换后的时间重新算起。 第一百五十八条 保修期满～经对工程项目进行验收～确认无异议～由项目管理部门提供签证和拨付申请～见附件十三《保修金结算单,样本,》～经使用单位同意、审计单位审核后～财务处可将保修费付清。质保期以内任何部门不得擅自拨付质保金。 第十二章 工程款支付 第一百五十九条 工程价款的拨付方式应在工程施工合同中约定。 第一百六十条 工程款拨付应实行工程价款割算制度。由施工单位填报割算帐单～,见附件十四《工程付款割算单,样本,》,。项目管理单位工程代表审核工程量、预算审计人员审查并经项目管理单位负责人签字认可后付款。委托监理的工程～还须先由监理单位审核～无监理工程师签字认可～项目管理单位不得付款。 第一百六十一条 在不超过合同总价和实际预计工程总价款30%的前期付款时～可以采取参照形象进度预计比例粗略审计审核割算。 第一百六十二条 总价发包方式的工程进度拨款总额不得超过工程进度割算额和承包合同总价款的70%～让利发包方式的工程进度拨款总额不得超过工程进度割算额和承包合同总价款的60%,其余部分价款在工程竣工结算后,除保修金外,并出具发票后付清。 第一百六十三条 一般情况下不得超付割算款～确需支付时～使用财务部门的付款申请单由工程代表签字后～总经理审批。总经理需保证该支付无风险～且不得超过合同总价款的70%。 18 第一百六十四条 项目管理单位应将可能发生的较大,总价的5%以上,的工程量变化情况书面报告预算审核部门和财务部门。 第十三章 工程预算与审计 第一百六十五条 公司预算审计部门是公司工程结算审计的业务部门: 一、负责总价分包工程的标的审核, 二、参与工程项目招标议标, 参与合同审查, 三、 四、负责工程项目的预算审核, 五、负责工程付款割算审查, 六、负责工程项目结算审查。 第一百六十六条 公司预算审计部门对各类工程项目的全过程进行审计监督。 第一百六十七条 工程项目立项概算审核 一、工程项目在列入投资计划前应编制工程概算或估算, 二、由项目申请单位提供初步设计图纸或主要工作量说明书, 三、审计部门按照图纸或说明书编制概算或估算, 四、外委设计并出具预算或概算的～由审计部门审核。 第一百六十八条 编制预算 一、实行总价发包的工程～在招标前应编制预算, 二、项目管理单位提供全套施工图, 三、由公司预算管理单位组织编制, 四、经总经理批准～多专业或较复杂的大型工程可分项外委。 第一百六十九条 施工合同审查 一、项目管理单位在与外包工程签订合同或协议时应通知审计部门派员参与, 二、审计部门对合同或协议草案中有关执行定额、工程造价、进度付款、现场管理、材料调拨、结算取费、施工队伍资质等级等条款～提出审计意见, 三、管理部门对审计意见有异议时～应及时协商统一～不能统一的提交分管领导决定, 四、对审计意见无异议时责任部门应予采纳落实～并按照国家有关规定和标准签订工程合同或协议～报送企划处签章。 第一百七十条 施工合同签订后应送达审计部门一份。 第一百七十一条 自行施工的工程项目应制定年度审计意见～采取简易审计～以减少审核工作量。 第一百七十二条 进度款割算审计 19 一、审计后～送财务部门办理, 二、根据工程进度填写“工程形象进度表”～按形象进度做工程预算书一式三份～经监理审核和项目管理单位核查签证后～报企划处审计。项目管理单位以审计后的金额填写《工程付款割算单》～会签后～送财务部门办理工程款。 第一百七十三条 工程项目结算审计 一、工程项目完工后～项目管理单位应督促施工单位及时编制工程结算书～与有 关资料一并在竣工验收后28天内报企划处审计, 二、除内部施工的工程项目外～采取两审制～即:内部审计,初审,和外委进行外部审计,终审,, 三、内部审计是指由公司审计部门完成的审计～外部审计是指公司委托有资质的工程审计机构进行的审计。 四、外部审计由企划处负责与外部审计机构签订合同: 1、支付的审计费用可分为两部分～一部分为只要不审增即可按预算额的一定比例支付的基本费用～另一部分按审减额的一定比例支付, 2、一般可选择两到三家外委审计单位～由分管副总经理通过比价选定, 每项工程的外委审计单位由分管副总经理抽签确定。 第一百七十四条 报审结算时～应同时向结算审计人员提交下列资料: 一、施工合同或协议及承诺书, 二、经甲方批准的施工组织设计, 三、工程结算书, 四、竣工图、工程变更通知、现场签证单, 五、属甲方供料的领料单和与财务部门对帐后的甲方领料汇总单, 六、审计人员认为必要的与结算有关的其它资料。 第一百七十五条 工程结算审计中对甲方委托施工单位购买的材料～以施工期枣庄市建筑安装定额站发布的工程造价信息～结合购料发票～确定实际价格～并由项目管理单位认可。 第一百七十六条 审核工程量以施工图纸、工程变更通知、现场签证单结合实地勘验进行。 第一百七十七条 审计时如发现现场实际施工情况与图纸不符～又无工程变更通知和现场签证的～企划处通知工程管理部门负责纠正。 第一百七十八条 结算审计得出验证结果～应通知送审部门连同施工单位进行三方合议～由送审部门负责约时合议。 第一百七十九条 工程结算未经企划处审计签章～财务部门不得结算。 20 第一百八十条 审计人员进行竣工决算审计时～应结合现场察看审阅图纸、核定工程量、数据及各项开支。对计划完成、资金来源、税金缴纳、应核销资金支出、定额套用、施工单位取费等情况～依据国家有关法规进行检查监督,对材料供应、设备供应、图纸变更、施工特殊变化、国家政策调整、价格浮动等进行核实认定。 第一百八十一条 审核报审资料时如发现问题～审计人员有权拒收报审资料～施工单位应整改后重新报送。 第一百八十二条 结算审计后按公司管理规定报送财务处。 第一百八十三条 对工程各阶段拨款进度～应按合同约定执行。 第十四章 工程决算和转资 第一百八十四条 竣工决算的内容应包括从项目策划到竣工投产全过程的全部实际费用。一般分为三部分:竣工财务决算,说明书和决算报表,、工程竣工图和工程造价对比分析等。维修类工程可只做竣工财务决算。 第一百八十五条 竣工决算的编制依据主要有: 一、经批准的可行性研究报告及其投资估算书, 二、经批准的初步设计或扩大初步设计及其概算书或修正概算书, 三、经批准的施工图设计及其施工图预算书, 四、设计交底或图纸会审会议纪要, 五、招投标的标底、承包合同、工程结算资料, 六、施工记录或施工签证单及其他施工发生的费用记录, 七、竣工图及各种竣工验收资料, 八、设备、材料等调价文件和调价记录, 九、有关财务核算制度、办法和其他有关资料、文件等。 第一百八十六条 竣工财务决算表应如实反映工程项目的全部资金来源和资金占用,支出,情况～达到考核和分析投资效果的深度。应采用平衡表的形式～即资金来源合计等于资金占用合计。 第一百八十七条 对于一、二类项目财务部门宜设立相应项目～详细核算,对每个项目的单项工程及相应可分辨的设备或其他资产～应分门别类～单独列示～为转资做好基础工作。 第一百八十八条 财务处依据甲方供料的领料单和对帐后的甲方领料汇总单将甲方供料分配到各项工程明细中～无法区分具体是哪个工程的～作为共同的费用支出摊销处理。 第一百八十九条 其他工程费用能分配到单项工程的～应按照合理比例分摊到单 21 项工程,无法区分的～作为共同费用支出摊销处理。 第一百九十条 工程项目中不列入资产的成本费用应及时计入当期损益。 第一百九十一条 固定资产转资时项目管理部门应向财务部门提供以下资料: 一、经终审的工程竣工决算书, 设备发票, 二、 三、建筑安装费发票, 其他财务制度规定的原始凭证。 四、 第一百九十二条 固定资产按会计准则相关规定计价,发生超付而无法追回损失的～按实际支付成本费用计价。 第一百九十三条 财务处在收到工程竣工财务决算后～应及时转资～由技术中心、总调度室填制固定资产结转单。结转单应写明:工程项目名称、增加的固定资产名称、数量、金额～并由技术中心、总调度室、使用部门、财务处盖章后～一式四份～分送财务处、总调度室、使用部门和技术中心。财务处根据固定资产结转单结转工程～增加固定资产～并协同总调度室将固定资产分类、编号、增设固定资产卡片。 第一百九十四条 已经交付使用或虽未交付使用但已达到预定可使用状态～却尚未办理竣工决算的已完工工程项目～应由技术中心、总调度室配合财务处参照本办法确定固定资产估计成本预转资～并计提折旧～待办理竣工决算后～再按实际决算成本冲回调整。 第十五章 工程竣工资料 第一百九十五条 从工程项目的提出开始～宜注重工程资料的收集～单项新建工程项目完整竣工资料目录与分卷。 第一百九十六条 因各种原因导致管理人员变更的～应做好全部资料的交接～缺失的应即补齐。未做好交接的～责任应由接收人承担。 第一百九十七条 交档案室的竣工资料应为2份。 第一百九十八条 项目竣工验收项目管理单位应向施工单位索取竣工资料～连同公司内部资料汇总整理～竣工资料应包括: 一、工程招标文件和合同书, 二、竣工图纸: 1、将每一处设计变更在设计图纸上进行标注～并注明变更的基本内容和变更图或变更单的编号, 2、变更内容较多无法标注时～应另行绘制竣工图。 三、设计变更图或设计变更单, 22 四、工程量签证单, 五、中间验收和竣工验收资料, 六、施工企业的营业执照、取费许可证、资质证复印件, 第一百九十九条 结算审结后决算书也应一并归档。 第二百条 项目管理单位与施工单位应将所有技术资料进行系统整理、分类立卷～在竣工后30日内交公司档案室存档。 , 第二百零一条 详细资料整理参考,附件十五《完整竣工资料目录,样本,》。 第十六章 考核与奖惩 第二百零二条 工程项目计划和审批、设计方面的考核责任单位为财务处～其中:涉及财务处的考核单位为企划处。 第二百零三条 工程发包方面的考核部门为纪委和审计监察部。 第二百零四条 施工现场管理的考核按各专业部门。 第二百零五条 项目管理委员会定期对工程项目进行检查考核～该项考核仅对考核人和负责考核的单位的分管领导做出奖罚。一般每月进行一次抽签抽查～其中～工期在两个月以内的按1/2抽取～两个月到六个月的～按1/3抽取～六个月以上的按1/4抽取。奖罚标准参照本章考核办法执行。 第二百零六条 违反本办法规定～有下列行为之一～但未给公司造成损失的～给予责任人“警告”～责令限期整改～并给予责任单位主要责任人100元处罚: 一、项目管理单位编制的项目建议书或可研报告不符合要求的, 二、项目管理单位未按程序申报或分管领导未按程序审批的, 三、分管副总经理否决了项目申报～但经再次提报获得通过的, 四、分管副总经理同意申报～但经审查不符合提报条件或无实施价值的, 五、按第十九条特殊程序先行实施～项目管理单位在5个工作日内没有开始补办手续或相关会议通过后5个工作日内没有补办完手续的, 六、各责任单位未按第二十条规定的时间和标准向预算管理部门提报下月计划的, 七、预算管理部门未按第二十条、第二十二条规定纳入计划管理的, 八、项目管理单位在2个工作日内未将应送达的文件送达规定部门的, 九、项目管理人员开工准备不充分～而擅自开工的～或条件已具备迟迟不开工的, 十、和设计单位配合不当或提供的基础资料显失正确的, 十一、项目管理人员对现场管理不到位～经检查文明安全生产不达标的, 十二、不按施工总平面图施工～或擅自超出指定范围乱拆乱建的～或在厂区内私设工棚～乱堆放建筑材料及建筑垃圾的～或施工现场管理混乱～不符合厂容、卫生等 23 管理要求的, 十三、施工现场的安全设施不符合规定要求的, 十四、项目管理人员管理或劝诫不善～违反公司保卫制度的, 十五、工程进度拖期10日以上而未采取合适措施的, 武保部位对外来人员未办理临时出入证的, 十六、 十七、外来人员违反本规定擅自到界区外活动的, 未在指定时间内将竣工资料存档或竣工资料不符合要求的。 十八、 第二百零七条 违反本办法规定～有下列行为之一的～给予责任人“警告”～责令限期整改～并给予责任单位主要责任人300元处罚～给公司造成损失的～赔偿损失: 一、一年内再次发生第二百零七条行为或现象以及整改不力的, 二、第二百零七条给公司造成损失的, 三、因责任人延误～导致第二十三条工程项目在结束前尚未办理完立项的, 四、委托可行性研究、勘察设计、监理、施工等在事前未签订承包合同～给公司造成损失的, 五、工程开工前～未进行技术交底和图纸会审而影响正常施工的, 六、未经竣工验收而擅自投入使用或机电设备安装前未办理土建工程中间验收交接手续的, 七、工程量发生较大变化～月内未按第一百六十四条通报情况的, 八、工程竣工后30日内未移交档案资料的, 九、应委托而未委托政府质量监督机构监督～造成项目验收困难的。 十、工程竣工后未及时清理场地～或没有做到工完料净场地清的, 十一、外来施工企业入场未对施工人员进行安全教育培训或未签订施工安全责任书的, 十二、外来人员违反本规定擅动工艺设施的, 十三、工程检查发现重大质量、安全隐患的。 第二百零八条 违反本规定～有下列行为之一的～给予“警告”、“通报批评”、责令限期改正或处以900元罚款～给公司造成损失的～赔偿损失: 一、一年内再次有第二百零八条现象或行为的, 二、未经批准擅自外委设计或外委施工的, 三、擅自超标准、超规模建设的, 四、设计、监理、施工合同签订或审查不当～给公司造成损失的, 五、因施工准备不当～因开挖等施工活动而未对电缆、管道等进行保护～或因动火等造成事故或损失的, 24 六、未按招标程序招标的～或产生不良后果的, 七、招标监督人员监督不力～未发现招标中的不良行为的, 八、未经抽签决定外部审计单位的。 第二百零九条 有下列情况之一的～给予通报批评～并处以3000元以上10000 给公司造成损失的～赔偿损失: 元以下罚款～ 一、一年内再次有第二百零九条第一款现象或行为的, 外委设计、监理～未经公司同意～或未实行招标而擅自安排设计、监理的, 二、 三、未经批准而擅自开工的～未造成损失的, 四、工程验收不合格而私自投入使用的。 五、在施工中没有按甲方要求或因技术力量及材料不合格造成的停工现象的, 六、在施工中无正当理由～不能按期完工的, 七、工程竣工验收后～在一个月内完不成签证和结算的, 八、因签证人员不作为导致签证工作量和实际工作量差额在2%以上的, 九、超付工程款～未扣留施工单位保修金或保修期未到而付款的。 第二百一十条 违反本办法规定～有下列行为之一的～予以“试岗”～可并处罚 款300-3000元～给公司造成损失的～赔偿公司损失: 一、一年内再次发生第二百零九条除第一款以外现象或行为的, 二、超付工程款、未扣留施工单位保修金或保修期未到而付款～造成公司损失的, 三、应招标而未招标、或擅自安排承包企业施工和不具备承包条件企业施工的, 四、项目建设粗制滥造～严重影响项目使用寿命和投资效益的, 五、在规定时间内～工程项目未达产达效的, 六、因签证人员不作为导致签证工作量和实际工作量差额在3%以上的, 七、因管理不善造成标底泄露的。 第二百一十一条 违反本办法规定～有下列行为之一的～予以“待岗”～可并处 300-3000元罚款～给公司造成损失的～赔偿公司损失: 一、一年内再次有第二百一十条现象或行为的, 二、无正当理由不能按期完工～给公司造成损失的, 三、在招、议投标中～采取暗示、通风报信等串通行为的。 第二百一十二条 违反本办法规定～有下列行为之一的～予以“降级”～可并处 300-3000元罚款～给公司造成损失的～赔偿公司损失: 一、一年内再次有第二百一十一条现象或行为的, 二、未经审计部门审核而擅自付款～造成损失的, 三、未经内部审计～擅自直接外委审计的。 25 第二百一十三条 违反本办法规定～领导干部发生第二百一十二条情况的～予以降职～可并处300-3000元罚款～给公司造成损失的～赔偿公司损失。 第二百一十四条 违反本办法规定～领导干部发生第二百一十二条情况的～予以撤职～给公司造成损失的～赔偿公司损失。 第二百一十五条 违反本办法规定～有下列行为之一的～予以辞退或留用察看～可并处300-3000元罚款～给公司造成损失的～赔偿公司损失: 一年内再次有第二百一十二条现象或行为的, 一、 二、签证误差在5%以上的, 三、施工现场因安全设施不符合规定或者违反施工安全操作规程而造成安全事故的。 第二百一十六条 违反本办法规定～有下列行为之一的～予以辞退～给公司造成损失的～公司追偿损失: 一、一年内再次有第二百一十三条、第二百一十六条现象或行为的, 二、因管理原因出现质保金未预留、质保期未满擅自兑付质保金及其它不能约束对方使其认真履行质量责任的, 三、其它违反本规定～造成重大损失或影响极坏的～不可能挽回损失的。 第二百一十七条 违反本办法规定有下列行为之一的～予以辞退～构成犯罪的交司法部门依法追究刑事责任～给公司造成损失的～赔偿公司损失。 一、承发包中以权谋私和行贿受贿、收受回扣的, 二、利用工作便利～向施工单位吃、拿、卡、要～造成不良影响的, 三、工作玩忽职守～造成重大工程质量、安全事故及其它人身财产损害的。 第二百一十八条 第二百零七条至第二百一十二条中～涉及施工单位原因的～应追究施工单位的责任～并对施工单位处以同等数额的违约金。给公司造成损失的～应由施工单位承担全部损失。该项违约金和损失赔偿应由项目管理单位责任人出具一式三份的书面通知～并由施工单位有权签字人签字～分别交预算审计部门和财务部门。数额较小的应即缴纳～数额较大的可在支付工程款时扣除～合同有约定的从其约定。 第二百一十九条 第二百零七条至第二百一十八条考核内容中～考核单位的主要负责人、分管领导失察或未尽考核义务的～按照同项处罚标准对考核人处罚。 第二百二十条 公司工程审计人员审定的结算～经外审～审减率在2%以上的～视情节给予处分, 第二百二十一条 对违反本规定的单位或人员进行举报经查证属实的～按照该事件处罚标准～给予举报人同等标准的奖励。 第二百二十二条 年度内没有违反本办法之规定～且有下列业绩之一的～予以奖金奖励: 26 一、对设计、施工等工程提出合理化建议～取得良好效果的, 二、招标评委在招标中多次参与均取得较好效果的, 三、在工程管理工作中～工作优秀～在工程质量、进度、投资等各方面控制较好的, 四、敢于创新、取得市级及以上工程管理成果或奖励的, 主动提供考核依据～避免公司较大损失或维护本办法取得良好效果的。 五、 第二百二十三条 年度内没有违反本办法之规定～且有下列业绩之一的～予以晋级: 一、管理人员在工作过程中秉公办事～查处多处虚假签证、虚假工程量～避免公司较大损失的, 二、在工程管理工作中～工作优秀～在工程质量、进度、投资等各方面成绩显著的, 三、敢于创新、取得省级及以上工程管理成果的成果或奖励的, 四、一年内再次取得第二百二十二条业绩的。 第十七章 附则 第二百二十四条 本办法由企划处负责解释。 第二百二十五条 本办法同时适用于公司所属控股子公司。 第二百二十六条 本办法自二,,八年八月一日起试行～鲁海化煤化字[2005]第18号《建设工程管理办法,暂行,》、鲁海化薛焦字[2004]第16号《关于完善各类工程项目、外购设备质量保证制度的管理规定》、鲁海化煤化字[2007]29号《建筑工程施工管理规定》、鲁海化煤化字[2007]34号《建筑安装工程结算审计暂行管理规定》、鲁海化煤化字[2007]72号《项目竣工验收办法》同时废止。 第二百二十七条 在建工程或虽已完工但工程尚有余款、保修期内、资料未整理、未转资等的工程项目应按照本规定的相关条款办理。 第二百二十八条 为使管理标准化～应使用统一表格。 二??八年八月六日 主题词:工程 项目 管理 办法 签发:周思远 校对:张志刚 打字:张 岩 存档,2,份 共印6份 27 附件一:施工单位资格审查备案联系单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 施工单位资格审查备案联系单(样本) NO: 施工单位名称 总部驻地 法人代表 联系电话 施工单位驻地 负责人 联系电话 邮政编码 资质等级 资质是否有效 经营范围 拟承包工程内容 前期施工表现 经审查～该单位满足拟建工程的施工要求～允许从事拟建工程的投标和建设活动。 附:工商营业执照、法人代表委托书、建设资质等级证书、安全等级证书等复印件。 审批单位,章, 年 月 日 28 附件二:工程项目开工审核确认联系单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目开工审核确认联系单(样本) 我公司承揽的 工程已准备就绪。具备开工条件～请予审核并批转贵公司有关单位～以便组织开工。有关情况见下表: 项目名称 建设地点 计划开工日期 计划竣工日期 建设规模 及建筑面积 项目经理 手机号码 现场住址 联系电话 1、工程项目报审计划,表,, 送审资料 3、施工用水、用电负荷等资料, 2、施工总平面布臵图, 补充说明: ,盖章, 二,, 年 月 日 ========================================================================= 经审核～贵公司承揽的我公司该工程具备开工条件～请按以下指引: 1、同意“施工总平面图”～请按规定的界区和布臵组织施工, 2、核定的用水量为 方/小时～用电负荷为 千瓦～联系人颜道刚～联系电话: 3、我公司指定 为该项目管理单位～项目负责人为 ～联系电话: ～工程代表: ～联系电话: 。另外～该项目的现场管理情况可能会有管理人员到现场进行联系工作～请予接洽, 4、施工界区内有地下水管、电缆、煤气管线、蒸汽管线等～位臵现场指认～地面有 及树木 棵～请注意保护。 5、其他需要说明的问题: 我公司技术中心为我公司的建设工程主管部门～代表公司实行管理～请予配合～有何需要协调的问题该部门竭诚为您服务。我公司生产多种危化品～进入厂区请遵守我公司有关规定。感谢对我公司的支持～预祝合作成功。 批准文号: [,,0 ] 号 二〇〇 年 月 日 29 附件三:工程项目开工任务单,内部施工,,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目开工任务单(内部施工)(样本) 海建内字( )第 号 建安分厂: . 项目已具备开工建设条件～并按“工程管理规定”办理了前期手续～请即开工。 项目负责人 计划投资额 万元 建设地点 监理单位 计划开工日期 计划竣工日期 主要建设 工程内容 备注 项目分管领导: 项目管理单位: 工程代表: 年 月 日 30 附件四:工程项目检查整改通知单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目检查整改通知单(样本) NO: 项目单位: 你单位建设的 工程～经检查发现如下问题: 请即研究解决～限 天之内整改完毕～ 月 日前报我处核查。否则按照有关规定进行处罚。 特此通知。 检查部门,章, 年 月 日 抄送:分管领导 31 附件五:工程监督检查处罚通知单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程监督检查处罚通知单(样本) 年 月 日 NO: 工程项目 分 项 项目管理单位 项目管理单位 项目负责人 处罚事由: 处罚金额(大写) 本单一式四份～存根、项目管理单位、预算审计、财务各一份。 检查部门 经办人: 32 附件六:一类工程竣工验收单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 一类工程竣工验收单(样本) NO: 工程名称 施工合同编号 监理合同编号 计划文号 工程总价 建设规模 结构类型 工程性质 开工日期 验收日期 施工日期 工程量及简要内容: 公司工程代表: 年 月 日 施工单位意见: 负责人: 年 月 日 项目管理单位意见: 负责人: 年 月 日 监理单位意见: 项目总监: 年 月 日 接收单位意见: 验收单位负责人: 年 月 日 验收组意见: 验收组长: 年 月 日 33 附件七:二类工程项目竣工验收单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 二类工程项目竣工验收单(样本) 工程名称 施工合同编号 监理合同编号 计划文号 工程总价 建设规模 结构类型 工程性质 开工日期 验收日期 施工日期 工程简要内容: 负责人: 施工单位意见: 负责人: 工程管理代表: 负责人: 专业部门意见: 负责人: 专业部门意见: 负责人: 专业部门意见: 负责人: 使用单位意见: 负责人: 验收组意见: 负责人: 34 附件八: 三类项目竣工验收单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 三类项目竣工验收单(样本) 项目名称 费用总额 开工日期 验收日期 施工日期 工程量及简要内容: 负责人: 施工单位意见: 使用单位意见: 负责人: 管理单位意见: 负责人 35 附件九:工程项目领料单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目领料单(样本) 工程名称: 施工单位: 年 月 日 No: 序备注 材料、设备名称 型号 数量 单价 金额 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 甲方审计人员: 甲方工程代表: 施工单位代表: 36 附件十:工程项目月度计划表,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目月度计划表(样本) 项总投项目本月计已支本月拟审定序目工程开工竣工形象备资总管理划工作付金支付金支付号 名代表 日期 日期 进度 注 额 单位 量 额 额 计划 称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 37 附件十一:工程项目中间验收交接单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目中间验收交接单(样本) 经验收～该项目分部分项已具备安装条件～各方同意交接～从即日起该工程的土建部分由安装单位负责保护～其中需要完善部分土建施工单位将在 天内完工。 工程名称: 分部分项: 土建开工日期 安装开工日期 土建完工日期 安装竣工日期 需整改的事项: 土建施工单位意见: 施工代表: 年 月 日 安装单位意见: 施工代表: 年 月 日 监理单位意见: 项目总监: 年 月 日 项目管理单位意见: 工程代表: 年 月 日 38 附件十二:工程项目保修期维修通知书,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程项目保修期维修通知书(样本) : 贵公司为我公司施工的 工程出现下述质量问题: 按照合同约定～现仍在保修期内～须由贵公司负责保修～烦请贵公司于 日内与我公司 联系～联系电话 ～如贵公司确有困难不能按期前来维修～我公司将另行寻找施工单位～在 年 月 日左右代贵公司开始维修～发生的费用从贵公司预留的保修费中支付～不足部分先由我公司代为垫支～维修完毕后烦请贵公司到我公司财务偿还～利息按人民银行公布的同期利率上浮20%。 特此函告。 年 月 日 39 附件十三:保修金结算单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 保修金结算单(样本) 按照合同约定～该项目除主体工程分项外已到保修期～经施工单位、项目管理单位、使用单位共同现场查验～发现的问题已整改完毕～暂没有发现其他问题～可以结算保修费。 另外～以下事项予以说明: 1、施工单位同意～除不可抗力原因外～今后主体工程出现质量问题时免费给予维修, 2、 3、 项目名称 工程造价 开工日期 保修费金额 验收日期 项目管理单位意见 责任人 施工单位意见: 责任人 使用单位意见: 负责人: 财务部门意见: 负责人: 使用单位分管领导意见: 负责人: 年 月 日 40 附件十四:工程付款割算单,样本, 山东海化煤业化工有限公司 Shandong Haihua Coal-Chemical Co., Ltd 工程付款割算单(样本) 年 月 日 NO: 项目名称 合同编号 开工日期 工程总价 申报完成工作量 合同总价 已支付工程款 合同约定付款方式 合同付款比例 我公司承揽的该工程项目已完成形象进度约 %～其中:完成的主要工程量为: 割算书见附件～申请支付我公司工程款 万元。 施工单位: 负责人 经现场察看～该单位所报进度基本属实～其中完成的主要工程量为: 约计完成工程量的 %～请据此审计割算量。 项目管理单位: 工程代表: 工程预算部门审核意见: 经审核～该工程支付总额不宜超过 万元。 审核人: 经核实～该工程已经支付 万元。 财务部门分管会计: 建议支付该项目工程款 万元 项目单位负责人 : 同意支付 万元 财务部门负责人 : 分管副总或总经理: 注:该表先由施工单位填写～之后内容应由项目管理单位工程代表办理～其中:到财务支付款项时～应与施工单位人员共同办理。 41 附件十五: 完整竣工资料目录 一、 工程准备阶段文件 ,一,、立项文件 1、可行性研究报告及附件 、可行性研究报告审批意见 2 3、与立项有关的会议纪要 、专家建议文件 4 ,二,、建设用地、征地、拆迁文件 1、选址申请及选址规划意见通知书 2、建设用地申请和批准文件 3、建设用地规划许可证、红线图及其附件 4、国有土地使用证 ,三,、勘察、测绘、设计文件 1、工程地质勘察报告 2、建设用地钉桩通知书 3、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书 4、审定设计方案通知书及审查意见 5、有关行政主管部门,人防、环保、消防、防雷、园林、市政、文物、教育、白蚁 防治等,批准文件或取得的有关协议 6、政府有关部门对施工图设计的审批意见 ,四,、招投标文件 1、工程勘察合同 2、工程设计合同 3、施工招投标文件 4、施工承包合同 5、监理委托合同 ,五,、开工审批文件 1、规划审批申报表及报送的文件和图纸 2、建设工程规划许可证及其附件 3、建设工程开工审查表 4、建设工程施工许可证 5、缴纳规费证明 6、工程质量监督手续 42 ,六,、建设、施工、监理机构及负责人 1、工程项目管理机构,项目经理部,及负责人名单 2、工程项目监理机构,项目经理部,及负责人名单 3、施工单位,施工项目经理部,及负责人名单 、监理文件 二 1、工程监理规划、实施细则、监理部总控计划等 、工程开工/复工审批表 2 3、监理会议纪要 4、有关进度、质量、造价的监理通知 5、分项工程报验单 6、设计变更、洽谈费用报审与签认 7、监理日志及旁站监理日志 8、监理总结 9、质量评价意见报告 三、施工文件 ,一,、土建,建筑与结构,工程 1、施工技术准备文件 ,1,、图纸会审记录 ,2,、施工技术交底 ,3,、施工组织设计 2、施工现场准备 ,1,、工程定位测量资料 ,2,、基槽开挖线测量资料 3、地基处理记录 ,1,、验槽记录和地基处理记录 4、工程图纸变更记录 ,1,、设计会议会审记录 ,2,、设计变更记录 5、施工材料预制构件质量证明及试验报告 ,1,、砂、石、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂试验汇总表 ,2,、砂、石、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂出证明文件 ,3,、砂、石、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验汇总表 6、施工试验记录 43 ,1,、砂浆,试块,抗压强度试验报告 ,2,、混凝土,试块,抗压强度试验报告 ,3,、钢筋接头,焊接,试验报告 ,4,、砂浆、混凝土、钢筋连接试验报告汇总表 、隐蔽工程检查记录 7 ,1,、基础和主体结构钢筋工程 2,、防水工程 , 8、施工记录 ,1,、工程定位测量检查记录 ,2,、沉降观测记录 ,3,、工程竣工测量 9、工程质量检验记录 ,1,、基础、主体工程验收记录 ,2,、分部,子分部,工程质量验收记录 ,二,、安装工程 1、图纸变更记录 ,1,、图纸会审记录 ,2,、设计变更记录 2、设备、产品质量检查、安装记录 ,1,、设备、产品质量合格证、质量保证书 ,2,、设备安装记录 ,3,、设备运行记录 ,4,、设备明细表 3、隐蔽工程检查记录 4、施工试验记录 ,1,、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线等测试记录 ,2,、给排水、消防、通风等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、 通球、阀门等试验记录 ,3,、电气照明、动力、给排水、消防、通风等系统调试、试运行记录 5、工程质量验收记录 6、分部,子分部,工程质量验收记录 四、竣工图文件 ,一,、综合竣工图 44 1、总平面布臵图 2、室外给水、排水、消防等管道综合图 3、电气,包括电力、电讯、电视系统等,综合图 4、设计总说明书 ,二,、专业竣工图 1、建筑竣工图 、结构竣工图 2 3、电气工程竣工图 4、给排水工程竣工图 五、工程竣工总结 ,一,、工程竣工总结 1、工程概况表 2、工程竣工总结 ,二,、竣工验收记录 1、单位,子单位,工程质量竣工验收记录 2、竣工验收报告 3、建筑消防安全验收意见书 4、建筑防雷装臵竣工验收检测检验报告 5、竣工验收备案表 6、工程质量保修书,包括质量说明书、使用说明书等, ,三,、财务文件 1、决算文件 ,四,、声像、电子档案 1、工程照片 2、工程录像带及VCD光盘 45