食品企业诚信管理体系程序文件

公司企业标准 Q/CMS 022011 ,, 诚信管理体系程序文件 第 A 版0次 编 制: 诚信小组 审 核: 批 准: 受控状态: 受 控 受控编号: 诚信管理体系程序文件目录 2011年9月发布 2011年9月实施 发 布公司 程 序 编 号 程 序 名 称 Q/CMS(02.1)—2011 诚信因素识别、评价、控制和更新程序 Q/CMS(02.2)—2011 信息交流控制程序 Q/CMS(02.3)—2011 文件控制程序 Q/CMS(02.4)—2011 记录控制程序 Q/CMS(02.5)—2011 诚信运行控制程序 Q/CMS(02.6)—2011 应急准备和响应控制程序 Q/CMS(02.7)—2011 监测和测量控制程序 不符合识别、纠正、预防及信用修复控Q/CMS(02.8)—2011 制程序 Q/CMS(02.9)—2011 内部核查控制程序 Q/CMS(02.10)—2011 合规性评价控制程序 Q/CMS(02.11)—2011 体系评价控制程序 程序名称:诚信因素识别、评价、控编号:Q/CMS(02.1)-2011 第1页/共5页 制和更新程序 编制:诚信小组 批准: 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 4.1 工作流程图 确定重要现场观评价 培训 调查汇总 诚信因素 察识别 价目 价目 制定措施 审批 实施控制 更新 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a(公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时; b(以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行; c(相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 程序名称:诚信因素识别、评价、控编号:Q/CMS(02.1)-2011 第2页/共5页 制和更新程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面: a)生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括: ——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等; ——生产过程质量安全控制; ——包装材料、标识管理; ——仓储、物流管理; ——其它 b)与新项目有关的诚信因素包括: ——新产品配方与预期用途; ——技术改造; ——其它 c)影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线:生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面: a)人员结构:包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等; b)制度履行:指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适; c)环境设施:应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备; d)信息沟通:内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a(各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务 程序名称:诚信因素识别、评价、控编号:Q/CMS(02.1)-2011 第3页/共5页 制和更新程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。 b(各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。 c(诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。 4.5.2 评价原则 a. 诚信影响的范围、规模及严重程度; b(发生频率、持续时间; c(法律法规遵循情况; d(改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”; e(相关方的利益; f(公司的公共形象等。 4.5.3 评价重要诚信因素的方法 a)定性判断 公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。 b)失信风险评估方法 风险评估表 危害的可能性 频繁 经常 偶尔 极少 不可能 危害的严重性 A B C D E 严重 ? 高风险 一般 ? 轻微 ? 中等风险 低风险 可忽略 ? 注:颜色相同，风险等级相同 程序名称:诚信因素识别、评价、编号:Q/CMS(02.1)-2011 第4页/共5页 控制和更新程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期: 2011.9.28 第0次修改 风险分级表 危害的可能性 频繁 经常 偶尔 极少 不可能 危害的严重性 A B C D E 严重 ? 1 2 6 8 12 一般 ? 3 4 7 11 15 轻微 ? 5 9 10 14 16 可忽略 ? 13 17 18 19 20 注:数字越小，等级越高 风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。 c)重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应 急预案经批准后加以控制。 4.6 诚信因素更新 4.6.1 更新时机 a. 相关法律法规变更或追加; b(涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时; c(当本组织活动、产品、服务发生较大变化时; d(当相关方有合理抱怨时; e(当公司诚信方针有变化时; 4.6.2 对于开发和新的修改活动、产品、服务(新项目)，由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。 4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发至各相 关部门。 4.7 重要诚信因素管理 对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目标指标、 程序名称:诚信因素识别、评价、控编号:Q/CMS(02.1)-2011 第5页/共5页 制和更新程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。 5 相关记录 《诚信因素识别评价表》 《重要诚信因素清单》 程序名称:信息交流控制程序 编号:Q/CMS(02.2)-2011 第1页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期: 2011.9.28 第0次修改 1 目的 确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。 2 适用范围 本程序适用于本公司内部以及公司与相关方(顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等)之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。 3 职责 3.1 办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。 3.2 各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。 3.3 全体员工:公司内部各层次人员的诚信信息交流。 4 工作方法/程序 4.1 内部信息交流 4.1.1 内部信息交流包括: a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方; b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈; c) 各岗位职责和权限; d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进; e) 培训的有关信息; f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息; g) 运行状态及紧急状态信息; h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息; i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等; j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评 程序名称:信息交流控制程序 编号:Q/CMS(02.2)-2011 第2页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期: 2011.9.28 第0次修改 审的信息。 4.1.2 内部信息交流按“4.5信息交流传递图”进行。 4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。 4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。 4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。 4.1.6 诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中的要求进行。 4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。 4.2 外部信息交流 4.2.1 外部信息交流的范围: a) 诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容; b) 新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息; c) 顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息; d) 产品重大安全问题在媒体上发布警告信息; e) 按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息和标识。 4.2.2 各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。 4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。 程序名称:信息交流控制程序 编号:Q/CMS(02.2)-2011 第3页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期: 2011.9.28 第0次修改 4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。 4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。 4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息(包括安全生产方面的信息)收集、处理、传递、答复和记录。 4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。 4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。 4.2.9 采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。 4.2.10 销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时，应及时通知经销商和顾客，必要时实施产品召回，详见质量和食品安全管理体系《不合格品和潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。 4.2.11 财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。 4.3 食品安全信息 食品安全小组应收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息: a) 产品或新产品; b) 原料、辅料和服务; c) 生产系统和设备; d) 生产场所，设备位置，周围环境; e) 清洁和卫生计划; f) 包装、贮存和分销体系; 程序名称:信息交流控制程序 编号:Q/CMS(02.2)-2011 第4页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 g) 人员资格水平和(或)职责和权限分配; h) 相关法定要求; i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识; j) 公司遵守的顾客、行业和其他要求; k) 来自外部相关方的有关问询; l) 表明与产品有关的健康危害的抱怨; m) 影响食品安全及有失信风险的其他条件。 各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见;若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。 4.4 由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。 4.5 信息交流图如下: 顾客 公司 政府机构 社会团体 公众 个人 其他 诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收集、 处理、传递、答复和协调各类诚信信息、质量和食品安全 信息 公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、 处理、传递、答复和记录各类诚信信息、质量和食品安全信息处理的职责 4.6 信息交流方式和内容 4.6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。 程序名称:信息交流控制程序 编号:Q/CMS(02.2)-2011 第5页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.6.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。 4.6.3 一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记;核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。 4.6.4 对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。 4.6.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理. 4.6.6 信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。 5 相关文件 质量和食品安全《纠正/预防措施和改进控制程序》 质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》 《监测和测量控制程序》 6 相关记录 《信息交流与控制记录》 《工作联系单》 《顾客投诉传递表》 《内部信息传递表》 程序名称:文件控制程序 编号:Q/CMS(02.3)-2011 第1页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件(包括适用范围的外来文件)，以防止使用失效或作废文件。 2 适用范围 本程序适用于诚信管理体系中有关诚信活动的文件控制和管理。 3 职责 3.1 诚信体系工作小组负责诚信管理体系文件的编制、控制和管理。 3.2 诚信体系工作小组负责技术标准及操作岗位的工作标准的编制、控制和管理。 3.3 办公室、人事部分别负责诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准的编制、控制和管理。 3.4 相关部门负责设备、监测和测量设备、设备技术改造以及计量管理的文件编制、控制和管理。 3.5 各使用部门应加强对文件的识别和保管。 4 工作程序 4.1 文件的分类 4.1.1诚信管理体系手册、程序文件。 4.1.2 与诚信管理体系有关的行政性文件。 4.1.3 管理标准:包括有关的管理办法，管理职责、 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和 实施细则 工程地质勘察监理实施细则公司办公室6S管理实施细则国家GSP实施细则房屋建筑工程监理实施细则大体积混凝土实施细则 。 4.1.4 技术标准:包括产品标准、方法标准、原辅材料标准，标签标识标准。 4.1.5 工作标准:包括部门、各级人员及操作岗位等工作标准。 4.1.6 质量记录表格和报告等。 4.1.7 外来文件。 a、国家及上级机关颁发的与诚信管理体系策划和运行所必须的法定要求。b、 行业可直接引用或执行的规范、规则、技术标准等。c、 顾客提供的资料、来函、传真及电话记录等。 4.2 文件的编号执行ISO9001及ISO14001管理体系要求。 4.2.1 下列文件的编号按《公司标准编号规定》执行: 程序名称:文件控制程序 编号:Q/CMS(02.3)-2011 第2页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 a、诚信管理体系、质量和食品安全管理体系手册的编号; b、程序文件的编号; c、管理标准的编号; d、技术标准的编号; e、产品标准的编号; f、原辅材料标准(包括包装物)的编号; g、方法标准的编号; h、工艺标准的编号; i、工作标准的编号。 4.2.2 质量记录的编号 Q × /YS ×× (××.××) —— ××× 记录序号、发布年份 标准顺序号 职能标准代号 公司名称代号 门类、专业标准代号 公司标准代号 4.2.3 有关诚信管理体系的行政性文件按公司原文件编号规定。 4.3 文件和资料的编制、批准、发放 4.3.1诚信管理体系手册 诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改和换版工作，由诚信日常工作小组副组长审核，总经理批准，诚信体系工作小组发放。 4.3.2 诚信管理体系程序文件 诚信管理体系程序文件由诚信日常工作小组副组长组织相关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长批准后发布。 4.3.3 技术文件和资料 技术文件和资料及操作岗位工作标准由诚信体系工作小组组织编写，由部门经理审核，报总经理批准后，由诚信体系工作小组发放。 程序名称:文件控制程序 编号:Q/CMS(02.3)-2011 第3页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.3.4 管理标准 各类管理标准由各职能部门编写，交诚信体系工作小组审核各文件之间的相融性和合规性，由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理批准后，由编写部门发放。 4.3.5 诚信记录 各部门需使用的诚信记录表格设计后，报诚信体系工作小组审核后统一编号，发放样表。 4.3.6 诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准由办公室编制，报总经理批准后由办公室发放。 4.3.7 外来文件 各部门收集与诚信管理体系有关的外来文件，必须报诚信体系工作小组，由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放。 客户提供的资料或文件，由各主管部门参照本程序，确定自行管理办法，控制其有效性。 4.4 文件的发放范围 4.4.1诚信管理体系手册发放范围:公司领导及诚信管理体系覆盖的部门和生产厂各一份。 4.4.2 各类文件和资料的发放范围，由各发放部门编制“文件和资料发放清单”，确定发放范围，报该文件资料审批人批准。 4.4.3 对诚信管理体系运行起重要作用各场所都应得到相应文件有效版本。 4.4.4 各文件和资料发放部门，在文件和资料发放时做好签收记录。 4.4.5 各文件资料发放后，各发放部门及时将“文件和资料签发稿”、“文件和资料发放清单”、“文件和资料发放记录”存档。 4.4.6 各部门需增发的文件和资料，不得自行复印，需经原发放部门批准后，统一发放。 4.5 文件和资料的有效性 4.5.1 每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件 程序名称:文件控制程序 编号:Q/CMS(02.3)-2011 第4页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 的适宜性和有效性进行识别，必要时进行修改，并将此传递给诚信体系工作小组，诚信体系工作小组进行汇总、核对并编制公司在用文件和资料目录下发至各有关部门，在目录之外的文件和资料为无效文件。 4.5.2 各部门编制本部门在用文件和资料目录，并与诚信工作小组所发的总目录核对，确保部门使用文件的有效性。如发现所使用的文件与总目录的版本不一致，向该文件的管理部门获取最新版本。 4.5.3 诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文件进行识别，有下列情况发生时，应及时识别文件的适应性和有效性。 a、国家法定要求有变化、调整，新的有关法定要求出台; b、产品发生调整; c、组织机构调整或发生变化。 4.6 文件和资料的更改 4.6.1 经评价或工作中遇到文件和资料需要更改时，应事先由各职能部门提出更改申请，经原审批部门同意方可更改。 4.6.2 经更改后的文件必须经原审批人审批。如需由其它部门审批，须经总经理同意，审批时应获得有关的背景资料。 4.6.3 任何文件的更改必须作好记录。 4.6.4 更改后的文件应按原确定的发放范围发放，并收回作废的文件，作记录。 4.7 文件和资料的保管、查阅 4.7.1 所有文件和资料使用部门都应妥善保管、防止损坏，如发现丢失，应立即报告，申请补发，经该文件和资料发放部门确认同意进行补发，并作记录。 4.7.2 各部门对文件和资料应有专人保管，保管场所应便于查索、使用。 4.7.3 需查阅文件和资料的应填写“文件和资料查阅单”，经保管部门负责人批准后，到保管处进行查阅。 4.7.4 因各种原因所保留作废文件和资料，应盖“作废”章，并单独存放。 4.7.5 销毁，换发新版时，原版失效文件由发放部门负责收回并作好记录， 程序名称:文件控制程序 编号:Q/CMS(02.3)-2011 第5页/共5页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 除按“4.7.4”要求外，应由该文件资料保管员及时销毁。 4.8 各文件使用部门及管理部门应及时反馈有关文件使用及控制中的问题，并可向诚信工作小组就文件控制提出改进意见。 5 相关文件 《合规性评价控制程序》 《不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序》 《记录控制程序》 6 质量记录 文件和资料签发稿 文件和资料发放记录 在用文件和资料目录 文件和资料更改申请及更改记录 程序名称:记录控制程序 编号:Q/CMS(02.4)-2011 第1页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 为了保护证明产品、过程和体系符合要求及体系有效运行的证据完整，需要时可追溯，并为采取不符合识别、纠正、预防及信用修复时提供证据，并对已建立的记录得到有效控制。 2 适用范围 本程序适用于本公司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量、食品安全和员工诚信行为有关的各种记录，包括来自供方及其它组织与诚信管理、质量和食品安全有关的记录。 3 职责 3.1 本程序由诚信体系工作小组归口管理。 3.2 各部门配合诚信体系工作小组对本部门的诚信记录及相关记录按本程序要求做好管理和控制。 3.3 过程中按规定设置的诚信及相关记录由相关人员按本程序要求实施。 3.4 人事部是员工诚信档案的归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理办法》执行。 4 工作程序 4.1 诚信及相关记录的标识 由各部门负责编制各自部门所需的诚信及相关记录表格，报诚信体系工作小组审批后，按《文件控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。 4.2 诚信及相关记录的填写 诚信及相关记录必须认真填写，应做到:项目完整;内容真实;数据准确;字迹清晰;不准涂改;如需更改，应在错误处划上“—”，写上正确内容，并有更改人签名。 4.3 诚信及相关记录的收集、贮存和防护 4.3.1 各部门应指定专人收集、保管诚信及相关记录。 4.3.2 诚信及相关记录的贮存环境应干燥、防鼠、防虫蛀，保持诚信及相关记录不受损坏、变质。 4.4 诚信及相关记录的编目、存档和查阅的控制 程序名称:记录控制程序 编号:Q/CMS(02.4)-2011 第2页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.4.1 诚信体系工作小组对公司使用的诚信及相关记录编制目录——“诚信及相关记录一览表”。 4.4.2 需存档的诚信及相关记录由各填写部门保存六个月后按“诚信及相关记录一览表”的规定送部门存档，并编制“存档的诚信及相关记录目录”，以便查阅。 4.4.3 诚信及相关记录的查阅 a、本公司内需查阅诚信及相关记录的，应填写“诚信及相关记录查阅申请单”，经该记录存档部门负责人批准后向存档部门查阅; b、原则上外来人员不得查阅诚信及相关记录， 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 要求时，可在定期内向顾客提供诚信及相关记录的查阅，须填写“诚信及相关记录查阅申请单”，报管理者代表批准后，到有关部门查阅; c、诚信及相关记录一律不准外借。 4.5 由各填制部门按季将诚信及相关记录整理、装订、交指定人保管。 4.6 诚信及相关记录期限、处置的控制 4.6.1 超过存档期的诚信及相关记录，由各存档部门负责人批准销毁，并将此填制“销毁的诚信及相关记录目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。 4.6.2 如有超期，但各部门认为有保留价值的诚信及相关记录，各部门应做好标识，妥善保存。 4.7 监测、改进 4.7.1 每年由诚信体系工作小组对记录使用的规范情况和归档的及时性、完整性进行检查。 4.7.2 各记录归档部门在归档记录时，核对记录表式的准确性及填写是否清晰、可辨。 4.8 各部门根据平时的使用及管理情况，及时反馈问题并实施改进。 5 诚信及相关记录 诚信及相关记录一览表 个人诚信档案 存档诚信及相关记录目录 诚信及相关记录查阅清单 销毁的诚信及相关记录目录 程序名称:诚信运行控制程序 编号:Q/CMS(02.5)-2011 第,页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 本程序规定了本公司运行控制的内容，以预防失信行为，确保本公司诚信体系的持续改进。适用于本公司诚信因素，特别是与重大诚信因素有关的运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。 2 适用范围 适用与本公司诚信体系运行过程中所有控制程序的管理。 3 职责 本程序由诚信体系工作小组归口实施，相关部门配合实施。 各部门:负责本部门诚信因素有关的运行活动的控制。 4 诚信运行和活动实施运行控制 4.1 对人员的控制人事部对员工诚信意识的培养，解决职工困难，疏导职工心理，提高员工忠诚、敬业度。同时对员工的工作表现进行评估。通过评估，针对员工的工作表现，进行奖励或惩罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。 4.2 设备部负责对基础设施进行控制，确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。具体按照《能源管理制度》执行。设备部在购买设备、材料，应尽可能采取低耗、低噪声、低污染的设备，材料应尽可能减少污染，符合环保要求。 4.3 财务部对财务进行控制，确保偿债能力、履约能力和发展能力。 4.4 品质部和市场营销部在设计过程中应充分考虑降低成本、减少环境污染、节约资源和能源、提高效益等有关问题;在设计评价阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引起的污染等诚信影响进行评价;提倡使用无害的材料、技术;从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议。具体按照公司《设计和开发控制程序》执行。 4.5 各生产工厂严格按照相应的工艺规程和作业指导书的要求进行生产，对生产过程中人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通加强控制，并采取相 程序名称:诚信运行控制程序 编号:Q/CMS(02.5)-2011 第2页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 应措施减少排放量和诚信影响。具体按照公司《生产和服务控制程序》、《各类产品的HACCP计划》和各类产品的作业指导书执行。 4.6采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料的管理，并及时向内、外部相关方沟通信息。 4.7 销售部门要全方位的与顾客进行沟通，顾客的信息及时传递给相关部门。具体按照公司《与顾客有关的过程控制程序》、《关于市场营销的有关规定》、《服务运作规定》、《退货产品管理规定》执行。 4.8 办公室要随时关注政府的信息动态，确保新的法律法规得到执行。国家及地方新颁布的与本企业相关标准由诚信体系工作小组及时采标和引用。 4.9 诚信体系工作小组监督生产活动保证按计划进行，监督企业的产品或服务的质量，以保证满足预定的准则，确保内部的诚信基础，同时解决信息不对称因素。确保顾客的投诉得到满意的答复，具体按照公司《与顾客有关的控制程序》执行。 4.10 食品诚信工作小组加强对绩效的控制，改善诚信环境，加大内部失信曝光力度，减小失信成本。具体按照公司《质量管理奖惩条例》、《食品安全事故责任追究制度》、《内部失信预防制度》和《惩戒公示制度》执行。 4.11 运行控制的记录要按公司《记录控制程序》要求进行，记录内容有:形成文件的运行程序与支持性作业文件，防止失信流程图、作业文件，与诚信有关的运行记录等。对相关方就诚信方面施加影响的协议、文件、实施记录等。 4.12 失信的控制 本公司建立《应急准备和响应控制程序》、《目标指标管理方案》和《重大诚信因素管理方案》，对公司的失信行为进行控制。 4.13体系运行过程中所有诚信信息的交流、传递与处理详见《信息交流程序》。 4.14 对相关方失信因素施加影响 4.14.1 体系覆盖的各部门对各相关方失信因素施加影响，应列出《重点施加影响相关方一览表》。 程序名称:诚信运行控制程序 编号:Q/CMS(02.5)-2011 第3页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.14.2对相关方诚信施加影响的实施，举例说明如下: 责任 序号 相关方类别 施加影响方式 记录 部门 向该类相关方发送公开信，通告本公 司诚信方针及实施诚信管理体系情公开信及 况，要求供方在生产过程中尽量减少发送登记1 供应商 采购部 失信，控制其诚信因素，提高诚实守由采购部 信，并要求其使用符合国家标准要求保 存 和环保要求的包装物。 公开信及 诚信体向顾客发送公开信，通告本公司诚信发送登记2 顾客 系工作方针及实施诚信管理体系情况，要求由诚信体 小组 顾客加强诚信管理，提高诚信意识 系工作小 组保 存 5.相关程序 《人力资源管理控制程序》 《人力资源管理制度》 《设计和开发控制程序》 《生产和服务控制程序》 《各类产品的HACCP计划书》 《与顾客有关的过程控制程序》 《关于市场营销的有关规定》 《服务运作规定》 《退货产品管理规定》 《前提方案》 《目标指标管理方案》 《重大诚信因素管理方案》 程序名称:诚信运行控制程序 编号:Q/CMS(02.5)-2011 第4页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 《采购控制程序》 《文件控制程序》 《产品的监视和测量控制程序》 《监测和测量控制程序》 《质量管理奖惩条例》 《食品安全事故责任追究制度》 《内部失信预防制度》 《惩戒公示制度》 《记录控制程序》 《应急准备和响应控制程序》 6 相关记录 《运行控制记录》 《教育培训和能力记录》 《社会责任履行记录》 程序名称:应急准备和响应控制程序 编号:Q/CMS(02.6)-2011 第1页/共3页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 当出现可能影响诚信、食品安全的潜在事故和紧急情况时，作出响应,防止失信发生。 2 范围 本程序适用于公司诚信管理体系、产品或过程活动出现事故或紧急情况时公司作出响应。 3 职责 3.1 突发事件应急预案启动小组负责组织应急准备和响应; 3.2 相关部门负责具体实施。 4 工作程序 4.1 可能的紧急情况 当生产过程中出现以下突发事件时，公司应启动应急准备和响应程序。 4.1.1 运输过程中出现紧急情况; 4.1.2 因设备故障使生产无法进行; 4.1.3 停电、停汽、停水等资源供应不上; 4.1.4 原料检测结果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害; 4.1.5 政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格，国家或进口国产品标准中安全指标发生变化，公司产品检测不合格; 4.1.6 有重大的顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题或有失信风险时; 4.1.7 公司从事诚信管理和食品安全管理的主要管理人员或技术人员流失; 4.1.8 火灾、工伤等紧急事故; 4.1.9 人为破坏; 4.1.10 食物中毒。 4.2 应急准备的预防 4.2.1 公司根据紧急情况组建应急小组分配相应职责，建立应急人员名单及 程序名称:应急准备和响应控制程序 编号:Q/CMS(02.6)-2011 第2页/共3页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 通讯联络办法等。 4.2.2 公司应对上述紧急情况作相应的预防和准备，如自备发电机、定期维护保养设备和设施，配备相应的消防器材。 4.2.3 进入生产车间的门应专人管理，严禁无关人员进入。公司大门传达室警卫人员必须严格执行公司传达室的管理制度，对进出车辆及人员进行监控，并对公司院内的相关通道进行摄像头24小时不间断监控。 4.3 紧急情况的响应 4.3.1 运输过程紧急情况的响应:车辆故障等的发生，物流中心负责紧急启动事故处理事项。 4.3.2 生产过程紧急情况的响应: 因突发的设备故障使生产无法进行时，应组织人员抢修。生产线上的设备修复后，要经设备验证和卫生清理、必要时进行消毒后方可重新作业。 4.3.3 当突然停电、停汽、停水时，能采取有效措施进行保存的产品，应尽快保存，对无法采取有效措施保存的半成品、成品，应作报废处理。对于突然停电的，公司应启动自备发电机进行供电，保证重点工序生产用电。 4.3.4 原料检测结果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害或失信危害时，应组织相关人员评估受影响的程度和范围，并确定处置方式。 4.3.5 政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格;国家或进口国产品标准中安全指标发生变化;公司产品检测不合格时。应确定失信行为的范围和不合格的产品范围，采取信用修复，销毁、回收不合格品等措施防止危害发生。诚信工作小组分析失信原因，采取纠正措施。食品安全小组人员应分析不合格的原因，必要时应修改工艺、工艺参数、预期用途等。 4.3.6 因有重大的顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题，并得到证实的，对未出厂的产品应作隔离和标识，根据实际情况作返工、销毁处理或作它用，对于已出厂产品，启动质量和食品安全管理体系的《产品召回控制程序》。 程序名称:应急准备和响应控制程序 编号:Q/CMS(02.6)-2011 第3页/共3页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.3.7 当公司从事诚信管理、食品安全管理的主要管理人员或技术人员流失可能使诚信管理体系、食品安全管理体系无法正常运行时，总经理应安排替代人员，必要时采取培训、招聘等形式保证体系正常运行。 4.3.8 火灾、工伤等紧急事故应由办归口部门具体负责制订详细的火灾、工伤应急预案。 4.3.9 遇人为破坏时，保护好现场，及时向上级报告，必要时报告公安部门介入。 4.3.10 遇食物中毒事故时，对食用的食物留样送疾控部门化验，同时组织员工送中毒人员治疗。 4.4 紧急情况发生部门的领导或现场主管负责处理紧急情况，并及时向上级领导、诚信工作小组领导、突发事件应急预案启动小组的领导和管理者代表/食品安全小组组长汇报，责任部门填写《应急处理单》。 4.5 演练 公司识别潜在的紧急情况，按发生的可能性和严重性，适用时组织模拟演练，以验证本程序的有效性和人员能力。 4.6 评价和修订 诚信工作小组、食品安全小组应定期对本程序进行评价，根据实际的变化、对紧急情况的处理和演练的结果对本程序进行修订。 5 相关文件 《发生诚信失信和产品不合格时的应急预案》 质量和食品安全管理体系程序文件《应急准备与响应控制程序》 《安全生产管理制度》 6相关记录 《应急处理单》。 程序名称:监测和测量控制程序 编号:Q/CMS(02.7)-2011 第1页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 对可能具有失信影响的关键特性进行监测和测量, 考核监测诚信绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息，保证诚信管理体系有效，失信受控。 2 适用范围 适用于公司可能具有失信影响的诚信因素。 职责 3 3.1 诚信小组负责合规性情况监控; 3.2 采购部、事业部负责原辅料采购过程的监控; 3.3 生产保障部负责生产过程监控; 3.4 品质部负责产品质量监控; 3.5 有签约合同的各部门负责合同履约情况监控; 3.6 财务部负责财务状况监控; 3.7 人事部负责人力资源状况、安全生产企业形象监控; 3.8 相关部门负责设备选购、技改及监测和测量设备检定及维护、环境保护的监控。 4 工作程序 4.1 诚信小组负责合规性情况:严格遵守国家关于食品行业的一切法律法规是企业经营发展的基础和前提，无任何违反因素为本企业监测和测量之标准。 4.2 相关部门负责过程控制:通过对质量管理体系和食品安全管理体系运行各过程的监测，以证实各过程实现所策划结果的能力。 4.3按质量和食品安全管理体系《产品的监视和测量控制程序》的规定对产品的监测和测量进行控制;经授权的检验人员负责分管业务的产品质量的监测。生产过程及最终产品的监测，确保产品满足顾客要求。 4.4 销售部门、采购部、人事部等一切与合同有关的部门、人员必须本着“重合同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同履行。 程序名称:监测和测量控制程序 编号:Q/CMS(02.7)-2011 第2页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.5 财务部负责财务状况:财务部对公司的负债风险、经营风险进行评估测量，确保公司不出现财务风险。 4.6 办公室负责企业形象:企业形象监测应依据系统规则，从战略性、民族性、个性化、整体性四个方面进行测量。 品质部负责监测和测量设备经过检定及维护:应对生产过程的关键工序4.7 的仪表进行校准。 各部门监测和测量的具体项目和目标见《2011年度浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司监测和测量项目和指标》。 5 监测频率 各项指标每季度测量一次。 测量结果 6 对监测结果达不到要求的，要分析产生的原因，提出改进措施。 7 监测记录的管理 外部检测记录由主管部门收集及归档，内部监测记录由检测部门负责收集并整理、装订及归档，见《记录控制程序》。 8 相关文件 《产品标准》 《原辅材料标准》 《检验方法标准》 《不合格品和潜在不安全产品控制程序》 《记录控制程序》 《标识和可追溯性控制程序》 9 相关记录 《监测和测量记录》 程序名称:不符合识别、纠正、预防编号:Q/CMS(02.8)-2011 第1页/共3页 及信用修复控制程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 为了防止失信和消除实际和潜在的不合格原因，防止不合格的发生;实现诚信管理体系的有效改进，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司诚信管理体系运行过程活动中出现的失信和不符合或潜在不符合识别、纠正、预防及信用修复的控制。 3 职责 3.1 诚信体系工作小组是不符合识别、纠正、预防及信用修复的归口管理部门。 3.2 诚信日常工作小组副组长负责监督、协调、改进措施的实施。 3.3 责任部门负责落实不符合识别、纠正、预防及信用修复。 4 工作程序 4.1 改进 a、因组织依存于顾客，故必须以顾客为关注焦点，顾客的要求是不断变化的。为了提高顾客的满意程度，就要不断寻求诚信管理体系过程进行改进的机会，以实现诚信管理体系所设定的方针和目标。 b、改进措施可以是日常渐进的改进活动，也可以是重大的改进活动。 4.1.1 持续改进 持续改进是增强满足要求的能力的循环活动，是一个组织的永恒主题，应考虑下列活动: a、通过诚信方针、目标的建立，营造一个激励改进机制的氛围与环境; b、通过数据分析，找出顾客的不满意、产品未满足要求、过程不稳定以及失信风险等诸事项; c、利用内部核查的结果来不断发现诚信管理体系的薄弱环节; d、利用纠正措施，尤其是预防措施，避免不符合的再发生或发生; e、当企业针对失信风险和不符合的原因进行整改后，企业的管理文件中 程序名称:不符合识别、纠正、预防编号:Q/CMS(02.8)-2011 第2页/共3页 及信用修复控制程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 如果存在不再适应的内容时，企业应确保对诚信管理体系文件进行必要的更改。 4.1.2 纠正措施 4.1.2.1 对不符合进行识别、包括诚信体系、产品行为等。首先纠正不符合，采取措施减少失信造成的影响; 4.1.2.2 对不符合进行调查。包括不符合的内容、过程质量异常通知单和顾客抱怨及失信的程度等。 4.1.2.3 发生不符合部门的负责人组织相关人员进行不符合原因分析，通过调查分析确定不符合原因。 4.1.2.4 评价针对不符合原因，以防止不符合再发生所制定的纠正措施的需求。 4.1.2.5 制定纠正措施 a、根据原因分析，发生不符合的部门负责人及相关人员制定相应的纠正措施计划。 b、纠正措施的内容包括:原因分析、对策措施、实施部门、完成日期及实施验证。纠正措施应考虑:可操作性、实效性和经济性。不符合纠正措施计划必须经诚信日常工作副组长批准后实施。 4.1.2.6 纠正措施的实施及验证 a、纠正措施的实施部门，应按计划认真实施，制定纠正措施计划的责任部门应按计划要求做好实施记录。 b、诚信体系工作小组组织相关核查员参加对纠正措施实施的跟踪验证，并评价其有效性。 4.1.3 预防措施 4.1.3.1 根据适当的信息来源进行数据分析，以发现分析并消除不符合的潜在原因。 4.1.3.2 评价针对潜在不符合原因，以防止不符合发生所制定的预防措施的 程序名称:不符合识别、纠正、预防编号:Q/CMS(02.8)-2011 第3页/共3页 及信用修复控制程序 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 需求。 4.1.3.3 根据原因分析，发生部门负责人及相关人员制定相应的预防措施计划。 预防措施应考虑:可操作性、实效性和经济性。体系、产品及行为的失信风险预防措施计划必须经诚信工作小组组长批准后实施。 4.1.3.4 预防措施的实施及验证 a、预防措施的实施部门，应按计划认真实施，制定预防措施计划的责任部门应按计划要求做好实施记录。 b、诚信体系工作小组组织对预防措施的有效性进行跟踪验证。 4.2 诚信体系工作小组将采取纠正、预防措施有关信息，提交给体系评价，以达到改进的目的。 4.3纠正、预防措施经有效实施后，需涉及文件更改的按《文件控制程序》执行。 4.4 信用修复 4.4.1补救措施针对的是失信影响，纠正措施针对的是失信原因，为消除影响要进行信用修复，具体方法: a(设立协调部门 b(修复信用记录 c(信用修复后对诚信影响程度进行评价，并重树企业形象 4.5 措施实施后经验证不符合的，应由责任单位重新采取措施直到符合为止。对诚信改进有明显效果的纠正和预防措施，要纳入相关文件。 5 相关记录 不符合识别、纠正/预防及信用修复记录 质量异常通知单 程序名称:内部核查控制程序 编号:Q/CMS(02.9)-2011 第1页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1 目的 为了规范地组织内部诚信管理体系核查，验证现行诚信管理体系规定要求与实际要求的符合性及体系的持续有效性，并为诚信管理体系的改进及体系评价提供依据。 2 范围 适用于本公司内部诚信管理体系核查活动的实施和管理。 职责 3 3.1 诚信小组组长批准年度核查方案和内部诚信管理体系核查报告，委任核查人员。 3.2 负责诚信管理体系日常工作的副组长编制年度核查方案，批准内部诚信管理体系核查实施计划并组织实施，审核内部诚信管理体系核查报告。 3.3 核查组长负责编制内部诚信管理体系核查实施计划，并按批准的实施计划进行独立的系统的核查。 3.4 受核查的部门按诚信管理体系核查实施计划的要求接受核查并要全面合作，对核查中涉及本部门责任的不符合负责制定纠正措施并实施。 3.5 诚信体系工作小组负责内部诚信管理体系核查资料和记录的保存，并组织对纠正、预防措施进行跟踪验证。 4 工作程序 4.1 策划和编制核查方案: 年初策划和编制“年度诚信管理体系核查方案”，经批准后实施。一般每年对体系覆盖的产品和部门进行一次核查，需要时再追加。 组 4.2 组织核查 4.2.1 由诚信小组组长指定核查组长，由核查组长拟定核查组人员名单，总经理批准委任。 4.2.2 核查组组成人员应有三人以上。 程序名称:内部核查控制程序 编号:Q/CMS(02.9)-2011 第2页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.2.3 核查员应具有诚信意识、职业道德、安全管理和相应规定的资质和能力。 4.2.4 当核查与某核查员有直接责任的部门时，该核查员应回避。 4.3 必要时的文件核查 当公司的组织机构、产品、工艺流程、法定要求等发生变化时，核查组应对公司诚信管理体系手册、程序等文件进行核查，确定是否需要修改或更新。 4.4 核查计划 4.4.1 由核查组长编制核查计划，经批准后实施。 4.4.2 核查计划应在核查实施前五天由组长发给受核查部门和人员。 4.4.3 受核查部门接到核查计划后，如有异议，应在计划实施前二天以书面向负责诚信管理体系日常工作的副组长提出，在可能的情况下，由核查组长调整计划。 4.5 核查准备 4.5.1 核查组长和核查员根据分工应在每次核查前编制好“核查清单”经组长审阅后使用。 4.5.2 核查组长必须在核查前准备好核查所依据的各种文件和核查需要的各种记录表格。 4.5.3 受核查部门必须做好必要的接受核查的准备，部门经理陪同核查组在本部门核查。 4.6 现场核查 4.6.1 首次会议 a、由核查组长召开并主持首次会议，说明核查计划和有关事项，并做好首次会议签到记录; b、首次会议参加人员:核查组人员，总经理、副总经理、受核查部门负责人(或其授权人)。 程序名称:内部核查控制程序 编号:Q/CMS(02.9)-2011 第3页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.6.2 内部核查员根据事先编制的“核查清单”，通过与负有责任的人交谈，检查文件，观察有关方面的工作和现状，调查验证，收集客观证据。 4.6.3 核查员在现场核查时，应详细记录核查时的客观事实(包括:人物、地点、时间、事情)。 4.6.4 核查员按现场提供的依据，证明是否符合规定要求，并在核查清单上填写“符合”或“不符合”。如发现有“不符合”问题，应及时给予口头反馈。 4.7 不符合报告 4.7.1 核查人员发现的不符合经核查组商定，可开不符合报告或在末次会议上口头传达，对不符合的陈述要准确，对核查的不符合，应经受审部门负责人(或授权人)确认。以利于复验时可追溯。 4.7.2 现场核查结束后，核查组应对全部核查情况进行综合分析，填写“不符合分布表”。 4.8 召开末次会议 4.8.1 末次会议由核查组长主持，向到会人员汇报核查基本情况，报告核查结论。 4.8.2 末次会议的参加者与首次会议相同，做好签到记录。 4.8.3 宣读“不符合报告”并传递给受审部门做好签收，提出纠正、预防措、信用修复的要求。 施 4.9 纠正措施及跟综 4.9.1 各部门在接到“不符合报告”后应在一周内分析原因，制订“纠正、预防措施、信用修复表”由负责诚信管理体系日常工作的副组长批准后分头实施。 4.9.2 如纠正措施不能如期完成，应向负责诚信管理体系日常工作副组长提出书面申请，要求延期。 4.9.3 诚信体系工作小组组织由核查组长为首，相关人员参加对纠正措施及其有效性进行跟综、检查和验证，填写跟踪结果。 程序名称:内部核查控制程序 编号:Q/CMS(02.9)-2011 第4页/共4页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 4.9.4 验证有效的纠正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》执行，如纠正达不到预期目标和效果，应重新研究，制定新的纠正措施，并执行《不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序》。 4.10 核查报告 4.10.1 在核查结束后，一周内由核查组长编制“内部诚信管理体系审核报告”。 4.10.2 核查报告经负责诚信管理体系日常工作的副组长核查后报给总经理、诚信体系工作小组。并作为体系评价的输入之一。 4.11 资料归档，核查结束核查组长应将本次核查的资料和记录全部移交诚信体系工作小组保存，并执行《记录控制程序》。 4.12 改进 4.12.1 核查对年度诚信管理体系核查方案实施情况进行评价，并在下一年度的核查方案中考虑本次评价结果。 4.12.2 由负责诚信管理体系日常工作的副组长对本程序的执行进行检查，并改进本程序。 5 记录 内部核查计划 首、末次会议签到表 体系内部核查清单及记录表 不符合报告 内部核查报告 内部核查不符合分布表 程序名称:合规性评价控制程序 编号:Q/CMS(02.10)-2011 第1页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1目的 为了有效控制诚信因素，保证诚信目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求及遵守的情况。 2 范围 本程序适用与本公司在诚信活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。 3 职责 3.1 诚信体系工作小组负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。 3.2 各部门负责按合规性评价输入内容提供资料。 4 程序 4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部核查后的结果进行，也可根据需要安排进行。 4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。 (1) 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时; (2) 发生重大质量诚信事故及有关质量、诚信问题的投诉; (3) 当法律法规、标准及其他要求发生变化时; (4) 诚信体系内部核查或体系评价中发现严重不符合时; 4.1.2 诚信体系工作小组按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动; 4.1.3 各职能部门和应按时间要求做好资料准备等工作。 4.2 合规性评价输入 (1) 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况;(2) 内部核查诚信管理体系核查结果;(3) 最新法规、政府规定政策的时效性;(4) 不符合识别、纠正、预防及信用修复状况，包括合理化建议，对内部核 程序名称:合规性评价控制程序 编号:Q/CMS(02.10)-2011 第2页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 查和日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果; (5) 可能影响诚信兼容管理体系的变更，包括内外诚信的变化，法律法规的变化等; (6) 外部信息的反馈，包括相关方及顾客的评价，或重大失信事故的处理或改进的建议。 4.3 合规性评价输出 4.3.1 由诚信体系工作小组和各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行诚信体系法律、法规和标准情况。并编制《诚信体系合规性评价报告》，总经理批准，由诚信体系工作小组发至相关部门。 4.3.2 合规性评价报告内容包括: (1) 评价时间; (2) 执行情况; (3) 参加评价的部门人员; (4) 评价内容; (5) 评价结论意见; 4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证 4.4.1 当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施、信用修复，并报告结果。 4.4.2 诚信体系工作小组对改进、纠正和预防措施、信用修复的实施效果进行跟踪验证。 4.5 相关记录 《合规性评价报告》 程序名称:体系评价控制程序 编号:Q/CMS(02.11)-2011 第1页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 1目的 保持对诚信管理体系的持续性、适宜性、充分性、有效性进行评价。 2 范围 本程序适用与本公司在诚信活动中诚信管理体系负责人对诚信管理体系的持续性、适宜性、充分性、有效性进行评价。 3 职责 3.1 诚信管理体系负责人应主持和保持对诚信管理体系的持续性、适宜性、充分性、有效性进行评价，评价的形式以会议为主。 3.2各部门负责人对本部门诚信管理体系运行情况、失信控制等方面取得的效果和存在的问题及改进建议进行发言。 3.3诚信管理体系运行过程中存在问题的解决决定、责任落实的部门和人员、解决的时间要求、效果要求、评价报告等记录，各部门要予以保存。 4 程序 4.1 体系评价时机 对于新建立的诚信管理体系，在运行的初期，可根据运行实施需要召开体系评价，以确保诚信管理体系能够持续、适宜和有效地满足所选标准的要求。 随着诚信管理体系的日趋完善、成熟，体系评价的次数通常为每年两次。 当遇到业务重大调整、组织机构变更、出现重大失信事故、诚信管理体系发生变更等情况时，应根据情况增加体系评价的频次。 4.2体系评价的策划 实施体系评价前，一般由最高管理者提出要求，由诚信负责人拟定体系评价计划，报最高管理者批准后，由主管部门于评价前分发、通知参加体系评价的部门并收集体系评价所需的信息。 4.3体系评价的输入 作为体系评价输人的信息，一般包括: 程序名称:体系评价控制程序 编号:Q/CMS(02.11)-2011 第2页/共2页 编制:诚信小组 批准: 王大力 日期:2011.9.28 第0次修改 ?核查结果(包括第一方、第二方、第三方审核等); ? 措施的效果，即一个措施通过资源的投人和活动的开展将失信风险加以控制，从而实现正常的诚信经营，并达到预期效果的程度;如果某一控制方案、措施的实施达到了预期的结果，则这一管理过程的措施就是令人满意的; ? 评价纠正措施的结果; ? 以往体系评价所确定的措施的实施情况及效果; ? 可能影响诚信管理体系的各种变更(包括外界的变化而引起的体系的变更，例如出现了新的诚信管理条例、相关法律法规的变化，从而导致组织相应的体系变更。也包括自身的变化，例如业务、组织机构、财务状况等的变更而导致体系的重大变更); ? 由于各种原因而引起的有关组织的业务流程和体系改进的建议。 4.4体系评价的实施 最高管理者主持评价，各职能部门领导参加，针对计划所列评价议题及各部门提交的体系评价资料进行评价，并就重点问题展开充分讨论，对诚信管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行评价。识别出组织诚信管理体系改进的机会及变更的需要并形成决议。由主管部门对体系评价的主要内容及形式进行记录。 5 相关文件 《合规性评价记录》 《内部核查报告》 质量和食品安全管理体系《管理评审报告》 相关记录 6 体系评价记录 修改记录 章节号 修改内容摘要 修改日期 修改人 审核 批准