(WORD)-2012年证券从业资格考试报考条件最新考试题库(完整版)

(WORD)-2012年证券从业资格考试报考条件最新考试题库(完整版) 2012年证券从业资格考试报考条件最新考试题库 (完整版) 1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A(3 B(5 C(7 D(10 2、下列选项中，说法正确的是( )。 A(公开发行是指向特定对象发行证券 B(采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C(监事可以担任公司的法定代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 人 D(公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 3、下列选项中，不正确的是( )。 A(合伙企业可以担任基金管理人 B(有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决 C(设立公司必须依法制定公司章程 D(公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 4、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。 A(假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B(委托他人代为买卖证券 C(将自营业务与代理业务混合操作 D(将自营账户借给他人使用 5、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。 A(3 B(5 C(7 D(10 6、下列选项中，说法正确的是( )。 A(公开发行是指向特定对象发行证券 B(采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C(监事可以担任公司的法定代表人 D(公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 7、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。 A(第三方存管机构 B(证券公司 C(中央银行 D(证监会 8、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。 A(责令停止发行 B(退还所募资金并加算银行同期存款利息 C(对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D(处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。 A(《证券基金投资法》 B(《证券投资基金销售 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》 C(《保险法》 D(《证券法》 10、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 A(中国证监会 B(证券交易所 C(业务决策机构 D(证券公司总部 11、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。 A(《证券基金投资法》 B(《证券投资基金销售管理 办法 鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载企业年金办法下载企业年金办法下载 》 C(《保险法》 D(《证券法》 12、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。 A(证券交易所 B(托管机构 C(中国证监会 D(中国证券业协会 13、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。 A(3万元以上20万元以下 B(3万元以上10万元以下 C(3万元以上30万元以下 D(5万元以上50万元以下 14、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。 A(基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B(证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C(会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D(证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 15、证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。 A(证券交易所 B(托管机构 C(客户 D(自己 16、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。 A(公司债券的期限为1年以上 B(公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C(公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D(公司净资产不少于人民币3000万元 17、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。 A(证券公司 B(证监会 C(证券登记结算机构 D(中国人民银行 18、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。 A(证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理 B(证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C(证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D(合规负责人为证券公司高级管理人员 19、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点?作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。 A(A B(B C(D D(C 20、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点?作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。 A(A B(B C(D D(C 21、证券公司应当按( )编制资产管理业务的 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 ，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A(月 B(年 C(季 D(周 22、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。 A(3万元以上20万元以下 B(3万元以上10万元以下 C(3万元以上30万元以下 D(5万元以上50万元以下 23、下列选项中，说法正确的是( )。 A(公开发行是指向特定对象发行证券 B(采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C(监事可以担任公司的法定代表人 D(公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 24、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。 A(《证券基金投资法》 B(《证券投资基金销售管理办法》 C(《保险法》 D(《证券法》 25、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。 A(第三方存管机构 B(证券公司 C(中央银行 D(证监会 26、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。 A(证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理 B(证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C(证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D(合规负责人为证券公司高级管理人员 27、下列选项中，不正确的是( )。 A(通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B(有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C(禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D(如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 28、下列选项中，不正确的是( )。 A(通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B(有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C(禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D(如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 29、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。 A(责令停止发行 B(退还所募资金并加算银行同期存款利息 C(对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D(处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 30、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。 A(基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B(证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C(会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D(证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 31、下列情形表明代销发行成功的是( )。 A(代销期限届满(向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B(代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C(代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D(代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 32、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。 A(不在规定时间内向客户提供交易的 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 面确认文件 B(假借客户的名义买卖证券 C(接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D(挪用客户所委托买卖的证券 33、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A(10 B(15 C(20 D(30 34、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 ( )个交易日内报证券交易所备案。 A(3 B(5 C(7 D(10 35、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( 报证券交易所备案。 A(3 B(5 C(7 D(10 36、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( A(融券专用证券账户 B(客户信用交易担保证券账户 C(信用交易证券交收账户 D(融资专用资金账户 )个交易日内)。