证券投资学试卷模拟题及答案

证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:(C) A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险:(A) A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险:(B) A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 的先行指标:(B) A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素:(D) A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型:(B) A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是(C) A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于:(B) A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点,得到:(D) A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内,持有100股以上的股东不少于(A)人。 A.5000 B.500 C.1000 D.100 2.资产负债率是反映上市公司(B)的指标。 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能力 D.获利能力 3.按照我国法律,上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前(D)将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A.5个工作日 B.6个工作日 C.4个工作日 D.3个工作日 4.(B)属于系统风险。 A.交易风险 B.信用交易风险 C.证券投资价值风险 D.流动性风险 5.持有公司(A)以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A.10% B.15% C.20% D.30% 6.期权的(D)无需向交易所缴纳保证金。 A.卖方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 7.如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益率变动结果(B)。 A.相等 B.相反 C.相同 D.无规律性 8.(C )的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A.宏观调控下的减速 B.转折性 C.失衡 D.稳定、高速 9.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D)为对象。 A.企业债券 B.农产品 C.外汇 D.政府债券 1 10.H股上市公司公众持股人数不得少于(A )人。 A.100 B.500 C.800 D.1000 11.(B)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别? A.BB B.BBB C.A D.AA 12.在证券发行信息披露 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 中处于核心地位的文件是(D)。 A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书 D.招股说明书 1.兼有股票和债券双重性质的金融工具是(③ )。 ①优先股票②可赎回债券③可转换债券④金融债券 2.狭义的有价证券是指(① )。 ①资本证券②财务证券③货币证券④股票 3.证券自律组织通常是指种类(④)。 ①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织 4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股东大会④总经理 5.我国的国家股,一般应是(② )。 ①优先股②普通股③法人股④个人股 6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券,使其具有(② )。 ①安全性②流通性③社会性④普遍性 7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的(②)债券。 ①短期②短期或短中期③中长期或长期④长期 8.基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是(③ )。 ①契约型基金②公司型基金③开放型基金④封闭型基金 9.证券自营业务是指(①)以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ①证券经营机构②投资者个人③投资基金④证券交易所 10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的(④ )。 ①证券经营机构②证券管理机构③证券服务机构④证券业自律组织 11.证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(②)市场。 ①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易 12.发行人以(①)票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 ①高于②等于③低于④不确定 13.目前,我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为(③ )。 ①1/3②半额③全额④不确定 14.在我国,申请上市的股份公司的股本总额不得少于(③)万元。 ①2000②3000③5000④10000 15.在证券投资分析中,行业分析是(④ )的经济因素。 ①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间 16.系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。 ①总费用②总收益③总成本④总需求 17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性,又称(① )风险。 ①购买力②销售③供给④利率 18.证券(③ )监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ①信息披露制度②发行资格③交易行为④经营机构行为 19.公开、公平、公正是证券市场监管的(④)。 ①目的②内容③前提④原则 20.证券经营机构的自律管理依赖于(① )的手段。 ①行业和道德约束②行业约束③行业和行政约束④行政和道德约束 二、多选题 1、有价证券可分为债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。 4、期权一般有两大类:即看涨期权(买进期权)看跌期权(卖进期权)。 5、牛市的时候,因为看跌期权被执行的可能性不大,因此可买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类:系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定,购并指吸收合并新设合并。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产臵换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种,即:证券发行注册制度证券发行核准制度 1、股票属于(BD) A、凭证证券; B、有价证券; C、商品证券; D、资本证券 2、股份公司的设立,分为:(AC) A、发起设立; B、改组设立; C、募集设立; D、合并设立 3、我国的股东大会分为:(ABD) A、创立大会; B、年度股东大会; C、季度股东大会; D、临时股东大会 4、下列指标中反映公司经营效率的有(ACDE)。 A、应收帐款周转率 B、净资产收益率 C、存货周转率 D、固定资产周转率 E、总资产周转率 5、衡量风险 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 有:(ABCD) A、价差率法; B、β系数法 C、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 差σ法; D、收益率法 6、股份公司的变更包括:(ABD) A、合并 B、分立 C、破产 D、转换 7、我国境外上市外资股包括:(BCD) A、B股 B、H股 C、S股 D、N股 8、证券投资分析的基本要素包括:(ABC) A、信息 B、步骤 C、方法 D、博傻 9、KDJ指标的数值分析中,可以分为哪几个区域:(AB) A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区 10、证券变现性又叫做:(AB) A、流动性 B、可兑换性 C、偿还性 D、价悖性 1.世界证券市场的发展经历了(①④⑤ )阶段。 ①自由放任②竞争发展③垄断④法制建设⑤迅速发展 2.按股东享有权利和承担风险的大小不同。股票可分为(②③ )。 ①记名股票②普通股票③优先股票④不记名股票⑤个人股票 3.证券经营机构的主要业务包括(①③④⑤)。 ①证券经纪业务②证券经营业务③证券自营业务④证券承销业务⑤其它证券业务 4.目前我国证券业自律组织主要有(①②③ )。 ①证券交易所②证券登记结算公司③证券业协会④证券公司⑤证管委 5.我国证券市场监管的对象包括(①②③④⑤ )。 ①筹资者②投资者③证券商④商业银行⑤其它金融机构第二部分非选择题 三、是非题 1、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成份。(×国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用,但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。) 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。(×买进期货,既有权力也有义务;买进期权,由于付了期权费,因此,只有权力没有义务。) 3、股东权益比率越高越好。(×股东权益比率高,一般风险比较低,但相应的报酬也比较低,因此,综合考虑,并不能说股东权益越高越好。) 4、企业实行购并后,一般都会产生1+1大于2的效果。(×企业实行购并后,能否产生更大的经济效益,取决于组合的内在的合理性,如果是实质性的资产重组,一般会有1+1大于2的效果,否则就可能完全不是。) 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。(√一般来说,市盈率越大,其投资价值越小,而投资风险越大;相反,市盈率越小,其投资价值越大,投资风险越小。) 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。(×根据我国的经济情况,目前实行的不是证券发行注册制度,而是证券发行核准制。) 1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。(×) 2、优先股即具有优先购买权的股票。(×) 3、价格优先原则表现为:价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。(√) 4、如果?(贝塔系数)值小于1,说明它的风险大于整个证券市场风险水平。× 5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。(√) 6、一般来说,机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。(×) 7、利用MACD指标进行技术分析时,DIF上交叉DEA线,形成黄金交叉,同时,BAR(绿色柱状线)缩短,发出卖出信号。(×) 8、证券投资的收益与风险成反比例互换关系,这种关系表现为:预期收益率=无风险利率+风险补偿。(×) 9、头肩顶形态中,右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。(√) 10、看涨期权亦称为买入期权。(√) 1.普通股股东只具有有限表决权。错。普通股股东的表决权不受限制 2.只要经济增长,证券市场就一定火爆。错。因为证券市场,特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性,故可能不一致。 3.一般来说,两地上市与第二上市基本相同。错。两者并不相同。 4.期权的最终执行权在卖方,而买方只有履行的义务。错。期权的最终执行权在买方,而卖方只有履行的义务 5.以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。错。因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时,以农产品和外汇收购的方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通的相适应。 6.证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲,制约投资规模、范围进一步扩大,除了资金量这一因素外,最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。对。这句话正确论述了证券投资增长所受到的因素制约。 1.一家公司的财务风险属于系统性风险。(×)系统性风险主要指因经济、社会、政治等因素引起的证券市场或整个证券价格变动的风险包括宏观经济、通胀、利率、市场等风险,而对某行业或公司产生影响的风险是非系统风险,如财务风险、操作风险等应属非系统性风险。 2.我国股票投资者可按自己的意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市的股票。 (×)深圳、上海证券交易所实行的是不同的委托制度。前者实行托管券商制度,投资者买卖股票可在一个或几个券商处进行,需要的情况下还可进行转托管,进行买卖;而上交所实行指定交易制度,投资者指定某一券商为自己买卖证券的唯一交易营业部,不能在其它券商处实施买卖。 3.证券的私券发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。 (×)证券发行对象不同,其发行被称为公募发行和私募发行,公募发行是公开发行,发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛发售证券;而私募发行是不公开发行或内部发行,发行人面向少数特定投资人发行证券。 4. 由于股东不能退股,所以股份不能转移变动。 (×) 股份有限公司通过发行股票筹资为保证公司资产独立、独立法人及资产完整和经营连续,股东中途不能退股。但是,由于股票是股东所有权的载体,而股东又具有自由转让和买卖股票的权力。所以,当股东自由转让股票的时候,附着在股票上的权利相应转移,股份相应易主。 四、名词解释 1.普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利,并不加特别限制的股票。 2.期货合约由交易所统一制定的、规定在未来某一特定时间和地点交收一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。 3.道氏理论利用股价平均指数,即有代表性的股票价格平均数作为 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 期数据,然后再确定以前的某一交易日平均股价为基期固定不变,将报告期数据比基期数据,从而得出股票价格指数,用以分析变幻莫测的证券市场,从中找出某种周期性的变化规律,并上升为一种理论,来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。 4.资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力,通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。 1.证券是多种经济权益凭证的统称。可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。 2.投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资,以获得投资收益和资本增值。 3.溢价发行是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。还可使公司获得高于票面额的溢价增值收益,用较少的股份筹得较多的资金,降低筹资成本。溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。