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证劵市场基本法律法规必记数字3.doc

证劵市场基本法律法规必记数字3

杨子谆
2019-06-17 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证劵市场基本法律法规必记数字3doc》,可适用于考试题库领域

七、执业行为协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信信息系统申报。会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报。经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的,会员应自收到撤销、变更决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报。奖励信息、处罚处分信息效力期限为年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为年。查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的,协会应自收到申请之日起个工作日内出具诚信报告。查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存年。协会应当在个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取年~年的证券市场禁入措施行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取年~年证券市场禁入措施。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存年。证券公司应当在代销合同签署后个工作日内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参加联合保荐的保荐机构不得超过家。对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件:①具有证券从业资格,具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务年以上经验,且至少为个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

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