微观经济学教案(高鸿业三版)

MC 垄断的勒纳指数(Lerner’s Index of Monopoly Power) L = (P - MC)/P L介于0与1之间，其值越大，表示垄断势力越强。 勒纳指数也可表示为需求价格弹性的函数: L = (P - MC)/P = -1/ed 因为利润最大时有MR=MC，而MR=P(1+1/ed) 垄断势力的度量 一个简单的定价原则:加成定价(markup pricing) 勒纳指数又称作价格加成指数，价格加成的幅度取决于该产品需求价格弹性。 – 需求弹性越小，价格超出边际成本就越多; – 需求弹性越大，价格超出边际成本就越少。 垄断势力的度量 需求弹性与价格加成 垄断势力的度量 厂商的垄断势力取决于需求弹性 L = (P - MC)/P = -1/ed 厂商的需求弹性主要取决于三个因素: – 市场需求价格弹性 – 厂商人数 – 厂商之间相互作用 税收对垄断效率的影响 总额税 只能起到收入再分配作用，不能改进垄断企业的效率。 利润税或所得税 同总额税，因为极值问题max(P(Q) ?Q-TC(Q))等价于(1-t)max(P(Q) ?Q-TC(Q))，式中t代表利润税率。 从量税或单元税或单位产品税 不仅有收入再分配的作用，而且会影响垄断企业行为，使得产量下降、价格上升，进一步加剧效率损失。 从量税或单元税 垄断条件下征收从量税引起的价格上升可能会超过税值本身。 例:设边际成本与需求弹性为定常，分别为c和e，税率为t，则由价格加成公式P=MC/(1+1/ed) ，得 税前价格P0=MC/(1+1/ed)=c/(1+1/e) 税后价格Pt=(MC+t)/(1+1/ed)=(t+c)/(1+1/e) 价格将增加 P=Pt-P0= t/(1+1/e) 由于e<-1，所以 P> t ,表明此例中征收从量税的结果是，垄断企业转嫁消费者的多于从量税额～如需求弹性为-1.5，则每1元从量税会使价格上升3元;如弹性为-2，则价格将上升2元。 F 第三节 垄断厂商的差别定价 价格歧视(差别价格)的含义 价格歧视(price discrimination)指同一产品以不同价格出售，具体讲，就是同一成本的产品对不同顾客规定不同价格，或者不同成本的产品对不同顾客规定同一价格，或者同一成本的产品对同一顾客在不同时间、不同地点、不同数量规定不同价格。 同一产品指经济意义上的同一产品。 – 由于运输费的不同导致同一型号彩电在不同地方以不同价格出售，这就不属于价格歧视。 – 厂商实施价格歧视往往尽量使产品看上去略有不同。如精装书与平装书，尽管制作成本有差异，但此时价格歧视往往是实质性的。 实施价格歧视的条件 价格歧视行之有效一般需要具备三个条件 – 厂商具有一定的市场力量 – 转售的成本极高而无利可图 – 消费者的偏好不全相同，而且厂商能在一定程度上区分不同偏好的消费者 实行价格歧视的依据及其分类 实行价格歧视的依据 – 顾客的收入 – 顾客的类别 – 顾客的地区 – 产品的用途 – 产品的销量 – 产品的销售时间 差别价格的类别 一级价格歧视 一级价格歧视(first degree price discrimination)又称完全价格歧视(perfect price discrimination)，指每一单元产品以消费者所愿支付的最高价格出售，即每一单位产品的销售价格都不一样，不同消费者所获得的价格是不同的。 一级价格歧视要求垄断企业能够区分不同消费者对产品价值的预期(willingness to pay)或保留价格(reservation price )，从而向产品价值预期高的消费者高的卖高价，低的卖低价。 一级价格歧视下，产量达到社会最优水平 实施中的困难 – 消费者人数太多 – 难以估计不同消费者的保留价格或最高愿付价格 二级价格歧视 二级价格歧视(second degree price discrimination)指不同单元的产品以不同的价格出售，而购买同一数量的不同消费者都付同一价格。最普遍的便是数量优惠，此时每一个消费者获得的价格因其购买数量的变化而变化，而所有消费者所面临的定价机制是一样的。 在现实生活中很常见，如规定买五送一，买十送三。 二级价格歧视能比单一价格获取更多利润 三级价格歧视 三级价格歧视(third degree price discrimination)指不同消费者可能付不同的价格，而同一消费者所购买的不同单元的价格是一样的。或者说，同一产品在不同的市场上的价格不一样，但在同一市场上则只有一个价格。 最常见的价格歧视方法。要求厂商将消费者区分为不同组别，且不同组别消费者具有各自需求函数且需求弹性各不相同。 通过三级价格歧视实现利润最大必须满足条件 MR1=MR2=MC 证明:设两市场需求函数分别为P1(Q1)与P2(Q2)，成本函数为TC(Q1+Q2)，则利润函数为 e= P1(Q1) ?Q1+ P2(Q2) ?Q2- TC(Q1+Q2) 令e对Q1，Q2的偏导数为零，则可得 MR1(Q1)=MC(Q1+Q2) MR2 (Q2) =MC (Q1+Q2) 即 MR1=MR2=MC 各个市场产品的价格高低取决于需求弹性，需求弹性较大的市场定价较低，而需求弹性较小的市场定价较高。 证明:由于MR=P(1+1/ed)，又有MR1=MR2=MC，因此P1(1+1/ed1) =P2(1+1/ed2)，于是 例:设ed1=-2， ed2=-4，则 图例 价格歧视 价格歧视的意义 – 厂商可以赚取超额利润 – 使不可能的产品供给成为可能 第八章 垄断竞争市场 本章主要内容: (1)垄断竞争市场的特点 (2)垄断竞争厂商的需求曲线 (3)垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡 F 第一节 垄断竞争市场的特点与需求曲线 垄断竞争的性质和特征 垄断竞争的性质和定义: 垄断竞争(Monopolistic competition)是一种既有竞争因素又有垄断因素，即竞争和垄断相结合的市场结构。 垄断竞争市场的条件 – 市场上买卖双方人数较多; – 各厂商生产的产品有差别; – 厂商进出比较容易; – 厂商是市场价格的影响者; 垄断竞争厂商的需求曲线 垄断竞争厂商的需求曲线有两条:一条是主观需求曲线d;另一条是实际需求曲线D。如图: – 厂商主观需求曲线是一条表示厂商变动价格，而其他厂商价格保持不变时，厂商的销售量随它的价格变动而变动的需求曲线。 – 厂商实际需求曲线是一条表示厂商变动价格时其他厂商也对价格作同样变动时，厂商的销售量随价格变动而变动的需求曲线。 – 垄断竞争厂商的需求曲线 – D和d的关系 斜率:D>d 弹性:D>d 等量的价格变动d 的需求量变动幅度大于D 的需求量的变化幅度 F 第二节 垄断竞争厂商的均衡 瞬时均衡 – 在一切投入要素都来不及调整的市场交易期间内，由于垄断竞争厂商不必顾虑其他厂商对他的价格决策的反应，他可以迅速调整价格，使其销售量与产量一致，以避免存货的堆积。如果需求量在现价格下小于产量，厂商将急剧降低价格，或者以价格折扣从事大廉卖，把过剩的产品销售出去。如果需求量在现价格下远大于产量，厂商将有不同的考虑:他一般不会追求暂时收入的少量增加而冒丧失经常顾客的危险，所以只会把现有产量按现行 – 在市场交易期间内，垄断竞争厂商调整价格的不对称性，即下调而不上调的做法，不可能发生在完全竞争市场，也不可能发生在其他类型的不完全竞争市场，这是垄断竞争市场的一大特点，在零售业中司空见惯。 垄断竞争厂商的短期均衡 短期均衡 长期均衡 F 第三节 垄断竞争厂商的非价格竞争 品质竞争 品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、产品定向来争取局部市场的竞争优势。 营销竞争或广告竞争 营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣传、销售网 点、委托代理、售后服务等。 制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要;开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，所 谓“广告创造需求”。 广告的宣传作用也受边际报酬递减规律的支配。 广告竞争模型 广告的简单原则 垄断竞争厂商的广告费用与销售收入之比，应当等于其广告弹性与需求弹性(绝对值)之比 证明: 广告的简单原则(续1) 垄断竞争与完全竞争的对比 – 收益曲线 – 均衡价格与均衡产量 – 生产效率:过剩生产能力(Excess capacity) – 资源配置效率 – 产品差别与消费者选择 – 产品替代与厂商竞争 第九章 寡头垄断市场 本章主要内容: (1)垄断竞争市场的特点及形成原因 (2)Curnot模型 (3)Sweezy模型 (4)Cartel及其产量与价格的决定 (5)博弈论的概念和不同类型的博弈推理过程 (6) 不同市场经济效率的比较 F 第一节 寡头垄断市场的特征 寡头市场的特征 基本特征 – 行业中厂商极少(Small number of firms) – 产品同质或异质(Product differentiation may or may not exist) – 相互依存(Price player or Price searcher) – 厂商行为的不确定性(Risk or Uncertain) 形成原因 – 规模经济 – 进入障碍 – 专用生产要素难以获得 类型 – 纯粹寡头(pure oligopoly) 与差别寡头(differentiated oligopoly) – 双头寡头(duopoly) 与多头寡头 – 串谋(collusion) 与非串谋 需求曲线与利润函数 独立行动为例:若有n 个差别寡头，则 需求曲线与利润函数(续) 若有n个纯粹寡头，则 P=f(Q1，Q2，„，Qn) 为简化计，设双头寡头面临的共同需求曲线为 P=f(QA+QB) 则各自利润函数为 eA=TRA-TCA=P?QA-TCA= f(QA+QB) ?QA-g(QA) eB=TRB-TCB=P?QB-TCB= f(QA+QB) ?QB- (QB) F 第二节 独立行动的寡头 数量(产量)竞争——古诺模型 数量(产量)竞争(quantity competition):企业之间的竞争在于选择不同的产出水平 古诺模型(Cournot Model):由法国数理经济学家古诺(Autoine Cournot)在1838年提出 假设 – 两家厂商相互竞争，同时决策 – 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和 – 双方决策时都将对方产量视为既定 寡头1的需求曲线 古诺均衡示例 设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡头1的成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2的成本函数为TC2(Q2)=Q22+15Q2。 于是，寡头1的利润函数为 e1(Q1,Q2)=TR1-TC1=P?Q1-TC1= (60-Q1-Q2) ?Q1- Q12 对Q1 求导，得 古诺均衡示例(续1) 类似地，寡头2的利润函数为 e2(Q1,Q2)=P?Q2-TC2= (60-Q1-Q2) ?Q2- Q22-15Q2 对Q2 求导，得 古诺模型中双头寡头古诺均衡的一般表达式 进一步，若设市场反需求曲线为P=a-bQ，两寡头的边际成本相同，即MC1=MC2=c，则古诺均衡解为 Q1=Q2=(a-c)/3b，Q=2(a-c)/3b， P=a-2(a-c)/3=(a+2c)/3 若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则古诺均衡解为 Q1=Q2=a/3b，Q=2a/3b，P=a-2a/3=a/3 问题:若推广至n个厂商，则古诺均衡解怎样表述,若与完全竞争解与垄断解相比较又如何, 斯威齐模型 实际上，边际成本有较大的变动范围，在这一范围内的厂商可保持价格不变，因而价格是具有刚性的。 斯威齐模型对寡头垄断市场的价格刚性作了一定的解释，但由于其他厂商价格“不跟涨”的假设在现实中难以成立，也由于其对如何确定已定的价格没有做出解释，因此受到了一些经济学家的批评。斯威齐模型只能是关于寡头定价行为的未完成的模型。 F 第三节 相互勾结的寡头 卡特尔 共谋(collusion)的好处 – 增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定性因素 – 增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润和已有的地位 卡特尔(cartel):若干企业为垄断市场而结成的同盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。 卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、执法都比较严格。 卡特尔示例 设市场存在两家厂商，市场反需求曲线为P=100-Q，其中Q=Q1+Q2，两厂商的成本函数相同，都为Ci(Qi)=4Qi。 于是，整个卡特尔的利润函数为 分别对Q1、 Q2求导，便可得(由于两厂商相同，故假定平分市场) Q1= Q2=24，P=52，e1=e2=1152 卡特尔模型的一般表达式 设卡特尔由两家厂商组成，所在市场的反需求函数为P=P(Q1+Q2)，两厂商的成本函数分别为TC1(Q1)与TC2(Q2)。 于是，卡特尔的利润函数为 e(Q1,Q2)=TR-TC1-TC2 =P?(Q1+ Q2)-TC1(Q1)-TC2(Q2) 分别对Q1 ,Q2 求导，可得 MR(Q1+Q2)=MC1(Q1)= MC2(Q2) 卡特尔的主要任务 – 规定统一价格 运用MR=MC原则确定整个卡特尔的最优价格水平 – 卡特尔的市场分配 非价格竞争 配给定额 均分市场 以“卡特尔的总成本最小”为原则 (等边际原理) 价格的决定: 卡特尔的不稳定性 – 卡特尔成员有违背协议或背离默契的动机; – 监督上的困难与惩罚手段的缺乏 示例 设厂商1按 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 生产24单元，厂商2背离协议。此时厂商2面临需求为P=100-(24+Q2)=76-Q2，由利润最大化条件，即MR=76-2Q2=MC2=4，得Q2=36，而此时厂商2的利润e2=(100-(24+36)-4) ×36=1296, 大于守约时所得利润1152 ;同时厂商1 的利润则变为e1=(100-(24+36)-4) ×24=864, 小于卡特尔所得利润 价格领导 价格领导(price leadership):一个行业中由某一家厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂商的价格为基准，再制定和变动价格。 根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式 低成本厂商的价格领导:作为领导者的厂商是行业中成本最低的厂商 支配型厂商的价格领导:作为领导者的厂商是销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的厂商 支配型厂商的价格领导模型图示 晴雨表型的价格领导:作为领导者的厂商能较准确地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化 F 第四节 博弈论和竞争策略 博弈论的基本概念 博弈论(game theory)又称对策论，是描述、分析多人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用而来，在经济学中应用广泛，如在用来表现寡头间相互依存的竞争特点便有其突出的优越性。 现代经济博弈理论始于1944年冯?诺依曼(John Von Neumann)和莫根施特恩(Oskar Margenston)的《博弈论与经济行为》一书。 博弈:多人决策过程 引例:田忌赛马 一些基本概念 – 参与者(player)( 博弈方、局中人、对局者) – 策略(strategy) 与策略空间(strategy set) – 结局(outcome) – 报酬(payoff)( 支付)与报酬函数(payoff function): 报酬矩阵(支付矩阵、得益矩阵、赢得矩阵) – 均衡(equilibrium) 囚犯的两难困境(prisoner’s dilemma) 犯人招供与黑社会制裁 定价博弈 上策与极大化极小策略 广告博弈 修正的广告博弈 极大化极小策略 重复博弈 定价问题 F 第五节 不同市场经济效率的比较 不同市场经济效率的比较 经济效率是指利用经济资源的有效性。高的经济效率表示对资源的充分利用或能以最有效的生产方式进行生产;低的经济效率表示对资源的利用不充分或没有以最有效的方式进行生产。不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场组织的类型直接影响经济效率的高低。西方经济学家通过对不同市场条件下厂商的长期均衡状态的分析得出结论:完全竞争市场的经济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，垄断市场最低。可见，市场的竞争程度越高，则经济效率越高;反之，市场的垄断程度越高，则经济效率越低。其具体分析如下: 在完全竞争市场条件下，厂商的需求曲线是一条水平线，而且，厂商的长期利润为零，所以，在完全竞争厂商的长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点;产品的均衡价格最低，且等于最低的生产的平均成本;产品的均衡产量最高。在不完全竞争市场条件下，厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。厂商的垄断程度越高，需求曲线越陡峭;垄断程度越低，需求曲线越平坦。在垄断竞争市场上，厂商的长期利润为零，所以，在垄断竞争厂商的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较平坦的需求曲线相切于LAC曲线的最低点的左边;产品的均衡价格比较低，且等于生产的平均成本;产品的均衡产量比较高;企业存在着多余的生产能力。在垄断市场上，厂商在长期内获得利润，所以，在垄断厂商的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲线相交;产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本;产品的均衡数量最低。设想，垄断厂商若肯放弃一些利润，价格就可以下降一些，产量就可以增加一些。在寡头市场上，厂商的需求曲线不太确定。一般认为，寡头市场是与垄断市场比较接近的市场组织，在长期均衡时，寡头厂商的产品的均衡价格比较高，产品的均衡数量比较低。 除此之外，西方经济学家认为，一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即P=LMC，也是判断该行业是否实现了有效的资源配置的一个条件。商品的市场价格P通常被看成是商品的边际社会价值，商品的长期边际成本LMC通常被看成是商品的边际社会成本。当P=LMC时，商品的边际社会价值等于商品的边际社会成本。它表示资源在该行业得到了最有效的配置。倘若不是这样，当P>LMC时，商品的边际社会价值大于商品的边际社会成本，它表示相对于该商品的需求而言，该商品的供给是不足的，应该有更多的资源投入到该商品的生产中来，以使这种商品的供给增加，价格下降，最后使该商品的边际社会价值等于商品的边际社会成本，这样，社会的境况就会变得好一些。 在完全竞争市场，在厂商的长期均衡点上有P=LMC，它表明资源在该行业得到了有效的配置。在不完全竞争市场，在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P>LMC，它表示资源在行业生产中的配置是不足的。尤其在垄断市场，独家厂商所维持的低产高价，往往使得资源配置不足的现象更为突出。 以上是西方经济学家在不同市场组织的经济效率比较问题上的基本观点。此外，西方经济学家对这一问题的研究还涉及以下几个方面: 关于垄断市场与技术进步的关系。有的西方经济学家认为，垄断厂商会阻碍技术进步。因为，垄断厂商只要依靠自己的垄断力量就可以长期获得利润，所以，垄断厂商往往缺乏技术创新的动力，甚至为了防止潜在竞争对手的新技术和新产品对其垄断地位造成的威胁，还有可能通过各种方式去阻碍技术进步。但也有不少西方经济学家认为，垄断是有利于技术进步的。因为，一方面垄断厂商利用高额利润所形成的雄厚经济实力，有条件进行各种科学研究和重大的技术创新。另一方面，垄断厂商可以利用自己的垄断地位，在长期内保持由于技术进步而带来的更高的利润。这些经济学家还认为，关于垄断有利于技术进步的观点，在一定程度上对寡头厂商也是适用的。 关于规模经济。西方经济学家认为，对不少行业的生产来说，只有大规模的生产，才能收到规模经济的好处，而这往往只有在寡头市场和垄断市场条件下才能做到。不能设想，无数个如同完全竞争行业或垄断竞争生产集团内 关于产品的差别。西方经济学家认为，在完全竞争市场条件下，所有厂商的产品是完全相同的，它无法满足消费者的各种偏好。在垄断竞争市场条件下，众多厂商之间的产品是有差别的，多样化的产品使消费者有更多的选择自由，可满足不同的需要。但是，产品的一些虚假的非真实性的差别，也会给消费者带来损失。在产品差别这一问题上，产品差别寡头行业也存在与垄断竞争生产集团相类似的情况。 关于广告支出。西方经济学认为，垄断竞争市场和产品差别寡头市场的大量广告，有的是有用的，因为，它为消 费者提供了信息。但是，过于庞大的广告支出会造成资源的浪费和抬高销售价格，再加上某些广告内容的过于夸 张，这些都是与消费者不利的。 第十章 要素市场的均衡 本章主要内容: (1)边际生产力 (2)厂商使用生产要素的原则 (3)生产要素的需求特点 (4)完全竞争、不完全竞争产品市场的要素需求 (5)完全竞争、不完全竞争要素市场的要素供给 (6)不同市场条件下要素价格的决定 (7)Lorenz曲线和Gini系数 F 第一节 分配论概述 分配论 分配论研究的问题 19世纪的三要素理论和四要素理论 分配论的理论基础 – 边际生产力论 – 均衡价格理论 边际生产力 分配难题 边际生产力 – 实物形态上讲， 边际物质产品或边际物质产量(MPP) ，又称边际产品或边际产量，用MP 表示。指增加 一单位要素使用量所增加的物质产品量。 – 货币形态上讲， 边际收益产品或边际收益产量(MRP) 。指增加一单位要素使用量所增加的总收益。 MRP=MPP ×MR VMP，边际产品价值，指增加一单位要素使用量所增加的产量的销售值。 VMP=MPP ×P – MRP 与VMP 要素市场利润极大化条件 厂商为了使利润极大化，在使用生产要素时必须遵循边际收益产品等于边际要素成本的原则。即 MRP=MFC 要素市场利润最大化原则:MRP=MFC – 数学证明: 成本方面的概念 – MFC，边际要素成本，指增加一单位要素使用量所增加的总成本。 – AFC，平均要素成本，指购买一单位要素所花费的成本支出。 注意几点区别 – MRP 与MR 以劳动为例， – MFC 与MC 以劳动为例， – MFC与AFC 均衡价格论 F 第二节 生产要素的需求 要素市场的特点 要素市场与产品市场的区别 – 需求者与供给者 – 直接需求和派生需求 – 单一需求与联合需求 – 所有价格与使用价格 – 要素价格与产品价格 要素需求的特点 – 派生(引致)需求(derived demand) – 联合需求(joint demand) 完全竞争条件下的要素需求 完全竞争厂商对要素的需求曲线:单一要素可变 完全竞争厂商对要素的需求曲线:多种要素可变 完全竞争条件下要素的市场需求曲线 不完全竞争条件下的要素需求 产品的卖方垄断厂商对要素的需求:一种要素可变 产品的卖方垄断厂商对要素的需求:多种要素可变 F 第三节 生产要素的供给和均衡价格的决定 生产要素的供给 一般来讲，要素的市场供给与要素价格是同向变化的，即要素供给量随着要素价格的提高而增加。尤其对长期而 言更是如此。但在短期，不同要素的供给呈现不同的特征。 – 在不少情况下，要素价格提高时，要素供给会增加，要素供给曲线向右上方倾斜; – 在有些情况下，要素价格提高，要素供给仍不变，如耕地; – 在有些情况下，要素供给量起初随着价格提高而增加，但在价格提高到一定程度后，供给量会随价格提高而减 少，如劳动。 完全竞争生产要素的要素供给 就单个厂商来讲，若要素市场是完全竞争的，那么所面临的要素供给曲线是一条水平线，要素供给具有完全弹性; 不完全竞争生产要素的要素供给 若要素市场是不完全竞争的，那么所面临的要素供给曲线应是一条向右上方倾斜的正斜率曲线。 要素均衡价格与使用量的决定 完全竞争产品市场——完全竞争要素市场 不完全竞争产品市场——完全竞争要素市场 完全竞争产品市场——不完全竞争要素市场 不完全竞争产品市场——不完全竞争要素市场 剥削问题 英国经济学家罗宾逊夫人\%(Mrs. 5Robinson)认为，厂商付给要素的价格，如果低于其边际产品价值，即存在剥削。依此而论，除了产品市场和要素市场都处于完全竞争状态外，其余各种市场都不同程度地存在着剥削。 产品分配净尽定理 分配的边际生产力理论认为: – 当产品市场和要素市场都处于完全竞争状态时，如果生产函数又为线性齐次函数，即规模报酬不变，那么各生产要素的报酬之和刚好等于全部产值。 – 这一结论被称为产品分配净尽定理，也称为欧拉定理。 假定生产中只有劳动和资本两种要素。生产函数为Q=F(K,L)，如果该生产函数符合规模收益不变的条件，即:λQ=λF(K,L)=F(λK,λL) 。 数学证明: 洛伦茨曲线和基尼系数 要素理论本身除了要素价格决定之外，还包括收入分配的不平等程度问题。为了研究国民收入在国民之间的分配，美国统计学家Lorenz提出了著名的洛伦茨曲线。 而后意大利人Gini利用洛伦茨曲线提出反映收入不平等的量化指标——Gini系数。 Lorenz curve 洛伦茨曲线和基尼系数 – Lorenz curve反映了收入分配的不平等程度 弯曲程度越大，收入分配程度越不平等 弯曲程度越小，收入分配程度越平等 Gini系数 – 公式: – 性质:是衡量一个国家贫富差距的标准。基尼系数越小，收入分配就越趋于平均;反之，则越趋于贫富不均。 第十一章 要素市场的均衡—— 工资、地租、利息和利润 本章主要内容: (1)劳动的替代效应与收入效应 (2)产生工资差别的原因 (3)资本的替代效应与收入效应 (4)地租、准地租、经济地租 (5)利润理论 F 第一节 工资的决定 对要素供给的概述 数学模型 劳动供给的特征及均衡工资率的决定 工资 – 定义 – 分类 根据工资的性质划分 根据支付方式划分 根据工资形式划分 – 特点 劳动的供给曲线 – 消费者关于收入与闲暇的预算约束(线) – 消费者关于收入与闲暇的无差异曲线 – 消费者均衡:在收入与闲暇之间的选择 – 工资率变化对闲暇需求(劳动供给)的影响:PCC – 非劳动收入变化对闲暇需求(劳动供给)的影响:ICC – 工资率变化的替代效应、收入效应与价格效应 – 劳动的替代效应和收入效应 劳动的替代效应 劳动的收入效应 – 替代效应、收入效应和劳动的供给曲线 替代效应> 收入效应:供给曲线有正的斜率 替代效应< 收入效应:供给曲线有负的斜率 工资差别的原因 在现实经济生活中，由于各个劳动者所从事的行业和职业的不同，使工资存在着行业差异和职业差异。导致工资 具有差异的原因大致为: – 劳动的质量不同 – 非货币利益不同 – 市场的不完全竞争 – F 第二节 地租的决定 均衡地租的决定 土地的概念 指地面、地下、空中、水面上的一切自然资源。 特点 – 固定性 – 原始性 – 永久性 – 不变性 均衡地租的决定 租金、准租金和经济租金 租金 – 地租是当土地供给固定时的土地服务价格，因而地租只与固定不变的土地有关。 – 但在很多情况下，不仅土地可以看成是固定不变的，而且有许多其它资源在某些情况下，也可以看成是固定不变的，例如某些人的天赋才能，就很有些像土地一样，其供给是自然固定的。这些固定不变的资源也有相应的服务价格。这种服务价格显然与土地的地租非常类似。 – 与特殊的地租相区别，可以把这种供给同样固定不变的一般资源的价格叫做“租金” 。地租是当所考虑的资源为土地时的租金，而租金则是一般化的地租。 准租金 – 所谓准租金就是对供给量暂时固定的生产要素的支付，即固定生产要素的收益。 – 图形说明 经济租金(economic rent) – 如果从该要素的全部收入中减去这一部分并不会影响要素的供给。我们将这一部分要素收入 叫做“ 经济租金” 。 – 图形说明 F 第三节 资本和利息率的决定 资本 资本的概念 是指用作生产工具的资本品，如厂房、设备、机器以及原料等。它与劳动、土地等原始生产要素不同，实际上，现代社会的劳动力并非“原始”的一种生产能力，而是包含有许多后天提高成份的“人力资本”;土地作为适合某种经营需要的条件，同样也是包含了人类的生产活动在内，例如土壤改良。属于中间生产要素。 特点: – 第一，它的数量是可以改变的，即它可以通过人们的经济活动生产出来; – 第二，它之所以被生产出来，其目的是为了以此而获得更多的商品和劳务; – 第三，它是作为投入要素，即通过用于生产过程来得到更多的商品和劳务的。 利息 利息的定义: 利息是厂商在一定时期内利用资本的生产力所支付的代价，或者说是资本所有者在一定时期内因让渡资本使用 权，承担风险所索取的报酬。利息也是由使用资本的供求关系决定的。 为什么会存在利息, – 时间偏好理论 – 风险性 资本的供给 数学模型 消费者关于现期消费与未来消费的无差异曲线 消费者关于现期消费与未来消费的预算约束(线) 消费者均衡:个人对储蓄与消费的选择 消费者均衡:个人对储蓄与消费的选择(续) 利率变化的替代效应、收入效应与价格效应 一些供思考的相关结论 (现期消费与未来消费均为正常品) – 利率水平的上升有可能使一个借钱者变为储蓄者; – 利率水平的下降有可能使一个储蓄者变为借钱者; – 利率水平的上升不可能使理性的贷款者变成借款者; – 利率水平的下降不可能使理性的借款者变成贷款者; – 利率水平的上升将使借贷者少借钱; – 利率水平的下降将使储蓄者少储蓄。 资本市场的均衡 F 第四节 利润理论 利润的形成 经济学家通常认为，利润是一种特殊的人力资源——企业家才能的报酬。这是总收入减去一切外露成本和内隐成 本后的剩余。 对于利润的形成，经济学家有各种各样的理论: – 利润是承担风险的报酬。 – 创新形成超额利润。 – 垄断产生利润。 利润的特点及功能 利润的特点 – 企业家才能无所谓“ 边际” 和边际生产力，因此利润无法像其他要素那样由边际生产力决定。 – 利润是一种可以变动的余额，不像其他要素价格那样都是事先议定的。 – 利润不仅可大可小，而且可正可负，不像其他要素价格那样均为正值。 利润的功能 利润，不仅是厂商从事生产经营的动机，也是厂商评价生产经营的标准，不仅影响了社会的资源利用，也影响整个社会的收入分配。正是由于预期利润的刺激，才使厂商从事创新和冒险，促进总投资、总产量和总就业，这对 企业家总是追求利润，避免亏损。因此，利润的出现是一种信号，表示社会想要扩充这个产业。利润不仅是产业扩充的诱因，也是产业扩充的手段。同时，亏损(负利润)也是一种信号，表示社会想要收缩这个产业。连续不断的亏损，是对那些未能根据消费者的需求调整其生产力的厂商的一种惩罚。 第十二章 一般均衡与福利经济学 本章主要内容: (1)局部均衡和一般均衡的比较 (2)瓦尔拉斯的一般均衡思想 (3)帕累托最优及其条件 (4)最大社会福利的决定 F 第一节 一般均衡 局部均衡与一般均衡` 到目前为止，我们主要是在假定其它条件不变的情况下，孤立地研究一种产品或要素的市场价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。也就是说，我们假设一个产品或要素的供求只取决于这种产品或要素自身的价格。 事实上，其他产品或要素的价格，特别是有替代或互补作用的其他产品或要素的价格会影响我们讨论的产品或要素的供求。同时，其他产品的价格的变化会影响到一个消费者的实际收入从而影响其对我们讨论的产品的需求。 通常情况下，我们把只讨论一个产品或要素时的市场均衡叫做局部均衡(partial equilibrium)。 本章将讨论不同商品在不同的市场供求之间的相互影响和这些商品价格的决定，即一般均衡(general equilibrium)。一般均衡状态就是所有市场同时出清、所有价格同时决定的一种状态。 经济体系中变量的相互依存 多个产品市场 – 互为替代品的产品市场(如牛肉与猪肉) 多个产品市场 – 互为补充品的产品市场(如汽车与汽油) 产品市场与要素市场 瓦尔拉斯的一般均衡模型 一般均衡的图形表达 交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线 生产的艾奇沃斯盒状图与生产契约线 生产可能性曲线(边界、产品转换曲线) (production possibility frontier(production transformation curve)) 社会福利最优状态 F 第二节 福利经济学 福利经济学和帕累托最优 福利经济学 是西方经济学的一个分支学科，它是在一定价值判断的基础上提出社会福利目标和判断福利大小的标准，用以评判经济运行和资源配置的优劣，因此福利经济学具有规范经济分析的性质。 – 福利经济学认为，个人是他自己福利的唯一判断者，所有个人福利的总和构成社会福利。这种福利，也称为广义福利，它不仅包括人们从物质享受中得到的满足，还包括从精神生活中得到的满足，甚至包括所处社会环境的状况等等。 – 大多数西方经济学家承认这种广义的福利无法具体地、准确地衡量，它超出了经济学的研究范围。福利经济学因此只研究社会福利中可以直接或间接用货币衡量的部分，即经济福利。 福利经济学的分类 – 旧福利经济学 – 新福利经济学 旧福利经济学 – 第一，国民收入总量越大，社会经济福利就越大 。 – 第二，国民收入分配越平等，社会经济福利就越大。 新福利经济学—— 帕累托最优 帕累托最优定义: 如果没有一个人可以在不使任何他人境况变坏的条件下使得自己境况变得更好，这样的资源配置就被称为帕累托最优配置，亦称帕累托效率。 帕累托改进 帕累托改进与帕累托最优 帕累托最优状态的三个边际条件 交换帕累托最优的边际条件 对所有消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率必须相等。 生产帕累托最优的边际条件 对所有生产者来说，任意两种商品之间的边际替代率必须相等。 生产与交换帕累托最优的边际条件 任意两种商品之间的边际替代率，必须等于这两种商品对任意生产者的边际产品转换率。 实现帕累托最优的条件 在完全竞争条件下，若规模报酬不变，没有外部经济与外部不经济的影响，则可满足帕累托最优的三个边际条件。 简单地说，完全竞争的市场经济是实现帕累托最优的条件。 对交换的边际条件 对生产的边际条件 实现帕累托最优的条件 对交换与生产的边际条件 最大社会福利的决定 第十三章 微观经济政策 本章内容: (1)公共产品的特点及最优数量的确定 (2)垄断的危害及政府管制 (3)外部影响对资源配置分析及对策 (4)非对称信息 (5)收入均等化政策 F 第一节 公共物品 公共物品的特征 公共物品(public goods)与私人物品(private goods) 私人物品是市场提供给个人享用的物品 公共物品是供整个社会共同享用的物品 公共物品的两个特征 – 非排他性(nonexclusive) – 非竞争性(nonrival) – 私人物品是那些在消费上具有排他性与竞争性的物品，而公共物品是那些在消费上具有非排他性与非竞争性的 物品。 纯公共物品(pure public goods) 既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保 等。 准公共物品(quasi-public goods) 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。 公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源，如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。 公共物品的识别图 搭便车 – 公共物品的提供上市场是无能为力的 – 公共物品的非排他性与非竞争性 公地悲剧 – 公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀 – 公共资源消费上的非排他性和竞争性 私人物品、公共物品的最优数量 如何从个人的需求曲线形成市场的需求曲线呢,这里的关键之处在于公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相加，而是它们的垂直相加。之所以是如此，原因在于公共物品消费上的非竞争特点。由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等;另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和。 有了公共物品的市场供求曲线，则公共物品的均衡数量即可决定，这就是市场供求曲线交点所指示的,。实际上，这个均衡数量,也代表着公共物品的最优数量。要解释这一点并不困难，当公共物品数量为,时，根据供给曲线，公共物品的边际成本为,，而根据消费者的需求曲线，,和,的边际利益分别为,和,，从而总的社会的边际利益为,，,,,。于是，边际的社会利益等于边际成本，公共物品数量达到最优。这里值得注意的是，公共物品的最优标准与私人物品的不完全相同。在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益与边际成本相等。而在公共物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。 成本——收益分析 所谓成本——收益分析，简单地说就是要将一项公共建设项目预期所能产生的收益的现值加以估计，然后再将它与预期所需支出的成本相比较，计算出成本收益率，根据成本收益率进行投资决策。如果某个投资项目的成本收益率大于或等于,，此项投资计划可行。如果对一个投资项目的各个不同方案计算出成本收益率，按成本收益率数值的大小排列，可评定各个方案的优劣，数值越大的方案越优。 例如，如果政府要对是否兴建一座水库进行计划决策，则必须进行成本——收益分析，成本不仅包括建造水库的各种直接费用支出(人工、原材料、土地等)，还要计算水库占地不能生产农作物所带来的损失，水库建造起来以后的各种经营管理费用，修筑水库所需资金的利息等等;而收益则要包括各个方面，如能发电则有出售电力的收入;如可以灌溉，则可以比较有无此水库时农业产值的变化，这种变化属于收益;如可航运，航运带来的收入也是收益;如有水产品养殖，也应计入收益;如可作为风景游览，还要计算旅游的收入。总之，兴建水库后直接或间接带来的一切收益都应总合起来，和所有成本相比，收益和成本的比率大于,时，说明此项目建造是赢利的;如果小于,则是亏损的。其比率越大，就越值得投资兴办。在政府举办公共工程的预算收入资金有限的情况下，就必须慎重选择最值得的项目进行投资。 F 第二节 垄断和反垄断政策 垄断的危害 资源浪费 社会福利损失 反托拉斯法 西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。这里以美国为例作一概括介绍: – ,,世纪末和,,世纪初，美国企业界出现了第一次大兼并。正如列宁在《帝国主义论》所指出的那样，结果形成了一大批经济实力雄厚的大企业。这些大企业被叫做“垄断”厂商或托拉斯。这里的“垄断”不只局限于一个企业控制一个行业的全部供给的“纯粹”的情况，而且也包括几个大企业控制一个行业的大部分供给的情况。按照这一定义，美国的汽车工业、钢铁工业、化学工业等都属于垄断的市场。垄断的形成和发展深刻地影响到美国社会各个阶级和阶层的利益。 – 从,,,,年到,,,,年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔曼法(,,,,)、克莱顿 法(,,,,)、联邦贸易委员会法(,,,,)、罗宾逊,帕特曼法(,,,,)、惠特,李法(,,,,) 和塞勒,凯弗维尔法(,,,,)。统称反托拉斯法。在其它西方国家中也先后出现了类似的法律规定。 自然垄断和政府管制 价格调节(管制)(Price Regulation) 价格调节(管制)(Price Regulation):对自然垄断 实践中的价格调节:回报率调节(rate of return regulation) 税收调节 F 第三节 外在性 外部影响及其分类 外部影响: 当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生不反映在市场价格中的间接效应时，就存在外在性，或称外部 影响、外差因素。 分类: 生产的外部经济 消费的外部经济 生产的外部不经济 消费的外部不经济 外部性对资源配置的影响 1.负外部性: 2.正外部性(教育或R&D) 思路: 负的外部性:提高私人成本(或降低私人收益) 正的外部性:提高私人收益(或降低私人成本) 克服外在性的对策 负外部性:征税(排污); 正外部性:补贴(教育) 为将产量限制在QS*，不是直接控制产量，而是 控制排污数量;硬性规定教育水平(九年义务教育) 例 假定造纸与养鱼市场均为竞争的 造纸厂1:PX=60，Cx=x2(x是纸的产量) 养鱼场2:Py=42，Cy=y2+xy(y是鱼的产量) ?两家厂独立，分别决策，利润为多大, ?两家厂合二为一，统一决策，利润又为多大, 纸厂: MRx=MCx即 60=2x;x=30; πx=60×30-302=900 鱼场: MRy=MCy 即2y+x=42;但x=30;所以y=6 πy=42×6-(62+30×6)=36 ?π=πx+πy=936 Π?=πx+πy=(60x-x2)+(42y-y2-xy) 2x+y=60; x+2y=42; x=26;y=8 Π?=πx+πy =(60×26-262)+(42×8-82-26×8) =948 ,936 例:克服外在性的对策——产权交易 ?将鱼场卖给纸厂，价格=, 由于鱼场的利润=36，则以36卖给纸厂。这样，鱼场成为纸厂的一个车间，纸厂将只生产26个单位的纸;多养 鱼，达到8个单位。总利润是948，扣除36个单位的购买成本，利润为912，比900多出12单位。 ?将纸厂卖给鱼场，价格=, 这样，我们得到产权交易理论中著名的科斯定理 如果产权是明确界定的，交易成本为零，则不管产权划归哪方，交易双方总能通过协商达到某一个最优配置(称 为Pareto最优) 对国有企业产权改革的启示, 应用:石场与Coase定理 有一个经营石场的商人，他靠炸石山卖石头赚钱，一年利润有几百万。这个商人在市场周围又买了一大片地，一 直闲置着。 市场经理为什么买了空地又不利用,请给予合理的经济学解释 提示:若是房产开发商买了开发房产，一方面，居民势必联合起来投诉石场爆破声影响居民生活;另一方面，若 房产开发的价值超过市场的收入，则房产开发商会倒过来购买市场开发房产～ 总结:克服外在性的对策 – 第一，使用税收和补贴。 – 第二，政府有时也可以采取行政或法律手段。 – 第三，确定财产权。 F 第四节 信息不完全信息不对称 信息不完全信息不对称 信息不完全: 是指经济活动主体(个人或机构)不能充分了解所需要的一切信息。信息不对称是指经济活动双方对有关信息了 解和掌握得不一样多。 信息不完全和不对称会妨碍市场的有效运转，影响资源优化配置: 逆向选择(adverse selection) 道德风险(moral hazard) 委托——代理问题(principal Agent problem) 逆向选择 1.逆向选择(Adverse Selection):事前不确定性导致 “劣质品驱逐优质品 ” 例:二手车市场与假冒伪劣产品 例:招聘中的浑水摸鱼 例:保险市场 例:学术腐败与学术浮夸 解决方法: – 信号显示.例如:文凭,信誉等 – 效率工资.支付高于市场价格的工资 – 信贷配给.利率低于市场利率 道德风险 1.道德风险(Moral Hazard):事后不确定性导致 “出工不出力 ”等机会主义行为 例1:团队生产中的 “搭便车 ”:一个和尚挑水吃;两个和尚抬水吃;三个和尚没水吃 例2:固定报酬的销售活动中的机会主义行为 例3:计划体制下国有企业吃 “大锅饭 ”引发的 “出工不出力 ” 委托——代理关系 Ch7.3.1.委托--代理关系(Principle-Agency Relationship):传统意义上就是授权关系;现代信息经济学定义:在经济活动当中,具有信息优势的一方是代理人,而具有信息劣势的一方是委托人. – 病人—— 医生 – 学校董事会—— 教师 – 原告—— 律师 – 股东—— 经理 – 雇主—— 雇工 委托——代理关系 例:股东——经理——员工 国有企业: F 第五节 收入均等化政策 收入均等是一个重要的社会目标。市场经济条件下，个人收入分配取决于各类要素的边际生产率以及要素所有权的分布情况。因此，必然会导致收入分配的不平等，以致出现有的人可能因缺乏收入而饿死，而其他的人则得到 政府可以通过税收和福利政策来影响社会的收入分配，使社会的收入分配趋于平等。个人所得税是税收的一项重要内容，它是一种累进税，即根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。一般认为，这种累进所得税有利于缩小社会成员之间的收入差距，从而有助于实现收入分配的平等。除了个人所得税之外，政府还对一些人征收遗产税、赠予税、财产税、消费税等。征收遗产、赠予和财产税，是为了纠正财产分配的不平等。因为财产分配不平等是收入分配不平等的一个重要原因。征收这些税，也有利于收入分 配的均等化。对奢侈性商品和劳务征收消费税，同样是实现收入分配的平等，但是，作用并不明显。因为富人可以用各种办法逃税。此外，对高收入者征收累进税，不利于有能力的人充分发挥自己的才干，对社会来说也是一 如果说税收政策是要通过对富人征收重税来实现收入分配平等化的话，那么，社会福利政策则是要通过给穷人提供补助来实现收入分配的均等化。福利政策的内容包括:各种形式的社会保障与社会保险，包括失业保险、工伤保险、养老保险、医疗保险等;保护劳动者的各种立法，包括最低工资法和最高工时法以及环境保护、食品和医药卫生等法;各种福利设施和公共工程的建设，包括住房建筑、教育、文化等各种社会服务设施的建设。这些福利政策的实施，对于改善穷人的地位和生活条件，提高他们的实际收入水平，起到了相当大的作用;对于社会的安定和经济的发展也是有利的，但是，这些政策也导致了社会生产效率降低和政府财政负担加重等问题。