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融资融券开户基本条件.doc

融资融券开户基本条件

陈胜时
2018-03-22 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《融资融券开户基本条件doc》,可适用于领域

融资融券开户基本条件()符合国家法律、行政法规规定可以从事证券交易的个人和机构()在公司从事证券交易满个月开户资料规范账户状态正常已开通客户交易结算资金第三方存管()具有稳定、合法的收入来源和充足的、可供支配的财产()具备一定的证券投资经验和风险承受能力()无重大债务纠纷和违约记录()未与其他证券公司签订融资融券合同()非公司股东、关联人等。()法律、法规和《管理办法》规定的其他条件。除以上选择标准华泰证券在业务开展初期投资者必须满个月账户内足监管规定要求原则上在本营业部开户不少于资产价值不低于万元等条件且不属于以下禁止开立信用账户的客户:、曾受监管机构、证券交易所、登记结算机构等的处罚或者证券市场禁入、在本公司从事证券交易不足个月、利用他人名义开立信用账户的普通账户属于不规范账户、不属于“合格客户池”中的客户、普通证券账户中的证券已设定担保或存在其他权利瑕疵或被采取查封、冻结等司法强制措施、交易结算资金未纳入第三方存管、曾有过融资融券违约行为且尚未按照合同约定承担违约责任、我公司内部员工及关联人我公司股东及关联人、连续三年亏损或连续三年经营性现金净额为负值的机构、因资信状况不佳列入证券业协会“黑名单”、公司认定其风险承受能力不足或具有可疑交易记录、经征信调查和信用等级评定信用等级低于公司规定的要求的。、除上述情况以外法律法规禁止开立信用账户的个人、机构。如果投资者未通过初审则退回投资者的融资融券业务申请资料。

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