山东保监局行政许可及报告类事项实施规程

山东保监局行政许可及报告类事项实施规程 附件 山东保监局行政许可及报告类事项实施规程 第一部分:行政许可事项实施规程 一、保险机构 项 目 法律依据 申请人 申报材料 审查原则及标准 审查期限 注意事项 1、保险公1、《中华人民保险公司省级分公1、筹建申请; 保险公司申请设立分支机构，应具山东保监局自受1、保险公司可以根据业司分公司共和国保险司 2、总公司批准文件; 备以下条件: 理申请之日起30务发展需要申请设立分以下分支法》; 3、保险公司申请前连续2个1、上一年度偿付能力充足，提交申个工作日内作出支机构。营业部、营销机构筹建2、《保险公司季度的偿付能力报告和上一请前连续2个季度偿付能力均为充批准或不予批准服务部不得再管理其他审批 管理规定》。 年度经审计的偿付能力报告; 足; 的书面决定。 任何分支机构。 4、保险公司总公司上一年度2、保险公司具备良好的公司治理结2、申请人应当自收到筹 公司治理结构报告; 构，内控健全; 建通知之日起6个月内 5、保险公司分支机构设立的3、申请人具备完善的分支机构管理完成分支机构的筹建工 可行性论证报告; 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ; 作。筹建期间届满未完 6、申请人内控制度; 4、对拟设立分支机构的可行性已进成筹建工作的，应当重 7、申请人分支机构管理制度; 行充分论证; 新提出设立申请。 8、申请人作出的其最近2年5、在住所地以外的省、自治区、直3、筹建机构在筹建期间 无受金融监管机构重大行政辖市申请设立省级分公司以外其他不得从事任何保险经营 处罚和已设立的其他分支机分支机构的，该省级分公司已经开活动。 构最近6个月内无受重大保业; 4、营销服务部的设立同 险行政处罚的声明; 6、申请人最近2年内无受金融监管样分筹建和开业两个阶 9、拟设机构筹建负责人简历机构重大行政处罚的记录，不存在段。 及相关证明材料; 因涉嫌重大违法行为正在受到中国 10、筹建机构电子数据客户保监会立案调查的情形; 端; 7、申请设立省级分公司以外其他分 11、保险监管部门要求提供的支机构，在拟设地所在的省、自治 其他材料。 区、直辖市内，省级分公司最近2 (应报送以上材料一式两份) 年内无受金融监管机构重大行政处 罚的记录，已设立的其他分支机构 最近6个月内无受重大保险行政处 罚的记录; 8、有申请人认可的筹建负责人; 9、中国保监会规定的其他条件。 3 2、保险公1、《中华人民保险公司省1、开业申请; 1、具有合法的营业场所，安全、消山东保监局自受经批准设立的保险公司司分支机共和国保险级分公司 2、筹建工作完成情况报告; 防设施符合要求; 理申请之日起30分支机构，应当持批准构开业审法》; 3、拟任高级管理人员或主要负责人2、建立了必要的组织机构和完善的个工作日内作出文件以及分支机构经营批 2、《保险公司情况及有关证明; 业务、财务、风险控制、资产管理、批准或者不予批保险业务许可证，向工 管理规定》; 4、拟设机构营业场所所有权或使用反洗钱等管理制度; 准的书面决定。 商行政管理部门办理有 3、《中华人民权证明; 3、建立了与经营管理活动相适应的关手续，领取营业执照 共和国反洗5、拟设分支机构营业场所的消防验信息系统; 后方可营业。 钱法》。 收合格证明; 4、具有符合任职条件的拟任高级管 6、统计工作及信息化建设情况; 理人员或者主要负责人; 7、反洗钱情况; 5、对员工进行了上岗培训; 8、拟开业机构建立的内控管理制6、筹建期间未开办保险业务; 度; 7、中国保监会规定的其他条件。 9、开业机构及负责人电子数据客户 端; 10、保险监管部门要求提供的其他 材料。 (应报送以上材料一式两份) 3、保险公1、《中华人民保险公司省1、改建申请; 1、申请人具备完善的分支机构管理山东保监局自受保险公司应当自批准改司分支机共和国保险级分公司 2、申请人分支机构管理制度; 制度; 理申请之日起20建之日起20个工作日以构改建审法》; 3、拟任高级管理人员或者主要负责2、具有合法的营业场所，安全、消个工作日内作出内，在营业场所显著位批 2、《保险公司人简历及有关证明; 防设施符合要求; 批准或者不予批置就改建事项进行公 管理规定》; 4、拟设机构营业场所所有权或者使3、建立了必要的组织机构和完善的准的书面决定。 告，公告期不得少于3 3、关于明确用权证明; 业务、财务、风险控制、资产管理、个月。 保险公司分5、计算机设备配置、应用系统及网反洗钱等管理制度; 支机构管理络建设情况报告; 4、建立了与经营管理活动相适应的 有关问题的6、业务、财务、风险控制、资产管信息系统; 通知(保监发理、反洗钱等制度; 5、具有符合任职条件的拟任高级管 [2010]49号) 7、机构设置和从业人员情况报告，理人员或者主要负责人; 包括员工上岗培训情况报告等; 6、对员工进行了上岗培训; 8、按照拟设地规定提交有关消防证7、对改建可能造成的影响已进行充 明，无需进行消防验收或者备案的，分评估，并有合理可行的应对措施; 提交申请人作出的已采取必要措施8、中国保监会规定的其他条件。 确保消防安全的书面承诺; 9、改建报告，包括改建原因及情况， 改建对保险业务和投保人、被保险 人或者受益人的影响及处理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ; 10、相应电子数据客户端; 4 11、保险监管部门要求提供的其他 材料。 (应报送以上材料一式两份) 4、保险公1、《中华人民1、保险公司省级分1、变更营业场所申请; 应当符合有关法律、行政法规和中山东保监局自受1、保险公司分支机构在司分支机共和国保险公司变更营业场所2、变更后营业场所的所有权国保监会规章的规定。 理申请之日起20经营存续期间，应当具构变更营法》; 由省级分公司持总或者使用权证明文件; 个工作日内作出有 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 和稳定的营业场业场所审2、《保险公司公司批准文件提出3、消防合格证明; 批准或者不予批所。 批 管理规定》。 申请; 4、相应电子数据客户端; 准的书面决定。 2、外资保险公司支公司 2、保险公司省级分5、保险监管部门要求提供的及以上分支机构营业场 公司以下分支机构其他材料。 所变更应由其总公司向 变更营业场所由保(应报送以上材料一式一份) 中国保监会提出申请。 险公司省级分公司 提出申请。 5、保险公1、《中华人民保险公司省级分公1、申请撤销的原因或理由说1、申请撤销理由充分; 山东保监局自受1、中资保险公司省级分司分支机共和国保险司 明; 2、善后事宜处理妥当。 理申请之日起20公司撤销，应由其总公构撤销审法》; 2、机构撤销后业务后续处理个工作日内作出司向中国保监会提出申批 2、《国务院对方案以及其他善后事宜的处批准或者不予批请。 确需保留的理情况; 准的书面决定 2、外资保险公司支公司 行政审批项3、总公司意见书; 及以上分支机构撤销， 目设定行政4、相应电子数据客户端; 应由其总公司向中国保 许可的决5、保险监管部门要求提供的监会提出申请。 定》; 其他材料。 3、保险公司分支机构保 3、《保险公司(应报送以上材料一式两份) 险许可证自被撤销之日 管理规定》。 起自动失效，并应当于 被批准撤销之日起15日 内缴回。 5 二、高级管理人员任职资格 项 目 法律依据 申请人 申报材料 审查原则及标准 审查期限 注意事项 6、保险公司分支1、《中华人民共和保险公司省级分1、拟任高级管理人员(以下简1、不存在《保险公司董事、监事和高级管山东保监 机构高级管理人国保险法》; 公司的高管人员称拟任人)任职资格核准的申理人员任职资格管理规定》第二十一条规定局自受理 员任职资格核准 2、《国务院对确需任职资格由其总请; 的禁任情形; 申请之日 保留的行政审批公司提出申请;中2、中国保监会统一制作的《保2、保险机构高级管理人员应当遵守法律、起20个工 项目设定行政许心支公司、支公险公司董事、监事和高级管理人行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保作日内作 可的决定》; 司、营业部的高管员任职资格申请表》; 险公司章程; 出核准或 3、《保险公司管理人员任职资格由3、拟任人的身份证、学历证书3、保险机构高级管理人员应当具有诚实信用者不予核 规定》; 保险公司省级分等有关证书的复印件，有护照的的品行、良好的合规经营意识和履行职务必准的书面 4、《保险公司董公司提出申请。 需同时提供护照复印件; 需的经营管理能力; 决定。 事、监事和高级管4、对拟任人的品行、专业知识、4、保险机构高级管理人员应当通过中国保 理人员任职资格业务能力、管理能力、工作业绩监会认可的保险法规及相关知识测试。 管理规定》。 等方面的综合鉴定; 5、保险公司高级管理人员应具备《保险公 5、中国保监会规定进行离任审司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 计的，提交离任审计报告; 规定》第十二、十三、十四条规定的条件; 6、拟任人与公司签订的劳动合6、保险机构拟任高级管理人员具有硕士以 同复印件; 上学位的，其任职条件中从事金融工作或者 7、相应电子数据客户端; 经济工作的年限可以减少2年; 8、保险监管部门要求提供的其7、保险公司拟任高级管理人员的学历放宽 他材料。 条件应符合《保险公司董事、监事和高级管 (应报送以上材料一式两份) 理人员任职资格管理规定》第十六条的相关 规定; 8、保险机构主持工作的副总经理或者其它 高级管理人员任职资格核准，适用同级机构 总经理的相关规定。 9、保险机构应当与高级管理人员建立劳动 关系，订立书面劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 。 10、保险机构高级管理人员兼任其它经营管 理职务应当符合《保险公司董事、监事和高 级管理人员任职资格管理规定》第二十条的 相关规定。 6 三、保险中介 项 目 法律依据 申请人 申报材料 审查原则及标准 审查期限 注意事项 7、设立保1、《中华人民共拟设立专业1、全体股东、全体发起人签署的《保1、保险专业代理公司的注册资本不山东保监局自受1、收到保险专业代 险专业代和国保险法》; 保险代理公险专业代理公司设立申请表》; 得少于人民币200万元;经营区域理申请之日起20理机构设立申请 理公司审2、《国务院对确司的全体股2、《保险专业代理公司设立申请委不限于注册地所在省、自治区、直个工作日内作出后，山东保监局可 批 需保留的行政东或全体发托书》; 辖市的保险专业代理公司,其注册批准或者不予批以对申请人进行风 审批项目设定起人(可由3、公司章程; 资本不得少于人民币1000万元。注准的书面决定。 险提示，就申请设 行政许可的决全体股东、4、自然人股东、发起人的身份证明册资本必须为实缴货币资本; 立事宜进行谈话， 定》; 全体发起人复印件和简历，非自然人股东、发2、股东、发起人信誉良好，最近3询问、了解拟设机 3、《保险专业代指定代表或起人的营业执照副本复印件及加盖年无重大违法记录; 构的市场发展战 理机构监管规者共同共同财务印章的最近1年财务报表; 3、依据法律、行政法规规定不能投略、业务发展计划、 定》; 委托代理人5、具有法定资格的验资机构出具的资企业的单位或者个人，不得成为内控制度建设、人 4、《中华人民共承担具体事验资证明、资本金入账原始凭证复保险专业代理公司的发起人或者股员结构等有关事 和国反洗钱务) 印件; 东。 项。 法》。 6、可行性报告，包括市场情况分析、保险公司员工投资保险专业代理公2、山东保监局可以 近3年的业务发展计划等; 司的，应当书面告知所在保险公司;根据实际需要组织 7、工商行政管理部门核准的企业名保险公司、保险中介机构的董事或现场验收。 称预先核准通知书复印件; 者高级管理人员投资保险专业代理 8、内部管理制度，包括组织框架、公司的，应当根据《公司法》有关 决策程序、业务、财务、人事制度、规定取得股东会或者股东大会的同 信息化建设制度、反洗钱内部控制意。 制度等; 4、公司章程符合有关规定; 9、本机构业务服务标准 5、拟任董事长、执行董事、高级管 11、拟任董事长、执行董事、高级理人员符合规定的任职资格条件; 管理人员的任职资格申请材料，业6、具备健全的组织机构和管理制 务人员的《保险代理从业人员基本度; 资格证书》复印件; 7、有与业务规模相适应的固定住 12、住所或者营业场所使用权证明; 所; 13、计算机软硬件配备情况说明; 8、有与开展业务相适应的业务、财 14、股东、发起人信誉良好、最近3务等计算机软硬件设施; 年无重大违法记录的证明材料; 9、保险专业代理机构从业人员应当 15、培训情况说明及证明材料; 符合中国保监会规定的条件，持有 16、员工名册。 中国保监会规定的资格证书; 10、拟设立的保险专业代理公司的 7 (应报送以上材料一式两份) 名称中应当包含“保险代理”或者 “保险销售”字样，且字号不得与现 有的保险中介机构相同。 8、设立保1、《中华人民共拟设立保险1、全体股东、全体发起人签署的《保1、设立保险经纪公司，应当具备下1、由山东保监局山东保监局收到保 险经纪机和国保险法》; 经纪公司的险经纪公司设立申请表》; 列条件: 受理申请，由中国险经纪机构设立申 构审批 2、《国务院对确全体股东或2、《保险经纪公司设立申请委托(1)股东、发起人信誉良好，最近保监会审批。 请后，可以对申请需保留的行政全体发起人书》; 3年无重大违法记录; 2、自受理申请之人进行风险提示，审批项目设定(可由全体3、公司章程; (2)注册资本达到《中华人民共和日起，山东保监局就申请设立事宜进行政许可的决股东、全体4、自然人股东、发起人的身份证明国公司法》和《保险经纪机构监管在20个工作日内行谈话，询问、了定》; 发起人指定复印件和简历，非自然人股东、发规定》规定的最低限额; 审查完毕并向中解拟设机构的市场3、《保险经纪机代表或者共起人的营业执照副本复印件及加盖(3)公司章程符合有关规定; 国保监会报送初发展战略、业务发构监管规定》; 同共同委托财务印章的最近1年财务报表; (4)董事长、执行董事、高级管理审意见和全部申展计划、内控制度4、《中华人民共代理人承担5、具有法定资格的验资机构出具的人员符合规定的任职资格条件; 请材料。中国保监建设、人员结构等和国反洗钱具体事务) 验资证明、资本金入账原始凭证复(5)具备健全的组织机构和管理制会自收到前述材有关事项。 法》。 印件; 度; 料之日起20个工 6、可行性报告，包括市场情况分析、(6)有与业务规模相适应的固定住作日内作出批准 近3年的业务发展规划等; 所; 或者不予批准的 7、工商行政管理部门核准的企业名(7)有与开展业务相适应的业务、书面决定。 称预先核准通知书复印件; 财务等计算机软硬件设施; 8、内部管理制度，包括组织框架、(8)法律、行政法规和中国保监会 决策程序、业务、财务和人事制度规定的其他条件。 等; 2、保险经纪公司的注册资本不得少 9、反洗钱内部控制制度方案; 于人民币1000万元，且必须为实缴 10、本公司业务服务标准; 货币资本。 11、拟任高级管理人员的任职资格3、保险经纪机构的名称中应当包含 申请材料，业务人员的《保险经纪“保险经纪”字样，且字号不得与现 从业人员基本资格证书》复印件; 有的保险中介机构相同，中国保监 12、住所或者营业场所证明文件; 会另有规定除外。 13、计算机软硬件配备情况说明; 4、依据法律、行政法规规定不能投 14、股东、发起人关于最近3年无重资企业的单位或者个人，不得成为 大违法记录的承诺书。 保险经纪公司的发起人或者股东。 (应报送以上材料一式两份) 8 9、设立保1、《中华人民共拟设立保险1、全体股东、全体发起人或全体合1、设立保险公估机构，应当具备下1、由山东保监局山东保监局收到保险公估机和国保险法》; 公估公司的伙人签字的《保险公估机构设立申列条件: 受理申请，由中国险公估机构设立申构审批 2、《国务院对确全体股东、请表》; (1)股东、发起人或者合伙人信誉保监会审批。 请后，可以对申请 需保留的行政全体发起人2、全体股东、全体发起人或全体合良好，最近3年无重大违法记录; 2、自受理申请之人进行风险提示， 审批项目设定或者全体合伙人指定代表或者共同委托代理人(2)注册资本或者出资达到法律、日起，山东保监局就申请设立事宜进 行政许可的决伙人(可由的证明; 行政法规和本规定的最低限额; 在20个工作日内行谈话，询问、了 定》; 全体股东、3、公司章程或合伙协议; (3)公司章程或者合伙协议符合有审查完毕并向中解拟设机构的市场 3、《保险公估机全体发起人4、自然人股东、发起人或合伙人的关规定; 国保监会报送初发展战略、业务发 构监管规定》; 或者全体合身份证明复印件，非自然人股东、(4)董事长、执行董事和高级管理审意见和全部申展计划、内控制度 4、《中华人民共伙人指定的发起人的营业执照副本复印件及加人员符合本规定的任职资格条件; 请材料。中国保监建设、人员结构等 和国反洗钱代表或者共盖财务印章的最近3年财务报表; (5)具备健全的组织机构和管理制会自收到前述材有关事项 法》。 同委托代理5、具有法定资格的验资机构出具的度; 料之日起20个工 人承担具体验资证明、资本金入账原始凭证复(6)有与业务规模相适应的固定住作日内作出批准 事务) 印件; 所; 或者不予批准的 6、可行性报告，包括市场情况分析、(7)有与开展业务相适应的业务、书面决定。 近3年的业务发展规划等; 财务等计算机软硬件设施; 7、工商行政管理部门核准的企业名(8)法律、行政法规和中国保监会 称预先核准通知书复印件; 规定的其他条件。 8、内部管理制度，包括组织框架、2、保险公估机构的注册资本或者出 决策程序、业务、财务和人事制度资不得少于人民币200万元，且必 等; 须为实缴货币资本。 9、反洗钱内部控制制度方案; 3、依据法律、行政法规规定不能投 10、拟任高级管理人员的任职资格资企业的单位或者个人，不得成为 材料，业务人员《保险公估从业人保险公估机构的发起人、股东或者 员基本资格证书》复印件; 合伙人。 11、住所或者营业场所使用证明; 4、保险公估机构及其分支机构的名 12、计算机软硬件配备情况说明; 称中应当包含“保险公估”字样，且 13、拟订的本机构业务服务标准; 字号不得与现有的保险中介机构相 14、股东、发起人或者合伙人关于同，中国保监会另有规定除外。 最近3年无重大违法记录的承诺书。 (应报送以上材料一式两份) 10、保险1、《中华人民共拟设立分支1、《保险专业代理公司分支机构设1、保险专业代理公司申请设立分支山东保监局自受专业代理和国保险法》; 机构的保险立申请表》; 机构应当具备下列条件: 理申请之日起20公司分支2、《国务院关于专业代理公2、董事会或全体合伙人关于设立分(1)内控制度健全; 个工作日内作出机构设立第三批取消和司 支机构的决议; (2)注册资本达到本规定的要求; 批准或者不予批审批(含调整行政审批3、拟设保险代理分支机构内部管理(3)现有机构运转正常，且申请前准的书面决定。 外资) 项目的决定》; 框架; 1年内无重大违法行为; 9 3、《保险专业代4、反洗钱内部控制制度方案; (4)拟任主要负责人符合规定的任理机构监管规5、会计师事务所出具的保险代理机职资格条件; 定》; 构上一会计年度的审计报告; (5)拟设分支机构具备符合要求的4、《中华人民共6、保险代理机构前1年接受保险监营业场所和与经营业务有关的其它和国反洗钱管、工商、税务等部门监督检查情设施。 法》。 况的说明及有关附件; 2、保险专业代理公司以注册资本最 7、保险代理机构前2年内履行保险低限额设立的，可以申请设立3家 代理合同情况的说明; 分支机构;此后，每申请增设一家 8、拟任主要负责人任职资格材料; 分支机构，应当至少增加注册资本 9、营业场所使用权的证明文件; 人民币20万元;其中,在住所地以 10、计算机软硬件配备情况说明。 外每一省、自治区或者直辖市首次 需要增加注册资本或者出资的，申请设立分支机构，应当至少增加 还应当提交具有法定资格的验资机注册资本人民币100万元。申请设 构出具的验资证明、资本金入账原立分支机构，保险专业代理公司注 始凭证复印件。 册资本已达到前款规定增资后额度 (应报送以上材料一式两份) 的，可以不再增加注册资本。保险 专业代理公司注册资本达到人民币 2000万元的，设立分支机构可以不 再增加注册资本。 11、保险1、《中华人民共拟设立分支1、《保险经纪分支机构设立申请1、保险经纪公司申请设立分支机构山东保监局自受 经纪机构和国保险法》; 机构的保险表》; 应当具备下列条件: 理申请之日起20 分支机构2、《国务院关于经纪公司 2、董事会关于设立分支机构的决(1)内控制度健全; 个工作日内作出 设立审批 第三批取消和议; (2)注册资本达到规定的要求; 批准或者不予批调整行政审批3、拟设分支机构内部管理框架; (3)现有机构运转正常，且申请前准的书面决定。 项目的决定》; 4、反洗钱内部控制制度方案; 1年内无重大违法行为; 3、《保险经纪机5、会计师事务所出具的保险经纪机(4)拟任主要负责人符合规定的任构监管规定》; 构上一会计年度的审计报告; 职资格条件; 4、《中华人民共6、保险经纪公司及其已开业分支机(5)拟设分支机构具备符合要求的和国反洗钱构前1年接受保险监管、工商、税营业场所和与经营业务有关的其它法》。 务等部门监督检查情况的说明及有设施。 关附件; 2、保险经纪公司以本规定注册资本 7、拟任主要负责人任职资格材料; 最低限额设立的，可以申请设立3 8、营业场所所有权或使用权的证明家分支机构;此后，每申请增设一 文件; 家分支机构，应当至少增加注册资 9、计算机软硬件配备情况说明。 本人民币20万元;其中，在住所地 需要增加注册资本或者出资的，以外每一省、自治区、直辖市首次 还应当提交具有法定资格的验资机申请设立分支机构的，应当至少增 10 构出具的验资证明、资本金入账原加注册资本人民币100万元。 始凭证复印件。 申请设立分支机构，保险经纪 (应报送以上材料一式两份) 公司注册资本已达到前款规定增资 后额度的，可以不再增加注册资本。 保险经纪公司注册资本达到人 民币2000万元的，设立分支机构可 以不再增加注册资本。 12、保险1、《中华人民共拟设立分支1、《保险公估分支机构设立申请1、保险公估机构可以申请设立分公山东保监局自受 公估机构和国保险法》; 机构的保险表》; 司、营业部。保险公估机构申请设理申请之日起20 分支机构2、《国务院关于公估机构 2、董事会或全体合伙人关于设立分立分支机构应当具备下列条件: 个工作日内作出 设立审批 第三批取消和支机构的决议; (1)内控制度健全; 批准或者不予批调整行政审批3、拟设分支机构内部管理框架; (2)注册资本或者出资达到规定的准的书面决定。 项目的决定》; 4、反洗钱内部控制制度方案; 要求; 3、《保险公估机5、会计师事务所出具的保险公估机(3)现有机构运转正常，且申请前构管理规定》; 构前1会计年度的审计报告; 1年内无重大违法行为; 4、《中华人民共6、保险公估机构前1年接受保险监(4)拟任主要负责人符合本规定的和国反洗钱管、工商、税务等部门监督检查情任职资格条件; 法》。 况的说明及有关附件; (5)拟设分支机构具备符合要求的 7、拟任主要负责人任职资格材料; 营业场所和与经营业务有关的其它 8、营业场所使用权的证明文件。 设施。 需要增加资本金的，须具有法定2、保险公估机构以本规定注册资本 资格的验资机构出具的验资证明、或者出资最低限额设立的，可以申 资本金入账原始凭证复印件。 请设立3家保险公估分支机构;此 (应报送以上材料一式两份) 后，每申请增设一家分支机构，应 当至少增加注册资本或者出资人民 币20万元。 申请设立保险公估分支机构， 保险公估机构的注册资本或者出资 已达到前款规定增资后额度的，可 以不再增加注册资本或者出资。 保险公估机构注册资本或者出 资达到人民币2000万元的，设立分 支机构可以不再增加注册资本或者 出资。 11 13、保险1、《中华人民共保险专业代1、变更组织形式、分立或合并，应应当符合有关法律、行政法规和山东保监局自受保险专业代理机专业代理和国保险法》; 理公司、保提交: 中国保监会规章的规定。 理申请之日起20构、保险经纪机构 公司、保2、《国务院对确险经纪机构 (1)《保险专业代理公司变更事项个工作日内作出变更事项涉及许可险经纪机需保留的行政申请表》或《保险经纪公司变更事批准或者不予批证记载内容的，应构重大事审批项目设定项申请表》; 准的书面决定。 当交回原许可证，项变更审行政许可的决(2)股东大会、股东会决议; 领取新许可证，并批(包括定》; (3)修改后的公司章程; 按照《保险许可证变更组织3、《保险专业代(4)实施方案; 管理办法》有关规形式、分理机构监管规(5)中国保监会规定提交的其他材定进行公告。 立或合定》。 料。 并。) 4、《保险经纪机2、因合并、分立新设立保险专业代 构监管规定》。 理公司或保险经纪公司的，按照保 险专业代理公司或保险经纪公司的 设立提交申请材料。 (应报送以上材料一式两份) 14、保险1、《中华人民共保险专业代1、《保险专业中介机构高级管理人1、保险专业代理机构拟任董事长、山东保监局自受1、保险专业代理机专业代理和国保险法》; 理公司 员任职资格申请表》; 执行董事和高级管理人员应当具备理申请之日起20构高级管理人员是机构高级2、《国务院对确2、拟任用高级管理人员的决定; 下列条件: 个工作日内作出指下列人员: 管理人员需保留的行政3、拟任高级管理人员的身份证明、(1)大学专科以上学历; 核准或者不予核(1)保险专业代理任职资格审批项目设定学历证书复印件; (2)持有中国保监会规定的资格证准的书面决定。 公司的总经理、副 核准 行政许可的决4、拟任高级管理人员诚信证明; 书; 总经理或者具有相 定》; 5、《保险代理从业人员基本资格证(3)从事经济工作2年以上; 同职权的管理人 3、《保险专业代书》复印件，或者从事相关工作的(4)具有履行职责所需的经营管理员; 理公司监管规证明材料。 能力，熟悉保险法律、行政法规及(2)保险专业代理 定》。 (应报送以上材料一式两份) 中国保监会的相关规定; 公司分支机构的主 (5)诚实守信，品行良好。 要负责人。 从事金融工作10年以上，可以不受2、山东保监局可以 前款第(1)项的限制。担任金融机对保险专业代理机 构高级管理人员5年以上或者企业构拟任董事长、执 管理职务10年以上，可以不受前款行董事和高级管理 第(2)项的限制。 人员进行考察或者 2、保险专业代理机构董事长、执行谈话。 董事或者高级管理人员不得有《公3、保险专业代理机 司法》第一百四十七条和《保险专构董事长、执行董 业代理公司监管规定》第二十二条事和高级管理人员 规定的情形。 在保险专业代理机 3、未经股东会或者股东大会同意，构内部调任、兼任 12 保险专业代理机构的董事和高级管同级或者下级职 理人员不得在存在利益冲突的机构务，无须重新核准 中兼任职务。 任职资格。 15、保险1、《中华人民共保险经纪机1、《保险中介机构高级管理人员申1、保险经纪机构拟任董事长、执行1、保险经纪公司1、保险经纪机构高 经纪机构和国保险法》; 构 请表》; 董事和高级管理人员应当具备下列设立后的高级管级管理人员是指下 高级管理2、《国务院对确2、拟任用高级管理人员的决定; 条件: 理人员任职资格列人员: 人员任职需保留的行政3、拟任高级管理人员的身份证明、(1)大学专科以上学历; 核准: (1)保险经纪公司 资格核准 审批项目设定学历证书复印件; (2)持有中国保监会规定的资格证(1)由山东保监的总经理、副总经行政许可的决4、拟任高级管理人员诚信证明; 书; 局受理申请。 理或者具有相同职定》; 5、《保险经纪从业人员资格证书》(3)从事经济工作2年以上; (2)自受理之日权的管理人员; 3、《保险经纪机复印件，从事相关工作的证明材料; (4)具有履行职责所需的经营管理起，山东保监局在(2)保险经纪公司构监管规定》。 (应报送以上材料一式两份) 能力，熟悉保险法律、行政法规及20个工作日内审分支机构的主要负 中国保监会的相关规定; 查完毕并向中国责人。 (5)诚实守信，品行良好。 保监会报送初审2、山东保监局可以 从事金融工作10年以上，可以不受意见。中国保监会对保险经纪机构拟 前款第(1)项的限制。 自收到前述材料任董事长、执行董 担任金融机构高级管理人员5年以之日起10个工作事和高级管理人员 上或者企业管理职务10年以上，可日内未提出书面进行考察或者谈 以不受前款第(2)项的限制。 异议，山东保监局话。 2、保险经纪机构董事长、执行董事作出行政许可决3、保险经纪机构董 或者高级管理人员不得有《公司法》定。如中国保监会事长、执行董事和 第一百四十七条和《保险经纪机构提出异议，则以书高级管理人员在保 管理规定》第二十三条规定的情形。 面形式反馈山东险经纪机构内部调 3、非经股东会或者股东大会批准，保监局，由山东保任、兼任同级或者 保险经纪公司的董事和高级管理人监局回复申请人。 下级职务，无须重 员不得在存在利益冲突的机构中兼2、保险经纪机构新核准任职资格。 任职务。 分支机构高级管 理人员任职资格 由山东保监局核 准。山东保监局自 受理之日起20个 工作日内作出核 准或者不予核准 的书面决定。 13 16、保险1、《中华人民共保险公估机1、《保险中介机构高级管理人员申1、保险公估机构拟任董事长、执行1、保险公估机构1、保险公估机构高 公估机构和国保险法》; 构 请表》; 董事和高级管理人员应当具备下列设立后的高级管级管理人员是指下 高级管理2、《国务院对确2、董事会或全体合伙人决议; 条件: 理人员任职资格列人员: 人员任职需保留的行政3、拟任高级管理人员的身份证明、(1)大学专科以上学历; 核准: (1)公司制保险公 资格核准 审批项目设定学历证书复印件; (2)持有中国保监会规定的资格证(1)由山东保监估机构的总经理、行政许可的决4、拟任高级管理人员诚信证明; 书; 局受理申请。 副总经理或者具有定》; 5、《保险公估从业人员基本资格证(3)从事经济工作2年以上; (2)自受理申请相同职权的管理人3、《保险公估机书》复印件，从事相关工作的证明(4)具有履行职责所需的经营管理之日起，山东保监员; 构监管规定》。 材料; 能力，熟悉保险法律、行政法规及局在20个工作日(2)合伙制保险公 6、拟任高级管理人员有下列情形之中国保监会的相关规定; 内审查完毕并向估机构执行合伙企 一的，不得隐瞒，应提交材料如实(5)诚实守信，品行良好。 中国保监会报送业事务的合伙人或 说明: 从事金融或者评估工作10年初审意见。中国保者具有相同职权的 (1)曾因犯罪受过刑事处罚; 以上，可以不受前款第(1)项限制;监会自收到前述管理人员; (2)曾接受过司法机关、纪检或监担任金融、评估机构高级管理人员材料之日起10个(3)保险公估分支 察部门审查; 5年以上或者企业管理职务10年以工作日内未提出机构的主要负责 (3)曾因从业违法违规行为被金融上，可以不受前款第(2)项限制。 书面异议，山东保人。 监管机构实施行政处罚; 2、不得有有《公司法》第一百四十监局作出行政许保险公估机构 (4)曾受到过保险行业组织处分; 七条和《保险公估机构监管规定》可决定。如中国保的合伙人不得自营 (5)曾存在故意不履行数额较大的第二十三条规定的情形。 监会提出异议，则或者同他人合作经 到期债务等不诚信行为; 3、未经股东会或者股东大会同意，以书面形式及时营与本机构相竞争 (6)曾被雇佣单位辞退、开除、解保险公估公司的董事和高级管理人反馈山东保监局，的业务。 除职务及其他处分; 员不得在存在利益冲突的机构中兼由山东保监局回2、山东保监局可以 (7)曾对重大工作失误或经济案件任职务。 复申请人。 对保险公估机构拟 负有个人责任或直接领导责任; 2、保险公估机构任董事长、执行董 (8)申请时仍在保险公司或者其他分支机构高级管事和高级管理人员 保险中介机构中工作。 理人员任职资格进行考察或者谈 (应报送以上材料一式两份) 由山东保监局核话。 准。 3、保险公估机构的 山东保监局自受董事长、执行董事 理申请之日起20和高级管理人员在 个工作日内作出保险公估机构及其 核准或者不予核分支机构内部调 准的书面决定。 任、兼任同级或者 下级职务，无须重 新核准任职资格。 14 17、保险1、《中华人民共保险专业中1、申请书; 1、保险专业中介机构许可证的有效1、自受理申请之对中介法人机构的专业中介和国行政许可介公司(保2、会计师事务所出具的上一会计年期为3年，保险专业中介公司应当日起，山东保监局许可证期满延续审机构延续法》; 险专业中介度的审计报告; 在有效期届满30日前，向山东保监在20个工作日作查要注意: 许可证有2、《保险专业代公司分支机3、申请前1个月末的资产负债表和局申请延续。 出是否批准延续1、保险专业中介机效期申请 理机构监管规构换发许可利润表; 2、保险专业中介公司申请延续许可许可证有效期的构在山东保监局辖 定》; 证的，由其4、前3年内本机构遵守保险监管法证有效期的，山东保监局在许可证决定。决定不予延外设有分支机构 3、《保险经纪机总公司作为律法规情况的说明; 有效期届满前对保险专业中介公司续的，应当书面说的，山东保监局在 构监管规定》; 申请人) 5、前3年内本机构接受保险监管、前3年的经营情况进行全面审查和明理由。 作出是否准予期满 4、《保险公估机工商、税务等部门监督检查情况的综合评价。 2、保险专业中介换发许可证的决定 构监管规定》。 说明及有关附件; 3、保险中介机构有下列情形之一公司应当自收到前，应征求分支机 6、前3年内本机构接受保险行业组的，山东保监局不予延续许可证有决定之日起10日构所在地保监局的 织监督情况的说明。 效期: 内向中国保监会意见。 (应报送以上材料一式两份) (1)许可证有效期届满，没有申请缴回原证;准予延2、山东保监局在作 延续; 续有效期的，应当出是否准予许可证 (2)不再符合机构设立的条件; 领取新许可证。 期满换发的决定 (3)内部管理混乱，无法正常经营; 后，应及时将办理 (4)存在重大违法行为，未得到有结果报送保监会中 效整改; 介部内网行政审批 (5)未按规定缴纳监管费。 栏目。 18、保险1、《中华人民共银行类机构1、《保险兼业代理许可证延续申请1、保险兼业代理机构许可证的有效1、自受理申请之兼业代理和国行政许可(辖内分支表》; 期为3年，保险兼业代理机构应当日起，山东保监局机构延续法》; 机构由驻辖2、保险代理业务人员清单及《资格在有效期届满前2个月内，向山东在20个工作日作许可证有2、关于规范银内法人机构证书》复印件; 保监局申请延续。 出是否批准延续效期申请邮类机构行政或省级管辖3、原保险兼业代理许可证; 2、保险兼业代理机构申请延续许可许可证有效期的(含银邮许可有关事项机构统一申4、前三年内兼业代理机构开展业务证有效期的，山东保监局在许可证决定。决定不予延类、集团的通知(鲁保监报)、保险公情况表; 有效期届满前对保险兼业代理机构续的，应当书面说内相互代办发[2010]60司省级公5、资格存续期间监管费缴清证明; 前3年的经营情况进行全面审查和明理由。 理类及其号); 司、与保险6、原保险兼业代理许可证有效期内综合评价。 2、保险兼业代理他) 3、关于规范保兼业代理机接受保险监管、工商、税务等部门3、保险兼业代理机构有下列情形之机构应当自收到 险集团相互代构合作的保监督检查以及处罚情况的说明。 一的，山东保监局不予延续许可证决定之日起10日 理业务有关事险公司省级(应报送以上材料一式两份) 有效期: 内向中国保监会 项的通知(鲁保分公司 (1)许可证有效期届满，没有申请缴回原证;准予延 (具体申报材料根据兼业代理单位监办发延续; 续有效期的，应当 的不同类别稍有不同，请参见相应[2009]178号); (2)内部管理混乱，无法正常经营; 领取新许可证。 规范性文件。) 4、关于印发《<(3)存在重大违法行为，未得到有 保险兼业代理效整改。 许可证>换证办 15 法》的通知(鲁 保监发 [2004]155号)。 19、保险1、《中华人民共申请保险代报名参加保险代理从业人员基本资1、取得保险代理从业基本资格应符山东保监局自考1、《资格证书》遗代理从业和国保险法》; 理从业资格格考试，应提交下列材料: 合下列条件: 试成绩公布之日失的，持有人应当人员资格2、《国务院对确的人员 1、《保险代理从业人员资格考试报(1)具有初中以上文化程度; 起20个工作日内在山东保监局指定核准 需保留的行政名表》; (2)参加保险代理从业基本资格考作出核准或者不的媒体和网站上公 审批项目设定2、身份证明文件复印件; 试，成绩合格; 予核准的书面决告。持有人向山东 行政许可的决3、学历证明复印件; (3)具有完全民事行为能力; 定。予以核准的，保监局申请补发 定》; 4、最近3个月正面免冠小两寸彩色(4)品行良好。 以向申请人颁发的，应当提交亲笔 3、《保险营销员照片3张; 2、有下列情形之一的人员，不予颁《保险代理从业签名的遗失声明和 管理规定》。 5、亲笔署名无本规定第十一条规定发《资格证书》: 人员资格证书》的刊登遗失公告的证 情形的声明。 (1)因故意犯罪被判处刑罚，执行形式作出书面决明材料。 通过保险公司集体报名的，保期满未逾5年的; 定。 2、《保险代理从业 险公司应当对报名考生提交的材料(2)因欺诈等不诚信行为受行政处人员资格证书》有 进行审核。 罚未逾3年的; 效期为3年，自颁 (3)被金融监管机构宣布在一定期发之日起计算。持 限内为行业禁入者，禁入期限仍未有人应当在有效期 届满的。 届满30日前根据有 3、申请参加资格考试的人员提供虚关规定申请换发。 假考试报名材料的，不予受理报名3、山东保监局可以 申请或者宣布考试成绩无效, 该申根据当地的实际情 请人在1年内不得参加资格考试。 况组织实施考试。 4、参加资格考试的人员有考试作 弊、扰乱考场秩序等违反考试纪律 行为的，停止其继续参加考试，宣 布其考试成绩无效，该申请人在3 年内不得参加资格考试;构成犯罪 的，依法追究刑事责任。 20、保险1、《中华人民共申请保险经报名参加保险经纪从业人员基本资1、取得保险经纪从业基本资格条山东保监局自考1、持有人遗失《保经纪从业和国保险法》; 纪从业资格格考试，应提交下列材料: 件: 试成绩公布之日险代理从业人员资人员资格 2、《国务院对确的人员 (1)《保险经纪从业人员 (1)具有高中以上文化程度; 起20个工作日内格证书》的，应当核准 需保留的行政基本资格考试报名表》; (2)参加保险经纪从业基本资格考作出核准或者不向原发证机关申请 审批 (2)身份证明复印件; 试，成绩合格; 予核准的书面决补发。 项目设定行政(3)学历证书复印件; (3)具有完全民事行为能力; 定。予以核准的，2、《保险代理从业 16 许可的决定》。 (4)近期正面免冠小两寸彩色照片(4)品行良好。 以向申请人颁发人员资格证书》有 三张。 2、有下列情形之一的，不予颁发《保《保险经纪从业效期为3年，自颁 险经纪从业人员资格证书》: 人员资格证书》的发之日起计算。持 (1)因故意犯罪被判处刑罚，执行形式作出书面决有人应当在有效期 期满未逾5年的; 定。 届满30日前根据中 (2)因欺诈等不诚信行为受行政处国保监会的有关规 罚未满3年的; 定申请换发。 (3)被金融监管机构宣布在一定期3、山东保监局可以 限内为行业禁入者，禁入期限仍未根据当地的实际情 届满的。 况组织实施考试。 3、参加保险经纪从业基本资格考试 的人员，有下列情形之一的，考试 成绩无效，2年内不得参加考试: (1)提供虚假报名材料的;(2)违 反考场纪律的;(3)其他作弊行为。 21、保险1、《中华人民共申请保险公报名参加保险公估从业人员基本资1、取得保险公估从业基本资格条山东保监局自考1、《保险公估从业 公估从业和国保险法》; 估从业资格格考试，应提交下列材料: 件: 试成绩公布之日人员基本资格证 人员资格2、《国务院对确的人员 (1)《保险公估从业人员基本资格(1)具有高中以上文化程度; 起20个工作日内书》遗失的，提交 核准 需保留的行政考试报名表》; (2)参加保险公估从业基本资格考作出核准或者不挂失证明可向原发审批项目设定(2)身份证明复印件; 试，成绩合格; 予核准的书面决证机关申请补发。 行政许可的决(3)学历证书复印件; (3)有完全民事行为能力; 定。予以核准的，2、资格证书的换发定》。 (4)近期正面免冠小两寸彩色照片(4)品行良好，适合从事保险公估以向申请人颁发根据中国保监会的 三张。 工作。 《保险公估从业有关规定执行。 2、有下列情形之一的，不能颁发《保人员基本资格证3、山东保监局可以 险公估从业人员基本资格证书》: 书》的形式作出书根据当地的实际情 (1)被判处刑罚，执行期满未逾5面决定。 况组织实施考试。 年; (2)因欺诈等不诚信行为受行政处 罚未满3年; (3)金融监管机构宣布在一定期限 内为行业禁入者，禁入期限仍未届 满。 3、参加保险公估从业基本资格考试 的人员，有下列情形之一的，考试 成绩无效，两年内不得参加考试: (1)提供虚假材料，骗取报名;(2) 由他人顶替参加考试;(3)违反考 17 场纪律;(4)有其他作弊行为。 22、保险1、《中华人民共拟从事兼业1、保险兼业代理资格申请材料; 1必须具有工商行政管理机关核发山东保监局自受1、《保险兼业代理兼业代理和国保险法》; 代理业务的2、工商营业执照副本复印件; 的营业执照。 理申请之日起20许可证》有效期为3资格核准 2、《国务院关于机构 3、《组织机构代码证》复印件; 2、有同经营主业直接相关的一定规个工作日内作出年。 第三批取消和4、保险兼业代理人资格申报电脑数模的保险代理业务来源。 核准或者不予核2、《保险兼业代理 调整行政审批据盘; 3、有固定的营业场所。 准的书面决定。 许可证》内容由于 项目的决定》; 5、被代理保险公司《经营保险业务4、具有在其营业场所直接代理保险保险兼业代理人名 3、《保险兼业代许可证》复印件; 业务的便利条件。 称或主营范围变更 理管理暂行办6、中国保监会规定提交的其他材而需变更的，应在3 法》。 料。 个月内向中国保监 (应报送以上材料一式两份) 会办理变更事宜。 3、保险兼业代理人 (具体申报材料根据兼业代理单位因方式合并或撤 的不同类别稍有不同，请参见我局销、解散等事宜而 相应规范性文件。) 不再具备保险兼业 代理资格的，应在1 个月内交回《保险 兼业代理许可证》。 23、保险1、《中华人民共保险专业代1、保险专业中介机构因减少注册资保险专业中介机构不得动用保证山东保监局自受 专业代理和国保险法》; 理公司、保本申请动用保证金的，应当向山东金，但有下列情形之一的除外: 理申请之日起20 公司、保2、《国务院对确险经纪公司 保监局提交下列材料: (1)注册资本减少; 个工作日内作出 险经纪公需保留的行政(1)申请书; (2)许可证被注销; 批准或者不予批 司、保险审批项目设定(2)有关减少注册资本的工商变更(3)投保符合条件的职业责任保准的书面决定。 公估机构行政许可的决登记证明材料。 险; 动用营业定》; 2、保险专业中介机构因投保符合条(4)中国保监会规定的其他情形。 保证金审3、《保险专业代件的职业责任保险而申请动用保证 批 理机构监管规金的，应当向山东保监局提交下列 定》; 材料: 4、《保险经纪机(1)申请书; 构监管规定》; (2)已投保的职业责任保险合同。 5、《保险公估机3、保险专业中介机构因许可证被注 构监管规定》。 销而申请动用保证金的，应当由清 算组向山东保监局提交下列材料: 18 (1)申请书; (2)清算方案; (3)被代理保险公司出具的收回各 种单证等材料的证明; (4)许可证原件。 24、保险1、《保险专业代拟解散的保保险专业代理公司、保险经纪公司山东保监局自受保险专业代理公司专业代理理机构管理规险专业代理申请解散的，应当自解散决议做出理申请之日起20解散，在清算中发公司、保定》; 公司、保险之日起10日内向山东保监局提交下个工作日内作出现已不能清偿到期险经纪公2、《保险经纪机经纪公司 列材料一式两份: 核准或者不予核债务，并且资产不司解散审构管理规定》 (1)解散申请书; 准的书面决定。 足以清偿全部债务 批 (2)股东大会或者股东会的解散决或者明显缺乏清偿 议; 能力的，应当依法 (3)清算组织及其负责人情况和清提出破产申请，其 算方案; 财产清算与债权债 (4)中国保监会规定的其他材料。 务处理，按照法定 清算结束后，保险专业代理公司、破产程序进行。 保险经纪公司应当向中国保监会提 交清算报告。 第二部分:报告类事项实施规程 一、保险机构 项 目 法律依据 报送人 报送材料 办理部门及期限 注意事项 1、保险机构营1、《中华人民共和保险公司省保险机构任命营销服务部负责山东保监局法制处自收1、变更报告应为正式文件，下同。 销服务部负责国保险法》; 级分公司 人，应当由任命机构自任命决定齐材料之日起10个工作2、保险机构应当自营销服务部负责人变更人变更 2、《保险公司管理作出之日起10个工作日以内向日未表示异议的，即完成之日起15个工作日内向保险监管部门报 规定》; 保监局报告，提交下列书面材料变更手续，并更新信息系告。 3、关于明确保险公一式三份，并提交相关电子文统数据。对不符合报送材3、担任营销服务部负责人，应当符合下列 司分支机构管理有档: 料要求的，法制处负责督条件: 关问题的通知(保1、营销服务部负责人任职报告促公司改正。 (1)三年以上保险从业经历或者五年以上 监发[2010]49号) 表; 经济工作从业经历; 2、任命决定; (2)不具有中国保监会规定的担任保险机 3、新任营销服务部负责人与保构高级管理人员的禁止性情形; 险公司签订的 劳动合同 劳动合同书模板免费下载企业劳动合同范本下载劳动合同 doc 下载劳动合同法下载劳动合同模板可下载 的签名(3)与保险公司签订劳动合同，是保险公 盖章页复印件; 司正式员工; 4、新任营销服务部负责人的学(4)中国保监会规定的其他条件。 19 历证、身份证、护照等证件的复营销服务部负责人应当通过中国保监会认 印件; 可的保险法规及相关知识测试。 5、相应客户端信息。 4、地市级营销服务部负责人任职条件参照 保险机构申请设立营销服务部中心支公司高级管理人员条件掌握;县区 的，需同时向当地保监局提交除营销服务部负责人任职条件参照支公司高 任命决定以外的上述材料，并在级管理人员条件掌握。 正式任命决定作出之后10个工5、外资营销服务部负责人变更应报送纸面 作日以内，向保监局报告任职情材料一式两份。 况。 (应报送以上材料一式一份) 2、保险机构名1、《中华人民共和保险公司省1、保险机构名称变更报告; 山东保监局法制处自收1、保险机构应当自名称变更之日起15个 称变更 国保险法》; 级分公司 2、保险机构许可证原件; 齐材料之日起10个工作工作日内向保险监管部门报告。 2、《保险公司管理3、保险监管部门要求提供的其日未表示异议的，即完成2、因上级机构层级发生变化的，需提交保规定》; 他材料。 变更手续，并更新信息系险监管部门关于其上级机构层级变更的批3、《保险许可证管(应报送以上材料一式一份) 统数据。对不符合报送材复文件复印件。 理办法》。 料要求的，法制处负责督3、保险公司省级分公司名称变更的需提供 促公司改正。 其总公司的批准文件。 4、保险机构应当自变更发生之日起1个月 内领取新保险许可证。 5、保险机构应当自收到保险许可证之日起 20日内在中国保监会或山东保监局指定的 报纸上进行公告。 山东保监局指定的报纸为:《大众日报》、 《齐鲁晚报》(全省版)、《经济导报》。 保监会指定的全国性报纸上包括:《经济日 报》、《金融时报》、《上海证券报》、《证券 日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《中 国保险报》、《中国日报》、《中华工商时报》， 下同。 3、保险机构业1、《中华人民共和保险公司省1、保险机构业务范围变更报告; 山东保监局法制处自收1、保险机构应当自业务范围变更之日起 务范围变更 国保险法》; 级分公司 2、总公司对保险机构的业务范齐材料之日起10个工作15个工作日内向保险监管部门报告。 2、《保险公司管理围授权书; 日未表示异议的，即完成2、保险机构应当自变更发生之日起1个月规定》; 3、保险机构许可证原件; 变更手续，并更新信息系内领取新保险许可证。 3、《保险许可证管4、保险监管部门要求提供的其统数据。对不符合报送材3、保险机构应当自收到保险许可证之日起理办法》。 他材料。 料要求的，法制处负责督20日内在中国保监会或山东保监局指定的 (应报送以上材料一式一份) 促公司改正。 报纸上进行公告。 4、保险机构许1、《中华人民共和保险公司省1、保险许可证遗失报告; 山东保监局法制处自收1、保险机构应当自发现许可证遗失之日起 可证遗失 国保险法》; 级分公司 2、刊登保险许可证遗失声明的齐材料之日起10个工作10个工作日内在保险监管部门指定的报纸2、《保险公司管理报纸原件; 日未表示异议的，即完成上声明作废。 规定》; 3、保险监管部门要求提供的其变更手续，并更新信息系2、保险机构应当自在报纸刊登遗失声明53、《保险许可证管他材料。 统数据。对不符合报送材个工作日内到保险监管部门重新申领许可 20 理办法》。 (应报送以上材料一式一份) 料要求的，法制处负责督证。 促公司改正。 3、山东保监局指定的报纸为:《大众日报》、 《齐鲁晚报》(省版)、《经济导报》。 5、高级管理人1、《中华人民共和保险公司省具体报送材料及要求详见我局对不符合报送材料要求 员报告事项 国保险法》; 级分公司 《关于加强保险机构高级管理的，法制处负责督促公司 2、《保险公司董事、人员任职报告管理等有关事项改正。 监事和高级管理人的通知》(鲁保监办发[2010]30 员任职资格管理规号) 定》。 6、保险机构临《保险公司董事、保险公司省具体报送材料及要求详见我局对不符合报送材料要求 时负责人报告监事和高级管理人级分公司 《关于加强保险机构临时负责的，法制处负责督促公司 事项 员任职资格管理规人管理的通知》(鲁保监发改正。 定》 [2009]104号) 二、保险中介机构 项 目 法律依据 报送人 报送材料 办理部门及期限 注意事项 7、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、机构名称变更报告; 山东保监局法制处收文，对1、变更报告应为正式文件，下同。 中介机法》; 介法人机构、2、变更事项报告表; 报送材料不符合要求的，法2、保险中介机构应当自机构名称构名称2、《保险许可证管理办保险兼业代3、有关决议或者决定; 制处通知公司补正并及时变更之日起5个工作日内向保险变更 法》; 理机构省级4、修改后的公司章程或公司章程修转交中介处办理。中介处在监管部门报告。 3、《保险专业代理机构监管理单位/法正案企业名称核准通知书复印件; 10个工作日内办理完毕并3、保险中介机构应当自变更发生 管规定》、《保险公估机构人、保险公司5、保险许可证原件; 将材料及办理意见送法制之日起1个月内领取新保险许可 监管规定》、《保险经纪机省级分公司 6、兼业代理需要提供机构营业执照处，法制处在5个工作日内证。 构监管规定》; 和组织机构代码证复印件; 完成许可证换发工作。 4、保险中介机构应当自收到保险 4、《保险兼业代理管理7、保险监管部门要求提供的其他材许可证之日起20日内在中国保监 暂行办法》。 料。 会或山东保监局指定的报纸上进 (应报送以上材料一式一份) 行公告。 山东保监局指定的报纸为:《大众 日报》、《齐鲁晚报》(全省版)、《经 济导报》。经纪、公估机构应在保 监会指定的全国性报纸上进行公 告，包括:《经济日报》、《金融时 报》、《上海证券报》、《证券日报》、 《证券时报》、《中国证券报》、《中 国保险报》、《中国日报》、《中华工 商时报》，下同。 8、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、营业场所变更报告; 山东保监局法制处收文，对1、保险中介机构应当自营业场所中介机法》; 介法人机构、2、变更事项报告表; 报送材料不符合要求的，法变更之日起5个工作日内向保险构营业2、《保险许可证管理办保险兼业代3、有关决议或者决定; 制处通知公司补正并及时监管部门报告。 场所变法》; 理机构省级4、修改后的公司章程或公司章程修转交中介处办理。中介处在2、保险中介机构应当自变更发生更 3、《保险专业代理机构监管理单位/法正案; 10个工作日内办理完毕并之日起1个月内领取新保险许可 21 管规定》、《保险公估机构人、保险公司5、房屋租买合同复印件、消防证明将材料及办理意见送法制证。 监管规定》、《保险经纪机省级分公司 或承诺;房屋所有权证明材料; 处，法制处在5个工作日内 构监管规定》; 6、保险许可证原件; 完成许可证换发工作。 4、《保险兼业代理管理7、兼业代理需要提供机构营业执照 暂行办法》。 和组织机构代码证复印件; 8、保险监管部门要求提供的其他材 料。 (应报送以上材料一式一份) 9、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、分支机构撤销报告; 山东保监局法制处收文，对保险专业中介机构应当自撤销分中介机法》; 介法人机构 2、变更事项报告表; 报送材料不符合要求的，法支机构之日起5个工作日内向保构分支2、《保险专业代理机构监3、有关决议或者决定; 制处通知公司补正并及时险监管部门报告。 机构撤管规定》、《保险公估机构4、保险许可证原件; 转交中介处办理。中介处在 销 监管规定》、《保险经纪机5、公告报纸原件; 10个工作日内办理完毕并 构监管规定》。 6、保险监管部门要求提供的其他材将材料及办理意见送法制 料。 处，法制处在5个工作日内 (应报送以上材料一式一份) 完成许可证换发工作。 10、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、保险许可证遗失情况报告; 山东保监局法制处收文，对1、保险中介机构应当自发现许可中介机法》; 介法人机构、2、刊登保险许可证遗失声明的报纸报送材料不符合要求的，法证遗失之日起10日内在保险监管构许可2、《保险许可证管理办保险兼业代原件; 制处通知公司补正并及时部门指定的报纸上声明作废。 证遗失 法》。 理机构省级3、兼业代理需要提供机构营业执照转交中介处办理。中介处在2、保险中介机构应当自在报纸刊 管理单位/法和组织机构代码证复印件; 10个工作日内办理完毕并登遗失声明5个工作日内到保险 人、保险公司4、保险监管部门要求提供的其他材将材料及办理意见送法制监管部门重新申领许可证。 省级分公司 料。 处，法制处在5个工作日内 (应报送以上材料一式一份) 完成许可证换发工作。 11、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、发起人、主要股东变更姓名或名山东保监局中介处自收齐保险专业中介机构应当自发起人、中介机法》; 介法人机构 称报告; 材料之日起10个工作日未主要股东变更姓名或者名称之日构发起2、《保险专业代理机构监2、变更事项报告表; 表示异议的，即完成变更手起5个工作日内向保险监管部门人、主要管规定》、《保险公估机构3、自然人股东个人简历表、身份证续。对不符合报送材料要求报告。 股东变监管规定》、《保险经纪机明复印件、公安机关出具的变更姓的，中介处负责督促公司改 更姓名构监管规定》。 名证明材料;非自然人股东营业执正。 或者名照副本复印件; 称 4、修改后的公司章程或公司章程修 正案。 (应报送以上材料一式一份) 12、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、 主要股东变更报告; 山东保监局中介处自收齐保险专业中介机构应当自变更主中介机法》; 介法人机构 2、变更事项报告表; 材料之日起10个工作日未要股东之日起5个工作日内向保构变更2、《保险专业代理机构监3、有关决议或者决定; 表示异议的，即完成变更手险监管部门报告。 主要股管规定》、《保险公估机构4、新增自然人股东个人简历表、身续。对不符合报送材料要求 东或出监管规定》、《保险经纪机份证明复印件;新增非自然人股东的，中介处负责督促公司改 资人 构监管规定》。 的营业执照副本复印件及加盖单位正。 财务印章的最近1年财务报表; 22 5、新增自然人股东最近三年的个人 信用报告，及公安部门出具的无犯 罪记录证明; 6、修改后的公司章程或公司章程修 正案。 (应报送以上材料一式一份) 13、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、注册资本变更报告; 山东保监局中介处自收齐保险专业中介机构应当自变更注中介机法》; 介法人机构 2、变更事项报告表; 材料之日起10个工作日未册资本之日起5个工作日内向保构变更2、《保险专业代理机构监3、有关决议或者决定; 表示异议的，即完成变更手险监管部门报告。 注册资管规定》、《保险公估机构4、依法设立的验资机构出具的验资续。对不符合报送材料要求 本 监管规定》、《保险经纪机证明; 的，中介处负责督促公司改 构监管规定》。 5、修改后的公司章程或公司章程修正。 正案。 (应报送以上材料一式一份) 14、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、 股权变更的报告; 山东保监局中介处自收齐保险专业中介机构应当自股权结专业中法》; 介法人机构 2、变更事项报告表; 材料之日起10个工作日未构变更之日起5个工作日内向保介机构2、《保险专业代理机构监3、有关决议或者决定; 表示异议的，即完成变更手险监管部门报告。 股权结管规定》、《保险公估机构4、转让协议书; 续。对不符合报送材料要求 构重大监管规定》、《保险经纪机5、修改后的公司章程或公司章程修的，中介处负责督促公司改 变更 构监管规定》。 正案; 正。 6、股权转让涉及溢价、折价的需提 供依法设立的验资机构出具的验资 证明。 (应报送以上材料一式一份) 15、保险1、《中华人民共和国保险保险专业中1、公司章程变更报告 山东保监局中介处自收齐保险专业中介机构应当自公司章中介机法》; 介法人机构 2、变更事项报告表 材料之日起10个工作日未程变更之日起5个工作日内向保构修改2、《保险专业代理机构监3、有关决议或者决定 表示异议的，即完成变更手险监管部门报告。 公司章管规定》、《保险公估机构4、修改后的公司章程 续。对不符合报送材料要求 程 监管规定》、《保险经纪机(应报送以上材料一式一份) 的，中介处负责督促公司改 构监管规定》。 正。 16、保险1、《保险专业代理机构监保险专业中1、任命临时负责人报告; 对不符合报送材料要求的，保险专业中介机构应当自有关决中介机管规定》 介法人机构 2、变更事项报告表; 中介处负责督促公司改正。 议或者决定作出之日起5个工作构任命2、《保险公估机构监管规3、有关决议或者决定; 日内向保险监管部门报告。 临时负定》 4、临时负责人个人简介。 责人 3、《保险经纪机构监管规(应报送以上材料一式一份) 定》 23 24