专利有效期案例分析报告)
MBA案例分析报告
研究时间: 2009.12.3-2009.12.20 研究地点:教室
学科: 管理经济学 分析者: ?小组 ?个人 班级:09秋季班
案例名称:最佳专利有效期
基本情况简介: 技术创新成果通过专利建立暂时的垄断，创新者获得垄
断利润激励创新，但垄断价格也会阻止新产品的扩散。我们如何用图来模型
化一种技术创新成果的最佳专利有效期。
研究问题界定:
如何用图来模型化一种技术创新成果的最佳专利有效期
亟待解决的问题:
1、 为什么要设置专利有效期 2、 最佳专利有效期应如何确定 有待解决的问题:
1、 如何最大化地使每个专利更好地实现社会利润最大化
针对问题的可行方案:
方案一: 不给技术创新成果设置专利有效期 方案二: 给技术创新成果设置专利有效期
方案分析:
方案一: 不给技术创新成果设置专利有效期
优点: 能有效地实现资源的共享，提高社会收益
缺点: 只有个人(或企业)成本，没有个人(或企业)收益，将导致没有技术创新成果的产生，社会不会进步 方案二: 给技术创新成果设置专利有效期
从经济学的角度考虑，在一定时期内的技术创新成果涉及保护的成本和收益问题。保护技术创新成果的微观收益,可以分为两方面,一是通过赋予技术创新成果以专有权而产生的对技术创造的激励以及通过激励而产生的新的技术成果。二是对这种技术成果利用的激励——包括对企业首先采用这种技术的激励,以及技术成果在利用中产生的效益。保护技术创新成果的成本除了建立和实施技术创新所带来的成本外,主要
表
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现为专有权限制了技术扩散的社会化,限制了他人对创新技术的接近。一般地说,“当一项技术刚出现时,其新颖性和应用前景的不确定性使得保护收益大于保护成本。随着经济发展和社会进步,这项技术的新颖性和不确定性消失,此时保护的收益趋于削弱,而要求进入该项技术涉及的产品范围的企业也越来越多,即进入要求的增加导致了保护的成本越来越大。当成本超过收益时,保护就没有任何价值了。用新制度经济学的话来说,此时应让这样技术由私有转化为公共。” 因此对技术创新成果设置一个有效期至关重要。
从上面的分析中，我们可以看到，以经济学的角度来看影响专利有效期的因素主要有社会收益和社会成本，随着有效期年限的增长，创新成果的社会成本在没有替代品的条件下由于垄断定价所带来的产量控制、改进延迟以及所创新所带来的成本增加，其个人(或企业)成本降低，相反，由于个人或企业对技术的垄断，使得技术不能共享，随着垄断时间越长，社会收益越低，个人(或企业)收益越高。对于政府而言，制定一定时期的专利有效期，平衡了个人(或企业)技术产权人的专有权利与社会公众永久性地不受限制地获得公共技术所带来的利益，并能体现整个社会利润的最大化，如图所示: π，C TSCP
MSCP
TSBP
MSBP
0TT*
技术创新专利有效期社会成本和收益曲线
对上图的具体分析如下:
要设置最佳的专利保护期，即需要设置在这个专利保护期间内，社会的利润达到最优，即使得社会利润最大化，社会利润π=TSB(总收益)—TSC (总成P p本)，要使得π最大，只需使得π的导数为零，即使得(TSB TSC )的导P p数等于零，所以当TSB的导数等于TSC 的导数时即MSC=MSB，利润最大PpPP
化，图示中的T*为最佳有效期。
分析一: 给每一项专利设置一种个性有效期
优点: 可以根据每项专利设置最佳有效期，使得每项专利能得到的社会最大利润，社会收益?社会成本 缺点: 不现实，设置每一项专利的有效期，需要经过相关负责的程序认证，专业的技术人员，一定的资金的投入，社会是一个庞大的系统，申请的专利数量庞大，据2007年统计，我国有效专利达到85万件，由此可知，如对每项专利设置一个有效年限则需要庞大的资金和人员等其他资源的投入，对于国家和政府来说是不经济的，在现存的社会状况中也难以实现。
分析二: 给专利设置一个固定的有效期。
优点: 专利有效期的认定程序相对较为单一，易于操作，资金量和专业人员的投入也相对较少，易于控制和管理，也能在一定程度上激励技术的创新，促进社会进步。 缺点: 1、如果设定的有效期较长，一方面，对于社会来说那些花费较少投入精力就认定过长年限的专利，社会在使用过程中就需要花费更多的成本，从而降低了社会效用，不利于创新产品的扩散。另一方面，对于那些需投入较多成本和精力方可研究出来专利的企业而言，因实施同样的专利有效期使
得那些资金投入较少的企业可以享受超额的垄断例如，从而无法保护这类企业可以合理享受的垄断利润，打击了他们进行更优技术的创新积极性，许多个人或企业将不会从事那种需大成本的技术创新;而且，根据上图的表可知，时间越长，社会收益越小，社会成本越大。因此过长时间的保护不仅不必要,
发展。 而且容易产生技术垄断而阻碍科技进步和社会
2、如果设定的有效期较短，一方面，对于社会来说有利于社会获得短期的收益最大化，但是从长远的角度来说打击了进行创新技术研究的企业阻碍技术的进步和创新，从而使得社会长期的收益降低。另一方面，从企业的角度来说，当一项知识刚出现时,其新颖性和应用前景的不确定性使得保护收益大于保护成本，因此过短的有效期使企业无法收回其投资成本，将阻碍技术的再创新。从经济学角度看,“独占使用期间应当使生产者得到足够的回报,然后进入公知公用领域,这样才能达到个人利益和社会利益的平衡”。因此，设置过短的话，个人利益和社会利益不能得到均衡，难以促进社会进步。
目前，许多国家实施的就是这样一种专利有限期的设置。如我国现有三种专利有限期:发明专利保护20年，实用新型和外观设计的保护期都是10年。
建议方案:
设置一种“长短期专利制度”。
由于每个技术创新成果所花费的成本不同，设置固定专利年限有效期使得那些耗费大的技术创新难以实现，尽管去设置每一个专利的有限期不现实，但我们应该可以考虑一种“长短期专利制度”，尽可能地做到有效期是最佳的，如我们可以对技术创新的程度采用不同的专利年限，或与整个社会制定契约，
按照社会收益的增长进行提成。
结语:
本次案例讨论使我们对利用经济学原理如何进行决策有了更深一步的认识，并对专利的一些知识有了了解，但我们在讨论中还发现了不少问题，对于专利有效期的设置，除开经济学的角度，应该还涉及到社会学，法律等学科 。专利有效期的设定主要是平衡社会收益和个人收益的平衡，这个社会收益具体的确定受很多因素的影响，这样我们在计算中，也很难把握。
教师评语:(须从案例本身是否充分、深入或案例收集信息是否齐全、所举案例是否有效或分析案例时是否抓住重点、案例分析报告或结论是否合理、
书
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面报告是否清晰、完整、是否反映学科特点等方面进行评价)
教师签名:
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