银行合规风控部副总经理岗位---职位说明书

银行合规风控部副总经理岗位---职位说明书 合规风控部/ 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 审核部副总经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 根据公司 风险管理 政策、设计法律、法规 风险信息《商业银行合规风险管理指引》第十八条:持续关注法律、规则和准则的最新发没有准确把握法准确把握法律、规传递系统，展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业律、法规和准则的，一则和准则，及时为制订风险银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。 1.5 次扣1分;没有及时给高级管理层提供管理实施公司制度 高级管理层提供合规建合规建议。 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，拟定《风险控制委员会工作规则》第一条:建立公司业务风险管理体系，识别与防范议的一次扣0.5分。 具体的风业务风险，对合规风险管理进行日常监督。 险处置方 案。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 法律、法规 《商业银行合规风险管理指引》第十八条:组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 公司制度 《合规风险管理办法》第七条:合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则; 各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规组织制定合规风没有制定合规指南性，控制合规风险; 险管理程序以及的，一次扣1分;合规 各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查，对本部门员工是否违反1.5 合规手册、员工行指南没有及时更新的，合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部为准则。 一次扣0.5分。 报告; 合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估;收集相关信息和数据;进行合规性测试和调查;每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。 公司高管层根据合规风险管理报告及时调整合规政策、纠正内控制度和流程的合规缺陷，对违反合规文化，加大合规风险的员工进行问责和处罚。 公司高管层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况。发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 法律、法规 《理财公司管理办法》第八条:具有健全的组织机构、理财业务操作规程和风险 控制制度 《商业银行合规风险管理指引》第十八条:制定并执行风险为本的合规管理计划，制定并执行合规包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等; 风险管理计划，组制定合规风险管理公司制度 织识别和评估与1.5 计划不及时的，一次扣《合规风险管理操作流程》(一)合规部人员识别和评估各部门的日常业务活动经营活动相关的1.5分; 以及本部门的日常经营活动，包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动是否合规风险。 符合法律、规则和准则的规定，在此基础上形成初步的评估意见。(二)合规部人员 将初步的评估意见报送本部门，本部门集体研究、讨论与评估。(三)合规部人员对 重要的合规风险管理问题或合规部人员之间对评估文件有不同意见的，由集体讨论研 究，并在听取公司法律顾问具体意见的基础上，形成最终的评估意见。 未能及时根据法律组织审核评价公法规的变化，及时组织司各项政策、程序法律、法规 审核公司各项政策、程和操作指南的合《商业银行合规风险管理指引》第十八条:审核评价商业银行各项政策、程序和操作序和操作指南的合规性规性，确保各项政指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操2 的，一次扣1分;审核策、程序和操作指作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要不严格，各项政策、程南符合法律、规则求。 序和操作指南不符合变和准则的要求。 化后的法律法规的，扣 1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 法律、法规 公司制度 未能及时评价、监《理财业务风险控制制度》、《自有业务风险控制制度》第七条:对资产管理中经营活动全过程督的，扣1分;提出的 各项风险控制制度及执行情况作出评价并提出建议;对公司业务投资决策、执行以及1.5 风险控制 建议不具有操作性的，交易行为情况稽核监督;对公司业务中、后台持续管理情况进行实时监控，提出建议; 扣0.5分。 《新股申购风险控制管理规定》第二十一条:合规风险管理部组织审核理财经理 是否按新股操作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 进行业务操作，有无超越授权范围操作。 法律、法规 没有及时组织进行 公司制度 五级分类的，一次扣1组织进行资产风《资产质量五级分类管理办法》第四条:按季对各类资产进行一次五级分类，根分;没有组织对新增不险分类管理，资产据影响资产质量的因素的变化，及时调整对资产的分类。 良资产进行调查的，一风险责任认定、资2 《资产质量五级分类管理办法》第七条:合规风险管理部负责五级分类管理，并次扣1分;因上述原因，产保全、清收考核负责统计、汇总和报送资产五级分类的相关数据。 管理层未能及时处置有与监督。 《不良资产责任认定管理办法》第五条:合规风险管理部对新增不良资产进行专关资产，形成重大损失 项调查，确定成因，形成书面调查报告。 的，一次扣2分。 未能及时组织统计 法律、法规 工作或统计资料不完 公司制度 整、真实，扣1分;组 《统计工作管理规定》第三条:统计工作的基本要求是及时、准确、全面,保证织统计分析不及时，扣 组织公司业务活统计资料的时效性、真实性和完整性 2分;查阅统计资料未2 动综合统计管理。 《统计工作管理规定》第六条:统计分析至少每季度进行一次，并形成分析报告 履行登记手续，扣1分; 《统计工作管理规定》第八条:查阅统计资料必须履行登记手续，经分管经理批未经批准，携带统计资 准后方可查阅;未经批准，禁止携带统计资料外出。……各级统计员必须执行公司保料外出，扣1分;擅自 密规定，加强保密意识，谨慎保管统计资料，禁止擅自对外泄漏统计数据及资料。 对外泄漏统计数据及资 料，扣2分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 法律、法规 《理财法》第二条:本法所称理财，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产 权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定 目的，进行管理或者处分的行为。 1、未按照相关法律《理财公司管理办法》第十六条:理财公司可以申请经营下列部分或者全部本外法规及时起草或者完善币业务:(一)资金理财;(二)动产理财;(三)不动产理财;(四)有价证券理公司的相关法律管理制根据相关法律法财;(五)其他财产或财产权理财;(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人度的，每次扣0.5分。 规，起草、完善公从事投资基金业务;(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务2、未按规定及时、司法律 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，顾问等业务;(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;(九)办理居间、2 准确起草、修订或者审起草、修订、审核咨询、资信调查等业务;(十)代保管及保管箱业务;(十一)法律法规规定或者中核公司各类法律文书，公司各类法律文国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 领导和管损害公司业务合法合规书。 《理财公司集合资金理财计划管理办法》第十条:理财计划文件应当包含以下内理公司法性的，每次扣0.5分;容:(一)认购风险申明书;(二)理财计划说明书;(三)理财合同;(四)中国律事务各造成公司重大损失的，银行业监督管理委员会规定的其他内容。 项工作 每次1分。 公司制度 《非诉讼法律业务管理暂行办法》第五条:根据相关法律法规，起草、完善公司 法律管理规章制度。 《非诉讼法律业务管理暂行办法》第六条:审查、起草公司各类法律性文件。 根据业务部门的法律、法规 未及时提出相应的需求，提出相应的公司制度 法律意见和建议，阻碍法律意见和建议， 1 业务目的实现的，每次进行经营活动合《非诉讼法律业务管理暂行办法》第七条:根据公司其他部门开展业务的需要，扣1分。 法合规性审查。 对办理的业务提出相应的法律意见或建议，并进行合法合规性审查。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 法律、法规 起草诉讼(仲裁)《民事诉讼法》第十二条:人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。 文书，办理立案、1、办理涉诉案件，《民事诉讼法》第十三条:当事人有权在法律规定范围内处分自己的民事权利和 举证、保全、和不符合相关法律法规要诉讼权利。 (调)解、执行等求的，每次扣0.5分。 2.5 第二百一十五条 申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、《民事诉讼法》2、未达到公司涉诉手续，参加庭审、 中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 案件胜诉率100%的，每辩论，协调有关部 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算;法律文书规定分次扣2分。 门送达判决书、裁 期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算;法律文书未规定履行期间的，定书。 从法律文书生效之日起计算。 收集、研究法规政法律、法规 未进行法规政策研策，解答公司员工公司制度 究，没有准确、及时解的法规政策咨询，1 《非诉讼法律业务管理暂行办法》第二十九条第二款:合规管理人员应对需咨询答员工疑难法律问题提供法律参考意的法律问题进行解答，并根据需要归纳出相应的法律意见。 的，每次扣1分。 见。 未及时审核各部门 实效情况报表的，每次法律、法规 审核、督促各部门扣0.5分。未及时督促《民法通则》第一百三十五条:向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为1 办理时效。 各部门办理时效，损害二年，法律另有规定的除外。 公司合法权益的，每次 扣0.5分; 法律、法规 组织法律法规知未按时、认真完成公司制度 识培训，提高全员0.5 法律法规知识培训工作《员工培训管理规定》第一条第二款:各部门的培训职责如下:……2、组织编的法律水平。 的，每次扣0.5分。 撰业务培训教材;3、组织员工培训并进行考核与评价。……