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自考金融市场学4-6章客观题与答案.doc

自考金融市场学4-6章客观题与答案

阎胜时
2019-01-24 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《自考金融市场学4-6章客观题与答案doc》,可适用于高等教育领域

第四章债券市场客观题单选下列有价证券中,具有“二次融资”特点的是:BA普通可转换公司债券B可分离交易转换债券C普通股D优先股按照债券的交易性质的不同,债券交易方式可以分为现券交易、期货交易和(A)A回购交易B全价交易C竞价交易D分次交易国际公认的三大专业信用评级机构不包括:(D)A标准普尔公司B穆迪投资服务公司C惠誉国际信用评级有限公司D大公国际资信评估有限公司德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是(A)A欧洲债券B美国债券C外国债券D国际债券我国现阶段对证券发行实行(B)A注册制B核准制C登记制D审批制扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(B)A同一个国家B两个不同国家C三个不同国家D四个不同国家债券流通市场又称为(C)A债券一级市场B债券初级市场C债券二级市场D交易所市场我国的证券投资基金都属于(C)A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金扬基债券、武士债券、熊猫债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(B)A同一个国家B两个不同国家C三个不同国家D四个不同国家可转换债券的最重要性质是(D)A有偿性B流通性C风险性D可转换性债券发行价格确定方式中,以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是(C)A美国式招标B混合式招标C荷兰式招标D簿记建档式证券投资基金起源于(A)A英国B美国C日本D加拿大信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为(A)A投资级别B投机级别C金边债券D垃圾债券一张正在发行的债券,面值为元,期限是半年,票面利率为,发行价格为元,则到期后还本付息一共支付的金额为(C)A元B元C元D元关于债券票面利率的确定依据,下列描述正确的是(C)A单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C当债券的期限较长时,票面利率较高D当债券的信用级别较高时,票面利率较高通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格,从而获取价差收入的金融专业人员是(D)A经纪人B交易商C承销商D做市商当市场利率高于票面利率时,发行债券采取(B)A平价B折价C溢价D中间价按是否通过中介机构,债券发行分为(B)A公募发行和私募发行B直接发行和间接发行C有券发行和无券发行D招标发行和非招标发行在余额包销方式中,经销商获得的收入是(B)A佣金B佣金加部分差价收入C佣金加全部差价收入D全部差价收入A级债券的AAA级债券信誉最高、风险最小,被称做是(C)A垃圾债券B金边债券C投资家债券D投机性债券下列不属于债券二级市场上主要交易方式的是(C)A现货交易B期货交易C掉期交易D回购协议如果假定其他条件不变,则贴现率越低,证券价值(B)A越大B越小C不变D无法判断债券的本质是()A交易证明B纸质凭证C具有法律效力的债权债务书面凭证一般情况下,债券的期限是(B)A不固定的B固定的C半固定的债券发行人不能按时足额支付本金、利息而给投资者带来损失,即为债券的(A)A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险因债券的流动性不足而给投资者带来的损失,即为(B)A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险债券分为政府债券和公司债券的依据是(A)A发行主体的性质B发行主体的国别C债券票面利率是否固定D债券是否存在选择权债券分为普通债权和含权债券依据的标准是(D)A发行主体的性质B发行主体的国别C债券票面利率是否固定D债券是否存在选择权在流通市场上,债券的价格波动幅度(B)股票的价格波动幅度。A大于B小于C等于D不确定由于市场利率水平的波动导致投资者发生损失,即为债券的(C)A信用风险B流动性风险C利率风险D通货膨胀风险在实际工作中,债券常被划分为(B),以此区分股票、基金等证券。A非固定收益证券B固定收益证券短期国债一般采用(B)的形式发行。A收购B贴现C再贴现债券期限在年以内的债券是(A)A短期国债B中期国债C长期国债商业银行次级债中的“次级”,主要是指(B)A债券的品质B清偿的顺序多选题债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括(ABC)A荷兰式招B美国式招标C混合式招D簿记建档式E定价式债券发行价格的确定方式主要包括(ABE)A招标式B定价式C集合竞价D连续竞价E簿记建档式债券场外交易的交易方式是(DE)A现货交易B期货交易C期权交易D自营买卖E代理买卖信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有(ABC)A发行者的偿债能力B发行者的资信C投资者承担的风险D债券的面额E债券的票面利率债券流动性的强弱主要取决于(ABCD)A金融系统的运行状况B在全流通市场的发达程度C债券发行人的资信状况D债券期限长短按照债券发行主体的国别不同,债券分为(CE)A政府债券B公司债券C国内债券D含权债券E国际债券下列属于含权债券的是(AE)A可转换公司债券B欧洲债券C固定利率债券D浮动利率债券E可分离交易转换债券我国的国债主要包括(ABCDE)A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D国家建设债券E特别国债下列属于金融债券的是(ABCD)A政策性银行债B商业银行次级债C财务公司金融债D混合资本债券E国债债券的发行条件包括(ABCDE)A债券的发行金额B债券的票面利率C债券的信用评级D债券的发行价格E债券偿还方式债券发行价的确定方式包括(ABD)A招标式B簿记建档式C议价D定价E抽签式按照债券发行对象确定与否,债券的发行方式包括(AE)A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行按照债券承销机构对债券发行所承担的责任,债券的发行方式可以分为(BCD)A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行债券的收益分为两部分,包括(AB)A利息收益B价差收益C成本收益债券的风险包括(ABCD)A利率风险B流动性风险C信用风险D通货膨胀风险E出售风险地方政府债券可以分为(AC)A普通债券B特殊债券C收益债券公司债券的发行人一般是(AC)A股份有限公司B合伙制企业C有限责公司年月日,(ABC)获准发行证券公司证券,标志着我国证券公司市场的正式形成。A中信证群B海通债券C长城证券第五章股票市场客观题单选每股净资产反映的是股票的:BA票面价值B账面价值C清算价值D内在价值A公司每股净资产值为元,预计溢价倍数为,则每股发行价格为DA元B元C元D元下列关于股票发行价格的影响因素中,说法正确的是:AA税后净利润越高,发行价格越高B股票发行数量越大,发行价格可能越高C传统产业且竞争能力较差的企业,其发行的股票价格越高D宏观经济前景悲观时,发行价格越高我国B股目前实行的交割方式是DATBTCTDT不仅能取得固定股息,还有权和普通股一同参与利润分配的股票是CA累积优先股B可赎回优先股C参与优先股D可转换优先股股票市场的首要功能是(A)A筹集资金B引导资金合理流动C优化资源配置D风险定价已知A公司预期未来股息为元股,当时的市场利率为,则该公司每股股票内在价值为DA元股B元股C元股D元股一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商,彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是DA场内市场B场外市场C第三市场D第四市场我国A股目前实行的交割方式是BATBTCTDT在我国境内公司发行的,在香港上市的股票被称为(C)AA股BB股CH股DN股若X股份有限公司发行在外的总股数为亿股,资产总额为亿元,负债总额为亿元,则每股账面价值为(B)A元B元C元D元股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是(D)A直接发行B间接发行C公募发行以人民币标明股票面值,以外币购买和进行交易,在中国境内上市,专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作(B)AA股BB股CH股DS股某股份公司因年度出现亏损,董事会提议年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于(B)A可转换优先股B累积优先股C股息率可调整优先股D参与优先股在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是(D)A国有股B外资股C蓝筹股D红筹股市盈率(PE)指的是(B)A每股收益每股市价B每股市价每股收益C每股股利每股市价D每股市价每股股利发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为(B)A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行影响股票供求关系的市场因素是(A)A投资者动向B金融形势C劳资纠纷D财政状况每股股票所包含的股东权益是股票的(A)A净值B市价C面值D清算价格以下各种股票被称为人民币特种股票的是()AA股B法人股CB股D国家股我国《证券法》规定,对于新发行的公司,要求近年连续盈利的年数是(B)A年B年C年D年根据价值投资理念,股票价格主要取决于股票的(D)A发行价格B流通价格C贴现率D内在价值在股票票面上不记载票面金额,只注明它在公司总股本中所占的比例的股票,即为(D)A记名股票B不记名股票C优先股D累计股E比例股票我国境内公司发行的,在香港上市的股票是(B)AB股BH股CN股DS股市盈率(PE)指的是(B)A每股收益每股市价B每股市价每股收益C每股股利每股市价D每股市价每股股利发行者只对特定对象发行股票的方式叫(B)A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行股票分为普通股和优先股的依据是(A)A股东享有的权利不同B是否记载股东姓名C是否在票面上显示金额D发行时间先后公司设立时发行的股票叫做(A)A始发股B记名股票C不记名股票D增发股股东按照其持有的股票份额享有一定的权利,这包括(AB)A剩余索取权B经营决策投票权C退股权发行量最大、最为重要的股票是(D)A始发股B记名股票C不记名股票D普通股以人民币标明票面金额,有我国境内公司发行,在上海、深圳证券交易所上市,供境内投资者和合格境外机构投资者以人民币认购交易的股票,即为(A)AABB股CH股DN股EL股境内上市外资股是(B)AABB股CH股DN股EL股有权代表国家投资的部门或机构以国有资产身份向公司投资形成的股份,叫做(C)A社会公众股B法人股C国有股我国境内个人和机构以其合法财产向公司投资所形成的股份叫做()A社会公众股B法人股C国有股公司在上市前将其所有股份分为份,其中三分之一是社会公众股,三分之二是国有股和法人股,这种现象叫做(C)A股票流通B股份转让C股权分置购买股票可以取得股息、红利、资本利得等,这反映了股票的(C)A永久性B参与性C收益性D流动性E风险性股票的(D)是股息资本化的表现,也是股票的投资价值。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值股票在流淌市场上买卖的价格叫做(C)A票面价值B账面价值C股票市价D发行价格传统意义上的股票市场,是一个国家和地区证券发行、上市交易的主要场所,也是资本市场中最重要的组成部分,被称为国民经济的“晴雨表”,这就是(B)A创业板市场B主板市场C场外交易市场交易的一方为购买和出售某种商品,向其口头或书面发出探寻交易条件的过程叫BA成交B询价C议价(A)又叫信用交易和垫头交易。A保证金交易B现货交易C期货交易多选题普通股股东的权利包括(ABCE)A企业经营参与权B盈余分配权C资产分配权D优先认股权E股份转让权下列属于境外上市外资股的有(CDE)AA股BB股CH股DN股ES股下列关于股票价格的影响因素中,正确的有(ADE)A公司净资产增加,股票价格上涨B公司股份分割,通常会刺激股票价格上涨C公司股利水平越高,股票价格越低D公司预期盈利增加,股票价格上涨E宏观经济衰退时,股票价格下跌股份有限公司申请上市必须符合的条件有(BDE)A公司股本总额不少于人民币亿元B公司最近年连续盈利C向社会公开发行的股份占公司股份的以下D公司最近年无重大违法行为E国务院规定的其他条件影响股票价格的因素有(ABCDE)A公司盈利水平B公司股利政策C股份分割D行业因素E宏观经济因素股票指数期货交易的主要特点包括(ACD)A交易对象是股票价格指数而非实物股票B不利条件下买方可以不执行,损失只限于期权费C交割采用现金而不是股票D可以进行套期保值E交易的指数单一化,必须以标准普尔指数为标的优先股的“优先”主要表现在:()A优先分红B享受固定股息C优先获取剩余财产的分配权普通股股东的权利包括(ABCE)A企业经营参与B盈余分配权C资产分配权D退股权E优先认股权按照是否在票面上注明金额,可以将股票分为(AB)A有面额股票B无面额股票C记名股票D不记名股票E优先股股票股票的基本特征包括(ABCDE)A收益性B参与性C永久性D流动性E风险性股票市场的功能包括(ADE)A筹集资金B分散风险C加剧风险D引导资金合理流动,优化资源配置E风险定价股票市场的参与主体(ABCDE)A股票发行者B投资者C证券中介机构D自律性组织E监管机构股票发行制度一般分为(AB)A核准制B注册制C公开发行D私募发行E公募发行股票估值的方法有很多,包括(ABCE)A市盈率法B净资产倍率法C现金流量贴现法D估计法E竞价确定法股票发行方式按照发行对象不同,可以分为(AE)A公募发行B代理发行C余额包销D全额包销E私募发行首次公开发行股票的信息披露的原则包括(ABCD)A真实性原则B完整性原则C准确性原则D及时性原则E谨慎性原则证券交易所的组织形式包括(AE)A会员制B合伙制C个人独资D无限责任E公司制股票流通的组织形式包括(ABCD)A场内交易B场外交易C第三市场D第四市场E第五市场根据价格决定的特点,证券交易制度可分为(AE)A做市商交易制度B询价交易制度C议价交易制度D混合交易制度E竞价交易制度证券交易委托类型包括(ABCD)A市价委托B限价委托C停止损失委托D停止损失限价委托E议价委托机构投资者个个人投资者相比,具有的特点包括(ACE)A投资管理专业化B投资管理灵活化C投资结构组合化D投资结构多样化E投资行为规范化股票交易过程包括(ABCDE)A开户B委托C成交D清算E交割我国《证券法》对股票发行的条件的规定,下列描述正确的是(ABDE)A公开发行公司股本总额不少于人民币万元B向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的,发行总股本超过亿元的,最低不少于C初次发行的公司,发行前年末,净资产在总资产中所占的比例不低于D对于配股发行的公司,在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在以上E公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏股票流通市场的交易方式包括(BDE)A信汇B现货交易C掉期交易D信用交易E期货交易场外交易的主要形式有(ACE)A柜台交易B垫头交易C第三市场交易D现货交易E第四市场交易股票的价值包括(ABCD)A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值第六章证券基金市场客观题单选题、证券投资基金起源于(A)A英国B美国C日本D加拿大按其投资目标不同,证券投资基金可分为(D)A开放型基金和封闭型基金B契约型基金和公司型基金C股票基金和公司型基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金ETF是指(A)A交易型开放式指数基金B上市型开放式基金C封闭式基金D社保基金根据运作方式的不同,可将证券投资基金划分为(A)A封闭式基金与开放式基金B私募基金和公募基金C在岸基金与离岸基金D股票基金与债券基金根据投资对象的不同,可将基金分为(D)A封闭式基金与开放式基金B契约型基金和公司型基金C在岸基金与离岸基金D股票基金、债券基金、、货币市场基金、混合基金基金分为主动型基金和被动型基金依据的标准是(C)A法律形式不同B募集方式不同C投资理念不同D基金来源和用途不同LOF是指(B)A交易型开放式指数基金B上市型开放式基金C封闭式基金D社保基金某封闭式基金认购费率为,某投资者以元认购该基金,请确定该投资者认购基金的份额数量(A)ABCDPE是指(C)A合格的境外机构投资者B合格的境内投资者C私人资本资金D社保基金某投资者持有开放式F基金份,基金单位份额净值为元,基金赎回费率为,该投资者与赎回其持有的份F基金,请问该投资者可以收回(A)A元B元C元D元在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中,以上是(A)A开放式基金B封闭式基金C货币市场基金D债券型基金指数型基金是(B)A主动型基金B被动型基金C货币市场基金D债券型基金基金收益中,因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是(C)A股利收入B利息收入C资本利得D资本增值我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的(D)ABCD在英国,投资基金被称为(C)A共同基金B互助基金C单位信托基金D证券投资信托基金按照风险由小到大进行排列,正确的是(A)A收入型基金、平衡性基金、成长型基金B收入型基金、成长型基金、平衡性基金C成长型基金、平衡性基金、收入型基金D成长型基金、收入型基金、平衡性基金某基金认购费率为,某投资者以元认购该基金,则该投资者认购基金的份额数量为(B)A份B份C份D份我国封闭式基金的收益分配(B)A每年只能分配一次B每年不得少于一次C每年不得少于两次D没有规定QFII是指(A)A合格的境外机构投资者B合格的境内投资者C私人资本基金D产业投资者A开放式基金的资产净值为每份额元,基金的申购费率为,某投资人欲申购万元的A基金,试问该投资者可申购A基金的份额为(B)A份B份C份D份我国的证券投资基金都属于(C)A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金下列选项中,负责具体运营基金的机构是(C)A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金投资人投资基金按其组织形式不同可分为(B)A开放型基金和封闭型基金B契约型基金和公司型基金C股票基金和债券基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的(D)A以上B以上C以上D以上基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是(A)A基金合同B招募说明书C托管协议D申请报告在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为(A)A在岸投资基金B离岸投资基金C私募基金D公募基金被称为证券投资基金的雏形的是(B)A马赛诸塞投资信托基金B海外及殖民地政府信托基金C永泰基金D台湾基金世界上首只公司型开放式基金是(A)A马赛诸塞投资信托基金B海外及殖民地政府信托基金C永泰基金D台湾基金主要把股票作为投资对象的是(A)A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D股票基金(C)是以寻求取得超越市场表现为目标的一种基金。A成长性基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金下列关于证券基金的说法中错误的是(D)A成长型基金主要把股票作为投资对象,很少分红B平衡型基金主要投资于债券、优先股和部分普通股C目前日本让你、韩国、我国台湾的证券投资信托基金都是契约型基金,美国投资基金一般为公司型基金D我国只有上海证券交易所开办LOF业务下列关于证券基金的说法中错误的是(C)A证券投资基金是一种间接投资工具B股票基金在各类基金中历史最悠久也是各国主要采用的一种基金类型C成长型基金的风险小收益小,收入型基金风险大,收益也高D在我国基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任下列关于证券基金的说法中错误的是(A)A封闭式基金的募集期一般为个月,开放式基金的为个月B我国基金收益分配采用先进分配的方式C封闭型基金可以在二级市场上进行基金买卖,开放式基金则不可以D国内基金不允许投资于其他基金多选题基金的收益包括(ABCD)A股利收入B利息收入C资本利得D资本增值E佣金收入基金的费用包括(ABCE)A基金管理费B基金托管费C基金信息披露费用D开放式基金上市费用E证券交易费用基金收益分配的方式主要有(ADE)A分配现金B分配股利C收取利息D分配基金单位E不分配根据法律形式的不同,可以将基金分为(AD)A契约型基金B股票基金C债券基金D公司型基金E开放式基金以下属于特殊基金类型的是(AB)A交易型开放式指数基金B上市型开放式基金C主动型基金D被动型基金E开放式基金证券投资基金的当事人包括(ACD)A基金份额持有人B股票投资人C基金管理人D基金托管人E债券投资人证券投资基金的特点包括(ABCDE)A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明E独立托管、保障安全下列关于ETF的说法中,正确的有(ACE)A申购赎回时,ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票B申购赎回时,ETF与投资者交换的是现金CETF是被动管理型基金DETF是主动管理型基金EETF的申购赎回通过交易所进行基金份额的持有者包括(BDE)A基金托管人B基金资产的所有者C基金管理人D基金投资收益的受益人E基金的出资人开放式基金的基本交易种类是(BD)A回购B申购C转换D赎回E变更成长型基金与收入型基金的区别表现在(ABCDE)A目标不同B投资对象不同C投资策略不同D基金资产分布不同E基金派息情况不同证券投资基金的收益来源有(ABCD)A利息收入B红利C股息收入D资本利得E资本增殖在美国,投资基金也称为(ABC)A共同基金B互助基金C投资公司D单位信托基金E证券投资信托基金

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