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银行审计人员个人工作总结(范文).doc

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上传者: liu建东 2017-09-18 评分 0 0 0 0 0 0 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《银行审计人员个人工作总结(范文)doc》,可适用于工作范文领域,主题内容包含银行审计人员个人工作总结(范文)银行审计人员个人工作总结银行审计人员个人工作总结篇一:XX银行审计工作总结XX银行审计工作总结XX分行结合《XXX》符等。

银行审计人员个人工作总结(范文)银行审计人员个人工作总结银行审计人员个人工作总结篇一:XX银行审计工作总结XX银行审计工作总结XX分行结合《XXX》进一步完善审计工作制度和岗位责任制坚持以业务经营为中心以合规审计为基础以风险审计为导向围绕风险防控努力加强我行内部控制和风险管理严谨、有序地开展审计工作不断加强对我行内控制度、基础管理、操‎‎作程序等方面的检查督导切实履行审计工作职责。一、主要工作(一)积极开展柜面业务操作风险审计为了提高案防和内控制度执行力规范我行柜面操作切‎‎实防范风险提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以XX行长为组长综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领‎‎导小组从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度特别是针对一线柜员的业务培训通过案例讲解重点加深他们对制度的理解不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查XX分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查全年共查出XX个风险点内容涉及开户、结算、对账、安全等方面根据这些问题我们提出了整改建议并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度依据检查出的问题我行共对XX人次进行积分处理并罚款XX元。(二)积极参加总行的审计活动一是积极配合总行的审计工作服从总行统一安排派专人协助总行审计小组对XXX的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能为明年审计工作全面开展打下坚实基础。(三)积极推动审计问题整改、领导重视强化整改意识。布置安排对XX年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任制定切实可行的措施强化整改意识主动查找风险隐患坚决杜绝同类问题的再次发生。、精心组织确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理认真排查问题整改情况并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上组织人员进行了再检查。、强化责任落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责‎‎任追究措施,并给予经济处罚。、严格督促实现整改目标。针对个别未整改到位的问题督促制定下一步具体整改措施。二、存在的主要问题一是审计力量与审计任务不相适应审计质量难保证在大部分情况下审计人员因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发现问题的整改情况整改措施未得到完全的落实。三是工作交叉重复在不必要的工作上耗费了大量精力和人力降低了审计效率。三、XX年的工作目标、措施。(一)加强完善制度建‎‎设夯实审计基础管理。、健全和完善审计制度确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的相关办法、制度、规程结合分行实际进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划XX年推进审计系统建设按照总行的相关要求积极配合做好审计系统建设各项工作。(二)加大审计队伍的建设进一步提升专业水平。加强审计人员的培训工作提高审计制度的运用能力和实践操作能力进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一‎‎次不少于两个小时学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员参与总行组织的各项学习培训以及外部审计机构组织的后续教育不断提高我行审计人员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流从而提高自身的管理和专业水平。(三)加强审计检查抓好督查问责提高风控水平。、加强操作风险的检查进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业务将违规违纪概率降到最低水平杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求结合我行实际一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查网点检查面达到重点加强簿弱业务环节的检查把现金管理领域的案件风险作为防控重点网点负责人、营业经理是否按规定频率进行查库库存是否额限管理等要密切防控重点领域和人员的案件风险突出反洗钱、银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查以检查贷款档案、贷款新规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点抽取一定比例深入借款人企业进行实地检查提高检查质量和效果。、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达‎‎的调令及时组织完成对支行、分行重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计加大经济责任审计力度实现真实、合法、效益、责任审计并重的要求考核审计人工作绩效以促进我行干部员工勤政廉洁全面履职加强和改善经营管理坚持原则实事求是‎‎对审计对象任职期间的经营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定主要突出有未按规定公开招投标资金的使用是否真实、合理设备的采购是否进行市场询价等方面审查网点建设对专业性较强的建设项目聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题实施有效监督形成有针对性的审计结论提出事后完善的具体意见和建议。篇二:银行审计人员半年工作总结个人总结逝者如斯转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。X年月是我从学校踏入社会的一‎‎个转型期在总行匆匆的培训后我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上入行之初我被分配到了前台柜员岗位上在这里我渡过了自己事业的第一个半年在营业部这个温暖的大家庭里我忙碌而又充实学到了很多的业务知识和道理这里就像我的一个家温暖而甜蜜兄弟姐妹们热情又朝气我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过至年的时间来学习和体会来成长和提高我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努‎‎力的工作。然而X年月日我接到了人事变动的通知‎‎让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措审计对于我来说一直是一个神秘的职业从内心多多少少总有几分畏惧我反复的思量‎‎一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定必有这样安排的道理这也是行领导对我的信任另一方面从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。初入审计部我感到深深的茫然和挫败仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够作为一名内审人员必要的前提就是要精通本行经办的各项业务然后才是内部风险的把控。所幸的是审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习回到部门我就开始学习‎‎各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方我就主动请教部门同事同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了尽管开始之时速度往往根本上团队的进度某些地方甚至还出现了一些问题同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正就是在这样的情况下我一点点的开始成长。到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工能独立的承担一块审计工作撰写真实准确的审计报告。这半年来我们对我们支行的信贷部公司业务部会计出纳个一类网点按月一次进行了常规审计并按照上级提出的要求展开了多次专项审计及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮‎‎政的二类网点、代理网点进行了常规审计我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导并提出了合理的整改意见。审计部的工作没有出类拔萃的业务数据也没有实实在在的成绩光环我们默默的为支行付出唯一的目的就是为了不出现金融案件确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解对于检查存在的问题没有引起足够的重视也没能按要求及时整改。在检查中有些问题屡犯不改屡犯屡查不断提出这不但增加了我们的工作负担也让我们甚为忧心。譬如邮政部分网点防尾随门不关闭作业每次我们提出这个问题他们总有一大堆理由什么工作需要总是进进出出不方便说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题比如交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等都潜在巨大的隐患而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度用小痛来消除剧痛的根源。对于目前的审计工作我觉得我们仍然停留在稽查的阶段还未真正做到内审的需要随着我们银行的不断发展我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线现在又即将推出一个全新的审计系统工作方式在不断的改变所学习的知识不只停留在制度上对于新系统的运用新工作方法的实应等等对于我们来说都是一次全新的挑战唯一不断‎‎的学习才能适应不断升级的工作方法否则唯有被淘汰。不骄傲不自满努力学习和创新不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户是闭门造车还是勇敢的走出去这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足理论知识的不全面人际交往技巧的缺乏都是我目前急需要解决的难题为此我专门为自己制定了一个学习计划每天花个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束新的工作才刚刚开始每一天都是一个全新的挑战我有信心在未来的审计工‎‎作中做得更好。篇三:银行审计干部工作心得银行审计干部工作心得记得年入学时系主任张亦春教授给我们讲的第一次课就是“银行是门大学问”而现在我对内部审计工作也深深体会到其内涵的深刻和广大深深感觉到“内部审计也是一门大学问”。我年初参加农业银行的内部审计工作在四年多的内部审计实践中每年对内部审计的理解和‎‎体会都有所不同以下是本人这几年从事内部‎‎审计工作不同阶段对内部审计的认识和了解与各位内审同行交流以期共同提高。第一阶段就是刚参加内部审计工作的一年多时间里对业务操作熟悉但对内部审计了解不多。和大多数内部审计同行一样在参加审计工作之前都是从事在具体业务操作对各种业务的操作流程和方法十分熟悉但对内部审计的基本技术方法了解不多。由于对内部审计缺乏较深入的理解在实际审计工作中往往是套用以前业务工作的经验和方法这一阶段虽然也能基本正常开展审计工作也能审查出一些违规问题和风险隐患但由于缺乏内部审计的知识与技能即缺乏一个合格内部审计师的基本素质在审计中往往以业务流程的符合性作为审计发现的主要依据过分注重操作过程的细节结果是捡了芝麻丢了西瓜经常会忽略了关键的风险控制环节和控制点如对岗位职责的明确划分和相互制约等基本的内部控制内容。第二阶段就是参加内部审计工作到年时间之后从各种渠道对内部审计有了一些了解包括参加了各种审计培训、自学了一些有关内部审计的书刊掌握了一些内部审计的工作方法和技能能部分将审计理论和技能应用于实践工作中初步具有了对风险的认‎‎识和把握能力能根据业务操作的经验对被审计事项的一些重要风险点进行归纳和总结并作出判断和评价。这一阶段个人的内部审计综合素质提高了但对具体业务操作则逐步开始有所生疏因为业务品种及操作往往是不断变化的审计人员虽然也要经常学习业务知识但毕竟时间、精力‎‎有限不能对所有需要审计的业务都详细了解各种具体的操作细节。这个阶段对一些从业务操作岗位转入新参加内部审计工作的人员是一个关键时期由于脱离了实际业务工作对业务操作流程特别是一些细节可能生疏如何克服这个阶段的困难本人所在处室有位同事曾经说过:“审计人员有三类一类是刚刚从业务岗位转过来的审计人员他们熟悉实际操作能按操作流程来进行审计虽然其审计发现可能只局限在某一方面如操作流程、制度的遵守。第二类就是几年前参加审计的人员这些人在参加审计之前有较丰富的业务操作经验但由于近几年脱离了业务实际操作对实际业务操作流程开始有所生疏这一类人如果不开始注重审计职业能力的提高就可能变成既不懂业务又不懂审计最后将被淘汰。第三类人就是参加审计工作多年且对奶奶实际的原理和技能有深入的研究和了解虽然对具体业务可能不熟悉但能应用这些知识和技能按一定的审计程序分析研究被审计对象的有关背景资料和进行现场检查分析评价其内部控制发现控制的弱点这类审计人员可以胜任大多数的审计项目的审计包括不熟悉的业务的审计。”本人对这个理解十分认同在脱离实际业务操作几年后我也遇到了这个问题即原有的操作经验可能会逐步淡忘而审计工作的范围却在增加不仅要参与原来熟悉的业务还要参加一些不很熟悉的领域为解决这个问题我重点加强作为内部审计人员所需要的基本素质的培养包括较深入地学习了有关内部审计、内部控制的理论知识学习风险管理的原理和技术并努力扩大知识面。经过这些学习和研究对内部审计的理解和掌握层次上得到提升。对一项审计活动不再只从操作层次上去审查评价而是站在更高的层次上从整体的内部控制制度角度从内部控制制度充分、合理、有效方面去寻找风险点和审计重点从而使自己的审计工作效率和效果得到了很大的提高对一些以前很少接触过的业务项目也能根据审计的基本原理和技术与其他同事一起开展审计工作。第三阶段就是经过一定时期理论与实践的结合初步具备一个合格的内部审计师的职业素质包括掌握相应的理论知识和技能、具有职业的客观性、审慎性和敏锐性。在审计实践工作中能从风险管理角度发现风险控制方面的缺陷并提出改进建议。这个阶段是一个提高的长期过程本人自认为也只处在初级阶段。对审计的理解的深入的过程要经历量变到质变的过程对我个人而言我认为不断学习有关的内部审计知识并不断应用到实践中有助于促进这个进程我在XX年参加了cia考试用了近一年的时间广泛学习各方面的知篇四:银行审计人员X年终工作总结银行审计人员X年终工作总结逝者如斯转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。xx年月是我从学校踏入社会的一个转型期在总行匆匆的培训后我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上入行之初我被分配到了前台柜员岗位上在这里我渡过了自己事业的第一个半年在营业部这个温暖的大家庭里我忙碌而又充实学到了很多的业务知识和道理这里就像我的一个家温暖而甜蜜兄弟姐妹们热情又朝气我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过至年的时间来学习和体会来成长和提高我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话厚积而薄发而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而xx年月日我接到了人事变动的通知让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措‎‎审计对于我来说一直是一个神秘的职业从内心多多少少总有几分畏惧我反复的思量一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定必有这样安排的道理这也是行领导对我的信任另一方面从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。初入审计部我感到深深的茫然和挫败仅凭我自己掌握‎‎的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够作为一名内审人员必要的前提就是要精通本行经办的各项业务然后才是内部风险的把控。所幸的是审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们‎‎一起下乡根班学习回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方我就主动请教部门同事同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了尽管开始之时速度往往根本上团队的进度某些地方甚至还出现了一些问题同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正就是在这样的情况下我一点点的开始成长。到了现在我已经成长为我们‎‎支行审计战线的一员合格的员工能独立的承担一块审计工作撰写真实准确的审计报告。这半年来我们对我们‎‎支行的信贷部公司业务部会计出纳个一类网点按月一次进行了常规审计并按照上级提出的要求展开了多次专项审计及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导并提出了合理的整改意见。审计部的工作没有出类‎‎拔萃的业务数据也没有实实在在的成绩光环我们默默的为支行付出唯一的目的就是为了不出现金融案件确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解对于检查存在的问题没有引起足够的重视也没能按要求及时整改。在检查中有些问题屡犯不改屡犯屡查不断提出这不但增加了我们的工作负担也让我们甚为忧心。譬如邮政部分网点防尾随门不关‎‎闭作业每次我们提出这个问题他们总有一大堆理由什么工作需要总是进进出出不方便说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题比如交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等都潜在巨大的隐患而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度用小痛来消除剧痛的根源。对于目前的审计工作我觉得我们仍然停留在稽查的阶段还未真正做到内审的需要随着我们银行的不断发展我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线现在又即将推出一个全新的审计系统工作方式在不断的改变所学习的知识不只停留在制度上对于新系统的运用新工作方法的实应等等对于我们来说都是一次全新的挑战唯一不断的学习才能适应不断升级的工作方法否则唯有被淘汰。不骄傲不自满努力学习和创新不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户是闭门造车还是勇敢的走出去这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足理论知识的不全面人际交往技巧的缺乏都是我目前急需要解决的难题为此我专门为自己制定了一个学习计划每天花个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束新的工作才刚刚开始每一天都是一个全新的挑战我有信心在未来的审计工作中做得更好。篇五:银行内审部个人总结这一年来我能够热衷本职工作严格要求自己摆正工作位置时刻保持“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度在领导的关心和同事们的帮助支持下勤奋学习努力提高自我勤奋工作履行好岗位职责得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结:一、强化理论和业务学习不断提高自身综合素质。作为不是审计专业毕业对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习积累充实自己才能更好的进入角色做好工作。一是加强思想政治学习认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的信念。二是认真学习业务知识虚心向前辈学习一年来在领导和同事的帮助下我对工程审计有了更深层的认识。二、创新思维不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理‎‎和档案保管。自从我接手工作后充分利用计算机维护档案管理‎‎使档案的保管、查询都方便快捷。同时还拟稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程(银行审计人员个人工作总结)文件进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账为后‎‎续审计提供了充分的依据。三、拓宽工作领域积极参加流程银行建设。今年初很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下能迅速调整传统银行的工作模式按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一系列做法稽核工作得到了有效的开展取得了良好的监督效果杜塞漏洞防患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法提高内部审计工作质量争取更好成绩。对于目前的审计工作我觉得我们仍然停留在稽查的阶段还未真正做到内审的需要随着我们银行的不断发展我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规‎‎积分系统的陆续上线现在又即将推出一个全新的审计系统工作方式在不断的改变所学习的知识不只停留在制度上对于新系统的运用新工作方法的实应等等对于我们来说都是一次全新的挑战唯一不断的学习才能适应。

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