2015版三标一体化管理体系内审检查表

ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 ------------------------------------------------------------ 体系审核检查表 受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 2 理解相关方需求和期望 4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ 3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 4.1 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ 8 组织的岗位、 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？ 10 监视、测量、分析和评价总则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？ 11 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 12 持续改进 10.3 10.3 4.5 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 4.6 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年                         体系审核检查表 受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 2 人员 7.1.2 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ 3 基础设施 7.1.3 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。 4 过程运行环境 7.1.4 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？ 5 知识 7.1.6 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？ 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。 7 意识 7.3 7.3 4.4.2 抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？ 8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录? 9 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 10 危险源辨识、风险评价 4.3.1 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 11 运行策划和控制 8.1 4.4.6 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 12 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年                                               体系审核检查表 受审核部门：营业部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 产品和服务的要求 8.2 8.1 4.4.6 询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？ 2 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4 8.1 4.4.6 询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？ 3 交付后的活动 8.5.5 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ 4 顾客满意 9.1.2 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？ 5 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 6 危险源辨识、风险评价 4.3.1 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 7 运行策划和控制 8.1 4.4.6 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 8 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核：   记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年                         体系审核检查表 受审核部门：生产部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 监视和测量资源 7.1.5 询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？ 2 运行策划和控制 8.1 8.1 4.4.6 询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？？ 3 生产和服务提供的控制 8.5.1 查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？ 4 标识和可追溯性 8.5.2 产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？ 5 顾客或外部供方的财产 8.5.3 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 6 防护 8.5.4 对产品的防护措施有哪些？是否有效？ 7 更改控制 8.5.6 8.1 4.4.6 生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？ 8 产品和服务的放行 8.6 询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？ 9 不合格输出的控制 8.7 询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？ 10 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 11 危险源辨识、风险评价 4.3.1 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 12 运行策划和控制 8.1 4.4.6 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 13 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年                                             体系审核检查表 受审核部门：财务部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3.3 询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。 2 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？ 3 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 4 危险源辨识、风险评价 4.3.1 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 5 运行策划和控制 8.1 4.4.6 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 6 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年                                             体系审核检查表 受审核部门：管理部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 应对风险和机遇的措施总则 6.1.1 6.1.1 询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？ 2 环境因素 6.1.2 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 3 危险源辨识、风险评价 4.3.1 查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？ 4 合规义务 6.1.3 4.3.2 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 5 措施的策划 6.1.2 6.1.4 4.3.1 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。 6 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3.3 询问负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？ 7 变更的策划 6.3 询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？ 8 形成文件的信息总则 7.5.1 7.5.1 4.4.4 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？ 9 创建和更新 7.5.2 7.5.2 4.4.5 /4.5.4 询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。 10 形成文件的信息的控制 7.5.3 7.5.3 4.4.5 /4.5.4 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ 11 产品和服务的设计和开发 8.3 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。 12 运行策划和控制 8.1 8.1 4.4.6 询问负责人，从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单。设备：环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？ 13 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？ 14 分析与评价 9.1.3 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 15 合规性评价 9.1.2 4.5.2 询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ 16 内部审核 9.2 9.2 4.5.5 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？ 17 管理评审 9.3 9.3 4.6 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 18 不合格和纠正措施 10.2 10.2 4.5.3 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年