廉政风险点查找提示表

廉政风险点查找提示表（一） 风险类别 适用 范围 表现形式 查找提示 领导班子 主要风险点提示 一把手主要风险点提示 副职主要 风险点提示 思想道德风险 个人 放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；独断专行、软弱涣散等。 重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修养等方面进行查找。 / ①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确；③缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”；④不能、不愿接受监督，放松自我约束；⑤不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准等现象。 ①放松学习，忽视思想改造；②事业观、工作观、政绩观不正确，降低标准；③不能、不愿接受监督，放松自我约束；④不能抵御外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准等现象。 岗位 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 风险 个人科室单位 个人、单位或部门不履行或不正确履行职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定。 重点围绕本岗位所承担的工作任务，查找职责规范是否清晰明确，有否存在偏差和漏洞，与形势、任务要求及情况发展变化是否相适应，自身执行是否有不到位的情况，是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。 ①全局观念和大局意识不强，出现“本位主义”，不能严格执行上级的有关决策和部署；②对党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位；③忽视班子和队伍建设，导致出现违规违纪等现象。 ①对党风廉政建设工作不重视,“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；②违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 规定；③利用职权和职务上的便利干预有关部门和工作人员正常履行职责；④放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。 ①“一岗双责”履行不到位，放松对分管部门和工作人员的监督教育与管理；②利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；④工作中越权或推诿责任；⑤放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。               柏市镇查找廉政风险点情况汇总表 序号 层次 类别 廉政风险 表现形式 廉政风险 防范措施 风险等级 1 领 导 岗 位 思想道德风险 1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。 加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。 1级 2 2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。 认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。 3 3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。 带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。 4 4、理论联系实际不够，创新意识不强，因循守旧，不思进取。 争做学习型干部，学以致用，工作中与时俱进，开拓创新。 2级 5 5、不注重调查研究，工作脱离实际。 要深入基层了解情况，虚心听取群众意见。 6 6、道德标准降低，贪图享乐，淡忘宗旨。 严格要求自己，正确对待名利得失，积极上进，勇于进取。 3级 7 7、受不良思想侵蚀，拜金主义思潮抬头。 慎交友、慎言行、慎独处，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。 8 8、软弱涣散，以权谋私，抵御风险能力下降。 自警、自省、自励，常怀律己心，常思贪欲之害，自觉接受监督。 9 岗位职责风险 1、制度不健全、不完善。 完善工作制度，规范工作规则，推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性；定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次）， 2级 10 2、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施，制度执行不力。 坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事，自觉接受群众监督；加强对制度执行的检查、监督，将执行制度的情况纳入绩效考核中。 11 1、不执行“三重一大”议事规则，存在决策失误、独断专行的风险。 “三重一大”事项内容，设立举报电话和信箱，自觉接收群众监督，定期向市县纪检 汇报 关于vocs治理的情况汇报每日工作汇报下载教师国培汇报文档下载思想汇报Word下载qcc成果汇报ppt免费下载 重点工作。 1级 12 2、不履行“一岗双责”职责，存在滥用职权、以权谋私的风险。 认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责” 13 3、违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。 遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性； 14 4、控制行政审批权，出现失控、渎职行为，利用行政审批权，吃、拿、卡、要；不依法行政，项目审批违反工作制度，收受礼金等。 严格按审批程序办事，自觉接受邀请纪检监察部门的监督。 15 5、不严格按照程序进行人事任免。 在人事管理、坚持公开、公正原则，争取做到不出现决策失误等问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。 16 6、不严格执行招投标程序，暗箱操作。 在严格执行招投标制度的同时，重大项目及时邀请纪检监察部门监督。 17 7、违反公务接待规定和有关制度，用公款吃喝铺张浪费。 严格机关公务接待制度。 2级 18 中层岗位 思想道德风险 1、对工作性质认识不足，思想上出现麻痹大意，工作敷衍、组织观念不强，致使工作出现失误。 培养大局意识，明确岗位职责，严格平时监督考核，实行能者上，庸者下。 19 2、放松政治理论和业务知识学习，也就放松了对自身素质的提高，世界观、人生观、价值观就可能发生偏差. 按时参加机关周一学习制度，认真学习科学发展观，树立正确的人生观、价值观，认真学习法律法规和业务知识，不断提高自我的政策理论和业务水平。 3级 20 3、受不良思想及风气侵蚀，产生拜金主义风险、官僚主义作风，形式主义、自我约束能力下降，弄虚作假，抵御风险能力下降。 积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。 21 中 层 岗 位 制度机制风险 1、制度不健全、不完善。 完善工作制度，规范工作规则，推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性。 I级 22 2、制度执行不力。 带头执行机关工作制度，接受全局干部群众监督；坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。 2级 23 岗位职责风险 1、对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展的。 严格执行职责分工和岗位权限，提高业务能力，兢兢业业。 I级 24 2、发文审核不认真、对签发越级文件、发文格式等审核不严。 加强对公文的审核把关、加快公文办理速度、规范公文处理程序。 25 3、对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确。 加强计算机安全及严格管理涉密文件的登记、传阅。 26 4、利用工作之便，谋取私利。 遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。 27 5、工作失职渎职、不作为等。 加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。 28 6、对机关报帐审查不严格，造成多报、乱报帐现象。 认真落实申报费用事项和明细；加强对职能范围内人员、财物的管理；采购、审批等不徇私情，严格审查。 2级 29 7、会议通知不及时、场地安排不到位。 强化会议管理、提高会议质量和效率。 3级 30 8、对印章、介绍信、证明使用审核、把关不严，造成不良影响。 严格执行机关的各项规定、制度。 31 9、未及时开具转办单，耽误信访工作开展的。 加强信访接待、办理工作。 32 10、违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。 严格约束和规范自己的言行，在工作中，做到公平办事、做到不借工作之机拉关系、交人情、不贪便宜、不要好处、不接受与公务有关的吃请、礼品、不故意刁难群众。 33 其他岗位 思想道德风险 1、理想信念教育放松，不认真参加集中学习。 认真参加单位组织的政治理论学习培训；定期参加廉政文化活动，树立廉政意识，掌握群众举报、职工反映的热点、敏锐问题。 1级 34 2、放松职业道德防线，弄虚作假。 树立正确的世界观、人生观、利益观，提高思想道德品质，筑牢思想防线。 35 3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。 坚持以“三个代表”重要思想为指针，加强自身党性修养，严格要求自己，在党风廉政方面做出表率，加强学习提高自身素质，严格纪律转变工作作风，努力工作塑造公仆形象。 36 4、工作敷衍、组织观念不强。 增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性 3级 37 5、脱离实际、形式主义。 加强政治学习和培训，加强党风廉政学习，避免形式主义，避免脱离实际，工作要实事求是。 38 制度机制风险 1、未能根据工作进展和党风廉政建设的需要，及时完善和认真执行机关的各项制度，造成部分制度出现漏洞或流于形式。 建立健全和执行各项规章制度。 1级 39 2、对机关工作制度不严格遵守。 深入学习并领会单位规章制度，并严格要求自已去遵守，同时接受领导及同事的监督。 2级 40 岗位职责风险 1、工作失职渎职、不作为。 实行岗位责任制、失职追究制、廉政监督制三项监督制度，加强监督制约。 1级 41 2、未完成领导交办的其它工作。 听从领导安排，畅通与有关部门的联系，及时正确完成任务。 3级                 部门（单位）廉政风险点查找和防控措施表   单位：河源市环境保护局 填表日期：2011.07.10   部门（单位）主要工作职能 （一）贯彻执行国家和省有关环境保护的方针政策和法律法规，监督实施本市环境保护标准，组织编制环境功能区划，拟订全市环境保护规划，组织拟订并监督实施重点区域、流域污染防治规划和饮用水水源地环境保护规划。 （二）负责全市重大环境问题的统筹协调和监督管理。 （三）承担落实全市污染减排目标的责任。组织制定主要污染物排放总量控制制度并监督实施，提出实施总量控制的指标，督查、督办、核查各地污染物减排任务的完成情况，牵头实施环境保护目标责任制、总量减排考核并公布考核结果。 （四）组织对辖区内排污费的征收和使用，并加强指导和监督管理，会同有关部门管理市级环境保护资金。 （五）承担从源头上预防、控制环境污染和环境破坏的责任。 （六）负责环境污染防治的监督管理。 （七）指导、协调、监督生态保护工作。 （八）负责民用核与辐射环境安全的监督管理。 （九）负责环境监测和发布环境状况公报、重大环境信息。 （十）开展环境保护科技工作。组织环境保护重大科学研究和技术工程示范，参与指导和推动环境保护产业发展。 （十一）协调本市有关环境保护对外合作项目。 （十二）组织、指导和协调环境保护宣传教育工作。 （十三）承办市政府和省环保厅交办的其他事项。   潜在廉政风险 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式   工作职能特殊性风险 决策重大事项 在环保重大事项决策时，未按照民主集中制原则集体研究决定，或未广泛征求意见、科学论证，盲目决定、不讨论，对重大事项不及时公开，暗箱操作，可能造成民主监督不到位，导致决策失误。   任免重要人事 在人事任免过程中，原则性不强，不执行或不完全执行《干部任用条例》等有关规定，未经会议集体研究，未按程序办事、违反组织人事纪律、在干部任免程序中弄虚作假、临时动议或上会前应请示报告而未请示报告，可能造成任人唯亲、用人失察、买官卖官、跑官要官等风险。   安排重大项目 安排重大项目时，未经会议集体研究，不按照规章制度和程序办事，未严格落实政务公开制度，暗箱操作，民主监督不到位，可能造成项目安排不科学、不合理等决策失误。   使用大额资金 在大额资金的使用上，未经会议集体研究，不严格执行财经制度，财务状况不及时公开；违反政府采购或工程招投标制度，民主监管不到位，导致资金使用不当或国有资产损失，甚至产生腐败行为。   业务流程风险 1、在行政审批业务中：如果把关不严，容易产生对不符合条件的行政许可申请予以受理及审批，发生越级审批、降低环评等级等行为，对符合条件的行政许可申请压而不批，利用审批权谋取私利；如果不依法行政、不按审批程序办理，不作为或乱作为，可能导致以权谋私、失职渎职等风险。 2、在行政执法中：容易产生执法人员对污染源现场监管不力，不到位，对企业未完善环保审批手续、非法排污等视而不见，对非法排污企业本应进行整改或处罚的，不按程序和规定办理，工作人员从中收取好处，不作为或乱作为，可能导致以权谋私等风险；实施行政处罚时，自由裁量权空间过大，可能导致执法不公、失职渎职等风险。 3、在财务管理和资金使用中：容易产生违反财经制度，不严格执行收支两条线，受理申报把关不严，申报不实，弄虚作假；在项目申报、安排中谋取私利等不廉洁风险。 4、在环保验收业务中：如果不严格对照项目环评批复要求，不严格按程序或不完全按程序办理，把关不严、滥用职权，容易产生对不符合条件验收申请予以受理及通过审批或利用验收机会谋取私利等不廉洁风险。 5、在固废管理业务中：容易产生危废处理监管和转移时，不按照政策法规严格管理以谋取私利；危废经营许可证、严控废物处理行政许可初审时违规审批；进口废物未按企业的生产能力和经营生产情况把好关，违规审批，可能导致环境污染及腐败风险。 6、在排污收费业务中：容易产生不依法核定，擅自减免排污费及污水处理费；搞人情收费、议价收费，导致借机牟利等腐败风险。 7、在环评文件编制、技术评估和专家论证等收费中：如不严格执行国家相关规定，容易产生收费混乱，收费随意等行为；在环评文件编制、技术评估和专家论证过程中弄虚作假，可能造成不公、结论失实、误导行政审批、决策、导致腐败等风险。 8、在环境监测业务中：容易产生质控措施不到位，数据审核不严谨，导致数据失实；不认真及时统计、上报信息及数据或虚报、瞒报，为企业作假，可能导致环保监管决策失误及不廉洁等风险。   制度机制风险 因制度机制不健全，各项制度执行不力，监督检查不到位，可能导致管理混乱、权力失控、程序不当、执行力不强等风险。   外部环境风险 环保部门随着地位的提升、权力的增大，已成为某些不法分子攻关的对象。如受行政干预造成不坚持依规办事、依法行政；受利益的驱动，违规接受服务对象好处，或为自己的亲友谋私利，可能导致管理混乱、决策失误和不廉洁行为，甚至走向犯罪；受金钱的诱惑，利用职务的便利经营、办企业，插手环评、环保工程治理项目，谋取私利，导致腐败行为。 廉政风险防控措施： 一是加强学习。以《廉政准则》的“8个禁止、52个不准”为主要学习内容，加强干部职工政治理论和有关法律法规学习，增强党性观念，强化大局意识、宗旨意识、责任意识、法纪意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线；加强环保法律法规学习和业务培训，提高干部职工依法行政能力和业务水平。 二是规范工作程序。按照环保法律法规，制定行政审批、行政执法、专项资金使用、项目验收、固废管理、排污收费、环境监测等业务工作风险流程图，规范行政行为。 三是建立防控系统。完善和规范重要行政审批、行政执法、行政处罚和重大事项决策制度，依托网上办公流程的优化，将执行情况纳入市综合行政电子监察平台，实时进行廉政预警，对廉政风险实行动态防控。 四是完善考核制度。制定可操作的考核细则，把对每个党员干部在“排查岗位廉政风险，建立预警防控机制”中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制考核，并同干部的提拔使用、评先评优结合起来。 五是建立防控机制。对查找出需要重点防控的廉政风险，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程。按照风险制约化、操作规范化、运作制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的廉政风险防控模式；根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，设计体现单位职能和职责个性特点的廉政风险防控模式，规范操作程序，完善责任追究制度。 六是加强党务、政务、财务公开。积极推动重点领域和关键环节改革，运用环保门户网站、手机信息平台、新闻媒体等科技手段，加大党务、政务、财务公开及重大建设项目信息公开的工作力度，严格执行听证、公告、公示等制度，大力推进行政权力公开透明运行和机制制度创新。 七是加强监督检查。按照党风廉政建设责任制的要求，进一步拓宽监督渠道，增强监督的合力和实效，加强党内监督、群众监督、社会监督；充分利用现有的投诉举报渠道，收集第一手资料，提高监督的威慑力。局机关纪委将加大明查暗访的力度，强化监督职能，发现问题将严肃处理，绝不姑息。要切实加强环保审批的监督管理，预防“批出来”的腐败；要加强环保行政执法的监督管理，预防“罚出来”的腐败；要加强环评管理的监督管理，预防“评出来”的腐败；要加强环境监测的监督管理，预防“测出来”的腐败；要加强环保资金的监督管理，预防“花出来”的腐败。