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其他类第四部分其他类中华人民共和国刑法修正案（19991225第九届全国人民代表大会13次会议） 1. 销毁财务资料——五年以下有期徒刑或者拘役，罚款2-20万 2. 不负责任或者滥用职权，造成国家重大损失——3年以下有期徒刑或者拘役不负责任或者滥用职权，造成国家利益特别重大损失——3-7年有期徒刑即销毁财务资料，又不负责滥用职权造成重大损失，并徇私舞弊者——五年以下有期徒刑或者拘役，罚款2-20万 3.非法设立金融机构，伪造金融批文或经营许可证——三年以下有期徒刑或者拘役，2-20万罚款非法设立金融...

第四部分其他类中华人民共和国刑法修正案（19991225第九届全国人民代表大会13次会议） 1. 销毁财务资料——五年以下有期徒刑或者拘役，罚款2-20万 2. 不负责任或者滥用职权，造成国家重大损失——3年以下有期徒刑或者拘役不负责任或者滥用职权，造成国家利益特别重大损失——3-7年有期徒刑即销毁财务资料，又不负责滥用职权造成重大损失，并徇私舞弊者——五年以下有期徒刑或者拘役，罚款2-20万 3.非法设立金融机构，伪造金融批文或经营许可证——三年以下有期徒刑或者拘役，2-20万罚款非法设立金融机构，伪造金融批文或经营许可证，情节严重——5-10年有期徒刑，5-50万罚款 4.内幕交易，泄露对市场有重大影响的信息——5年以下有期徒刑，没收违法所得，处以违法所得1-5倍罚款情节特别严重——5-10年有期徒刑，，没收违法所得，处以违法所得1-5倍罚款 5.编造传播虚假信息，销毁交易记录，扰乱市场，造成严重后果——五年以下有期徒刑，1-10万罚金情节特别恶劣——5-10年有期徒刑，2-20万罚金 6.操纵市场，不正当获利或者不正当转嫁风险，情节严重——5年以下有期徒刑，违法所得1-5倍罚款 7.金融机构工作人员挪用本单位或者客户资金——依照《刑法》272条规定处罚非国有机构从事公务的人员——依照《刑法》384条规定处罚中华人民共和国刑法修正案（六）（20060629第十届全国人民代表大会常务委员会第22次会议） 1.利用职务之便，索取财物或者非法收受财物，为他人谋利，数额较大——5年以下有期徒刑或者拘役若数额巨大的——5年以上有期徒刑，并可以没收财产若为谋取不正当利益，对相关利益企业人员行贿，数额较大——3年以下有期徒刑或者拘役若数额巨大的——3-10有期徒刑，并处以罚金 2. 违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的——3年以下有期徒刑或者拘役，罚款3-30万情节特别严重的——3-10年有期徒刑，罚款5-50万 3.银行或者其他金融机构，吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失——5年以下有期徒刑或者拘役，罚款2-20万数额特别巨大或者造成特别重大损失的——5年以上有期徒刑，5-50万罚款 4.金融机构工作人员违法为他人出具信用证，保函，票据，存单，资信证明，情节严重的——5年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的——5年以上有期徒刑 5.洗钱或者为违法犯罪提供帮助而产生收益，情节严重——5年以下有期徒刑或者拘役，洗钱数额的5-20%罚金情节特别严重的——5-10年有期徒刑，洗钱数额的5-20%罚金最高人民法院关于审理期货纠纷案若干问题的规定（20030516人民法院审判委员会）一般性规定人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。合同纠纷案——按照合同约定确定违约方侵权纠纷和无效合同纠纷——根据各方当事人是否有过错，确定过错方承担民事责任管辖侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖期货纠纷案件由中级人民法院管辖高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件承担责任的主体 1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。（注意：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，或者代理期货公司从事期货交易行为的）不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。 2. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。无效合同责任 1. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 2. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。交易行为的责任期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外交易行为的原则：谁错谁承担责任，若因合同或其他原因不明确职责的且受托方无法证明事实则受托方承担责任，期货公司赔偿投资者的额度不超过损失的80% 透支交易责任期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%. 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准（注意）若期货交易所或期货公司允许的透支交易，并与相关方约定分享利益，共担风险的，若造成了损失则期货交易所或期货公司需要承担相应的赔偿责任强行平仓责任原则:强行平仓后的损失和责任由被强行平仓者承担，若违规强平或者超额超标强平则由强平者承担相应的责任，若因未及时履行强平责任而造成损失则由强平者承担相应责任，强平所产生损失和相关费用均由责任方承担实物交割责任原则：谁出错谁未履职或违约谁承担责任，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任保证合约履行责任期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。（注意）为保证合约履行责任期货交易所或期货公司有代理赔偿责任，并向责任方追偿。侵权行为责任原则：侵权方承担责任，但是若双方都有责任则双方均承担相应的责任举证责任原则：期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任（客户有相反证据的例外）保全和执行原则：非查封对象的资产均有保全，仓位未清理前最低限额的结算准备金也具有保全

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