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期货试题法律法规法规复习资料大全《法规》课堂练习.doc

期货试题法律法规法规复习资料大全《法规》课堂练习

北风之神1520
2018-09-09 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《期货试题法律法规法规复习资料大全《法规》课堂练习doc》,可适用于经济金融领域

《期货交易管理条例》期货交易应当在(  )内进行。A期货交易所B国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所C期货经纪公司营业部D证券交易所答案:AB期货交易所的负责人由(D)任免。A期货交易所B中国期货业协会C国务院D中国证监会期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。(或者其他经济组织)答案:F结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。答案:T国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不批准的决定。ABCD答案:A下列属于期货交易所履行的职责的是(ABCD)A提供交易的场所、设施和服务B设计合约安排合约上市C照章程和交易规则对会员进行监督管理D国务院期货监督管理机构规定的其他职责期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。(F)期货交易所如果从事信托投资、股票投资等业务须经过(D)批准A国务院期货监督管理机构B中国期货业协会C中国证券业协会D国务院期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列()风险管理制度A当日无负债结算制度B持仓限额和大户持仓报告制度C风险准备金制度D保证金制度答案:ABCD期货市场的异常情况是指是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。答案:T期货交易所办理下列事项时应当经国务院期货监督管理机构批准(ACD)A制定或者修改章程、交易规则B聘请独立董事C合并、分立或者解散D变更住所或者营业场所设立期货经纪公司应具备的条件有( ABD )。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.注册资本金在万元以上D.有健全的风险管理和内部控制制度国务院期货监督管理机构可依规定提高期货公司的注册资本最低限额。(T)在设立期货公司时股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资其中货币出资比例不得低于(D)A%B%C%D%期货公司的注册资本可不是实缴资本但需要经国务院期货监督管理机构批准。(F)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内根据审慎监管原则进行审查做出批准或者不批准的决定。ABCD答案:B期货公司业务实行许可制度由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。答案:T期货公司业务实行许可制度由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A中国证券业协会B中国期货业协会C国务期货监督管理机构D国务院答案:C经法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构的允许期货公司可以从事与期货业务无关的活动。答案:T期货公司允许从事期货自营业务。答案:F期货公司可以为其股东提供融资但不得对外担保。答案:F当期货公司办理下列(ACD)事项应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准A变更法定代表人B变更以上的股权C变更住所或者营业场所D设立或者终止境内分支机构当期货公司或者其分支机构存在以下(ACD)情形时国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A营业执照被公司登记机关依法注销B成立后无正当理由超过个月未开始营业C主动提出注销申请D开业后无正当理由停业连续个月以上期货公司在注销期货业务许可证前应当结清相关期货业务并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。答案:F期货公司应当按照期货交易所的规定向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。答案:F(交易所)从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构应当取得(D)批准的业务资格。A国务院B中国期货业协会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构(BC)不得从事期货交易期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。A.张三在上市公司工作B.李四在成都市人民政府工作C.王五在中国科学院工作D.张六在海尔公司工作客户向期货公司下达交易指令的方式包括(ABD)A书面委托B电话委托C口头委托D互联网委托期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的(ABC)。A.成交量、成交价、持仓量B.最高价与最低价C.开盘价与收盘价D.价格预测期货公司向客户收取的保证金属于客户所有只能用作为客户交存保证金。(F)期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。(F)客户可以使用国债充抵保证金进行期货交易。(T)期货交易所会员不得使用标准仓单充抵保证金来进行期货交易必须使用实缴资金。(F)银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格须经国务院期货监督管理机构审核由国务院银行业监督管理机构批准。(F)(R)期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、银监会的规定提取、管理和使用风险准备金不得挪用。(F)期货交易只能采取公开集中交易的方式。(F)交割仓库不得有下列行为(ABCD)A出具虚假仓单B违反国家有关规定参与期货交易C泄露与期货交易有关的商业秘密D国务院期货监督管理机构规定的其他行为期货交易所只对结算会员结算收取和追收保证金并不涉及对非结算会员的结算、收取和追收保证金。(T)银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由国务院期货监督管理机构批准(F)国务院期货监督管理机构对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。(F)(中国证监会)境内单位或者个人从事境外期货交易的办法由国务院期货监督管理机构批准。(F)期货业协会是期货业的监管组织是社会团体法人。(F)专门从事期货经营的所有机构都应当加入期货业协会。(T)期货业协会的权力机构为(A)A会员大会B董事会C管理委员会D理事会期货业协会的章程由(C)制定A管理委员会B董事会C会员大会D理事会下列属于期货业协会应履行的职责的是()A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B制定期货从业人员的资格标准和管理办法C负责期货从业人员资格的认定D组织期货从业人员的业务培训答案:ACD期货业协会的业务活动应当接受国务院的指导和监督。答案:F下列属于国务院期货监督管理机构的职责的是()A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B监督检查期货交易的信息公开情况C对期货业协会的活动进行指导和监督D制定有关期货市场监督管理的规章、规则答案:BCD期货公司的财产权登记等资料属商业秘密其他任何单位都无权查阅。答案:F下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是(ABD)A期货交易所B期货公司C期货业协会D期货保证金安全存管监控机构对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(C)日内解除对其采取的有关措施。ABCD国务院期货监督管理机构对于不符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司可以采取的措施包括(BCD)A关停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制转让财产或者在财产上设定其他权利D限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用当期货公司违法经营或者出现重大风险严重危害期货市场秩序、损害客户利益时国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿的措施。(T)当期货公司涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大事件时期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。ABCD答案:A期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的责令改正给予警告没收违法所得。()A违反规定收取手续费的B发布价格预测信息的C不按照规定公布即时行情的D违反规定使用、分配收益的答案:ABCD期货公司有下列行为之一的责令改正给予警告没收违法所得并处违法所得倍以上倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的并处万元以上万元以下的罚款情节严重的责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()A不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易C任用不具备资格的期货从业人员的D未建立或者未执行当日无负债结算制度的答案:BCD下列属于期货公司欺诈客户的行为的是()A向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B向客户提供虚假成交回报的C挪用客户保证金D预测价格信息的答案:ABC下列属于内幕信息的是()A国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C期货交易所会员、客户的资金和交易动向D尚未公布的国外最新相关期货品种的行情答案:ABC答案:ABACD×××CDABDACD√×BCD×√ACD×√√√D××AAAB×××CABCDABCDBD×ACDBCD×√BCABCD×ABCDCABD√BCDABCABCD√ABC××√×××ABD《期货交易所管理办法》期货交易所应当履行的职责包括( ACD )。A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B监管期货公司发布市场信息C查处违规行为D监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务申请设立期货交易所应当向中国证监会提交的文件和材料包括( ABCD )。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D拟加入会员或者股东名单期货交易所章程应当载明()事项A注册资本及其构成B组织机构的组成、职责、任期和议事规则C基本业务制度D章程修改程序答案:ABCD期货交易所变更名称、注册资本的应当经中国证监会派出机构批准。答案:F期货交易所联网交易的应当于决定之日起()日内报告中国证监会ABCD答案:C期货交易所为了提高交易效率可以自行设立分所。答案:F理事会是期货交易所的权力机构。答案:F期货交易所的会员大会行使的职权包括()A决定增加或者减少期货交易所注册资本B审议期货交易所风险准备金使用情况C任免高经管理人员D选举和更换会员理事答案:ABD理事会由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生非会员理事由中国证监会委派。答案:T理事长、副理事长的任免由中国证监会提名理事会通过。答案:T出现下列()情形时应当召开理事会临时会议。A中国证监会提议B/以上理事联名提议C/以上理事联名提议D中国期货业协会提议答案:AC期货交易所设监事会每届任期年。监事会成员不得少于人。()答案:F期货交易所会员只能是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。(或其他经济组织)答案:F取得期货交易所会员资格应当经中国证监会批准。答案:F期货交易所批准、取消会员的会员资格应当向中国证监会报告。答案:T经中国证监会批准期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。答案:T实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。答案:T申请成为结算会员的应当取得期货交易所批准的结算业务资格。答案:F保证金分为结算准备金和交易保证金。交易准备金是指未被合约占用的保证金。(F)期货货交易所可以接受可流通的国债充抵保证金。答案:F标准仓单充抵保证金的期货交易所以该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的平均价为基准计算价值。答案:F期货交易所应当以适当方式发布下列()信息A即时行情B持仓量、成交量排名情况C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D期货交易涉及商品实物交割的期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况答案:ABCD期货交易所应当编制交易情况()并及时公布。A季报表B周报表C月报表D年报表答案:BCD期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(D)年。ABCD期货交易所制定或者修改章程、交易规则上市、中止、取消或者恢复交易品种上市、修改或者终止合约应当向中国证监会备案。答案:F期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法并报中国证监会批准。答案:T期货交易所的所得收益首先应当保证股东或者会员的利益。答案:F中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。答案:T中国证监会认为期货市场出现异常情况的可以决定采取()等必要的风险处置措施A延迟开市B暂停交易C调整保证金金额D提前闭市答案:ABD中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置采取监管措施的期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。答案:F中国证监会可以向期货交易所、期货业协会派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。答案:F期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。答案:T《期货公司管理办法》申请设立期货公司应当具备下列条件包括(ABC)A.注册资本最低限额为人民币万元B.具有期货从业人员资格的人员不少于人C.具备任职资格的高级管理人员不少于人D.具备任职资格的高级管理人员不少于人设立期货公司其注册资本的最低限额为人民币( B )万元。A.B.C.D.关于设立期货经纪公司的条件下列说法错误的是(C)。A.注册资本最低限额为人民币万元B.具有期货从业人员资格的人员不少于人C.具备任职资格的高级管理人员不少于人D.具备任职资格的高级管理人员不少于人。期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。(F)期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。(F)期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的期货公司应当在(D)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。ABCD期货公司建议并完善公司治理的原则包括(BCD)A审慎B明晰职责C强化制衡D加强风险管理期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(T)期货公司不得向股东做出最低收益承诺但需要根据相关规定向股东做分红的保证。(F)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的可以依规定适当降低风险管理要求。(F)期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。(F)期货公司的股东会每年应当至少召开()次会议ABCD答案:A期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。答案:T所有的期货公司都应当设独立董事。答案:F期货公司的总经理可以兼任独立董事。答案:F期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。答案:F期货公司应当设立合规审查部门或者岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。期货公司应当设立的部门包括(ABCD)A董事会B风险管理部门或者岗位C合规审查部门或者岗位D监事会或者岗位期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。(F)期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。(T)期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理但可以与他人合资、合作经营管理营业部。(F)期货公司应当遵循诚实信用原则建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。(F)期货公司应当避免与客户的利益冲突当无法避免时应当确保客户收益。(F)期货公司应当避免与客户的利益冲突当无法避免时应当确保客户利益优先。(T)下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是()A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B期货公司的工作人员及其配偶C未能提供开户证明材料的单位和个人D会计事务所的工作人员及其配偶答案:ABC期货公司办理客户销户手续时应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。答案:F有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(D)年ABCD交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(D)年ABCD期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。(F)期货公司破产或者清算时客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。答案:T客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下不得查封、冻结、扣划或者强制执行。答案:F期货公司存管的期货保证金属于客户所有只有期货公司才有权运用。答案:F客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。答案:T期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。(F)期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。(F)期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(T)期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(T)期货公司应当按照期货交易所规则使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。(F)期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金不得挪作他用。客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付(T)下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是()A期货公司的董事B高级管理人员C法定代表人D财务负责人答案:ABD下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是()A期货公司的董事B高级管理人员C法定代表人D财务负责人答案:CD下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是()A期货公司及其董事、监事B期货公司的高级管理人员C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构答案:ABCD中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时有权采取的措施包括()A询问期货公司及其营业部的工作人员要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统答案:ABCD未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()%以上股权中国证监会可以责令其限期转让股权。ABCD答案:C未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东情节严重的给予警告单处或者并处()万元以下罚款。ABCD答案:B期货公司及其营业部有下列()行为之一的责令改正给予警告没收违法所得并处违法所得倍以上倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满万元的并处万元以上万元以下的罚款情节严重的责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A发布虚假广告或者进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C违反规定委托中间介绍业务损害客户合法权益D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息答案:BC香港、澳门服务提供者参股期货公司的适用其相应地区期货监管部门的有关规定。答案:F《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》制定的指导思想:①是隔离和控制期货风险防范风险传导②是确保投资者保证金安全方便投资者交易③是择优试点平稳起步逐步积累经验。主要内容(一)介绍业务的范围和责任(二)账户和资金(三)证券公司的准入条件(四)期货公司委托证券公司的要求(五)证券公司与期货公司的业务合作与独立(六)业务规则(七)监督管理(C)对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A证券业协会B期货业协会C中国证监会及其派出机构D国务院证券公司申请介绍业务资格应当符合下列哪些条件(BCD)A申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件证券公司申请介绍业务资格申请日前(D)个月各项风险控制指标符合规定标准ABCD证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交的申请材料包括(ABCD)A介绍业务资格申请书B净资本等指标的计算表及相关说明C关于技术系统准备情况的说明D客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本证券公司申请介绍业务中国证监会自受理申请材料之日起(C)个工作日内作出批准或者不予批准的决定。ABCD证券公司受期货公司委托从事介绍业务提供的服务包括(ABD)A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C提供融资或者担保D中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施(F)证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明(ABCD)A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C客户投诉的接待处理方式D违约责任证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。(T)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的双方应当在(C)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。ABCD证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(T)证券公司与期货公司应当独立经营。(T)证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(T)证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。(F)证券公司从事介绍业务应当(ABC)A建立完备的协助开户制度B对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C向客户充分揭示期货交易风险D向客户提供融资或者担保(C)照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A证券业协会B期货业协会C中国证监会及其派出机构D国务院《期货公司金融期货结算业务试行办法》金融期货结算业务资格方面①建立“金字塔”形会员结构②确定金融期货结算业务资格标准《办法》主要考虑了三类指标:一是期货公司自身的资金实力和控股股东实力二是期货公司治理和经营情况三是合规指标全面结算会员期货公司对非结算会员的结算规则方面取得期货交易结算业务资格的期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(F)全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议协议包括(ABCD)A保证金标准B结算流程C违约责任D争议处理方式全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。(T)非结算会员的客户出入金只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。(T)面结算会员期货公司应当建立并执行(D)。A每日结算制度B保证金制度C现金交割制度D当日无负债结算制度全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金(F)全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形包括(ABCD)A  依据非结算会员的要求支付可用资金B 收取非结算会员应当交存的保证金C 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( F )《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员职业行为准则是(C)对期货从业人员进行纪律处分的依据。A期货交易所B期货公司C期货业协会D证监会货从业人员严禁从事(ABCD)A操作期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D协助或协同他人进行违法违规活动期货从业人员应当保守秘密包括(AD)A国家秘密B有关法律、法规、规章等要求公布的C期货交易所按照有关规定进行检查的D投资者的商业秘密《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因实物交割发生纠纷的期货交易所住所地为合同履行地。(T)期货纠纷案件由(B)管辖。A 最高人民法院  B中级人民法院 C 当地法院 D 期货交易所期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任由(C)承担。A从业人员 B 期货交易所 C期货公司 D 会员期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对交易产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的(C)ABCD客户下达的交易指令不完整的期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失由( B )承担赔偿责任A期货交易所  B期货公司  C客户  D客户和期货公司客户下达的交易指令没有有效期限的应当视为当日有效。( T )客户下达的交易指令没有成交价格的应当视为按市价交易。( T )客户下达的交易指令没有开平仓方向的应当视为开仓交易。( T )期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司造成期货公司损失的由期货交易所承担赔偿责任。( T )期货公司对期货交易所交易结算结果有异议而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的视为期货公司对交易结算结果已予以确认。( T )期货公司进行混码交易的客户不承担责任。( T )期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的造成的损失期货交易所应当赔偿额不超过损失的( B )。A  B  C  D客户的交易保证金不足期货公司未按约定通知客户追加保证金的造成的损失期货交易所应当赔偿额不超过损失的( C )。A  B  C  D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的对透支交易造成的损失由期货交易所承担赔偿额不超过损失的( B )。A  B  C  D期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的强行平仓所造成的损失由期货交易所承担。( F )期货交易所承担责任后有权向交割仓库追偿。(T)期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的客户可直接起诉期货交易所期货公司可作为第三人参加诉讼。(T)期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的期货交易所不承担赔偿责任。(T)期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效( T )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为由此造成的经济损失由( D )承担赔偿责任。A客户    B自营会员   C 期货交易所  D 期货公司期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。( F )期货交易所通知期货公司追加保证金期货公司否认收到上述通知的由期货公司承担举证责任。 ( F )人民法院可以让该会员资格但不得停止该会员交易席位的使用。( F )期货交易所、期货公司为债务人的人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。( F )期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。 ( F )( AB )为债务人的人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。A客户    B自营会员   C 期货交易所  D 期货公司期货公司是指经依法批准代理投资者从事期货交易业务的经营机构及其分公司、营业部等分支机构。客户是指委托期货公司从事期货交易的投资者。年月日起施行《期货公司风险监管指标管理试行办法》的主要内容:①根据期货公司从事的业务规定了不同的指标标准②为保证净资本数据真实做出了制度性安排③明确了监管部门的职责和监管措施④期货公司的资本补充机制期货公司风险监管指标包括(ABCD)A期货公司净资本B净资本与净资产的比例C流动资产与流动负债的比例D负债与净资产的比例期货公司应当符合的风险监管指标标准包括(AD)A净资本不得低于人民币万元B净资本不得低于客户权益总额的%C净资本与净资产的比例不得低于%D流动资产与流动负债的比例不得低于%期货公司负债与净资产的比例不得高于(C)ABCD期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的净资本不得低于人民币(B)元。A万B万C万D亿从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币(C)元。A万B万C万D万从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币万元。(F)期货公司应当于月度终了后的(C)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表ABCD期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。(F)期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。(F)期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于(B)年。ABCD期货公司应当每年向公司全体董事提交书面报告说明净资本等各项风险监管指标的具体情况该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(F)风险监管指标与上月相比变动超过(B)的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。ABCD期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(C)个月的风险预警期结束。ABCD期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在个工作日内对公司进行现场检查(F)期货公司的风险监管报表包括以下哪些表(ABCD)A风险监管指标汇总表B净资本计算表C资产调整值计算表D客户权益变动表期货公司的负债、流动负债是指期货公司的对外负债和客户权益。(F)重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(B)以上变化的业务。ABCD《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》《中华人民共和国刑法修正案》

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