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STEPSTEP1个人必答题游戏规则1、必答题环节每组的每名队员自行选择题目进行答题，每组轮流答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加10分，答错不扣分。 选择题： 《1.客户身份识别与客户尽职调查哪个概念的涵盖更广泛？ A.客户尽职调查B.客户身份识别A必答题：第1题10987432165011121314151617181920计时开始 选择题： 对于已确立过风险级别的客户，根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的____追踪？ A.静态B.动态B必答题：第2题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必须提供身份资料的原件进行核对？ A.是B.不是A必答题：第3题计时开始10987432165011121314151617181920 填空题： 港澳居民的个人客户以哪种身份证件作为客户身份有效证件？ A.港澳通行证 B.身份证A必答题：第4题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱法律规定，客户在办理业务时，是否必须提供身份资料的原件进行核对？ A.是B.不是A必答题：第5题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 平时比较熟的客户来办理业务，如果金融机构已经了解客户真实身份，且监管 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 没有提出必须在此交易情形下核对身份证件的强制性要求，金融机构是否可以不核对客户身份证件？ A.是B.不是A必答题：第6题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 户口簿是否可以作为16周岁以上的个人客户反洗钱要求身份证明文件？ A.可以B.不可以B必答题：第7题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。 A.正确B.错误A必答题：第8题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 国务院反洗钱行政主管部门的省级以下派出机构，无权对金融机构违反有关反洗钱规定罚款。 A.正确B.错误B必答题：第9题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理部门核实客户的有关身份信息。 A.正确B.错误A必答题：第10题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 国务院反洗钱行政主管部门指的是以下哪个部门？ A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会A必答题：第11题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是？ A金融机构　B单位和个人　A必答题：第12题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 《中华人民共和国反洗钱法》于以下年一年施行。 A2007年1月1日　　B2006年12月31日A必答题：第13题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 依据《“红、黄、蓝”牌处罚制度（2014版）》，未按规定履行反洗钱义务，给公司造成重大损失或风险的，应出示以下哪种警告！ A.黄牌B.红牌B必答题：第14题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的哪个地址？ A.住所地B.经常居住地B必答题：第15题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？ A.每半年B.每年A必答题：第16题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值____万美元以上的跨境交易，属大额交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 。 A.10万美元B.１万美元B必答题：第17题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客户？ A.客户要求变更国籍 B.客户要求变更经营范围B必答题：第18题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？ A.登记住所地B.登记客户的经常居住地B必答题：第19题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织叫什么名字？ A.GREB.FATFB必答题：第20题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 保险业交易 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 的保存期限是多长？ A.至少保存5年B.至少保存10年A必答题：第21题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“短期”指多长时间？ A.10个工作日以内B.5个工作日以内A必答题：第22题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 金融机构如未对职工进行反洗钱培训的，机构负责人是否承担法律责任？ A.不是B.是B必答题：第23题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国人民银行是否具有行政处罚权？ A.没有B.有B必答题：第24题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 业务人员在办理业务过程中如遇到可疑情况的，应及时登录黑名单检测系统应用______功能对所怀疑对象进行检查. A.黑名单导入更新功能B.黑名单实时查询B必答题：第25题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国人民银行设立了哪个机构，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 A.反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心B必答题：第26题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国人民银行设立了哪个机构，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 A.反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心B必答题：第26题计时开始10987432165011121314151617181920STEPSTEP2团体必答题游戏规则1、必答题环节每组自行选择题目进行答题，每组轮流答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加20分，答错不扣分。 选择题： 如投保人或相关保险当事人为党的机关、国家权利机关或人民解放军、武警部队等是否需要进行身份证明登记收集？ A.需要B.不需要A必答题：第1题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 2.洗钱风险与公司什么结构层次数量成正比？ A.股权控制B.部门机构A必答题：第2题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱监管制度的几类特殊客户中，国家元首、政府首脑、司法机关属于哪类特殊客户？ A．政府机构B.外国政要B必答题：第3题计时开始10987432165011121314151617181920 填空题： 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁。 A.正确B.错误B必答题：第4题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的处以多少钱罚款？ A．20万元以上50万元以下 B.10万元以上20万元以下A必答题：第5题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 对于客户身份资料和交易信息，司法机关的保密义务是什么？ A．用于反洗钱行政调查 B.用于反洗钱刑事诉讼B必答题：第6题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国人民银行反洗钱监管的方式除了现场检查、非现场监管外还有哪种方式？ A.约见谈话B.填写报表A必答题：第7题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 客户洗钱风险级别是否属保密信息？ A．是B.不是A必答题：第8题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱调查的客体是可疑交易活动，是否正确？ A.是B.不是A必答题：第9题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱现场调查时，调查人员是否可以查阅、复制账户信息、交易记录？ A.可以B.不可以A必答题：第10题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更时，是否必须更新客户身份资料？ A.是B.不是A必答题：第11题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？ A.5年B.10年A必答题：第12题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应如何保存？ A.5年B.最长期限保存B必答题：第13题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 金融行动特别工作组（FATF）于哪年成立？ A.1989年 B.1998年A必答题：第14题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 对客户开展反洗钱宣传是金融机构的____义务。 A.社会义务B.法定义务B必答题：第15题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国于哪一年加入FATF（金融行动特别工作组）国际组织？ A.2007年B.2008年A必答题：第16题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 单位客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，以下哪个信息是不包含识别的？ A.联系方式B.法定代表人A必答题：第17题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 客户身份识别又称： A.客户识别。 B.客户身份尽职调查。B必答题：第18题计时开始10987432165011121314151617181920STEPSTEP3抢答题游戏规则1、抢答题环节共10道题，每组抢答答题。2、每题只有一个正确答案。3、答对该队加20分，答错扣20分。 选择题： 金融机构的什____应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A负责人　　　　　　B反洗钱人员A抢答题：第1题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 保险产品通过银行销售时，由谁承担 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 签订阶段的客户身份识别责任？ A.银行 B.保险公司B抢答题：第2题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》何时开始施行？ A.2007年３月１日B.2006年3月1日A抢答题：第3题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 保险公司在办理再保险业务时，履行客户身份识别义务是否适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》？ A.适用B.不适用B抢答题：第4题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 哪个机构有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查？ A.中国人民银行B.中国保监会A抢答题：第5题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 反洗钱现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被检查单位举行立场会谈。 A.对B.错A抢答题：第6题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作 规程 煤矿测量规程下载煤矿测量规程下载配电网检修规程下载地籍调查规程pdf稳定性研究规程下载 ，并向哪个机构进行报备？（A） A.中国人民银行B.中国保监会A抢答题：第7题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 下列属于大额交易的是？ A.一笔25万元的投保金额 B.当日累计投保20万元的投保金额A抢答题：第8题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向哪个机构举报？ A.金融监管机构B.中国人民银行及公安机关B抢答题：第9题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 中国人民银行设立中国反洗钱检测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的以下哪个报告？ A.大额交易B.可疑交易B抢答题：第10题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 11、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，是否应当予以保密？ A.是B.不是A抢答题：第11题计时开始10987432165011121314151617181920 选择题： 我国反洗钱监管体制中多部门是否包括海关？ A.包括B.不包括A抢答题：第12题计时开始10987432165011121314151617181920STEPSTEP3风险题游戏规则1、风险题环节每队有一次选题机会。2、每个分值对应一道题目，可能是多选等。3、答对该队加相应分数，答错扣相应分数。10分值20分值30分值选择题： 1、《反洗钱法》中所称的金融机构不包括下列哪一项？ A商业银行B典当行 C证券公司D信用合作社B风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 2、金融机构按照有关规定对客户的账户采取临时冻结的时间不得超过 A24小时　　B12小时　　C72小时　　D48小时D风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 3.保存客户身份资料和交易记录的主要目的是什么？ A.履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明 B.再现客户资金交易过程 C.为违法犯罪活动提供必要证据 D.以上都是D风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 4.在可疑交易中，“频繁交易”是指一天之内多少次业务发生？ A.2次B.3次C.4次D.5次B风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 5.金融机构应当根据客户或者帐户的风险登记，至少多久进行一次审核？ A.三个月B.半年C.9个月C.一年B风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 6.公司目前承保金额在____元以上的，需要进行客户身份信息登记？ A.10万元B.5万元C.2万元D.1万元D风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 7.低风险、较低风险客户的审核期限为？ A.一年一次B.半年一次C.两年一次D.五年一次A风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 8.公司各业务单位应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录： A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存1年 B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年 C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年 D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年D风险题：10分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 1.公司合规内控管理制度体系下的反洗钱制度包含哪些体系？ A.反洗钱监控管理办法 B.客户风险等级划分办法 C.反洗钱检查评估办法 D.可疑交易识别办法ABCD风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 2.风险评估指标体系是指公司统筹制定的，对客户涉及洗钱的风险级别进行综合评定的标准，该标准包含下列哪些要素？ A.客户特性要素 B.地域要素 C.架构要素 D.行业要素ABD风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 3.公司各部门和个人收到人行、公安、司法、海关及税务管理等部门的查询要求，调阅时，应做好调阅登记，包括____等要素，原则上不得带走数据信息原件，如有特殊原因，应由本部门负责人和法律部门审查同意。 A、调阅人 B、调阅资料名称 C、调阅资料数量 D、调阅方式（复印或借阅） E、退回时间ABCDE风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 4.为保证工作的延续性，各机构反洗钱岗、反洗钱录入岗在离司或离任时，应与新任人员完成交接工作，包括： A、反洗钱系统交接：就系统使用方法对新任人员进行介绍 B、反洗钱制度交接：反洗钱系列法律法规、总公司制度和工作通知书、分公司和机构反洗钱制度移交新任人员 C、人民银行日常工作事项交接：就人民银行相关工作事宜对新任人员做详细介绍 D、人民银行非现场监管报表填写事项交接：就所在地人民银行非现场监管报表的填写和报送事宜对新任人员做详细介绍ABCD风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 5.公司反洗钱执行小组的职责有以下哪几项： A、负责指导、协调反洗钱工作的有效开展，对反洗钱工作中的重大问题做出决策。 B、开展反洗钱宣传培训 C、向监管机构报送反洗钱数据及报表 D、负责中支公司各业务部门反洗钱相关工作要求的具体落实BCD风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 6.机关和实行预算管理的事业单位，在进行身份证明登记时需要出示哪些证明文件？ A.财政部门同意其开户的证明 B．政府人事部门的批文 C.编制委员会的登记证书 D.营业执照ABC风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 7.客户投保时，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同有以下哪些要求： A.确认投保人信息的真实性 B.将投保人、被保险人、受益人的身份基本信息准确录入出单系统 C.留存客户的有效身份证件 D.登记客户资金往来信息ABC风险题：20分值计时开始10987432165011121314151617181920选择题： 8.在我司投保的一般单位客户，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的保险合同，应登记下列哪些信息？ A.营业执照编号 B.组织机构代码证编号 C.社会团体登记证书 D.法人身份证号及有效期ABD风险题：20分值计时开始109874321650111213141516171819201.问答题：各级机构反洗钱管理岗应对黑名单系统批量扫描结果进行核查处理，请问以上核查处理工作应于多久进行一次？每周风险题：30分值计时开始109874321650111213141516171819202.问答题：根据洗钱风险评估需要，按照各类信息的来源及其采集方法，遵循勤勉尽责的原则，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息，可以由有关的业务人员与哪个岗位根据客户信息及交易情况进行预估。合规岗风险题：50分值计时开始109874321650111213141516171819203.问答题：洗钱一般包括三个阶段，分别是存放阶段、掩藏阶段和哪个阶段？整合风险题：50分值计时开始109874321650111213141516171819204.问答题： 请说出至少三种财产保险常见的洗钱方式？ 团险个做保险欺诈地下保单 违规退费非正常退保风险题：30分值计时开始109874321650111213141516171819205.问答题什么是“洗钱”？洗钱，通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为。风险题：30分值计时开始109874321650111213141516171819206.问答题：请说出至少三种财产保险常见的洗钱方式？团险个做、保险欺诈、地下保单、违规退费、非正常退保风险题：50分值计时开始109874321650111213141516171819207.问答题：请说出至少两种反洗钱核心工作？客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存风险题：30分值计时开始109874321650111213141516171819208.选择题：在履行客户身份识别义务时，机构反洗钱岗应当向中国人民银行当地分行和支行报告以下哪些可疑行为？ A.客户拒绝提供有效身份证件 B.客户无正当理由拒绝更新客户身份基本信息 C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性 D.大额退保ABC风险题：30分值计时开始10987432165011121314151617181920STEPSTEP4附加题 1.截止2005年，FATF国际组织一共有多少个成员国？ A.32个B.33个 B附加题计时开始10987432165011121314151617181920 2．《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交___，受法律保护。 A.大额交易和可疑交易B.现金交易报告 A附加题计时开始10987432165011121314151617181920 7.可疑交易报告的内容包括可疑交易的明细信息吗？ A.不是B.是 B附加题计时开始10987432165011121314151617181920