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自查报告
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1.根据?基金法?、?私募投资基金监督管理暂行方法?、?私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)?、?私募投资基金信息披露管理方法?等法律法规及自律规那么的规定,请核实你公司所管理私募基金在协会资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统〞)是否备案齐全,并已及时履行了管理人及所管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更新,以及信息披露备份等信息更新及备份义务。如为否,请说明具体情况及原因;2.请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方,以及所管理私募基金投向的标的公司是否如实在AMBERS系统填报?如为否,请说明具体情况及原因;3.请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原那么,建立了符合展业需要的内部治理架构和内部控制标准,公平对待所管理的全部基金和投资者,有效防范利益冲突和利益输送。如为否,请说明情况;4.请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情形,包括管理人及高管人员最近三年是否受到刑事处分、行政处分、被证监会采取行政监管措施、被基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施,涉及诉讼或仲裁或其他合法合规及诚信情况等。如有,请详细说明；5.请说明你公司是否巳在从业人员管理平台(：//person.amac.org.cn)将现有员工全部录入,并请说明现有员工取得基金从业资格情况；6.请说明你公司在实际经营业务中,是否兼营?私募基金登记备案相关问题解答(七)?提到的民间借贷、民间融资、P2P、众筹、保理等与私募基金属性相冲突的业务?是否兼营其他非私募基金相关业务?如有,请详细说明;7.请说明你公司在管基金是否存在?私募投资基金备案须知?提到的不属于私募基金范围相关情况。如有,请详细说明基金名称及具体投向情况;8.请说明你公司是否存在在管基金的基金类型与你公司在 AMBERS系统所选业务类型不一致情形。如有,请说明你公司是否根据?私募基金登记备案相关问题解答(十三)?的规定,在基金
合同
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到期前未开放申购或增加募集规模,在基金合同到期后将相关基金予以清盘或清算,且不会续期?9.截至报告反应日,请说明你公司所管理私募基金在近半年内是否存在投资者无法正常退出相关情况。如有,请详细列明有关基金具体情况、无法正常退出的情况及原因及已采取的相关措施;10.请你公司梳理排查2021年3月31日之前到期的私募基金有关情况,说明是否可能存在到期无法正常清算、投资工程无法正常退出、预期亏损或其他可能造成投资者利益重大损失的情况。如有,请详细列明有关基金具体情况;11.请说明你公司所管理私募基金的信息披露情况,是否已根据基金合同约定的频率、内容和方式向投资者真实完整、及时、准确披露了所投底层资产及最终标的情况(如涉及非实体企业的有限合伙等SPV,请穿透至底层资产及最终标的)?如为否,请说明原因;12.请说明你公司是否在每一个会计年度聘请会计师事务所对所管理私募基金进行了审计,并出具了年度审计报告?如为否,请说明原因13.请说明你公司是否根据?私募投资基金募集行为管理方法?的规定,针对2021年7月15日以后发行的私募基金，要求每位投资者逐一签署了风险揭示
书
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，且签章齐全。14.请说明你公司所管理基金是否存在与管理人实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方的关联交易情况，如有，请说明关联交易对手方、交易标的、规模及风险情况，相关关联交易是否符合基金合同约定及法律法规要求,并已向投资者进行了披露,其中,针对投向单一关联方的,请详细列明基金名称及具体原因;15.请说明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同约定的投资范围、策略及限制进行投资的相关情况。如有,请详细列明基金名称及具体投资情况、原因及是否已向投资者进行了披露。
浙公网安备 33021202002483