内控工作计划

内控工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 内控 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 1我从事银行工作多年，服务过数不胜数的客户，工作中不断地提示自己要工作仔细，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成就显然，获得了客户的认可和拥护。依照我行08年一年来会计结算工作的实质状况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划：一、20xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生计之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的利害直接影响到我行的信誉、我行素来提议的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将连续执行，并做到每个职工能耐心对待每个顾客，让客户满意。、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不不过在临柜服务中更表现在我行的服务品种上，除了连续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收买业务、证券业务等多种服务品种，提升我行的竞争能力。、主动加强与个人业务的联系，参加个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务，。诚然已经上了综合业务系统，但因为各种各种的原因还没有能做到真实的综合，是我营业部工作的一个短缺。、以银行为讲堂，明年我们将举办更多的银行结算方法讲座，增加人们的金融知识，让客户多认识银行，贴近银前进而融入到我行业务中。、连续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优秀客户推履行用网上银行业务。二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近来几年来金融犯法案件的增加，促进我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求、敦促科技部门对我营业部的电脑接口赶快改换，尔后严格依照综合业务系统的要求推行事权区分，一岗一卡，一人一卡，增逼迫度执行的钢性，提升拘束力。、进一步加强重要环节和重要岗位的内控外防，重视加强帐户管理（保证我行开户单位的质量）和上门服务。、制定出财务人职工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭据的使用和保存。、重点推行支付密码器的销售工作，保证银企结算资本的安全，进一步提升我行防范外来结算风险的手段。、规范业务操作流程，加强总会计平时检查制度以实时发现隐患，减少差错根绝结算事故。、确实执行对分理处的业务指导与检查。、做好会计核算质量的如期核查工作。三、以人为本提升职工的全面素质。职工的素质怎样是银行可否发展的根本，在目先人员流动频频的状况下我营业部急需要有一支高素质的队伍、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争细风险，因此到我营业部需要有必然的心理素质和文化涵养。在用人上以职工的能力且要能发挥职工最大潜能来确立适合的岗位，进而提升职工的.积极性。、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。、在人员紧张的状况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更加了提升职工的业务水平。、勤做职工的思想工作，关心激励职工，加强职工的心理素质。、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个职工从单调的操作向混淆多能转变。内控工作计划2依照《公司内部控制基本规范》及配套指引的要求，及公司内部控制工作规划。201x年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。（一）积极宣贯《内部控制手册（201x版建筑、筑炉分册）》在新手册宣贯基础上，要求各单位有关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理合用流程、重要风险和重点控制点，确实做到业务岗位归口管理。（二）加强内控基础管理，优化业务流程201x年内控管理工作的思路是：连续深入制度建设，推进岗位 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提升管理控制能力，连续严格招招标、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 与市场管理，规范市场交易行为，经过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精良化、管理的新进步。（三）以提升执行力细风险管理为中心，连续优化业务流程，突出重要、重要风险控制和平时看守工作，提升工程（包括但不限于）估计成本和结算效率水平，有效提升业务管理控制能力。各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理合用流程、重要风险和重点控制点，落实合用流程及风险控制分派到专业部门和业务岗位，加强专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标核查为手段，完满核查管理方法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理系统，加强内控基础工作管理，深入推进提升工程估计横本草和工程结算执行力工作。内控工作计划3、工作整体目标：随着证监会对上市公司公司内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段渐渐向系统化、规范化发展，为了确实做好201x年度的内部控制管理工作，依照公司审查委员会要求，特拟订本计划。201x年度内控管理小组工作重心主要放在完满内部控制管理流程及制度，加强内控流程的执行方面。经过近几年来内部控制审计发现的弊端，在拟订整改举措的同时，完满流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完满的阶段。在以上主体思想的基础上201x年度主要工作计划以下：1、加强内部控制知识的培训。201x年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他公司先进的内控管理知识，保证公司内部控制管理工作跟上证监会等看守机构的要求。、准时达成自我内部控制审计工作。依照证监会与外面会计师事务所要求准时进行自我内部控制审计工作，如期达成季度、年度内部控制审计稿本及报告，并准时向审查委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。、进一步规范内部控制审计样本记录。依照证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的采用及保存建立适合的方法，保证内控审计报告的可考证性、可追忆性。、更新公司内部控制手册，完满缺少的流程及制度。针对201x年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完满有关制度，并将有关流程补充到《公司内部控制手册》中去，对于没有宣告的制度敦促有关部门实时校正并宣告。、加强财务报告的审查工作。为了提升公司财务报告的可信性与正确性，201x年将加强财务报告的审查工作，编制财务报告内部审查模板，完满财务报告内部审查的内容，实时保存审查稿本并准时向审查委员会提交内部审查报告。内控工作计划4xx年是我公司上市推进工作的一个重点年度。依照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合宣告的《公司内部控制基本规范》及配套指引要求，联合公司现有实质状况，应渐渐建立、完满公司内部控制系统，规范公司内部控制行为，防范公司风险。第一部分：公司内部控制工作规划方案一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。、合法合规：国家法律要求，不论在书面上仍是实质上，所有合用的法律、法例均应获得恪守。、提升效率。业务部门开销大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时向来坚持的原则。二、内部控制的工作张开、建立起一个健康的内部控制文化环境1）经过建立“简单，可依靠”是公司的核心价值观，2）保持简短的公司文化和扁平的组织构造，没有繁文缛节的条则约定，采用以结果为导向的高效决议方式。3）各业务部门之间互相依靠、互相支持。、渐渐建立、完满风险评估与控制系统内部控制中的风险评估过程必定判明公司达成既定目标存在的外面风险与内部风险，分析各种风险的种类和程度。控制举措一般包括：不相容职务分别控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、估计控制、营运分析控制和绩效考评控制等。、建立起信息与交流制度经过建立信息与交流制度，明确内部控制有关信息的收集、办理和传达程序，保证信息实时交流，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响公司内部环境、风险评估、控制活动、内部监察等方面的信息。）、渐渐建立公司内部监控的管理工作方式部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应付部家风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门职工的工作进行内部监察控制，职工间因流程推行职务性内部监察。公司监察部门对经营单位进行报告、讨论及监督管理。公司执委会对公司各地域、部门的工作有监察、评价、督导的权益与责任。公司董事会对执委会的工作有监察、讨论、督导的权益与责任。经过建立“目标管理”核查制度，确立公司每个职工的职责与工作目标，保证公司目标与职工工作目标的一致性。三、内部控制工作范围内部控制工作将波及公司所有管理层级、涵盖公司公司销售、售后服务、产品延长拓展等业务领域。可包括：公司治理构造、组织机建立设、投资融资管理、各项财产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延长产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。四、内部控制工作的张开及组织、内部控制工作张开初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行1）董事会在内部控制中供应治理、指导和监察。是内部控制的重要要素。2）管理层的素质和道德管理层对董事会负责。管理层的素质和道德直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着职工们的素质和道德以及行为准则。他直接反应了公司文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必定融入公司中。3）公司内控部是推行内部控制的工作功能型机构。第二部分：xx年公司内部控制年度工作计划依照《公司内部控制基本规范》及配套指引的要求，及公司内部控制工作规划。xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。一、内控 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 原则的宣导、内控管理法例制度及公司内控管理规范的讨论、拟订及宣导工作计划的拟订。、依照宣导计划，组织对公司有关管理人员推行宣贯、对宣贯结果的追踪计划推行时间3-4月份二、制度系统的整理1、自查阶段。各部门应于xx年5月底以前达成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重要事项方面的对接状况进行梳理、完满，建议形成书面报告。各地域自行组织门店依照公司内部控制基本规范和配套指引的有关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其推行状况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行比较，查找内部控制弊端，编制风险清单。、检查阶段。在公司内审委员会领导下，由公司内控部牵头，将各部门有关人员及地域有关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；依照内控工作原则，对有关制度校正。报公司从头宣告执行。同时，整理内部控制弊端，分析弊端的性质和产生的原因，制定相应的内控举措，并上报内审委员会。、问题显露阶段。针对《公司内部控制规范》及配套文件的要求，针对有关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处分报告等）揭露出的问题，查找有关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行校正、升级。、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行状况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反应信息。各部门及各地域公司依照内控结论状况，进行部门或地区公司内控制度的完满，机构、人员和岗位的调整等。、评估阶段。针对制度执行结果及反应信息，针对制度、流程校正的过程，应制度执行状况张开评估，对改良落实情况进行连续关注。三、xx年的估计追踪工作依照公司赞同的xx年度估计，按月序时追踪各估计单位的估计执行状况。针对估计实质状况，如期、不如期对预算执行状况依照以下状况追踪、评估，并出具审查追踪报告。、审查估计执行单位的控制方式。、审查估计执行过程中的审批过程。、审查估计执行中的重要差别。、审查估计更正的允准过程。、其他状况。四、公司核查指标评估工作、收集各部门核查指标及核查标准、对核查指标及标准与制度的连结状况进行评估、对各项核查指标间的连结状况张开评估、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告、建议核查指标的调整及升级以上为内控工作规划及xx年工作计划，请领导指正。内控工作计划5随着证监会对上市公司公司内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段渐渐向系统化、规范化发展，为了确实做好xx年度的内部控制管理工作，依照公司审查委员会要求，特拟订本计划。年度内控管理小组工作重心主要放在完满内部控制管理流程及制度，加强内控流程的执行方面。经过近几年来内部控制审计发现的弊端，在拟订整改举措的同时，完满流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改良，不断完满的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作计划以下：1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外面内控知识的培训课，学习并引进其他公司先进的内控管理知识，保证公司内部控制管理工作跟上证监会等看守机构的要求。、准时达成自我内部控制审计工作。依照证监会与外面会计师事务所要求准时进行自我内部控制审计工作，如期达成季度、年度内部控制审计稿本及报告，并准时向审查委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。、进一步规范内部控制审计样本记录。依照证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的采用及保存建立适合的方法，保证内控审计报告的可考证性、可追忆性。、更新公司内部控制手册，完满缺少的流程及制度。针对2014年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完满有关制度，并将有关流程补充到《公司内部控制手册》中去，对于没有宣告的制度敦促有关部门实时校正并宣告。、加强财务报告的审查工作。为了提升公司财务报告的可信性与正确性，xx年将加强财务报告的审查工作，编制财务报告内部审查模板，完满财务报告内部审查的内容，及时保存审查稿本并准时向审查委员会提交内部审查报告。【内控工作计划】有关文章：内控管理的工作计划银行内控工作计划3.2018年内控工作计划对于银行内控工作计划5.2016银行内控工作计划学校内控工作计划内控工作总结行政内控制度工作计划