私募投资基金基金合同范本

私募投资基金基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 范本【私募基金产品称号】基金合同基金管理人：【私募基金管理机构称号】基金托管人：招商银行股份北京分行风险提示函尊崇的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，能够取得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请细心阅读本风险提示函和基金合同，片面看法本基金的风险收益特征和产品特性，仔细思索基金存在的各项风险要素，并充沛思索自身的风险接受才干，理性判别市场，慎重做出投资决策。依据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：基金管理人依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用本基金财富，但不保证基金财富本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。基金合同如载有任何预期收益〔率〕、年化收益〔率〕、业绩比拟基准等相似表述的，不代表基金份额持有人最终实践获取的收益〔率〕，也不构成基金管理人对该等收益〔率〕作出任何明示或默示的保证。基金管理人依据基金合同商定管理和运用基金财富所发生的风险，由基金财富及投资者承当。基金财富主要投资据实调整于具有良好活动性的金融工具，包括国际依法发行上市的股票(包括中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金〔包括上市型开放式基金(LOF〕、买卖型开放式指数基金(ETF〕、封锁式基金、开放式基金〕、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、股指期货、券商场外市场对冲买卖种类以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需契合中国证监会的相关规则。基金在投资运作进程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、活动性风险、政策风险、管理风险、信誉风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所发生的风险等，概略请细心阅读基金合同的〝风险提醒〞章节。关联买卖风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或许与基金管理人或其关联方停止买卖，这构成基金管理人与本基金的关联买卖。基金持有人不得基于任何缘由，关于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或许与基金管理人或其关联方停止买卖而形成的损失、收益未达预期或其他责任，向基金管理人主张任何权益。投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上存在堆叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在堆叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的状况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的状况。基金持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他相似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。本基金存续期限为【】。本基金的成立需契合相关法律法规、基金合同等的规则，本基金能够存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金财富存在不能及时变现的风险，在本基金终止时能够采取非现金资产方式分配，投资者应充沛了解此项风险。此外，局部权益能够存在非因基金管理人缘由〔如债务人、担保人不配合，法律法规政策限制等〕无法实践操持注销过户至投资者名下的状况，基金财富能够因此遭受损失。基金管理人在法律法规及基金合同规则的范围内实行义务，并为投资者提供规范化效劳，不提供投资咨询等特性化效劳。投资者需依照基金合同商定承当相关费用，包括但不限于管理费、托管费、业绩报酬等费用，概略请细心阅读基金合同〝基金的费用与税收〞章节。基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资者签署本风险提示函即说明：1、投资者已细心阅读本风险提示函、基金合同等法律文件，充沛了解相关权益、义务、本基金运作方式及风险收益特征，情愿承当相应的投资风险，委托事项契合投资者业务决策顺序的要求；投资者确认其契合基金合同所述〝合格投资者〞条件，承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等状况真实合法、完整有效，不存在任何严重遗漏或误导性陈说，前述信息资料如发作任何实质性变卦，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财富为投资者拥有合法一切权或奖励权的资产，保证该等财富的来源及用途契合法律法规和相关政策规则，不存在合法聚集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益保送、关联买卖及洗钱等状况，投资者保证有完全及合法的权益委托基金管理人和基金托管人停止基金财富的投资管理和托管业务。3、投资者供认，基金管理人、基金托管人未对基金财富的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比拟基准、年化收益〔率〕等相似表述仅是投资目的而不是基金管理人的保证。4、投资者已充沛了解并慎重评价自身风险接受才干，自愿自行承当投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金状况向投资者作出了详细说明。投资者〔自然人签字或机构盖章〕：日期：年月日本合同由以下各方订立：基金份额持有人〔基金投资者〕：联络人〔机构客户〕：证件〔营业执照〕称号：证件〔营业执照〕号码：基金管理人：【私募基金管理机构称号】法定代表人：住所：通讯地址：邮政编码：联络人：：：邮箱：基金托管人：招商银行股份北京分行担任人：王庆彬住所：北京市西城区复兴门内大街156号通讯地址：北京市西城区复兴门内大街156号邮政编码：100031联络人：：邮箱：目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc388600083"风险提示函PAGEREF_Toc388600083\h0HYPERLINK\l"_Toc388600085"一、前言PAGEREF_Toc388600085\h5HYPERLINK\l"_Toc388600086"二、释义PAGEREF_Toc388600086\h5HYPERLINK\l"_Toc388600087"三、声明与承诺PAGEREF_Toc388600087\h8HYPERLINK\l"_Toc388600088"四、基金的基本状况PAGEREF_Toc388600088\h9HYPERLINK\l"_Toc388600089"五、基金份额的出售与认购PAGEREF_Toc388600089\h9HYPERLINK\l"_Toc388600090"六、基金的成立与备案PAGEREF_Toc388600090\h11HYPERLINK\l"_Toc388600091"七、基金份额的申购、赎回PAGEREF_Toc388600091\h11HYPERLINK\l"_Toc388600092"八、当事人及权益义务PAGEREF_Toc388600092\h16HYPERLINK\l"_Toc388600145"九、基金份额的注销PAGEREF_Toc388600145\h22HYPERLINK\l"_Toc388600146"十、基金的投资PAGEREF_Toc388600146\h22HYPERLINK\l"_Toc388600147"十一、基金的财富PAGEREF_Toc388600147\h23HYPERLINK\l"_Toc388600148"十二、指令的发送、确认与执行PAGEREF_Toc388600148\h24HYPERLINK\l"_Toc388600149"十三、买卖及清算交收布置PAGEREF_Toc388600149\h27HYPERLINK\l"_Toc388600150"十四、基金财富的估值与会计核算PAGEREF_Toc388600150\h28HYPERLINK\l"_Toc388600151"十五、基金的费用与税收PAGEREF_Toc388600151\h33HYPERLINK\l"_Toc388600152"十六、基金的收益分配PAGEREF_Toc388600152\h35HYPERLINK\l"_Toc388600153"十七、报告义务PAGEREF_Toc388600153\h36HYPERLINK\l"_Toc388600154"十八、风险提醒PAGEREF_Toc388600154\h37HYPERLINK\l"_Toc388600155"十九、基金份额的非买卖过户、买卖、解冻、解冻及质押PAGEREF_Toc388600155\h39HYPERLINK\l"_Toc388600156"二十、基金合同的成立、失效及签署PAGEREF_Toc388600156\h41HYPERLINK\l"_Toc388600157"二十一、基金合同的变卦、终止PAGEREF_Toc388600157\h41HYPERLINK\l"_Toc388600158"二十二、清算顺序PAGEREF_Toc388600158\h42HYPERLINK\l"_Toc388600159"二十三、违约责任PAGEREF_Toc388600159\h43HYPERLINK\l"_Toc388600160"二十四、通知与送达PAGEREF_Toc388600160\h44HYPERLINK\l"_Toc388600161"二十五、法律适用和争议的处置PAGEREF_Toc388600161\h44HYPERLINK\l"_Toc388600162"二十六、基金合同的效能PAGEREF_Toc388600162\h45HYPERLINK\l"_Toc388600163"二十七、其他事项PAGEREF_Toc388600163\h45前言订立本合同的目的、依据和原那么：为设立«中华人民共和国证券投资基金法»〔以下简称«基金法»〕规则的非地下募集证券投资基金，明白基金各方当事人的权益义务、规范本基金的运作、维护基金份额持有人的合法权益，依据«中华人民共和国民法通那么»、«中华人民共和国合同法»、«基金法»和«私募投资基金管理人注销和基金备案 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 〔试行〕»及其他法律法规的有关规则〔以下简称〝相关法律法规〞〕，订立本合同。自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额，基金管理人、基金托管人成为本合同的当事人，基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。本合同存续时期，自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起，其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。订立本合同的原那么是对等自愿、老实信誉、充沛维护基金份额持有人的合法权益。本合同是商定本合同当事人之间基本权益义务的法律文件，其他与本基金相关的触及本合同当事人之间权益义务关系的任何文件或表述，如与本合同相抵触，均以本合同为准。本合同的当事人依照相关法律法规、本合同的规则享有权益、承当义务。本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会〔以下简称〝基金业协会〞〕的规则，向基金业协会备案。但基金业协会接受本基金的备案，并不说明其对本基金的价值和收益做出实质性的判别或保证，也不说明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用基金财富，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金依照中国法律法规成立并运作，假定本合同的内容与届时有效的法律法规的强迫性规则不分歧，应当以届时有效的法律法规的规则为准。释义在本合同中，除上下文另有规则外，以下用语应当具有如下含义：本合同：«【私募基金产品称号】基金合同»及对本合同的任何有效修订和补充。本基金：【私募基金产品称号】。私募基金：以非地下方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。合格投资者：具有相应风险识别才干和承当所投资私募基金风险才干且契合以下条件之一的单位和团体：〔1〕团体投资者的金融资产不低于300万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；〔2〕具有相应的风险识别才干和风险承当才干；〔3〕投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。受国务院金融监视管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。基金投资者：拟投资于本基金的合格投资者，包括团体投资者、机构投资者。基金管理人：【私募基金管理机构称号】。基金托管人：招商银行股份北京分行。托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ：指基金管理人与基金托管人就本基金签署之«【私募基金产品称号】基金托管协议»及对该托管协议的任何有效修订和补充。销售机构：指基金管理人及与基金管理人签署了基金销售效劳代理协议，受基金管理人委托代为操持本基金之基金份销售的机构。包括基金管理人、【销售机构称号】及基金管理人指定的其他销售代理机构。基金份额持有人：签署本合同，实行本合同规则的出资义务取得基金份额的基金投资者。外包效劳机构：由«【私募基金产品称号】外包效劳合同»中商定接受基金管理人委托为本基金提供核算估值等效劳的机构，本基金的外包效劳机构为招商银行股份。注册注销机构：基金管理人或其委托操持私募基金份额注册注销业务的机构。本基金的注册注销机构为【注册注销机构称号】。关联方：于本合同中，关联方将依据中国有效执行的企业会计准那么关于〝关联方〞的规则停止认定。基金业协会：中国证券投资基金业协会的简称，依据«中华人民共和国证券投资基金法»和«社聚集团注销管理条例»的有关规则设立的、基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。中国证监会：中国证券监视管理委员会。任务日：上海证券买卖所和深圳证券买卖所的正常买卖日。开放日：为基金投资者或基金份额持有人操持基金申购、赎回业务的任务日。T日：除本合同特别说明外，指销售机构在规则时间受理本基金的基金投资者或基金份额持有人申购、赎回或其他业务央求的开放日〔包括基金管理人设置的暂时开放日〕。TM日：指本基金的申购开放日；TN日：、指本基金的赎回开放日；T+n日〔TM+n，TN+n〕：T日〔TM日、TN日〕后的第n个任务日，当n为正数时表示T日前的第n个任务日。基金财富：基金投资者/基金份额持有人因认购/申购本基金的基金份额而交纳的款额所构成的财富。基金管理人因基金财富的管理运用、奖励或许其他情形而取得的财富，也归入基金财富。托管资金专门账户〔简称〝托管资金账户〞〕：基金托管人为基金财富在其营业机构开立的银行结算账户，用于基金财富中现金资产的归集、寄存与支付，该账户不得寄存其他性质资金。证券账户：依据中国证监会有关规则和中国证券注销结算有限责任公司〔下称〝中登公司〞〕等相关机构的有关业务规那么，由基金托管人为基金财富在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。证券买卖资金账户：基金托管人为基金财富在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券买卖资金账户，用于基金财富证券买卖结算资金的存管、记载买卖结算资金的变化明细以及场内证券买卖清算。证券买卖资金账户依照〝第三方存管〞形式与托管资金账户树立逐一对应关系，由基金托管人经过银证转账的方式完成资金划付。期货结算账户：指基金托管人在期货存管银行为基金财富开立的存款账户，用途仅限于基金财富停止期货投资的出金和入金。期货账户：指基金管理人为基金财富在期货公司开立的从事期货买卖的账户，用于寄存基金财富期货保证金、支付期货买卖结算款和相关费用、以及向期货结算账户划回结算回款等，该账户与期货结算账户树立独一的银期转账关系。基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。基金资产估值：计算、评价基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的进程。募集期：指本基金的基金份额出售之日起至出售完毕之日止的时期，时间为，但基金管理人可依据基金份额的认购状况，决议延伸或延长募集期。存续期：指本基金成立至本合同终止之间的期限。认购：指在募集时期，基金投资者依照本合同的商定购置本基金份额的行为。申购：指在基金开放日，基金投资者依照本合同的规则购置本基金份额的行为。赎回：指在基金开放日，基金投资者依照本合同的规则将本基金份额兑换为现金的行为。不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观状况。声明与承诺基金投资者的声明与承诺其投资本基金的财富为其拥有合法一切权或奖励权的资产，保证财富的来源及用途契合国度有关规则，不存在合法聚集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人停止该财富的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍基金管理人和基金托管人对该财富行使相关权益且该权益不会为任何其他第三方所质疑。基金投资者声明已充沛了解本合同全文，了解相关权益、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，情愿承当相应的投资风险，本投资事项契合其业务决策顺序的要求。基金投资者确认其契合基金合同所述〝合格投资者〞条件，承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等基本状况真实、完整、准确、合法，不存在任何严重遗漏或误导。前述信息资料如发作任何实质性变卦，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资者供认，基金管理人、基金托管人未对基金财富的收益状况作出任何承诺或担保。基金管理人保证已在签署本合同前充沛地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时提醒了相关风险。基金管理人承诺依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用基金财富，不保证基金财富一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人承诺按法律法规的要求对本基金实行相关的注册注销备案手续，对本基金的合法合规性承当全部责任。基金管理人保证其已经过要求基金投资者向其或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等基本状况，确认认购本基金的投资者契合基金合同所述〝合格投资者〞条件。基金管理人保证其为合法成立的私募基金管理企业，已依法实行私募投资基金管理人注销备案手续，保证其从事私募基金业务的专业人员均具有私募基金从业资历以及契合国度相关法律法规规则的资质条件。基金托管人承诺其将依据本合同及托管协议的商定，依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保管基金财富。基金的基本状况基金的称号：【私募基金产品称号】。基金的运作方式：基金的投资目的：基金的存续期限：本基金的估量存续期限为。如本基金存续期届满最后一日为节假日，那么本基金存续期顺延至下一任务日。基金管理人将于提早终止或延期前1个月在基金管理人网站公告，并可由销售机构经过短信和/或邮件向基金份额持有人发送通知。基金份额的面值：人民币1.00元。基金份额的出售与认购基金份额的出售时间、出售方式、出售对象募集期基金投资人可在募集期内的任务日认购本基金，详细由基金管理人依据相关法律法规以及本合同的规则确定，并以基金管理人的公告为准。基金管理人有权依据本基金销售的实践状况依照相关顺序延长或延伸募集期，此类变卦适用于一切销售机构。延长或延伸募集期的相关信息在基金管理人网站公告，即视为实行终了延长或延伸募集期的顺序。出售方式本基金以非地下方式停止募集。本基金不得经过报刊、电台、电视台、互联网等群众媒体或许讲座、报告会、剖析会等方式向不特定对象宣传推介。但可以将募集期及其延长或延伸、基金的基本状况、申购、赎回信息在基金管理人网站上公告。本基金的销售机构包括直销机构〔基金管理人〕和基金管理人委托的代销机构，本基金的代销机构为【销售机构称号】，以及基金管理人指定的其他代销机构。基金投资者应当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的认购。基金管理人可依据状况变卦或增减基金代销机构，并予以公告。出售对象本基金仅向合格投资者出售。基金募集账户募集账户与托管账户必需分别！基金管理人委托基金运营效劳机构开立募集账户，该账户仅用于本基金募集时期和存续时期认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户信息如下：账户名：账号：开户行：大额支付系统行号：基金份额的认购和持有限额认购资金应以人民币货币资金方式交付。投资者的认购金额不得低于万元人民币，并可屡次认购，募集期内追加认购金额应为万元的整数倍。本基金对单个基金投资者不设认购金额下限。基金份额的认购费用本基金认购费率如下：%认购费=认购金额×认购费率认购央求确实认认购央求受理完成后，不得撤销。销售机构受理认购央求并不表示对该央求成功确实认，而仅代表销售机构确实收到了认购央求。认购确实认以注册注销机构确实认结果为准。本基金的人数累计规模下限为200人。基金管理人在募集期每个任务日，依照〝时间优先、金额优先〞的原那么确认有效认购央求。超出基金人数规模下限的认购央求为有效央求。经过代销机构停止认购的，人数规模控制以基金管理人和代销机构商定的方式为准。认购份额的计算方式认购份额=〔认购金额+应计利息-认购费〕÷面值认购份额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此发生的误差计入基金财富。应计利息为基金投资者认购款在募集期发生的利息，应计利息将折算为基金份额归基金投资者一切。应计利息金额以注册注销机构确认的为准。募集期内基金投资者资金的管理基金募集期内，基金投资者的认购资金将存入专门账户停止保管，在基金募集期完毕前，任何机构和团体不得动用。基金的成立与备案基金成立的条件本基金募集期内，当全部满足如下条件时，基金管理人有权宣布本基金成立：基金投资者交付的认购金额算计不低于3000万元人民币；提请管理人留意有效签署本合同并交付认购资金的基金投资者人数不少于人〔含〕，累计不超越200人。基金的成立募集期届满，本基金契合基金成立条件的，将全部认购资金划入托管资金账户。基金托管人核实资金到账状况，并向基金管理人出具资金到账通知书。基金管理人于基金成立时在基金管理人网站发布基金成立公告并向基金持有人发送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其网站发布的公告所载日期为准。基金的存续期最低规模本基金存续时期，最低规模不低于万元。基金的备案基金管理人在基金成立后20个任务日内，向基金业协会操持基金备案手续。募集失败的处置方式基金募集期届满，本基金不满足成立条件的，基金管理人应宣布基金募集失败，基金管理人应当：以其固有财富承当因销售行为而发生的债务和费用。在募集期届满后30日内返还基金投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。基金募集失败，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不得向基金投资者收取任何费用或央求任何报酬。基金募集失败，投资者应退还一切已签署的基金认购文件。基金份额的申购、赎回申购和赎回的场所本基金的销售机构包括直销机构〔基金管理人〕和基金管理人委托的代销机构，本基金的代销机构为【销售机构称号】，以及基金管理人指定的其他代销机构。基金投资者应当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的申购和赎回。基金管理人可依据状况变卦或增减基金代销机构，并在基金管理人的网站予以公告。基金投资者应当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的申购与赎回。申购和赎回的时间基金投资者可在本基金开放日申购、赎回本基金，但基金管理人依据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。本基金开放日分为申购开放日和赎回开放日。基金初次成立，封锁期为6个月。基金成立6个月后，每个月的日为产品开放日，开放日依照当日发布的净值停止申购与赎回。如遇节假日，时间顺延。投资者参与申购或提交赎回央求，应按本合同商定的预定央求方式停止。基金管理人可依据基金运作需求增设暂时开放日，暂时开放日只允许申购，不允许赎回。详细以基金管理人公告为准。预定申购与预定赎回1、基金投资者拟于申购开放日〔TM日〕申购基金时，应于TM-5日至TM日之间向销售机构收回书面的申购预定。基金份额持有人拟于赎回开放日〔TN日〕赎回基金时，应于TN-5至TN-21日之间向销售机构收回书面的赎回预定。2、欲申购或赎回的投资者须在预定申购日或预定赎回日的9：30-15：00内〔以下简称〝预定任务时间〞〕依据销售机构的规则向销售机构及其销售网点提交书面央求文件。未提交书面央求文件的，销售机构及其销售网点有权拒绝投资者的申购或赎回央求。3、人数到达下限时的申购预定处置本基金的人数累计规模下限为200人。基金管理人在预定有效期每个任务日可接受的人数限制内，依照〝时间优先、金额优先〞的原那么确认有效申购预定注销。超出基金人数规模下限的申购预定央求为有效央求。经过代销机构停止申购的，人数规模控制以基金管理人和代销机构商定的方式为准。4、当日的申购、赎回预定央求可以在预定央求当日预定任务时间完毕前撤销，在预定央求当日预定任务时间完毕后不得撤销。存续时期，假定出现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变卦或其他基金管理人以为适当的状况，基金管理人经提早在其网站上公告，即有权调整预定申购日、预定赎回日以及投资者提交书面央求文件的时间。投资者赞同基金管理人提早3个任务日在基金管理人网站公告即视为实行了告知义务。申购和赎回的原那么〝未知价〞原那么，基金投资者申购基金时，依照申购央求日〔申购开放日〕的基金份额净值为基准计算基金份额。基金份额持有人赎回基金时，依照赎回央求日〔赎回开放日〕的基金份额净值为基准计算赎回金额。〝金额认购、份额赎回〞原那么，基金申购采用金额央求的方式，基金赎回采用份额央求的方式。〝时间优先、金额优先〞原那么，接受全部基金投资者或基金份额持有人的申购央求，将使的基金投资基金份额持有人累计超越200人时，那么在200人范围内，提交申购央求的在先的优先予以确认，同时提交申购央求的，那么申购金额大的优先予以确认。基金份额持有人赎回基金时，基金管理人按先进先出的原那么，按基金投资者认购、申购基金份额的先后次第停止顺序赎回。当日预定的申购与赎回央求可以在销售机构规则的时间内撤销。基金管理人可依据本基金运作的实践状况，对上述原那么停止调整。这种状况下，基金管理人应在新的申购、赎回原那么末尾实施前三个任务日，在基金管理人网站上公告并向基金份额持有人送达前述调整的通知，以告知基金投资者及基金份额持有人。申购和赎回确实认销售网点受理预定申购央求、预定赎回央求并不表示对该央求能否成功确实认，而仅代表销售网点确实收到了预定央求。预定央求能否接受应以管理人确实以为准。在正常状况下，基金管理人在T+1日内对T日〔指申购开放日或赎回开放日〕申购和赎回央求的有效性停止确认。基金管理人在T+1日对基金投资者申购、基金份额持有人赎回央求的有效性停止确认。基金投资者可在T+2日起至各销售网点查询最终确认状况。申购和赎回款项的支付1、申购款项的支付。申购采用全额交款和现款支付方式。申购资金应于开放日，依照预定申购的金额全额支付至销售机构指定的销售归集账户。假定资金在规则时间内未全额到达销售机构指定的销售归集账户，那么预定申购的央求有效。因有效的预定申购央求而交付的投资款项将于开放日后5个任务日内，有利息地退回投资者账户。2、基金份额持有人的赎回央求经基金管理人确认后，基金管理人应按规则向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项应自基金份额持有人发起赎回央求之日起10个任务日内支付至基金份额持有人指定的银行账户。申购和赎回的金额限制基金投资者初次申购金额应不低于万元人民币，基金份额持有人在开放日内追加投资停止申购的，追加金额应为万元人民币的整数倍。基金份额持有人赎回后持有的基金份额不得低于万份，低于万份时，基金管理人有权将该基金份额持有人剩余份额做强迫赎回处置。申购和赎回的费用1、申购费用本基金申购费率为%。申购费=申购金额×申购费率2、赎回费用基金管理人依据基金份额持有人持有基金份额的时间收取赎回费。基金份额持有人持有份额时间缺乏六个月，那么需支付违约赎回费率为%；如持有刚满6个月需参与，那么需支付赎回费率为%；如持有超越6个月，那么赎回费率为。赎回费=〔赎回价钱×赎回份额-业绩报酬〕×赎回费率赎回价钱为赎回央求日基金份额净值。赎回费中归入基金资产局部的比例为赎回费总额的50%,其他局部归基金管理人。如因按本合同的规则提取业绩报酬而相应调减了基金份额持有人持有的基金份额数量，那么基金份额持有人的实践可赎回基金份额将增加。基金份额持有人的实践赎回份额由基金管理人依据该基金份额持有人提交的赎回央求和其实践可赎回份额确定，详细以基金管理人确定的数据为准。申购份额与赎回金额的计算方式1、申购份额计算申购份额=〔申购金额-申购费〕÷申购价钱申购价钱为申购央求对应的开放日基金份额净值。申购份额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此发生的误差计入基金财富。2、赎回金额计算赎回金额=赎回份数×赎回价钱-赎回费-业绩报酬赎回价钱为赎回央求对应的开放日基金份额净值。赎回金额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此发生的误差计入基金财富。如因按本合同的规则提取业绩报酬而相应调减了基金份额持有人持有的基金份额数量，那么基金份额持有人的实践可赎回基金份额将增加。基金份额持有人的实践赎回份额由基金管理人依据该基金份额持有人提交的赎回央求和其实践可赎回份额确定，详细以基金管理人确定的数据为准。拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处置1、在如下情形下，基金管理人可以拒绝接受基金投资者的申购央求：参与参与份额占当日金额认购〔1〕依据市场状况，基金管理人无法找到适宜的投资种类，或其他能够对基金业绩发生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；〔2〕因基金持有的某个或某些证券停止权益分派等缘由，使基金管理人以为短期内接受申购能够会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形；〔3〕基金管理人以为接受某笔或某些申购央求能够会影响或损害其他基金份额持有人利益的情形；〔4〕本合同、法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议拒绝接受某些基金投资者的申购央求时，申购款项将退回基金投资者账户。2、在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金投资者的申购央求：因不可抗力招致无法受理基金投资者的申购央求的情形；证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形；发作本合同规则的暂停基金资产估值的情形；本合同、法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议暂停接受全部或局部申购央求时，应当以基金管理人网站公告的方式告知基金投资者。在暂停申购的情形消弭时，基金管理人应及时恢复申购业务的操持并以相反的方式告知基金投资者和基金份额持有人。3、在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回央求：因不可抗力招致基金管理人无法支付赎回款项的情形；证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形；发作本合同规则的暂停基金资产估值的情形；本合同、法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。发作上述情形之一且基金管理人决议暂停赎回的，基金管理人应当以基金管理人网站公告的方式告知基金份额持有人。已接受的赎回央求，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回央求人已被接受的赎回金额占已接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回央求人，其他局部在后续任务日予以支付。在暂停赎回的状况消弭时，基金管理人应及时恢复赎回业务的操持并以基金管理人网站公告的方式告知基金份额持有人。巨额赎回的认定及处置方式巨额赎回的认定单个赎回开放日中，本基金需处置的基金赎回央求份额超越本基金上一申购日基金总份额的30%时，即以为本基金发作了巨额赎回。巨额赎回的认定由本基金的注册注销机构担任。巨额赎回的处置方式如赎回开放日提出的赎回央求构成巨额赎回，基金管理人可依据状况适当延期赎回款项支付时间，最长不应超越30个任务日。延期支付赎回款项的赎回价钱为基金份额持有人央求赎回开放日的单个基金份额持有人单笔投资基金份额净值。延期支付的赎回款项不支付利息。如基金管理人暂时不能足额支付一切赎回款项，应当按单个赎回央求人的赎回金额占赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回央求人，其他局部在后续任务日予以支付。巨额赎回延迟支付的通知当发作巨额赎回并且基金管理人决议延期支付赎回款项时，基金管理人应当以在基金管理人网站的公告方式通知基金份额持有人。当事人及权益义务〔一〕基金份额持有人基金份额持有人概略基金投资者签署本合同，依照本合同商定实行出资义务并取得基金份额，即成为本基金份额持有人。每份基金份额具有同等的合法权益。基金份额持有人的权益分享基金财富收益；参与分配清算后的剩余基金财富；依照本合同的商定申购和赎回基金份额监视基金管理人及基金托管人实行投资管理和托管义务的状况；依照本合同商定的时间和方式取得基金的运作信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金效劳机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。基金份额持有人的义务仔细阅读并遵守本合同；交纳购置基金份额的款项及本合同规则的费用；在持有的基金份额范围内，承当基金盈余或许终止的有限责任；及时、片面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等基本状况；向基金管理人或销售机构提供法律法规规则的真实、准确、完整、充沛的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构停止的失职调查；不得违犯本合同的规则干预基金管理人的投资行为；不得从事任何有损本基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动申购、赎回、分配等基金买卖进程中因任何缘由取得不当得利的，应予返还；依照本合同的商定承当管理费、托管费、业绩报酬以及因基金财富运作发生的其他费用；保守商业秘密，不得泄露基金投资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、投资意向等；保证投资资金的来源合法，自动了解本基金的的风险收益特征，自行承当投资风险；相关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔二〕基金管理人基金管理人概略称号：【私募基金管理机构称号】办公场所：法定代表人：联络：：电子邮箱：HYPERLINK"mailto:"2、基金管理人的权益依法募集资金；依照本合同的商定，独立管理和运用基金财富；依照本合同的商定，及时、足额取得基金管理人报酬及本合同规则的其他费用；依照有关规则行使因基金财富投资所发生的权益；依据本合同、托管协议及其他有关法律法规的规则，监视基金托管人；关于基金托管人违犯本合同、托管协议或有关法律法规规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的，应当及时采取措施制止；自行销售或许委托有基金销售资历的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规那么，并对销售机构的销售行为停止必要的监视；自行担任或许委托其他注册注销机构操持注册注销业务，委托其他注册注销机构操持注册注销业务时，对注册注销机构的代理行为停止必要的监视和反省；基金管理人有权依据市场状况对本基金的总规模、单个基金投资者初次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制停止调整；依照本合同的商定决议基金收益分配方案；在本合同商定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回央求；依照国度法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权益，为基金的利益行使因基金财富投资于证券所发生的权益；以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权益或实施其他法律行为；选择、改换会计师事务所、律师事务所或其他为基金提供效劳的外部机构；在契合国度相关法律法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎回、和非买卖过户的业务规那么；国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金管理人的义务操持基金的备案手续；自本合同失效之日起，依照老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金财富；装备足够的具有专业才干的人员停止投资剖析、决策，以专业化的运营方式管理和运作基金财富；树立健全外部风险控制及 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，保证所管理的基金财富与其管理的其他基金财富和基金管理人的固有财富相互独立，对所管理的不同财富区分管理、区分记账；除依据国度相关法律法规、本合同及其他有关规则外，不得应用基金财富为基金管理人及基金份额持有人以外的任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财富；操持或许委托其他注册注销机构代为操持基金份额的注册注销事宜；依照本合同、托管协议及有关法律法规的规则接受基金份额持有人和基金托管人的监视；以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许实施其他法律行为；依照本合同规则停止基金会计核算；依照本合同规则计算基金份额净值，并向基金份额持有人停止披露；依据法律法规和本合同的规则，编制基金季度报告、年度报告，并向基金份额持有人停止披露；保守商业秘密，不得泄露基金的投资方案、投资意向等，监管机构另有规则的除外；保管基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保管有关的合同、协议、买卖记载及其他相关资料；公允看待所管理的不同财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动；在从事关联买卖时承当依照市场公允价钱停止买卖，并对违犯市场公允价钱买卖原那么的买卖行为给基金财富/份额持有人形成损失的承当责任。依照本合同规则确定基金收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益；依照本合同规则受理申购与赎回央求并支付赎回款项；保证基金份额持有人可以依照本合同规则的时间和方式，查阅到应当向其披露的基金信息；组织并参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、变现和分配；因违犯本合同招致基金财富的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承当赔偿责任，其赔偿责任不因其参与而免除；监视基金托管人依照国度相关法律法规、本合同及托管协议的规则实行托管义务，基金托管人违犯国度相关法律法规、本合同及托管协议的规则形成基金财富损失，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；当基金管理人将其义务委托第三方处置时，应当对第三方处置有关基金事务的行为承当责任；基金管理人委托基金业务外包效劳机构提供基金业务外包效劳的，基金管理人应依法承当的责任不因外包而免除。国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔三〕基金托管人1、基金托管人概略称号：招商银行股份北京分行担任人：王庆彬通讯地址：北京市西城区复兴门内大街156号邮政编码：1000312、基金托管人的权益自全部认购资金划入托管资金账户之日起，依照国度相关法律法规、本合同及托管协议的规则平安保管基金财富；依照本合同的商定，及时、足额取得托管费；依据国度相关法律法规、本合同及托管协议的规则，监视基金管理人对基金财富的投资运作，关于基金管理人违犯国度相关法律法规、本合同及托管协议规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的情形，有权报告基金业协会并采取必要措施；除法律法规另有规则的状况外，基金托管人对因基金管理人过失形成的基金财富损失不承当责任；国度有关法律法规、监管机构、本合同及托管协议规则的其他权益。3、基金托管人的义务依照老实信誉、勤勉尽责的原那么持有并平安保管基金财富；设立专门的托管部门，具有契合要求的营业场所，装备足够的、合格的熟习基金托管业务的专职人员，担任财富托管事宜；树立健全外部风险控制及管理制度，确保基金财富的平安，保证其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及不同的基金财富相互独立。对所托管的不同的基金区分设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面相互独立；除依据法律法规、本合同及其他有关规则外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财富；按本合同规则开设和注销基金的托管资金账户、证券账户等投资所需账户；复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；复核基金年度报告，并将复核结果书面通知基金管理人；依照本合同的商定，依据基金管理人的划款指令，及时操持清算、交割事宜；依照基金管理人的指令或相关法律法规规则向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；依照本合同规则制造相关账册并与基金管理人核对；依照法律法规及监管机构的有关规则，保管基金资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；公允看待所托管的不同基金财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动；保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规则另有要求外，不得向他人泄露；依据法律法规、本合同及托管协议的规则监视基金管理人的投资运作，基金托管人发现基金管理人的划款指令违犯法律、行政法规和其他有关规则，或许违犯本合同及托管协议规则的，应当拒绝执行，立刻通知基金管理人；基金托管人发现基金管理人依据买卖顺序曾经失效的划款指令违犯法律、行政法规和其他有关规则，或许违犯本合同及托管协议规则的，应当立刻通知基金管理人；国度有关法律法规、监管机构、本合同及托管协议规则的其他义务。基金份额的注销本基金的注册注销业务由基金管理人委托的注册注销机构操持。注册注销机构应实行如下注册注销职责：装备足够的专业人员操持本基金份额的注销业务；严厉依照法律法规和本合同规则的条件操持本基金份额的注销业务；坚持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记载15年以上；对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违犯该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承当相应的赔偿责任，但司法强迫反省情形及法律法规及中国证监会规则的和本合同商定的其他情形除外；法律法规及中国证监会规则的和本合同商定的其他义务。基金管理人依其与订立的效劳合同的规则，委托操持本基金的注册注销业务，但基金管理人依法应承当的注册注销职责不因委托而免除。基金的投资据实调整本基金的投资经理由基金管理人指定。本基金的投资经理：。基金管理人可依据业务需求变卦投资经理，并在变卦后三个任务日应以基金管理人网站公告的方式告知基金份额持有人。投资目的：投资范围：本基金投资于本基金投资融资融券、转融通、个股期权、股指期权、ETF套利以及市场日后新增种类的，基金管理人需提早与基金托管人协商分歧前方可投资，并预留系统开发时间。投资战略投资限制本基金财富的投资组合应遵照以下限制：由于包括但不限于证券、期货市场动摇、上市公司兼并、组合规模变化等基金管理人之外的缘由招致的投资比例不契合本合同商定的投资限制，为主动超标。发作上述情形时，基金管理人应依据投资的标的资产的开放时间，及时停止调整，以满足基金合同的投资限制要求。投资制止行为本基金财富制止从事以下行为：违犯规则向他人存款或提供担保。从事承当有限责任的投资。从事内情买卖、操纵证券价钱及其他不合理的证券买卖活动。法律法规、中国证监会以及本合同规则制止从事的其他行为。风险收益特征基于本基金的投资范围及投资战略，本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中高、预期收益中高的投资种类，适宜具有风险识别、评价、接受才干的合格投资者。基金的财富〔一〕基金财富的保管与奖励1、基金财富独立于基金管理人、基金托管人的固有财富，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财富归入其固有财富。基金托管人对实践交付并控制下的基金财富承当保管职责，关于非基金托管人保管的财富不承当责任。2、除本款第3项规则的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财富的管理、运用或许其他情形而取得的财富和收益，归基金财富。3、基金管理人、基金托管人可以依照本合同的商定收取管理费、托管费以及本合同商定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财富承当法律责任，其债务人不得对基金财富行使央求解冻、扣押和其他权益。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或许被依法宣告破产等缘由停止清算的，基金财富不属于其清算财富。4、基金财富发生的债务，不得与基金管理人、基金托管人固有财富的债务相互抵销。非因基金财富自身承当的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债务人对基金财富强迫执行。上述债务人对基金财富主张权益时，基金管理人、基金托管人应明白告知基金财富的独立性。〔二〕基金财富相关账户的开立和管理基金托管人担任依照规则开立基金财富的托管资金账户、证券买卖保证金账户、证券账户等投资所需账户，基金管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。基金管理人依照规则开立基金财富的期货账户，基金托管人应给予必要的配合，并提供所需资料。证券账户和期货账户的持有人称号应当契合证券、期货注销结算机构的有关规则。开立的上述基金财富账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册注销机构自有的财富账户以及其他基金财富账户相独立。与基金投资运作有关的其他账户由基金管理人与基金托管人协商后操持。指令的发送、确认与执行〔一〕基金管理人对发送划款指令人员的书面授权基金管理人应向基金托管人提供发送划款指令授权书〔简称〝授权书〞〕，授权书中应包括被授权预留印鉴和签字样本，规则基金管理人向基金托管人发送划款指令时基金托管人确认划款指令有效的方法。授权书由基金管理人加盖公章。基金托管人在收到授权书当日向基金管理人以或双方商定的其他方式确认。授权书须载明授权失效日期，授权书自载明的失效日期末尾失效。基金托管人收到授权书的日期晚于载明失效日期的，那么自基金托管人收到授权书时失效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。〔二〕指令的内容划款指令是在管理基金财富时，基金管理人向基金托管人收回的买卖成交单、买卖指令及资金划拨及其他款项支付的指令〔以下简称〝指令〞〕。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等，并加盖预留印鉴。〔三〕指令的发送、确认和执行的时间及顺序指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以的方式停止确认。以取得收件人〔基金托管人〕确认该指令已成功接纳之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人停止指令确认，致使资金未能及时到账所形成的损失，基金托管人不承当责任。基金托管人依照授权书规则的方法确认指令有效后，方可执行指令。关于被授权人依照授权书收回的指令，基金管理人不得否认其效能。基金管理人应依照相关法律法规以及本合同的规则，在其合法的运营权限和买卖权限内发送指令，发送人应依照其授权权限发送指令。基金管理人在发送指令时，应确保相关出款账户有足够的资金余额，并为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人缘由形成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所形成的损失由基金管理人承当。除需思索资金在途时间外，基金管理人还需为基金托管人留有2小时的复核和审批时间。在每个任务日的13：00以后接纳基金管理人收回的银证转账、银期转账指令的，基金托管人不保证当日完成划转流程，但仍应有义务尽力推进完成划转流程；在每个任务日的14：30以后接纳基金管理人收回的其他指令，基金托管人不保证当日完成在银行的划付流程，但仍应有义务尽力推进完成划转流程。基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令停止方式审查，验证指令的书面要素能否完全、审核印鉴和签名能否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同商定在规则期限内及时执行，不得延误。假定存在异议或不符，基金托管人立刻与基金管理人指定人员停止联络和沟通，并要求基金管理人重新发送经修正的指令。基金托管人可以要求基金管理人提供相关买卖凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判别指令的有效性。基金管理人应在合理时间内补充相关资料，并给基金托管人预留必要的执行时间，托管人对因此形成的延误不承当责任。在指令未执行的前提下，假定基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明〝作废〞并加盖预留印鉴及被授权人签章后给资产托管人，并通知资产托管人。基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金账户及其他账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的状况下向基金托管人收回的指令，基金托管人有权拒绝执行，并立刻通知基金管理人，基金托管人不承当由于不执行该指令而形成的损失。〔四〕基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处置顺序基金托管人发现基金管理人发送的指令违犯«基金法»、本合同或其他有关法律法规的规则时，不予执行，并应及时以书面方式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面方式对基金托管人收回回函确认，由此形成的损失由基金管理人承当。如相关买卖已失效，托管人应通知管理人在10个任务日内纠