能源管理体系手册

山东钢铁集团日照有限公司能源管理体系文件文件编号：SGRZMM2017/01 TheIntegratedManagementSystemManualforEnergy能源管理体系手册版次：第1版编号:持有者:2016年10月1日发布2017年1月1日实施山东钢铁集团日照有限公司目录0.1能源管理体系手册修订履历 40.2能源管理体系手册颁布令 50.3能源方针发布令 60.4能源管理体系目标 70.5企业简介 80.6能源管理体系手册 91.范围 91.1能源管理体系覆盖范围 91.2地理位置 91.3覆盖的部门和单位 92.引用文件 93.术语和定义 93.1边界boundaries 93.2持续改进continualimprovement 93.3纠正correction 103.4纠正措施correctiveaction 103.5能源energy 103.6能源基准energybaseline 103.7能源消耗energyconsumption 103.8能源效率energyefficiency 103.9能源管理体系energymanagementsystem（EnMS） 103.10能源管理团队energymanagementteam 113.11能源目标energyobjective 113.12能源绩效energyperformance 113.13能源绩效参数energyperformanceindicator（EnPI） 113.14能源方针energypolicy 113.15能源评审energyreview 113.16能源服务energyservices 113.17能源指标energytarget 113.18能源使用energyuse 123.19相关方interestedparty 123.20内部审核internalaudit 123.21不符合nonconformity 123.22组织organization 123.23预防措施preventionaction 123.24程序procedure 123.25记录record 123.26范围scope 133.27主要能源使用significantenergyuse 133.28最高管理者topmanagement 134.能源管理体系要求 134.1总要求 134.2管理职责 134.2.1最高管理者 134.2.2管理者代表 144.2.3各部门、中心、项目部职责和权限 144.3能源方针 144.4策划 154.4.1总则 154.4.2法律法规和其他要求 154.4.3能源评审 164.4.4能源基准和标杆 174.4.5能源绩效参数 184.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案 184.5实施与运行 194.5.1总则 194.5.2能源、培训与意识 204.5.3信息交流 214.5.4文件 214.5.5运行控制 234.5.6设计 244.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 254.6检查 254.6.1监视、测量和分析 254.6.2合规性评价 274.6.3内部审核 274.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施 284.6.5记录控制 294.7管理评审 294.7.1总则 294.7.2管理评审的输入 304.7.3管理评审的输出 30附录1:能源管理体系组织机构 32附录2:能源管理体系职责和权限 33附录3:能源管理体系职责分配表 37附录4:能源管理体系程序文件清单 39附录5:日照公司地理位置图 4130.1能源管理体系手册修订履历修订履历 版本/修改号 章节条款 修改内容 编制/修改 审查 批准 实施日期 1/0 起草发布 范书昌 邵明天 王继超 2017/01/01 0.2能源管理体系手册颁布令本手册根据GB/T23331《能源管理体系要求》、GB/T29456《能源管理体系实施指南》、GB/T30258《钢铁行业能源管理体系实施指南》的要求，旨在通过系统的能源管理，降低能源成本、减少温室气体排放及其他相关环境影响。本手册于2017年1月1日起实施，要求各级领导和全体员工认真执行。为确保能源管理体系持续有效运行，任命邵明天同志为管理者代表。为确保本手册有效贯彻落实，授权各部门、中心、项目部负责人为管理执行者。最高管理者王继超2016年10月1日0.3能源方针发布令全体员工及各相关方：能源方针为：遵法守规、系统节能、提高能效、持续改进内涵：1.遵守节能法律法规、标准和其他要求，依法合规开展各项节能工作。2.坚持绿色生产、低碳生产、清洁生产的理念，从管理节能、工艺节能、技术节能等方面，开展系统节能。3.以能源价值最大化为目标,不断提高能源绩效，支撑公司生产经营目标。4.持续改进能源绩效，持续提升能源管理水平,实现企业可持续发展。现予发布，要求全体员工认真执行，请各相关方密切配合。最高管理者：王继超2016年10月1日0.4能源管理体系目标1.完成国家、省政府、山钢等上级部门下达的各项节能任务。2.能源成本、吨钢综合能耗等主要技术指标达到国内领先水平。0.5企业简介山东钢铁集团日照有限公司成立于2009年2月19日，主要任务是山东省钢铁产业结构调整重点项目——日照钢铁精品基地的前期准备、项目建设及后续的生产运营。2013年3月1日，国家发展改革委下发《关于山东钢铁集团有限公司日照钢铁精品基地项目核准的批复》（发改产业〔2013〕447号）正式核准日照钢铁精品基地项目，并于2013年6月28日在山东省日照市举行开工仪式。日照钢铁精品基地位于日照市岚山工业园，年产铁810万吨、钢850万吨、钢材790万吨，主要装备有一座综合原料场、4座焦炉、一条150万吨/年球团生产线、2台500m2烧结机、2座5100m3高炉、4×210吨转炉和精炼及连铸等设施的炼钢车间一座、一条2050mm热轧带钢生产线、一条2030mm冷轧带钢生产线及带钢后处理设施、一条3500mm炉卷厚板生产线一条、一条4300mm厚板生产线，配套设施包括1个30万吨级铁矿石码头接卸泊位，4个1万吨级和3个4万吨级杂货泊位，2台35MW高炉余压发电机组（TRT）、2台350MW超临界火电发电机组、2座220kV总降压变电站，海水淡化、污水处理厂、运输设施、检化验中心、仓储中心等公用配套设施。项目投产后，主要产品为高附加值的热轧薄板、冷轧薄板、镀锌钢板、宽厚板等，覆盖海洋工程、高端制造业、新兴产业、建筑用钢等领域。通讯地址：山东省日照市东港区济南路396号联系电话：0633-2160589传真：0633-21605890.6能源管理体系手册《能源管理体系手册》由能源环保中心负责保持其完整性、适宜性、有效性。本手册适用于证实公司满足法律法规要求，也适用于内外部对公司能源管理的评价。本手册采用电子版本控制管理。本手册会因客观条件的变化而被修改，请手册持有者追踪并更新使用有效版本。1.范围1.1能源管理体系覆盖范围钢铁产品生产、经营、服务过程中，涉及到的能源采购、贮存、加工、转换、输配、使用、余热余能回收利用等过程的管理和节能技术的应用。1.2地理位置山东省日照市岚山区（详见附录5:日照公司地理位置图）1.3覆盖的部门和单位见附录1:能源管理体系组织机构图。2.引用文件GB/T23331能源管理体系要求GB/T29456能源管理体系实施指南GB/T30258钢铁行业能源管理体系实施指南3.术语和定义本手册采用《能源管理体系要求》(GB/T23331)标准中的术语和定义。3.1边界boundaries组织确定的物理界限、场所界限或次级组织界限。注：边界可以是一个或一组过程，一个场所、一个完整的组织或一个组织所控制的多个场所。3.2持续改进continualimprovement不断提升能源绩效和能源管理体系的循环过程。注1：建立目标并发现改进机会的过程是一个持续的过程。注2：持续改进能实现整体能源绩效的不断改进，并与组织的能源方针相一致。3.3纠正correction为消除已发现的不符合（3.21）所采取的措施。3.4纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合(3.21)的原因所采取的措施。注1：可能存在导致不符合行为的多个原因。注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。3.5能源energy电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气以及其它相似介质。注1：在本标准中，能源包括可再生能源在内的各种形式，可被购买、贮存、处置、在设备或过程中使用以及被回收利用。注2：能源可被定义为一个系统产生外部活动或开展工作的动力。3.6能源基准energybaseline用作比较能源绩效的定量参考依据。注1：能源基准反映的是特定时间段的能源利用状况。注2：能源基准可采用影响能源使用、能源消耗的变量来 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 ，例如：生产水平、度日数(户外温度)等。注3：能源基准也可作为能源绩效改进方案实施前后的参照来计算节能量。3.7能源消耗energyconsumption使用能源的量。3.8能源效率energyefficiency输出的能源、产品、服务或绩效，与输入的能源之比或其他数量关系。如：转换效率，能源需求/能源实际使用，输出/输入，理论运行的能源量/实际运行的能源量。注：输入和输出都需要在数量及质量上进行详细说明，并且可以测量。3.9能源管理体系energymanagementsystem（EnMS）用于建立能源方针、能源目标、过程和程序以实现目标的一系列相互关联或相互作用的要素的集合。3.10能源管理团队energymanagementteam负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的人员。注：组织的规模、性质、可用资源的多少将决定团队的大小。团队可以是一个人，如管理者代表。3.11能源目标energyobjective为满足组织的能源方针而设定、与改进能源绩效相关的、明确的预期结果或成效。3.12能源绩效energyperformance与能源效率(3.8)、能源使用(3.18)和能源消耗(3.7)有关的、可测量的结果。注1：在能源管理体系中，可根据组织的能源方针、能源目标、能源指标以及其它能源绩效要求取得可测量的结果。注2：能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。3.13能源绩效参数energyperformanceindicator（EnPI）由组织确定，可量化能源绩效的数值或量度。注：能源绩效参数可由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示。3.14能源方针energypolicy最高管理者发布的有关能源绩效的宗旨和方向。注：能源方针为设定能源目标、指标及采取的措施提供框架。3.15能源评审energyreview基于数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。注：在一些国际或国家标准中，对能源因素或能源概况的识别和评审的表述都属于能源评价的内容。3.16能源服务energyservices与能源供应、能源利用有关的活动及其结果。3.17能源指标energytarget由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。3.18能源使用energyuse使用能源的方式和种类。如通风、照明、加热、制冷、运输、加工、生产线等。3.19相关方interestedparty与组织能源绩效有关的或可受到组织影响的个人或群体。3.20内部审核internalaudit获得证据并对其进行客观评价，考核能源管理体系要求执行程度的系统、独立、文件化的过程。3.21不符合nonconformity不满足要求。3.22组织organization具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。注：组织可以是一个人或一个群体组成。3.23预防措施preventionaction为消除潜在的不符合(3.21)的原因所采取的措施。注1：可能存在多个潜在不符合的原因。注2：预防措施是为了防止不符合行为，而纠正措施是为了防止其重复发生。3.24程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：程序一旦形成文件，“形成文件的程序”将被频繁使用。3.25记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。注：记录可用作可追溯性文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。3.26范围scope组织通过能源管理体系来管理的活动、设施及决策的范畴，可包括多个边界。注：范围可包含与运输活动相关的能源。3.27主要能源使用significantenergyuse在能源消耗中占有较大比例或在能源绩效改进方面有较大潜力的能源使用。注：重要程度由组织决定。3.28最高管理者topmanagement在最高管理层指挥和控制组织的人员。注：最高管理者在能源管理体系的范围和边界内控制组织。4.能源管理体系要求4.1总要求4.1.1建立和实施能源管理体系是公司一项战略性决策，成功实施的关键在于各层次的全员参与和全过程控制。4.1.2能源管理体系是公司管理体系的一部分。基于策划-实施-检查-改进的(PDCA)持续改进模式，使能源管理融入公司日常工作中，以实现最高管理者做出的承诺。4.1.4能源管理体系的核心是公司内部持续改进能源绩效。通过建立节能遵法贯标机制、全过程能源管控机制、节能技术进步机制、节能绩效文化机制，采取管理节能、技术节能、工艺节能等措施，系统提高公司能源绩效。4.2管理职责4.2.1最高管理者最高管理者负责持续改进能源管理体系的有效性，在能源管理体系中的职责权限如下：确立能源方针，并实践和保持能源方针；任命管理者代表和批准组建能源管理团队；提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需要的人力资源、专业技能、技术和财务等资源，以达到能源绩效目标；确定能源管理体系的范围和边界；在内部传达能源管理的重要性；确保建立能源目标、指标；确保能源绩效参数适用于本组织；在长期规划中考虑能源绩效问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ；确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果；实施管理评审。4.2.2管理者代表管理者代表在能源管理体系中的职责权限如下：确保按照本标准的要求建立、实施、保持和改进能源管理体系；指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；向最高管理者报告能源绩效；向最高管理者报告能源管理体系绩效；策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；提高全员对能源方针、能源目标的认识。4.2.3各部门、中心、项目部职责和权限最高管理者组织人力资源部、规划部、能源环保中心，策划公司能源管理体系组织机构，明确各部门、中心、项目部的在能源管理体系中的职责和权限（见附录2：能源管理体系管理职责和权限，附录3：能源管理体系职责分配表）。4.3能源方针最高管理者负责制定能源方针，确保其满足以下要求：与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应；包括改进能源绩效的承诺；包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；包括组织遵守节能相关的法律法规及其他要求的承诺；为制定和评审能源目标、指标提供框架；支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计；形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达；根据需要定期评审和更新。4.4策划4.4.1总则4.4.1.1按照能源管理体系标准的要求，结合能源方针、目标、指标，过程方法，能源环保中心策划体系建立，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理体系各个过程，提高能源绩效。4.4.1.2能源管理体系策划的输出为管理手册、程序文件、作业文件等。4.4.1.3公司出现如下情况，将重新策划能源管理体系：能源方针、能源目标、组织结构发生重大变化;国家法律法规要求资源配置、市场情况发生重大变化;能源管理体系标准新采用或换版。体系重新策划时，将考虑体系的继承性和完整性，并形成新的能源管理体系文件，文件变更按《管理体系文件编写及编码导则》办理。4.4.2法律法规和其他要求4.4.2.1管理职责规划部负责建立、实施、保持和改进《法律法规及其他要求管理程序》，对识别、获得、更新、传达法律法规及其他要求做出明确规定，保证能源管理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。按照《法律法规及其他要求管理程序》，能源环保中心负责节能相关的法律法规、标准及其他要求的具体管理和实施。4.4.2.2管理要点为保证公司生产和服务活动符合有关能源法律法规、标准和其他要求，公司要建立获取渠道，并识别、获取和及时更新，向员工、相关方传达，并为制定管理目标、指标、管理实施方案提供依据。法律、法规和其他要求获取渠道来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，各部门、中心、项目部要识别并确定应遵守的内容。包括：遵守强制性要求、申请并享受与能源有关的国家和地方财政奖励及税收优惠政策、获得并应用适宜的节能技术和方法等。各部门、中心、项目部应保持对法律法规和其他要求的动态跟踪，保证获取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠。应将法律法规、标准的要求落实到管理手册、程序文件和作业文件中。公司的各项管理活动应体现并满足相关法律法规、标准和其他要求，不得与之矛盾或抵触。4.4.3能源评审4.4.3.1管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源评审管理程序》，组织各部门、中心、项目部识别公司层级能源使用、能源消耗、主要能源使用区域、影响主要能源使用的其他相关变量，评价公司能源消耗水平和能源绩效，并识别改进能源绩效的机会。各部门、中心、项目部负责识别本单位的活动、产品和服务中的能源使用、能源消耗、主要能源使用区域、影响主要能源使用的其他相关变量，评价本单位能源消耗水平和能源绩效，并识别改进能源绩效的机会。4.4.3.2管理要点能源环保中心每年组织各部门、中心、项目部，对公司的产品、服务和活动中能够控制以及可对其施加影响的管理、能源绩效参数、关键特性、技术、设备、人员等方面因素进行识别，对发现的改进机会进行控制策划。能源评审必须覆盖各部门、中心、项目部的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的范围。能源评审及主要能源使用确定准则：应考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）、十五个方面（法律、法规的要求、能源种类、能源品质、使用能源的设施、工艺技术、生产组织、能源利用效率、产品能耗、能源消耗占比、能源成本占比、余热余能回收及其潜力、能源配置优化、适用的技术、员工操作及节能意识、能源计量监测及其他）。采用适宜的工具或方法。主要有：能量平衡表、能源规划、能源审计、工艺评价、能源标杆比对、能源网络图、能流图、头脑风暴等。当公司的活动、产品、服务发生较大变化，或法规及其他要求更新时，应及时实施相应的能源评审。确定改进能源绩效的机会，并按轻重缓急排序，记录识别结果。4.4.4能源基准和标杆4.4.4.1管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源基准和标杆管理程序》，明确具体要求。建立能源基准和标杆信息库，作为制定能源目标和指标、评价能源绩效的主要依据。组织开展能效对标活动。根据本单位实际情况和能源评审情况，各部门、中心、项目部建立的本单位能源基准和标杆，并对实施效果进行评价，及时向能源环保中心反馈信息。4.4.4.2管理要点能源基准确定的主要依据是：不得低于国家和地方、行业的标准限定值；达到国内和国际行业先进能源管理和能耗水平；达到本公司/单位能源管理和能耗的历史水平；不低于已实施、已纳入 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的新改扩建项目的设计要求；本公司/单位生产经营计划变动情况；采购的能源、原料品质和系统优化情况。能源环保中心组织公司级能源基准的评审，必要时进行更新，更新依据主要有：政府对公司节能目标责任书的要求；有关的法律法规和其他要求有变化的；管理评审、内审的要求；原燃料结构、产品结构、工艺结构、技术和设备、运行方式或用能系统发生重大变化的；能源绩效参数不再能够反映单位能源使用和能源消耗情况的；相关方提出合理的要求；单位职责发生变化；公司的能源基准和标杆以文件形式下发。4.4.5能源绩效参数4.4.5.1管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源绩效参数管理程序》。建立公司级能源绩效参数，作为制定能源目标和指标、评价能源绩效的主要依据。各部门、中心、项目部建立本单位能源绩效参数，并进行评审。根据适用情况，与能源基准进行比较，及时向能源环保中心反馈信息。4.4.5.2管理要点各部门、中心、项目部采用能源绩效参数说明其运行情况。公司能源绩效参数以文件形式下发。在影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时，更换能源绩效参数。4.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案4.4.6.1能源目标、指标管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源目标指标和能源管理实施方案管理程序》，结合中长期发展规划，制定年度能源目标指标和能源管理实施方案。根据公司年度能源目标指标，各部门、中心、项目部建立本单位能源目标、指标和和能源管理实施方案。4.4.6.2能源目标、指标管理要点制定能源目标指标时，应与能源方针保持一致，能源指标制定时应与能源目标保持一致，具有可测量性，符合持续改进的原则。建立能源目标指标时，要充分考虑法律法规和其他要求、主要能源使用以及改进能源绩效的机会，同时考虑财务、运营、设备、可选择的节能技术以及相关方的意见。建立能源目标指标时，应考虑能源基准和能源标杆值。通过宣传、实施和反馈能源目标、指标，达到公司各层次员工的沟通，为实现能源目标、指标做出贡献。公司通过组织各种会议和管理评审，评价能源目标、指标完成情况，提出改进意见。4.4.6.3能源管理实施方案管理管理职责能源环保中心负责推进公司级能源管理实施方案的进程,跟踪和验证各部门、中心、项目部能源管理实施方案的效果。各部门、中心、项目部负责推进本单位能源管理实施方案。4.4.6.4能源管理实施方案要点编制能源管理实施方案过程中，应按照“技术上可行，经济上合理”的原则，依据能源评审，综合考虑节能量、节能效益、法律法规要求、可实施条件等因素，并优先考虑应用国家重点推广的钢铁行业节能技术。能源管理实施方案应明确验证能源绩效改进和结果的方法和措施，完成的时间和进度、资金、资源保证、责任单位和相关单位等。方案制定单位应定期对能源管理方案实施进行评审，当出现能源目标和指标、法律法规及其他要求、生产经营状况发生重大变化及相关方投诉时，应对相关的能源管理实施方案进行修订，以确保能源目标和指标的实现。4.5实施与运行4.5.1总则根据策划阶段产生能源方针、目标、指标、基准、能源绩效参数、能源管理实施方案，各部门、中心、项目部制定相关 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 或作业指导书，规定运行准则和能源绩效的评价方法，确保能源运行活动的有效控制，实现对能源适宜的采购和配置，用能设备设施的有效配置和运行控制，产品和过程设计中能源的合理利用，以及对主要能源使用有重要影响的生产和服务过程的控制。当运行控制涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。4.5.2能源、培训与意识4.5.2.1管理职责人力资源部负责建立、实施、保持和改进《员工配置管理办法》、《员工培训管理办法》，规定能源管理体系覆盖人员的岗位任职资格要求、人员配置和培训等工作，确保从事节能工作的人员具备相应能力并胜任本职工作，能源环保中心全面配合。党群工作部负责节能宣传、合理化建议等活动，全面提高员工的节能意识，能源环保中心全面配合。4.5.2.2管理要点按照公司年度培训计划，结合生产经营过程中存在的关键问题、难点问题、岗位操作要求和岗位技能提升等内容，人力资源部开展节能培训工作。对能源管理人员、技术人员与主要能源使用相关的操作人员从能力、意识、培训、技能和经历等方面予以规定，按规定配置符合要求的人员，确保与主要能源使用相关的人员具备相应的能力和资格。对不能满足岗位能力要求的员工，提供培训或采取其他措施以满足这些需求。保持教育、培训、技能和经验的适当记录，对培训或采取措施的有效性进行评价。通过培训、宣传、劳动竞赛及相关考核激励机制，确保全体员工意识到：自己所从事活动符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性和相关性；在实现能源管理体系要求中的作用、职责和权限，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；个人工作中改进能源绩效所能带来的效益，明确为实现公司管理目标和指标做出贡献的方法和途径；执行管理文件的必要性以及偏离规定的运行程序的潜在后果。4.5.3信息交流4.5.3.1管理职责规划部负责建立、实施、保持和改进《信息交流管理办法》，对内、外部信息沟通的对象、内容、方式等做出规定，确保各方、各层次信息的沟通渠道有效。按《信息交流管理办法》的规定，各部门、中心、项目部组织实施沟通、参与、协商和信息交流。4.5.3.2管理要点各管理层要建立、实施和保持适当的信息交流、沟通渠道，确保公司内不同职能和层次建立和实施适当的沟通过程，以及与外部相关方联络的接收、文件的形成和回应。交流和沟通的方式包括各种会议、培训、电话、刊物、网络、书面文件、记录、电子邮件、走访、合理化建议和其他方式。交流和沟通的内容包括各种能源介质的生产（转换）、供给、平衡调度、使用、余热余能回收利用过程中，不同层级的管理和操作单元之间应及时进行交流、沟通相关信息，并确保信息客观、真实；还包括能源目标落实情况，能源管理体系的内外部信息，以及能源管理体系运行情况等。公司在组织以下各项活动时，应与员工或其代表协商沟通：能源方针的制定、修订和评审；能源管理体系文件的制定、修订和评审；过程识别与确定；能源评审；能源管理实施方案。4.5.4文件4.5.4.1文件要求公司能源管理体系的管理体系文件包括：能源管理体系手册、程序文件、作业文件、记录和外来文件,详见附录4：能源管理体系文件清单。能源管理体系手册是阐明公司能源管理体系的纲领性文件。本手册描述了能源管理体系覆盖的范围和边界、过程/核心要素之间的相互作用关系，并明确了能源管理体系所需程序文件。主要内容包括：明确能源方针和能源目标、指标的要求，概述能源管理体系的结构；概述能源管理体系各活动过程的基本要求及相关制度文件；描述能源管理体系所包括的过程顺序、相互作用和对过程的控制方法。能源管理体系手册由能源环保中心编写，管理者代表审核，最高管理者批准发布，管理者代表负责组织实施。程序文件是根据能源管理体系手册制定的，规定了管理活动的各部门、中心、项目部的职责、管理流程和管理要求，是对管理手册中某个过程进一步的细化，公司程序文件见：附录3程序文件清单。作业文件是为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件,是实施管理手册和程序文件，为开展某项管理活动而进一步细化的、对管理手册和程序文件的支持性、实施性文件。如能耗标准、工艺操作规程、设备规程、各种制度、管理办法等。各部门、中心、项目部依据本手册和相关制度文件确定的管理职责、管理流程制定相应的作业文件。记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。主要包括为证明满足要求的程度以及生产过程记录、检验记录、为能源管理体系运行的有效性提供客观证据的活动记录等。依据本手册和相关制度文件、作业文件的规定，各部门、中心、项目部设计合适的过程或结果记录。外来文件包括国家、部门、省政府以及地方政府、钢铁协会等发布的与能源有关的法律法规、条例、规范、标准、技术导则以及其他文件等。能源环保中心及有关单位负责收集与发布，并按要求组织实施。4.5.4.2文件控制规划部负责建立、实施、保持和改进《管理体系文件编写及编码导则》、《文件和资料控制管理程序》、《业务流程管理办法》，用以确保能源管理体系文件的下列环节得以控制：文件发布前得到批准，确保文件的充分性与适用性；必要时对文件进行评审与更新，并重新批准；文件的更改和现行修订状态做出标识；在使用处可获得适用文件的有关版本；文件保持清晰、易于识别；外来文件得到识别，并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时应予以标识。4.5.5运行控制4.5.5.1总则能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源管控和调度管理办法》、《能源管控中心信息系统建设维护和运行规范》、《能源质量管理办法》、《水力系统运行管理办法》、《电力系统运行管理办法》、《煤气系统运行管理办法》、《蒸汽系统运行管理办法》、《氧气系统运行管理办法》、《余热余能系统运行管理办法》等。根据程序文件和作业文件的管理规定，各部门、中心、项目部制定本单位的作业文件或作业指导书,用于对能源运行进行管理。4.5.5.2运行控制管理要点识别、确定与主要能源使用有关的运行过程和活动，包括：能源的贮存、加工转换、输送分配、使用、余热余能的回收和利用等,使其在受控状态下运行：识别能源管理方面的最佳可行技术和良好操作规范并予以实施，并进行适当的跟踪控制，包括过程所使用的原辅材料和其他产品、设施、工艺技术中影响能源使用效率的特性或参数。规范能源的动态管理，对各类能源介质进行集中监控、统一调配、动态调整、系统优化，及时进行能源使用和平衡情况的分析和预测，动态调整和优化能源的供给和使用。识别余热余能的产生、回收和利用过程的过程特性或参数，采取措施并进行合理的控制，避免或不断减少余热余能的排放或放散。针对不同工况或变工况条件下，各级生产调度实施节能或经济运行方案。4.5.5.3应急准备和响应管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源系统突发事件应急管理办法》。按程序和应急预案要求，各部门、中心、项目部建立本单位能源应急指挥系统，设立应急队伍，准备应急物资，并定期对其有效性进行评估。及时对潜在的事故或紧急情况做出相应的应急准备和响应，最大限度地减少可能伴随的伤害、疾病、财产损失和环境影响，保证能源供应的安全及能源利用效率的提高。4.5.5.4应急准备和响应管管理要点潜在的事故或紧急状态包括：重大人身设备事故；危险物品的泄漏；易燃易爆气体的泄漏、火灾、爆炸事故、工业建筑倒塌、自然灾害（地震、洪水、台风等）以及重大危险源、重点用能设备故障、能源供应质量下降或中断等。发生潜在事故和紧急情况时，责任单位要在确保人员生命安全的前提下，迅速采取紧急有效措施，最大限度地减少事故造成的损失或环境影响。规范应急预案文本和预警、救援、响应、恢复程序。有计划地对应急预案和措施进行演练、测试或模拟演习，确保人员具备应急反应能力，同时验证预案的有效性，针对性地加以完善。定期组织评审应急准备和响应程序，特别是在应急计划实施后、事故或紧急情况处理完毕后，责任单位应及时组织对应急准备和措施的有效性进行评审，必要时进行修订。4.5.6设计设计控制的范围，包括：新、改、扩建项目；对能源绩效有显著影响的设施、设备、系统、过程和产品的设计；节能技术的设计开发。4.5.6.1设计管理部负责建立、实施、保持和改进《设计管理办法》，能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《节能设计和评估管理办法》，确保规划设计能源消耗进行有效控制，提高能源利用效率。4.5.6.2科技质量中心在进行新的产品和(或)过程设计中，应考虑各项有关法规要求、适用节能技术和最佳实践、高能效设备、能源种类选择、合理匹配各系统的优化用能等因素，并在实施前得到有效的评审或确认。4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购4.5.7.1控制内容包括对各类能源、能源计量器具、供能用能设备和产品、直接影响能源消耗的原辅材料的采购，节能服务和节能技术的引进（包括合同能源管理项目），与能源使用有关的外包过程进行控制。4.5.7.2管理要点根据固体燃料使用需求和公司现有供应能力，科技质量中心制订固体燃料供、用质量控制指标，按照程序批准后下发，各部门、中心、项目部严格按此控制指标执行。装备材料部负责按规定采购能源以及影响能源使用的原辅材料。装备材料部负责建立、实施、保持和改进《设备、备品备件及材料采购管理办法》，充分考虑法规、政策、能效标准或规范和能源利用效率，不得采购国家明令淘汰的落后设备。能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源质量管理办法》，制定水、电、气(汽)体等能源产、供、用质量控制指标,各部门、中心、项目部严格按此控制指标执行。自动化控制中心对公司能源计量器具采购以及计量基础设施进行维护和管理，负责对采购的能源产品进行数量的计量验证。4.6检查4.6.1监视、测量和分析4.6.1.1总则各部门、中心、项目部应确保对其运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，应制定和实施测量计划，保存监视、测量关键特性的记录，持续改进能源管理体系的有效性。关键特性至少应包括主要能源使用和能源评审的输出；与主要能源使用相关的变量；能源绩效参数；能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性；实际能源消耗与预期的对比评价。适用时，监视、测量和分析还应包括：各类能源介质的供应数量及质量、使用量、耗损量、转换量、余热余能回收量；能源规划的实施情况及效果,包括节能量、经济效益等；设施、过程或系统的能效水平。4.6.1.2管理职责能源环保中心负责建立、实施、保持和改进《能源监测管理办法》、《能源统计分析管理办法》等，负责公司能源管理目标、指标完成情况和方案落实情况的监控，负责能源运行过程实施情况的监督检查与结果评价，负责制定工序能耗和公司主要能耗指标的统计口径、计算方法。对监视、测量结果提出考核意见。自动化控制中心负责建立、实施、保持和改进《计量管理办法》，负责能源计量管理工作。各部门、中心、项目部负责本单位的相关目标指标、运行控制等的监控和测量。负责目标、指标的逐级分解，制定本单位的考核评价办法，建立能源消耗、设备、计量台账，并分析能源统计数据。4.6.1.3管理要点监测的主要内容：能源目标、指标和管理方案执行情况的监控；对能源相关技术、运行参数和指标的监测；重点耗能设备的指标运行监测；现场守法和用能情况的监察；对能源计量系统进行控制；对体系运行的有效性和符合性进行监控。监控方法：各相关部门及生产厂内部检查；能源监测部门定期和不定期检查。4.6.1.4对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息进行记录。4.6.2合规性评价4.6.2.1管理职责规划部负责建立、实施、保持和改进《合规性评价管理程序》，能源环保中心组织各部门、中心、项目部管理技术人员，定期对与识别出的适用能源法律法规进行合规性评价。4.6.1.3管理要点评价的范围：要涵盖已经识别和更新的适用能源法律法规清单中的主要适用条款。坚持实事求是评价的原则，对应法律法规及其他要求中每一适用条款的要求，评价实际工作中的符合性，要充分、准确、有效。依据各部门、中心、项目部的评价结果，结合公司能源管理现状，能源环保中心形成公司合规性评价表。合规性评价的结果作为下一步开展体系运行有关工作的依据。不合规的方面要制定计划、方案进行整改。4.6.3内部审核4.6.3.1总则规划部负责建立、实施、保持和改进能源管理体系《内部审核管理程序》，规定审核准则、范围、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求。规划部、能源环保中心按照策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核。4.6.3.2内部审核要点判定能源管理体系要求是否符合公司的需要，是否符合能源管理体系标准要求，是否已得到有效的实施和保持。确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。向最高管理者报告审核结果。策划内部审核并形成审核方案，审核员的选择和审核的实施要确保审核过程的客观性、公正性和审核过程的独立性。记录内部审核的结果，并将审核发现和审核结果 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 相关部门和人员，并采取必要的纠正措施。4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.4.1管理职责规划部负责制定《不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序》，规定纠正措施和预防措施进行方案的制定、评审、实施、效果验证的管理流程。能源环保中心负责对各部门、中心、项目部能源实际和潜在不符合、纠正措施和预防措施的实施情况进行监督及验证。各部门、中心、项目部负责组织有关本单位和本专业系统不符合或潜在不符合的原因分析，并组织制定和实施纠正措施和预防措施。4.6.4.2管理要点采取纠正措施和预防措施的依据和主要信息来源主要包括：审核(内部或外部)发现的不符合；管理评审提出的要求；合规性评价中发现的或潜在不符合；监视和测量结果不满足相关标准或准则要求，或呈现不良运行趋势；没有遵守运行控制程序；相关方的建议和抱怨（包括顾客满意度、顾客投诉等）；用户异议的统计、分析；相关专业会议提出的要求。能源管理体系发现不符合时，不符合所在单位应及时纠正，减少不符合带来的影响。能源环保中心接到报告应及时组织人员到现场处理，防止事态扩大。能源环保中心组织有关部门对不符合进行调查，根据调查结果进行处理。责任部门要按照《不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序》采取纠正和预防措施，确保实施的纠正和预防措施与所发生问题的严重性和伴随的影响相适应。能源环保中心组织对纠正和预防措施的实施过程和效果进行跟踪和监督检查，以确保其有效性。解决问题过程中，各部门、中心、项目部应确保根本原因得到识别并消除。4.6.5记录控制规划部建立、实施、保持和改进《记录管理程序》用以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。4.7管理评审4.7.1总则4.7.1.1规划部负责建立、实施、保持和改进《管理评审管理程序》，最高管理者每年主持进行一次能源管理体系评审，两次评审时间间隔不超过12个月，以确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。最高管理者可以根据公司能源管理体系建立、运行的实际情况，增加管理评审的频次。4.7.1.2按照公司最高管理者、管理者代表要求，规划部、能源环保中心组织实施管理评审活动，评审前编制《管理评审计划》，经管理者代表审核，最高管理者批准，发至有关部门、单位。4.7.1.3《管理评审计划》内容：管理评审中各部门、中心、项目部应准备的资料、评审的问题和建议、评审时间和地点。4.7.2管理评审的输入4.7.2.1管理评审的输入包括以下信息：以往管理评审所确定的措施实施情况及其有效性；能源方针评审；能源评审结果；能源目标、指标的实现程度；能源绩效和相关能源绩效参数的评审；能源规划的实施情况及效果；能源品种、质量和价格的变化情况；法律法规和其他要求的识别、应用、执行情况及合规性评价结果；可能影响能源管理体系的变更（如能源及原材料的变化、产品调整、设备改造、工艺技术改进、组织机构和人员变动、市场需求变化、顾客和其他相关方要求的变更、法律法规的变更、客观环境的变化等）；内部和外部能源管理体系审核结果；纠正/预防措施的实施情况及其结果；对下一阶段能源绩效的规划；对能源管理体系改进的建议。4.7.2.2按照管理评审计划要求，各部门、中心、项目部提供相关资料，由规划部、能源环保中心组织审核同意后提交管理评审。4.7.2.3管理者代表、各部门、中心、项目部负责人在管理评审中，根据管理评审计划要求，汇报能源管理体系的运行情况及存在问题、需要改进的方面，并就日常比较重大的问题，且一时难以整改的事项提交管理评审。4.7.3管理评审的输出4.7.3.1由最高管理者主持评审会议，各部门、中心、项目部负责人及相关人员参加，与会者就管理评审内容进行评审、讨论，最高管理者根据评审、讨论意见进行点评并做出评审结论，形成管理评审输出，其内容包括：能源管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价；决定能源管理体系和能源节约持续改进的措施，包括提高能源管理绩效、重点用能设备改造、重大节能技术引进、工艺流程改进等；基于持续改进的承诺，公司对能源发展战略、能源基准、能源绩效参数、能源方针、目标、指标进行适当变更，以及支持实现能源管理方案变更的重大决策；支持管理评审输出活动的资源资源配置和必要调整的要求。4.7.3.2规划部、能源环保中心负责会议的记录，并根据评审会议的内容编写“管理评审报告”，报告内容：时间、地点、主持人、参加人；能源管理体系运行的综述；提交评审的问题；评审结论（评审输出）。4.7.3.3评审报告经管理者代表审核，提交最高管理者批准后发送各部门、中心、项目部。4.7.3.4对管理评审中提出的问题，由责任单位制定和实施纠正或预防措施组织整改。能源环保中心负责对管理评审中提出的改进措施进行跟踪，验证结果，在下一年度评审中应向最高管理者和管理者代表报告。附件1:能源管理体系组织机构附件2:能源管理体系职责和权限1能源环保中心（1）负责建立、实施、保持和持续改进能源管理体系。（2）负责能源管理系统评审。（3）负责能源基准和标杆的综合管理。（4）负责制定公司能源目标指标和供需计划，编制公司能源管理实施方案。（5）负责公司水、电、风、气（汽）等能源动力生产运行、动态平衡与管理。（6）负责能源系统经济运行管理以及能源系统突发事件应急管理。（7）负责能源统计分析管理，以及现场检查管理。（8）负责组织能源管理体系内审，协调能源管理体系外审的工作。2办公室（1）负责公司级节能管理公文、会议、档案、保密的综合管理。（2）组织和协调高层管理者与各层次部门、员工之间能源信息的传递、沟通与交流。（3）负责能源事故应急救援的协调、联络。3规划部（1）负责公司管理体系的建立、运行、评价、改进、绩效考核，组织公司管理体系内审、外审和认证。（2）负责制度建设、流程管理、体系管理、创新管理、绩效管理与考核。（3）负责项目投资和验收管理、招标综合管理。4工程管理部（1）工程管理部负责工程项目节能管理的监督、管理、协调、落实。（2）负责节能项目的交工验收。5预决算部（1）负责建安工程招标文件和施工合同商务条款的编制。（2）编制并审查建设项目的预算、结算，完善内部监督制约机制，控制好工程造价。（3）根据工程进度和合同完成情况，组织工程进度款的审核及结算工作。6财务部（1）负责财务预算、能源成本管理管理。（2）负责利用节能减免税等优惠政策。（3）负责内部能源的价格和核算。7装备材料部（1）负责设备和材料的招标、采购、供应管理。（2）负责设备和材料的仓储管理。（3）负责设备运行和检修管理。（4）负责组织制定设备事故的应急预案并督促实施。8设计管理部（1）负责工程设计管理。（2）负责组织设计单位的选定工作。（3）负责组织重大技术论证、方案优化及技术交流、谈判等工作。9人力资源部（1）负责组织机构、管理职责、定员管理。（2）负责培训综合管理。（3）负责岗位资格认定管理。10党群工作部（1）负责节能宣传、先进评选等管理。（2）负责节能劳动竞赛、合理化建议等管理。11安全保卫部（1）负责现场安全管理。（2）负责保卫管理。（3）负责消防管理。12纪委/监察部（1）负责受理涉及节能方面的信访举。（2）参与对能源事故调查，负责对事故责任人追责。（3）负责开展效能监察。　　13生产指挥中心/生产准备办公室（1）负责制定生产系统管理相关制度，负责生产组织的物料平衡以及技术准备、管理准备工作，组织工程项目的热负荷试车及正常生产工作。（2）负责公司生产计划的执行、生产调度和控制以及与生产有关的能源介质等各环节的协调供应。（3）负责原燃料、成品、半成品等物流计划的编制、组织实施、检查考核的综合管理。（4）负责统一协调组织公司各项生产准备工作，制订生产准备计划、考核管理办法，组织实施生产准备各项工作，对各部门、中心、项目部生产准备工作进行检查、指导、监督与考核。14科技质量中心（1）负责公司科技发展、质量管理规划的编制与组织实施。（2）负责公司新产品、新技术、新工艺和新材料的开发与应用以及自主知识产权、技术秘密、科研成果等管理。（3）负责公司技术操作规程审批、技术标准制定等技术管理工作。（4）负责公司大宗原、燃材料取制样、检化验以及产成品制样、检试验工作。（5）负责公司质量监督、质量分析、内部控制与考核等质量管理工作。15自动化控制中心（1）负责公司自动化的规划、设计、实施管理。（2）负责公司信息化的规划、设计、实施管理。（3）负责公司计量系统、计量数据、计量设施与运维管理。（4）负责公司通讯系统、通讯设施与运维管理。（5）负责公司网络系统、网络设施与运维管理。16公益事业部（1）负责公司劳务外包、后勤服务的管理。（2）负责外包供应商的管理。（3）负责公司办公用品标准制定与计划编制。17项目部（1）负责本单位能源管理体系评审，执行公司能源管理体系手册和程序文件的要求，制定本单位作业文件。（2）负责本单位能源管理评审。（3）负责本单位能源基准和标杆的综合管理。（4）负责分解落实公司能源目标指标和供需计划，编制本单位能源管理实施方案。（5）负责本单位能源系统经济运行管理以及能源系统应急预案管理。（6）负责本单位能源统计分析管理，以及现场检查管理。（7）负责整改本单位内审和外审中发现的问题。附件3:能源管理体系职责分配表 责任单位手册章节及其内容 最高管理者 管理者代表 能源环保中心 办公室/党委办公室 规划部 工程部 工程预算部 财务部 装备材料部 设计管理部 党委组织部/人力资源部 党群工作部 安全保卫部 纪委/监察部 生产指挥中心/生产准备办公室 科技质量中心 自动化控制中心 公益事业部 各项目部 4.1总要求 ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.2管理职责 4.2.1最高管理者 ★ 4.2.2管理者代表 ★ 4.2.3职责和权限 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.3能源方针 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4策划 4.4.1总则 ★ ★ ★ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4.2法律法规、标准及其他要求 ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4.3能源评审 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4.4能源绩效参数 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4.5能源基准、能源绩效参数和标杆 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.4.6能源目标、能源指标能源管理方案 ★ ☆ ★ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.5实施与运行 4.5.1总则 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.5.2能力、培训和意识 ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.5.3信息交流 ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ 4.5.4文件 ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.5.5运行控制 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.5.6设计 ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ 4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.6检查 4.6.1监视、测量与分析 ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ 4.6.2合规性评价 ☆ ★ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 4.6.3内部审核 ★ ★ ☆ ★ ☆ ☆