购买

¥5.0

加入VIP
  • 专属下载券
  • 上传内容扩展
  • 资料优先审核
  • 免费资料无限下载

上传资料

关闭

关闭

关闭

封号提示

内容

首页 券商资管相关法规汇编(201808)

券商资管相关法规汇编(201808).pdf

券商资管相关法规汇编(201808)

小眼睛班长
2018-08-23 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《券商资管相关法规汇编(201808)pdf》,可适用于经济金融领域

券商资管相关法规汇编更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理点击目录可跳转至对应章节电脑使用ldquoCtrlFrdquo可查找具体内容。目录中华人民共和国证券法(年修订)中华人民共和国证券投资基金法(年修订)中华人民共和国公司法(年修订)中华人民共和国合同法外商投资证券公司管理办法证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司风险控制指标管理办法(年修订)证券公司定向资产管理业务实施细则证券公司集合资产管理业务实施细则(年修订)证券期货投资者适当性管理办法《证券期货投资者适当性管理办法》起草说明证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知资产支持专项计划备案管理办法中国证监会住房城乡建设部关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知资产证券化业务基础资产负面清单指引资产证券化业务风险控制指引资产证券化业务自律规则的起草说明资产支持专项计划说明书内容与格式指引(试行)timestimes资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书(适用个人投资者)timestimes资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书(适用机构投资者)关于资产证券化业务备案系统试运行的通知公开募集证券投资基金运作管理办法关于加强证券公司资产管理业务监管的通知关于加强证券公司资产管理业务监管有关事项的通知更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号备案核查与自律管理证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号委托第三方机构提供投资建议服务证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号结构化资产管理计划证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号mdashmdash私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引号》的通知关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知证券公司客户资产管理业务管理办法(年修订)证券公司监督管理条例(年修订)中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见中国人民银行有关负责人就《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》答记者问关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知中国银保监会办公厅关于进一步做好信贷工作提升服务实体经济质效的通知关于印发《年降低企业杠杆率工作要点》的通知关于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》公开征求意见的通知证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)关于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》的起草说明更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理中华人民共和国证券法(年修订)中华人民共和国主席令第号年月日(年月日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据年月日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改中华人民共和国证券法的决定》第一次修正年月日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据年月日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改中华人民共和国文物保护法等十二部法律的决定》第二次修正根据年月日《全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国保险法等五部法律的决定》第三次修正)第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益促进社会主义市场经济的发展制定本法。第二条在中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法本法未规定的适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用本法其他法律、行政法规另有规定的适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法由国务院依照本法的原则规定。第三条证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构按照授权履行监督管理职责。第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下依法设立证券业协会实行自律性管理。第九条国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。第二章证券发行第十条公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准未经依法核准任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的为公开发行:(一)向不特定对象发行证券的(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券依法采取承销方式的或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范诚实守信勤勉尽责对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查督导发行人规范运作。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:(一)公司章程(二)发起人协议(三)发起人姓名或者名称发起人认购的股份数、出资种类及验资证明(四)招股说明书(五)代收股款银行的名称及地址(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的还应当提交相应的批准文件。第十三条公司公开发行新股应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构(二)具有持续盈利能力财务状况良好(三)最近三年财务会计文件无虚假记载无其他重大违法行为(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券监督管理机构核准。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第十四条公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:(一)公司营业执照(二)公司章程(三)股东大会决议(四)招股说明书(五)财务会计报告(六)代收股款银行的名称及地址(七)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的还应当报送保荐人出具的发行保荐书。第十五条公司对公开发行股票所募集资金必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的或者未经股东大会认可的不得公开发行新股。第十六条公开发行公司债券应当符合下列条件:(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(四)筹集的资金投向符合国家产业政策(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理上市公司发行可转换为股票的公司债券除应当符合第一款规定的条件外还应当符合本法关于公开发行股票的条件并报国务院证券监督管理机构核准。第十七条申请公开发行公司债券应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:(一)公司营业执照(二)公司章程(三)公司债券募集办法(四)资产评估报告和验资报告(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的还应当报送保荐人出具的发行保荐书。第十八条有下列情形之一的不得再次公开发行公司债券:(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态(三)违反本法规定改变公开发行公司债券所募资金的用途。第十九条发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式由依法负责核准的机构或者部门规定。第二十条发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员必须严格履行法定职责保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第二十一条发行人申请首次公开发行股票的在提交申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。第二十二条国务院证券监督管理机构设发行审核委员会依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成以投票方式对股票发行申请进行表决提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序由国务院证券监督管理机构规定。第二十三条国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员不得与发行申请人有利害关系不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠不得持有所核准的发行申请的股票不得私下与发行申请人进行接触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准参照前两款的规定执行。第二十四条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内不予核准的应当说明理由。第二十五条证券发行申请经核准发行人应当依照法律、行政法规的规定在证券公开发行前公告公开发行募集文件并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第二十六条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定发现不符合法定条件或者法定程序尚未发行证券的应当予以撤销停止发行。已经发行尚未上市的撤销发行核准决定发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人保荐人应当与发行人承担连带责任但是能够证明自己没有过错的除外发行人的控股股东、实际控制人有过错的应当与发行人承担连带责任。第二十七条股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责由此变化引致的投资风险由投资者自行负责。第二十八条发行人向不特定对象发行的证券法律、行政法规规定应当由证券公司承销的发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。第二十九条公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。第三十条证券公司承销证券应当同发行人签订代销或者包销协议载明下列事项:(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格(三)代销、包销的期限及起止日期(四)代销、包销的付款方式及日期更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(五)代销、包销的费用和结算办法(六)违约责任(七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第三十一条证券公司承销证券应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的不得进行销售活动已经销售的必须立即停止销售活动并采取纠正措施。第三十二条向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。第三十三条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。第三十四条股票发行采取溢价发行的其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。第三十五条股票发行采用代销方式代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第三十六条公开发行股票代销、包销期限届满发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。第三章证券交易第一节一般规定更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券不得买卖。第三十八条依法发行的股票、公司债券及其他证券法律对其转让期限有限制性规定的在限定的期限内不得买卖。第三十九条依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十条证券在证券交易所上市交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第四十一条证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时其原已持有的股票必须依法转让。第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后六个月内不得买卖该种股票。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理除前款规定外为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内不得买卖该种股票。第四十六条证券交易的收费必须合理并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内又买入由此所得收益归该公司所有公司董事会应当收回其所得收益。但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的负有责任的董事依法承担连带责任。第二节证券上市第四十八条申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请由证券交易所依法审核同意并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。第五十条股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件:更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行(二)公司股本总额不少于人民币三千万元(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上公司股本总额超过人民币四亿元的公开发行股份的比例为百分之十以上(四)公司最近三年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件并报国务院证券监督管理机构批准。第五十一条国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。第五十二条申请股票上市交易应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书(二)申请股票上市的股东大会决议(三)公司章程(四)公司营业执照(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告(六)法律意见书和上市保荐书(七)最近一次的招股说明书(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。第五十三条股票上市交易申请经证券交易所审核同意后签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件并将该文件置备于指定场所供公众查阅。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第五十四条签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外还应当公告下列事项:(一)股票获准在证券交易所交易的日期(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额(三)公司的实际控制人(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。第五十五条上市公司有下列情形之一的由证券交易所决定暂停其股票上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件(二)公司不按照规定公开其财务状况或者对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者(三)公司有重大违法行为(四)公司最近三年连续亏损(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。第五十六条上市公司有下列情形之一的由证券交易所决定终止其股票上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件(二)公司不按照规定公开其财务状况或者对财务会计报告作虚假记载且拒绝纠正(三)公司最近三年连续亏损在其后一个年度内未能恢复盈利(四)公司解散或者被宣告破产更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。第五十七条公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件:(一)公司债券的期限为一年以上(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。第五十八条申请公司债券上市交易应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书(二)申请公司债券上市的董事会决议(三)公司章程(四)公司营业执照(五)公司债券募集办法(六)公司债券的实际发行数额(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书。第五十九条公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。第六十条公司债券上市交易后公司有下列情形之一的由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用(四)未按照公司债券募集办法履行义务(五)公司最近二年连续亏损。第六十一条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一在限期内未能消除的由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的由证券交易所终止其公司债券上市交易。第六十二条对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。第三节持续信息公开第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六十四条经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的还应当公告财务会计报告。第六十五条上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告并予公告:更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(一)公司财务会计报告和经营情况(二)涉及公司的重大诉讼事项(三)已发行的股票、公司债券变动情况(四)提交股东大会审议的重要事项(五)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第六十六条上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告并予公告:(一)公司概况(二)公司财务会计报告和经营情况(三)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况(四)已发行的股票、公司债券情况包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额(五)公司的实际控制人(六)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件投资者尚未得知时上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告并予公告说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(三)公司订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况(五)公司发生重大亏损或者重大损失(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定(十)涉及公司的重大诉讼股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第六十八条上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的发行人、上市公司应当承担赔偿责任发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第七十条依法必须披露的信息应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布同时将其置备于公司住所、证券交易所供社会公众查阅。第七十一条国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督对上市公司控股股东和信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告在公告前不得泄露其内容。第七十二条证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的应当及时公告并报国务院证券监督管理机构备案。第四节禁止的交易行为第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第七十五条证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(一)本法第六十七条第二款所列重大事件(二)公司分配股利或者增资的计划(三)公司股权结构的重大变化(四)公司债务担保的重大变更(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(七)上市公司收购的有关方案(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份本法另有规定的适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担赔偿责任。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(一)单独或者通过合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格或者证券交易量(二)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量(四)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担赔偿责任。第七十八条禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观禁止误导。第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(四)未经客户的委托擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券(五)为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息(七)其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易禁止法人出借自己或者他人的证券账户。第八十一条依法拓宽资金入市渠道禁止资金违规流入股市。第八十二条禁止任何人挪用公款买卖证券。第八十三条国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票必须遵守国家有关规定。第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为应当及时向证券监督管理机构报告。第四章上市公司的收购第八十五条投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。第八十六条通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时应当在该事实发生之日起三日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予公告在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内不得再行买卖该上市公司的股票。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第八十七条依照前条规定所作的书面报告和公告应当包括下列内容:(一)持股人的名称、住所(二)持有的股票的名称、数额(三)持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。第八十八条通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的收购人按比例进行收购。第八十九条依照前条规定发出收购要约收购人必须公告上市公司收购报告书并载明下列事项:(一)收购人的名称、住所(二)收购人关于收购的决定(三)被收购的上市公司名称(四)收购目的(五)收购股份的详细名称和预定收购的股份数额(六)收购期限、收购价格(七)收购所需资金额及资金保证(八)公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第九十条收购要约约定的收购期限不得少于三十日并不得超过六十日。第九十一条在收购要约确定的承诺期限内收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的必须及时公告载明具体变更事项。第九十二条收购要约提出的各项收购条件适用于被收购公司的所有股东。第九十三条采取要约收购方式的收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。第九十四条采取协议收购方式的收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时达成协议后收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告并予公告。在公告前不得履行收购协议。第九十五条采取协议收购方式的协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票并将资金存放于指定的银行。第九十六条采取协议收购方式的收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时继续进行收购的应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。收购人依照前款规定以要约方式收购上市公司股份应当遵守本法第八十九条至第九十三条的规定。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第九十七条收购期限届满被收购公司股权分布不符合上市条件的该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易其余仍持有被收购公司股票的股东有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票收购人应当收购。收购行为完成后被收购公司不再具备股份有限公司条件的应当依法变更企业形式。第九十八条在上市公司收购中收购人持有的被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的十二个月内不得转让。第九十九条收购行为完成后收购人与被收购公司合并并将该公司解散的被解散公司的原有股票由收购人依法更换。第一百条收购行为完成后收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所并予公告。第一百零一条收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份应当按照国务院的规定经有关主管部门批准。国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法。第五章证券交易所第一百零二条证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。第一百零三条设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改必须经国务院证券监督管理机构批准。第一百零四条证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第一百零五条证券交易所可以自行支配的各项费用收入应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有其权益由会员共同享有在其存续期间不得将其财产积累分配给会员。第一百零六条证券交易所设理事会。第一百零七条证券交易所设总经理一人由国务院证券监督管理机构任免。第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的不得担任证券交易所的负责人:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员自被解除职务之日起未逾五年(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾五年。第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百一十条进入证券交易所参与集中交易的必须是证券交易所的会员。第一百一十一条投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议并在证券公司开立证券交易账户以书面、电话以及其他方式委托该证券公司代其买卖证券。第一百一十二条证券公司根据投资者的委托按照证券交易规则提出交易申报参与证券交易所场内的集中交易并根据成交结果承担相应的清算交收责任证券登记结算机构根据成交结果按照清算交收规则与证券公司进行证券和资金的清算交收并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。第一百一十三条证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布。未经证券交易所许可任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。更多干货请关注公众号ldquo法律意见书rdquo添加莫奈好友(微信号:monet)可申请加入券商业务研究微信大群本文件由林日升整理第一百一十四条因突发性事件而影响证券交易的正常进行时证券交易所可以采取技术性停牌的措施因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市必须及时报告国务院证券监督管理机构。第一百一十五条证券交易所对证券交易实行实时监控并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易并报国务院证券监督管理机构备案。第一百一十六条证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风

用户评价(0)

关闭

新课改视野下建构高中语文教学实验成果报告(32KB)

抱歉,积分不足下载失败,请稍后再试!

提示

试读已结束,如需要继续阅读或者下载,敬请购买!

评分:

/467

VIP

在线
客服

免费
邮箱

爱问共享资料服务号

扫描关注领取更多福利