基金从业《私募股权》习题

基金从业《私募股权》习题 　　导语：下面是关于资格中《私募股权》的练习题，还附上了答案，希望会对大家有所帮助。 　　第1题　信息披露义务人应当按照(　　)向投资者进行信息披露。 　　Ⅰ.中国基金业协会的规定 　　Ⅱ.基金合同 　　Ⅲ.公司章程 　　Ⅳ.合伙协议约定 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第2题　制定《私募投资基金信息披露 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》的根据是(　　)。 　　Ⅰ.《证券投资基金法》 　　Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 　　Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 　　Ⅳ.《合同法》 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：A 　　第3题　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起(　　)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　参考答案：B 　　第4题　信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是(　　)。 　　A.信息披露义务人应当建立健全信息披露 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 文件 　　B.信息披露事务管理制度应当包括的事项 　　C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年 　　D.已按规定披露了信息 　　参考答案：D 　　第5题　境内注册设立的私募基金管理机构，应当向(　　)履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 　　A.中国证券业协会 　　B.中国基金业协会 　　C.中国证监会 　　D.中国保监会 　　参考答案：B 　　第6题　私募基金(　　)承诺保底保收益。 　　A.在一定条件下可以 　　B.不得违规 　　C.在某些情况下不可以 　　D.以上都不对 　　参考答案：B 　　第7题　现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过(　　)人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过(　　)人。 　　A.10050 　　B.200100 　　C.20050 　　D.300200 　　参考答案：C 　　第8题　向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括(　　)。 　　Ⅰ.个人完税证明 　　Ⅱ.个人资格认定申请书 　　Ⅲ.个人基本情况登记表 　　Ⅳ.相关证明材料 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　第9题 基金募集机构主要有( )。 　　A.直接募集机构 　　B.受托募集机构 　　C.直接募集机构和受托募集机构 　　D.直接募集机构或受托募集机构 　　参考答案：C 　　第10题 基金销售机构是( )机构。 　　A.直接募集 　　B.间接募集 　　C.受托募集 　　D.以上都是 　　参考答案：C 　　第11题 对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。 　　A.100;10 　　B.200;20 　　C.300;50 　　D.400;60 　　参考答案：C 　　第12题 投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。 　　A.口头约定 　　B.书面方式 　　C.口头或书面 　　D.任何形式都可以 　　参考答案：B 　　第13题 尽职调查主要可以分为( )三大部分。 　　A.收益、财务和法律 　　B.业务、财务和法律 　　C.财务、风险和法律 　　D.业务、财务和风险 　　参考答案：B 　　第14题 股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。 　　Ⅰ.经营风险控制情况 　　Ⅱ.股东关系与公司治理 　　Ⅲ.高级管理人员异动情况 　　Ⅳ.危机事件处理 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第15题 关于市盈率的表达式，以下公式正确的是( )。 　　Ⅰ.企业股权价值/营业收入 　　Ⅱ.企业股权价值/营业利润 　　Ⅲ.企业股权价值/净利润 　　Ⅳ.每股价格/每股净利润 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第16题 对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括( )。 　　Ⅰ.投资目标公司的商业秘密 　　Ⅱ.股权投资基金所投目标公司 　　Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密 　　Ⅳ.投资策略 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　第17题 关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，下列说法正确的是( )。 　　A.首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准 　　B.首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准 　　C.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记 　　D.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案 　　参考答案：C 　　第18题 董事会的职责有( )。 　　Ⅰ.批准公司发展战略 　　Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算 　　Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员 　　Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第19题　《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担(　　)，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。 　　A.有限连带责任 　　B.连带责任 　　C.重要责任 　　D.无限连带责任 　　参考答案：D 　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。 　　第20题　私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案(　　)。 　　Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 　　Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 　　Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可 　　Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：C 　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。 　　第21题　《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括(　　)。 　　Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 　　Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构 　　Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构 　　Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 　　第22题　从事私募基金募集业务的人员应当(　　)。 　　Ⅰ.具有基金从业资格 　　Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则 　　Ⅲ.恪守职业道德和行为 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 　　Ⅳ.参加后续执业 培训 焊锡培训资料ppt免费下载焊接培训教程 ppt 下载特设培训下载班长管理培训下载培训时间表下载 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。