2016年证券从业发行与承销临考试卷及解析

2016年证券从业发行与承销临考试卷及解析2016年证券从业发行与承销临考试卷及解析　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。　　A.《国民银行法》　　B.《麦克法顿法》　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》　　D.《金融法》　　2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年...

2016年证券从业发行与承销临考试卷及解析　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。　　A.《国民银行法》　　B.《麦克法顿法》　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》　　D.《金融法》　　2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。　　A.1，2 　　B.2，1 　　C.1，1 　　D.2.2 　　3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。　　A.决定权　　B.注册权　　C.审核权　　D.定价权　　4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。　　A.90天　　B.半年　　C.365天　　D.2年　　5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。　　A.2005年7月8日　　B.2006年4月2日　　C.2006年9月6日　　D.2007年5月10日　　6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。　　A.创立大会，中国证监会　　B.监事会，中国证监会　　C.股东大会，财政部　　D.董事会，财政部　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。　　A.创立大会，1/2 　　B.股东大会，l/3 　　C.创立大会，2/3 　　D.股东大会，2/3 　　8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。　　A.25% 　　B.15% 　　C.30% 　　D.10% 　　9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。　　A.15，l5 　　B.10，30 　　C.20，10 　　D.25.35 　　10.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。　　A.10，15 　　B.20，10 　　C.20，15 　　D.30，25 　　11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。　　A.20%，l0% 　　B.25%，5% 　　C.25%，l0% 　　D.20%，5% 　　12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。　　A.国土资源部　　B.发改委　　C.建设部　　D.土地所在省级土地行政主管部门　　13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。　　A.固定资产　　B.流动资产　　C.递延资产　　D.无形资产　　14.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。　　A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率　　B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率　　C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率　　D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率　　15.内部融资特点不包括()。　　A.自主性　　B.有限性　　C.高成本性　　D.低风险性　　16.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。　　A.8% 　　B.l0% 　　C.12% 　　D.14% 　　17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。　　A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本　　B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券　　C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股　　D.可转换证券不利于未来资本结构的调整　　18.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。　　A.5年　　B.4年　　C.3年　　D.2年　　19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过　　人民币()亿元。　　A.3000，3 　　B.5000，1 　　C.3000，1 　　D.5000，3 　　20.对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的答名、盖章。　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　北京|天津|河北|山西|湖北|江苏|安徽　　21.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。

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