美国反垄断刑事政策及其对我国反垄断立法的启示(1)
关键词： 垄断罪；判决指南；宽免政策；美国 内容提要： 美国反垄断刑事政策由成文法、反垄断判决指南与宽免政策三部分组成。近年来，美国司法部加大了反垄断刑事政策的实施力度，收效显著。美国的反垄断刑事政策对许多国家的反垄断立法产生了重要影响，其中以英国最为显著。中国应当借鉴美国的成功经验，对固定价格、划分市场、串通投标等卡特尔进行严厉制裁，包括追究卡特尔的刑事责任；建立透明、可预测的宽免政策，加强反垄断执法的国际合作等等。 与三倍损害赔偿制度一样，对价格固定、串通投标、划分市场等“本质违法”的垄断行为进行刑事制裁，也是美国反垄断法的重要特色。近年来，美国对此类垄断行为的刑事处罚非常严厉，其罚金数额之巨、监禁时间之长历史罕见，一度引起媒体史无前例之关注， [1]并对加拿大、澳大利亚、英国、爱尔兰等国的反垄断立法产生了显著影响。我国于1997年通过的《刑法》也将严重限制竞争的串通投标行为纳入其制裁范围，但现实中除极少数有暴力因素的案件受到刑事处罚以外，绝大多数串通投标案件因其强隐蔽性而没有被发觉、查处。这些没有被查处的案件，与同样具有强隐蔽性但尚未被《刑法》调整的价格固定、划分市场等核心卡特尔一起，严重破坏了我国的市场经济秩序。它山之石，可以攻玉。研究美国的反垄断刑事政策，可以从中找出一些可资我国反垄断立法借鉴的经验，有助于我国市场经济体制之尽早完善。 一、美国反垄断刑事政策的主要内容 美国反垄断刑事政策由成文法（Statute）、反垄断判决指南（The Antitrust Sentencing Guide lines）、宽免政策（Leniency Policy）三部分组成。 1、成文法。成文法由国会制定，它是对垄断行为进行刑事制裁的基本法律依据。目前由国会制定的此类成文法有两部，其中最重要的是《谢尔曼法》。《谢尔曼法》是美国最早的反垄断成文法，该法第1条宣布：“每个签订
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、联合或合谋”限制州际贸易或与外国的贸易的人都构成犯罪，并规定了这种犯罪应承担的刑事责任。自1890年颁布以来，该法已历经多次修订，而修订的重要内容就是提高刑事罚金与监禁期限。 [2]2004年6月，国会又通过了修订《谢尔曼法》的《2004反垄断刑事处罚加强与改革法》（the Antitrust Criminal Penalty Enhancement and Reform Act of 2004），将对公司的最高罚金提高到1亿美元，对个人的最高罚金提高到100万美元，对个人的最长监禁期限提高到10年，以保证惩罚能更准确地反映卡特尔在现代市场经济中所产生的社会危害。另一部由国会制定的适用于垄断罪的成文法是《刑事罚金实施法》 [3].该法于1984制定，1987年曾做过修订，主要是规定刑事罚金的计算方法。该法规定，对个人或组织的刑事罚金不能超过成文法所规定的最高限额，但与此同时，又规定了一种可选择的计算方法：如果有人因为犯罪获得经济收益，或者犯罪给被告人以外的其他人造成了损害，那么对被告征收的刑事罚金不能超过非法收益或所受损失的两倍，除非征收罚金过于复杂或延长了审判时间。由于根据后一种方法计算出的刑事罚金往往比《谢尔曼法》所设定的罚金上限要高很多，因而常常受到反垄断局的青睐。 2、反垄断判决指南。反垄断判决指南由美国判决委员会于1987年制定，旨在保障联邦刑事判决的透明性、一致性与公平性。指南颁布之前，反垄断刑事案件的判决在很大程度上是由法官在成文法所规定的最低刑与最高刑之间决定的，法官享有很大的自由裁量权。反垄断判决指南为法官决定刑事罚金与监禁期限规定了标准化的计算方法。判决指南规定，个人触犯反垄断法的刑事罚金为“受违法行为影响的商业量”（volume of commerce affected by the violation） [4]的1-5%，最低不得少于2万美元。公司触犯反垄断法的刑事罚金基数为“受违法行为影响的商业量”的20%，这一基数可根据犯罪点数（Culpability Score）及与其对应的乘数予以调整。如果一个公司所影响的商业量为3000万美元，那么其罚金基数为600万美元。如果该公司没有其他加重、减轻情节，则其犯罪点数为基本点数5点，与其对应的乘数范围为1至2，法官可在600万至1200万美元之间决定一个罚金数额。如果该公司有5000名以上的雇员且有一个高级管理人员参与犯罪等加重情节，则其犯罪点数要增加5点，累计犯罪点数为10点，与其对应的乘数范围为2至4，法官可在1200万至2400万美元之间确定一个罚金数额。 [5]个人的监禁期限，主要根据罪过等级（offense level）确定。根据2005年4月29日修订的判决指南规定，价格固定、划分市场、串通招投标的基本罪过等级为12级（此前为10级），如果“受违法行为所影响的商业量”超过了100万美元，则要增加罪过等级，最高可增加16级，每级罪过对应着一个最短监禁期限与最长监禁期限。譬如，如果某公司所影响的商业量为1000万美元，那么其罪过等级就要提高4级，法官将根据第16级罪过所对应的监禁期限范围21-27个月进行判决。判决指南所规定的判决范围具有强制性，法官必须在规定的范围内进行判决。 3、宽免政策。宽免政策由司法部于1978年制定，旨在鼓励违法者自首，并与政府合作调查违法行为。 宽免政策创造了一种“囚徒困境”：只有第一个向反垄断局
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其违法行为的公司才能获得免诉待遇，如果是第二个，即使仅仅晚了几个小时，该公司及其全体应受罚成员将全部被起诉。这种“胜者夺去一切（winner take-all）”的方法建立了一种竞相自首机制，也导致了卡特尔成员之间的紧张关系和不信任，而反垄断局却可坐收渔翁之利。 [6]但1978年的宽免政策同时规定，如果反垄断局预计自己能在不久的将来能合理地发觉违法行为，则免诉待遇不能给申请人。由于这一政策不能给申请宽免者稳定的预期，故此，提出宽免申请的人很少，据反垄断局统计，平均每年只有一个。1993年8月，反垄断局修订了1978年的宽免政策，以鼓励公司进行更多的自我揭露并与反垄断局进行……更多的合作。修订后的宽免政策有三个重要特征：第一，如果没有事先调查，宽免就是自动的。换言之，如果。在反垄断局没有进行调查之前，公司就提出报告并满足了该政策的要求，就肯定能获得宽免，不会遭到起诉。第二，即使反垄断局已经开始调查违法行为，仍有可能获得宽大处理。第三，如果公司自动获得宽免，所有提供合作的董事、职员、雇员也可自动获得宽免。修订后的政策增加了宽免的确定性、可预期性，因而，申请人数显著增加，平均每月大约有2人。 [7]共3页: 1 [2] [3] 下一页 论文出处(作者): 特殊行业与领域的垄断问题——兼论反垄断法草案相关条款
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