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电子商务中的法律风险与防范.ppt

电子商务中的法律风险与防范

黑耀宝石
2019-03-31 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《电子商务中的法律风险与防范ppt》,可适用于工程科技领域

电子商务中的法律风险与防范大成律师事务所上海分所目录一电子商务行业的政策法规解读二电子商务合同相关法律问题三电子商务领域的法律风险及防范四案例解读与分享中国电子商务的现状和未来、年电子商务市场的销售额为亿欧元、年法国整个电子商务市场增长了%而同期的中国市场比法国成倍的增长销售额达到了亿欧元。、年中国在全球电子商务零售市场排行第三位、年中国将超过日本和美国预计中国的销售额将达,亿欧元美国,亿欧元、中国企业的互联网交易(BB)已在全球市场名列前茅年的交易额估计为,亿欧元、网购占中国商务零售业的%其淘宝网站就独揽销售的%摘自法国《论坛报》一、政策法规解读背景资料 电子商务服务业是以信息技术应用和经济发展需求为基础对社会全局和可持续发展具有重要引领带动作用的新兴产业。中国电子商务正处在高速发展时期。国家在积极推进电子商务法律法规建设。电子商务法律法规主要涵盖了电子交易、信用管理、安全认证、在线支付、税收、市场准入、隐私权保护、信息安全、商务投融资、现代物流、知识产权保护、竞争秩序等方面。(一)电子商务法律规范目前尚没有专门针对电子商务的立法国家层面的宏观政策性法规比较多这些规则旨在对网上交易进行引导和示范年月日国务院办公厅发布《关于加快电子商务发展的若干意见》(国办发〔〕号)年月日商务部《关于网上交易的指导意见(暂行)》年月日《商务部关于促进电子商务规范发展的意见》年月日商务部《电子商务模式规范》和《网络交易平台服务规范》年月日《商务部关于加快流通领域电子商务发展的意见》年月日商务部发布了《ldquo十二五rdquo电子商务发展指导意见》年月日商务部《关于ldquo十二五rdquo电子商务信用体系建设的指导意见》年月日商务部《第三方电子商务交易平台服务规范》年月日商务部《关于开展国家电子商务示范基地创建工作的指导意见》年月日商务部《关于利用电子商务平台开展对外贸易的若干意见》(二)网络购物法律规范年月日公安部、信息产业部、商务部、国家工商行政管理总局、国家食品药品监督管理局、中国银行业监督管理委员会、国家邮政局关于进一步加强违禁品网上非法交易活动整治工作的通知(公通字号)年月日国家工商总局《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》年月日《商务部关于促进网络购物健康发展的指导意见》年月日《商务部关于规范网络购物促销行为的通知》年月日《国家工商行政管理总局关于加强网络团购经营活动管理的意见》(三)电子支付法律规范年月日中国人民银行发布了《支付结算办法》年月日中国人民银行发布了《电子支付指引(第一号)》年月日中国人民银行发布了《中国人民银行公告()第号――决定对从事支付清算业务的非金融机构进行登记的公告》年月日中国人民银行发布了《非金融机构支付服务管理办法》年月日中国人民银行发布了《非金融机构支付服务管理办法实施细则》国家关于电子商务的宏观政策()《互联网信息服务管理办法》(国务院令年第号)()商务部《关于网上交易的指导意见(暂行) 》(商务部公告年第号)()《商务部关于促进网络购物健康发展的指导意见》(商商贸发号)  ()国家工商行政管理总局《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》(国家工商行政管理总局令年第号)  ()国家标准《电子商务模式规范》(SBT)  ()国家标准《网络交易服务规范》(SBT)  ()国家标准《大宗商品电子交易规范》(GBT)  ()国家标准《第三方电子商务服务平台服务及其等级划分规范 BBBC电子商务服务平台》(GBT)电子商务建设与运营流程域名申请网站设计与建设行政备案与审批网站营销网站内容管理网络支付物流配送与客户关系处理二、电子商务合同相关法律问题电子商务合同又称电子合同是通过计算机网络系统订立以数据电文的方式生成、储存或传递的合同。以数据电文方式订立合同给商事交易带来了巨大的便利同时也给传统的合同制度和实践开辟了新的课题。(一)要约与要约邀请点击式电子商务合同中商家提供格式合同和消费者点击ldquo确认rdquo的行为应当被认为是要约和承诺。要约与要约邀请的区分标准:()意思表示的内容是否具体确定()其发出人是否有受该意思表示约束的意图。要约的撤回在电子技术中不太可能实现但要约的撤销在某些情况下是可能的。(二)电子合同成立时间《合同法》第条:承诺生效时合同成立《合同法》第条:承诺通知到达要约人时生效。《合同法》第条:采用数据电文形式订立合同收件人指定特定系统接收数据电文的该数据电文进入该特定系统的时间视为到达时间未指定特定系统的该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间视为到达时间。(二)电子合同成立时间《电子商业示范法》:除非发端人与收件人另有协议一项数据电文的发出时间以它进入发端人或代表发端人发送数据电文的人控制范围之外的某一信息系统的时间为准:(a)如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间(b)如收件人并未指定某一信息系统则以数据电文进入收件人的任一信息系统的时间为收到时间。(三)电子合同成立地点《合同法》第条:承诺生效的地点为合同成立的地点。采用数据电文形式订立合同的收件人的主营业地为合同成立的地点没有主营业地的其经常居住地为合同成立的地点。当事人另有约定的按照其约定。《电子商业示范法》:除非发端人与收件人另有协议数据电文应以发端人设有营业地的地点视为其发出地点而以收件人设有营业地的地点视为其收到地点。(三)电子合同成立地点《电子商业示范法》(a)如发端人或收件人有一个以上的营业地应以对基础交易具有最密切关系的营业地为准又如果并无任何基础交易则以其主要的营业地为准(b)如发端人或收件人没有营业地则以其惯常居住地为准。(四)交易主体资格:电子代理人电子代理人不是真正的人而是由人事先预定的自动化交易手段因此电子代理人所为的行为能否生效取决于其所代理的主体。电子代理人所发出去的数据电文的法律效力应归属于控制或拥有该机器的权利人mdashmdash合同当事人电子代理人出现错误的责任也应由该当是人承担。例如:出售饮料的自动售货机ATM机许霆案?关于电子代理人的观点ATM机许霆案ATM机许霆案ATM机在中国出现已经不是一两年的事情了。银行作为一种金融机构其法人主体只有一个ATM应该是属于金融机构的一个组成部分。所以ATM事实上也是一个有银行代理权的主体。案件基础的法律认定是一定要对柜员机的法律性质搞清楚你到底是电子营业员是保险柜还是金融机构?柜员机实际上是电子商务的终端从法律地位上我就认为它是一个电子营业员它和一个活的、柜台上的营业员没有本质上的区别。(四)交易主体资格:主体不适格在BB方式下较容易产生代理权限的争执由于交易双方不能象在传统贸易中一样方便地审查代理人的授权可能导致所签合同得不到被代理人的认可。在电子商务合同真实性没有异议的情况下若交易一方声称系员工未经授权所为主张合同无效除非有确凿证据否则该代理行为有效mdashmdashldquo表见代理rdquo在BC的方式下判断消费者的民事行为能力是比较困难的即使是消费者一方使用了数字签名的技术电子商务经营者也只能了解消费者的年龄而无从知晓其精神状况mdashmdashldquo追认rdquoorldquo撤销rdquo(五)格式条款Takeitorleaveit?《合同法》第条:格式条款具有本法第五十二条和第五十三条规定情形的或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的该条款无效。《合同法》第条:对格式条款的理解发生争议的应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式条款不一致的应当采用非格式条款。司法实践中判定格式条款无效之情形非常少见。案例:盛大文学v王钟案例:盛大文学v王钟年月日双方签订了《白金作者作品协议》及其从合同《委托创作协议》。原告按约向被告支付了预付款人民币万元并积极履行约定义务。但自年月起原告发现被告在纵横中文网(zonghengcom)上发布其创作的名为《永生》的小说并在博客及其他言论中明确表示要离开起点中文网不再继续履行合同规定的义务。故提起诉讼要求判令被告:继续履行《白金作者作品协议》及其从合同《委托创作协议》停止在其他网站发布其创作作品的行为被告承担违约金万元确认被告创作的《永生》著作权归原告所有。案例:盛大文学v王钟年月日双方签订《白金作者作品协议》一份。该协议条协议约定乙方同意并确认将自本协议生效之日起四年内所创作的所有作品(即本协议所称ldquo协议作品rdquo且包含协议作品各种语言版本并且无论协议作品是否创作完稿即包含所有创作完稿和未创作完稿的协议作品)在全球范围内的信息网络传播权及协议作品电子形式的汇编权、改编权、复制权、发行权等全部永久转让于甲方。乙方违反本协议等条之约定的须向甲方支付一百万人民币并加上乙方已从甲方处获得相关费用总额的十倍金额的违约金如该等违约金不足以弥补甲方损失的乙方应承担该等违约金之外甲方所有损失的赔偿责任hellip案例:盛大文学v王钟同日双方签订了《委托创作协议》。该协议条约定乙方为专属作者双方均同意乙方受甲方委托创作的协议作品的著作权以及相关的一切衍生权利完全排他性的归属于甲方。该协议条明确ldquo专属作者rdquo是指在协议期间内未经甲方书面许可乙方不得以真名、笔名或其他姓名、名称等任何名义将乙方在协议期间内创作的包括协议作品在内的各类作品交予或许可第三方发表、使用或开发或者为第三方创作各类作品hellip协议期间是指本协议签署之日起至乙方将协议作品创作晚报并将协议作品全部交付于甲方止。案例:盛大文学v王钟《白金作者作品协议》、《委托创作协议》格式条款设置显失公平?、盛大文学提供的合同未有明确的标的缺乏合同必要的成立要件、两协议中只明确、详细约定了王钟的种种义务但却丝毫没有提及盛大文学相对应的义务。如《委托创作协议》中约定王钟将独家创作作品的所有权利全部转给盛大文学但相对应的对价却没有明确提及如《白金作者作品协议》中约定王钟在协议期内为盛大文学提供作品。但却丝毫没有提及提供的作品所应支付的对价事宜。(六)电子错误年月日知名购物网站卓越亚马逊近种原本售价数千元、数百元的图书一律售价元全场包邮费引来网友疯抢。但到同日上午时左右这些订单在网友不知情的情况下被卓越网以ldquo内部IT系统故障造成非真实促销信息rdquo为由单方面取消并同时全部恢复原价。国航元机票:(六)电子错误《联合国国际合同使用电子通信公约》第条:一自然人在与另一方当事人的自动电文系统往来的电子通信中发生输入错误而该自动电文系统未给该人提供更正错误的机会在下列情况下该人或其所代表的当事人有权撤回电子通信中发生输入错误的部分:(一)该自然人或其所代表的当事人在发现错误后尽可能立即将该错误通知另一方当事人并指出其在电子通信中发生了错误而且(二)该自然人或其所代表的当事人既没有使用可能从另一方当事人收到的任何货物或服务所产生的任何重大利益或价值也没有从中受益。(六)电子错误《美国统一电子交易法案》第条:在涉及个人的自动交易中个人可撤销在与他人的电子代理人交易过程中源自于其本人的错误的电子记录的效力其前提条件是:电子代理未能提供机会避免或纠正错误或者该个人在知道电子记录出现错误时采取如下行为:()及时通知另一方当事人电子记录出现错误并且告知本人无意受另一方当事人接收到的错误电子记录的约束()采取合理措施如遵照另一方的合理指示将该结果返还给另一方或根据另一方指示取消收到的对价以及根据错误情形采取其他措施()不使用或获取来自于另一方当事人对价的任何利益或价值。(六)电子错误《美国统一电子交易法案》第条:在涉及个人的自动交易中个人可撤销在与他人的电子代理人交易过程中源自于其本人的错误的电子记录的效力其前提条件是:电子代理未能提供机会避免或纠正错误或者该个人在知道电子记录出现错误时采取如下行为:()及时通知另一方当事人电子记录出现错误并且告知本人无意受另一方当事人接收到的错误电子记录的约束()采取合理措施如遵照另一方的合理指示将该结果返还给另一方或根据另一方指示取消收到的对价以及根据错误情形采取其他措施()不使用或获取来自于另一方当事人对价的任何利益或价值。(六)电子错误我国《合同法》第条:下列合同当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销:  (一)因重大误解订立的  (二)在订立合同时显失公平的。电子合同案例:物流年月杨先生在淘宝网上向北京商家订购了三台奥林巴斯数码相机支付了预付款每台单价元总价款为元。当时约定由杨先生的母亲作为收货人并留下了收货人地址和联系电话。两天后北京的商家将三台相机包装成一个大包包装箱四周上均有ldquo确认包装完好后签收rdquo字样的胶带夹缝委托一家快递公司递送。在快递单正面注明了收件人ldquo需本人签收rdquo等字样包裹注明重量千克邮费元、件数件数量一件。快递单规定货物价值不能高于元等。两天后快递公司将货物送给杨先生小区的门卫门卫在第二天转交给、了杨先生的母亲。杨先生下班后打开货物包装其中有两个小包装已被掏空只留下一台相机和三台相机的发票、说明书及三张存储卡。杨先生没有确认收货付款并申请淘宝网退还货款并通过网络聊天通信工具将这一情况告知了商家。淘宝网因此将杨先生的货款予以冻结。商家认为:根据淘宝网交易规则第条规定如果发现分量不足或者外包装损坏不能擅自打开要联系卖家。杨先生明知邮件重量不对仍打开包装即可认定包装完好无损、重量没有短少。请求法院判令被告杨先生在淘宝网上确认已收货并撤回退款要求。被告辩称原告通过快递公司将货物送到被告所居住的小区没有和被告指定的收件人联系擅自将货物交付给门卫。在门卫室内放置一晚上在第二天由其他门卫转交给他母亲后发现货物短少。被告为此立刻就向原告提出了异议并申请淘宝网退款。长宁法院认为:()原告在网上交易平台经营网店有责任通过多种措施规范包括交付的行为以避免风险。快递公司根据原告委托递送物品故快递公司的行为的责任要由原告承担。()根据国内特快专递邮件的封装规定物品类邮件装入纸质包装箱内交寄的包装箱应以邮政专用透明胶带封固。该快递单上有ldquo每单货物不能超过元rdquo字样而照相机价值远远超过此限额原告应当有相应的保障措施。包装箱四周虽有ldquo确认包装完好后签收rdquo的字样但原告委托的投递人员在送达物品时仍应当以适当方式提醒收件人认真检查。()本案中的包装箱没有用专用透明胶带封固且作为一般货物递送管理投递人员没有和被告指定的收件人联系就擅自将货物放置在被告居住小区的门卫处存在明显的过错。被告对邮件没有仔细核对检查及时与卖家联系就打开包装存在一定过错。不能因此便认定被告已收到三台相机。三、法律风险类型及防范知识产权风险(网络著作权)竞争法风险电子合同风险电子支付及电子认证风险电子商务安全商业秘密保护电子商务税收风险企业域名电子邮件营销电子商务消费者权益保护网络犯罪电子商务实务中的法律风险点域名申请与维护网站设计与维护电子商务所涉行政手续:备案和审批网络支付网站营销网络营销供货与配送网站内容管理客户关系处理电子合同电子证据域名申请与维护域名选择域名与商标商号域名保护域名有效期。网站设计与维护网站制作方选择网站开发和建设合同:源代码交付、网站转移、知识产权、后期维护与改版)服务器和网站空间宽带与速度网站设计模式与第三方权利电子商务所涉行政手续:备案与许可、经营性网站与非经营性网站的界定、管理原则、ICP备案与核验、经营性网站许可程序、增值电信业务的审批、增值电信业务的授权经营、跨区增值电信业务的备案、许可证年检、未获得许可或超许可范围经营的处罚、外商投资电信企业《外商投资电信企业管理规定》、电子公告服务的专项审批及备案、许可或备案项目列表经营性网站与非经营性网站的界定、《互联网信息服务管理办法》()第三条经营性互联网信息服务:有偿信息服务或网页制作服务等非经营性互联网信息服务:无偿提供共享信息、《信息产业部关于进一步做好互联网信息服务电子公告服务审批管理工作的通知》(2001年3月7日发布)经营性ICP是指通过互联网向上网用户提供信息内容或者利用网站向用户提供某种在线应用从而获得收入的活动。经营性ICP目前提供的网上信息大都是免费游览的收费项目主要是网上广告、代制作网页、服务器内存空间出租、有偿提供特定信息内容、电子商务及其它网上应用服务经营性ICP是以盈利为目的的商务活动非经营性ICP各级政府部门的网站、新闻机构的电子版报刊企业、事业单位、教育科研机构的各类公益性网站和对本单位产品或业务作自我宣传的网站不向上网用户收费也不利用互联网站直接进行以盈利为目的的商业活动但对一些特定服务可能收取一些成本费或象征性收费。互联网网站管理原则、属地管理原则。按照ldquo谁运营谁负责rdquo、ldquo谁接入谁负责rdquo公司注册地、服务器存放地。、许可与备案原则经营性网站许可非经营性网站mdash备案ICP备案与核验、备案流程(一般委托备案)、核验内容网站主办者(主体)信息联系方式网站信息接入信息第十六页经营性网站许可程序特别许可(主管部门文件)增值电信业务许可企业登记办理登记前置许可:事新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等经营性网站应具备的条件:()电信条例的要求()有业务发展计划及相关技术方案()有健全的网络与信息安全保障措施包括网站安全保障措施、信息安全保密管理制度、用户信息安全管理制度()服务项目属于本办法第五条规定范围的已取得有关主管部门同意的文件。增值电信业务的审批、增值电信业务类别:、电子邮件、语音信箱、在线信息库存储和检索、电子数据交换、在线数据处理与交易处理、增值传真、互联网接入服务、互联网信息服务、可视电话会议服务增值电信业务许可证的申请条件A经营者为依法设立的公司。B有与开展经营活动相适应的资金和专业人员。C有为用户提供长期服务的信誉或者能力。D在省、自治区、直辖市范围内经营的注册资本最低限额为万元人民币在全国或者跨省、自治区、直辖市范围经营的注册资本最低限额为万元人民币。E有必要的场地、设施及技术方案。F公司及其主要出资者和主要经营管理人员三年内无违反电信监督管理制度的违法记录。G国家规定的其他条件。增值电信业务的审批之申请增值电信业务许可证需提交的材料:  (一)公司法定代表人签署的经营增值电信业务的书面申请。  (二)公司的企业法人营业执照副本及复印件。(三)公司概况。(四)公司最近经会计师事务所审计的企业法人年度财务会计报告或者验资报告及电信管理机构规定的其他相关会计资料。  (五)公司章程、公司股权结构及股东的有关情况。  (六)申请经营电信业务的业务发展、实施计划和技术方案。  (七)为用户提供长期服务和质量保障的措施。  (八)信息安全保障措施。  (九)证明公司信誉的有关材料。(十)公司法定代表人签署的公司依法经营电信业务的承诺书。摘自《电信业务经营许可管理办法》()第八条增值电信业务的审批之:增值电信业务许可证办理时限:日增值电信业务的许可证构成:批准文件和许可证书增值电信业务许可证期限:单区和跨区均为年。续办应提前日申请。增值电信业务许可证的签发增值电信业务的授权经营、经发证机关批准、不少于并符合经营电信业务条件的子公司、需批准的情形:合并或者分立、有限责任公司股东变化、业务经营权转移等涉及经营主体需要变更的情形或者业务范围需要变化的跨区增值电信业务的备案许可证年检:次年第一季度未获得许可或超许可范围经营的处罚:限期改正没收违法所得罚款关闭网站外商投资电信企业《外商投资电信企业管理规定》()注册资本要求()股权比例要求()外方投资者要求()跨区增值电信业务申请需要提交的文件()单区增值电信业务申请需提交文件()外商投资电信企业的申请报告内容()外商投资电信企业项目申报程序(跨区增值电信业务)外商投资电信企业之:()注册资本要求基础电信业务:亿增值电信业务:跨区:万单区:万()股权比例要求:外方()外方投资者要求:经营增值电信业务的良好业绩和运营经验外商投资电信企业之:()跨区增值电信业务申请需要提交的文件(一)项目申请报告(二)本规定第八条、第九条、第十条规定的合营各方投资者的资格证明或者有关确认文件(八条和九条是对基础电信业务的要求条件) (三)电信条例规定的经营基础电信业务或者增值电信业务应当具备的其他条件的证明或者确认文件。日内颁发《外商投资经营电信业务审定意见书》()单区增值电信业务申请需提交文件(一)本规定第十条规定的资格证明或者有关确认文件(二)电信条例规定的经营增值电信业务应当具备的其他条件的证明或者确认文件。地方通信局日内转工信部工信部日颁发《外商投资经营电信业务审定意见书》外商投资电信企业之:()外商投资电信企业的申请报告内容合营各方的名称和基本情况、拟设立企业的投资总额、注册资本、各方出资比例、申请经营的业务种类、合营期限等()外商投资电信企业项目申报程序(跨区增值电信业务)工信部转报发展改革部门核准(根据项目规模)工信部颁发《外商投资经营电信业务审定意见书》向商务部报送设立外商投资电信企业的合同、章程,日内颁发《外商投资企业批准证书》工信部《电信业务经营许可证》向工商行政管理机关办理外商投资电信企业注册登记手续。电子公告服务的专项审批及备案()电子公告服务:()具备下列条件:(一)有确定的电子公告服务类别和栏目。(二)有完善的电子公告服务规则。(三)有电子公告服务安全保障措施包括上网用户登记程序、上网用户信息安全管理制度、技术保障设施。(四)有相应的专业管理人员和技术人员能够对电子公告服务实施有效管理。()审批程序与时限对于新办互联网信息服务时申请电子公告服务的审批程序:日对于已取得经营许可或者已履行备案手续的互联网信息服务提供者申请电子公告服务的审批程序:日许可或备案项目列表及许可证样式互联网信息服务增值电信业务许可证电信与信息服务业务经营许可证互联网新闻信息服务许可网络文化经营许可证互联网出版许可证信息网络传播视听节目许可证互联网教育信息服务许可医疗保健、药品和器械信息服务审核同意书互联网药品信息服务资格证书电子公告服务栏目批复广播电视节目制作经营许可测绘资质证书经营性网站备案北京公安网络安全备案ICP证备案域名报备IP地址报备网站内容管理:、服务提供者应提供规范化的网上交易服务建立和完善各项规章制度、信息披露、保存交易记录保证数据安全、维护交易秩序、维护用户利益保护消费者权益、监督平台信息、维护系统安全、加快信用体系建设、信息收集与隐私保护、知识产权保护网站内容管理之规章制度)用户注册制度)平台交易规则)信息披露与审核制度)隐私权与商业秘密保护制度)消费者权益保护制度)广告发布审核制度)交易安全保障与数据备份制度)争议解决机制)不良信息及垃圾邮件举报处理机制)法律、法规规定的其他制度。网站内容管理之、信息披露规范信息发布内容规范信息传播方式以合理方式向用户公示披露信息、保存交易记录保证数据安全保存网上交易的各类记录和资料采取相应的技术手段保证上述资料的完整性、准确性和安全性保存期限:经营者信息交易信息、维护交易秩序规范用户注册和会员发展行为信用评价体系和交易风险警示机制规范网上拍卖经营行为网站内容管理之、维护用户利益保护消费者权益(一)用户协议(二)信息保护与使用(三)卖方信息查询、监督平台信息、维护系统安全、加快信用体系建设网站内容管理之、信息收集与隐私保护应当使对方知悉并同意登记协议并提请对方注意义务和责任条款采取必要措施保护涉及经营者商业秘密或者消费者个人信息的数据资料信息的安全、知识产权保护经营者知识产权声明侵权页面、文件或链接的处理第三方侵权的责任电子商务的资金支付网上支付:电子支付平台应由银行或具备合法资质的非金融支付机构提供网下支付:要充分考虑货到付款、预付货款等方式的特点电话支付:移动支付:密码管理第三方支付平台电子支付差错虚拟货币供货与配送与物流企业的关系处理:物流效率与成本:物流信息采集、分析、整合、调度的效率和物流运输的实载率配送信息通告:电子商务企业通过网站信息查询、邮件提醒、电话通知等有效方式实时通告配送信息明确交货方式和时间。配送延误:及时主动与购买方协商补救方式保障消费者的知情权和选择权实物不符:额外收取运费:网络营销网站营销网络广告:真实合法商品描述:避免虚假宣传和隐性担保网络促销:网上促销活动时将促销方式、规则、期限、商品范围以及相关限制性条件等促销内容在网站上公开发布。防范和制止在网上折价促销、网上赠品促销、积分促销、网上点击抽奖、网上联合促销等活动中出现的虚构原价、实物不符、拖延发放赠品和幕后操作等现象与客户关系处理限制客户救济途径规范电子商务售后服务行为以规则和合同依据处理消费者投诉免责声明责任限制卖家保证金制度:保证金用于消费者的交易损失赔付。保证金的金额、使用方式应事先向当地工商行政主管部门备案并公示。冷静期制度交易错误平台经营者应当调查核实个人用户小额交易中出现操作错误投诉并帮助用户取消交易但因具体情况无法撤销的除外。电子合同具备合法的主体资格合同订立的各项要求()与数据电文确认收讫有关的事项()以数据电文形式发送的要约的撤回、撤销和失效以及承诺的撤回()自动交易系统形成的文件的法律效力()价款的支付标的物和有关单据、凭证的交付()管辖法院或仲裁机构的选择准据法的确定()法律、法规规定的其他事项。交易方采用格式合同的制定合同的一方应遵守法律、法规关于格式合同的规定并注意适应网络特点相对方要仔细阅读合同条款谨慎操作。依法使用电子签名电子格式合同应注意的事项交易规则的修改电子证据电子签名与电子认证电子认证服务机构提供下列服务:(一)制作、签发、管理电子签名认证证书。(二)确认签发的电子签名认证证书的真实性。(三)提供电子签名认证证书目录信息查询服务。(四)提供电子签名认证证书状态信息查询服务。保存网上交易记录电子购物凭证的法律效力《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》第十五条网络商品经营者和网络服务经营者向消费者出具购货凭证或者服务单据应当符合国家有关规定或者商业惯例征得消费者同意的可以以电子化形式出具。电子化的购货凭证或者服务单据可以作为处理消费投诉的依据风险提示(一):非法经营罪、违反国家安全罪打击电子商务领域的非法经营以及危害国家安全、损害人民群众切身利益的违法犯罪活动保障电子商务的正常秩序严格禁止法律法规和政策条例规定禁止的销售形式如:传销、远期合约等。严格禁止采用各种手段规避资质开展法律法规和政策条例规定必须具备相应资质的经营形式如证券交易、期货交易等。案例:刘溪非法经营案案情简介:年月至年月被告人刘溪与聂明湛经商量在上海同荣投资管理有限公司未取得为期货公司提供中间介绍业务资格的情况下使用上海同荣投资管理有限公司海外投资部的名义伙同被告人原维达以提供中间介绍黄金期货交易为名介绍客户彭支久等名客户向丰盛资产管理有限公司指定的账户汇入黄金期货交易保证金共计元后收取丰盛资产管理有限公司返回佣金共计人民币元。浦东法院一审认定:被告人未经国家主管部门批准非法经营期货业务扰乱市场秩序构成非法经营罪。二审发回重审重审一审重审二审。案例:刘溪非法经营案《期货交易管理条例》第八十九条 任何机构或者市场未经国务院期货监督管理机构批准采用集中交易方式进行标准化合约交易同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的为变相期货交易:  (一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的  (二)实行当日无负债结算制度和保证金制度同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额的。案例:刘溪非法经营案交易过程: 客户直接与同荣公司签订合同rarr合同签订后三日内日升金银业公司会提供一个香港汇丰银行账号给客户rarr客户将美金汇入香港汇丰银行账户rarr开始操作。(如担心资金安全,可出具担保函)最低门槛是万美金。单手保证金是美金。同荣公司收取佣金:美金盎司即单手手续费是美金。还有一个汇率差的费用单手手续费是美金。杠杆比率是::盈利=点数差Xmdash佣金进行黄金交易的客户海外伦敦金现货交易平台对三种黄金交易行为的合法性分析合法性:目前国内尚未有相关法律对该行为的合法性进行认定但可以肯定的是该行为并不违反刑事法律。进行黄金交易的客户海外伦敦金现货交易平台联泰黄金自行设立的交易平台合法性:建立交易平台的行为是《期货交易管理条例〉中禁止的变相期货行为属于非法经营行为。应当受到刑事处罚。进行黄金交易的客户海外伦敦金现货交易平台同荣公司合法性:其实质还是由客户直接与海外伦敦金现货交易平台进行现货金交易未建立任何的中间交易平台其合法性目前尚无相关法律的规定也正因为如此该行为并不违反刑事法律不应受到刑事处罚。电子商务平台经营者不得为非法经营者和非法交易提供服务。电子商务平台不得为无资质的商户开展有害有毒物品、药品、危险化学品等特殊商品的销售提供服务未经审批不得经营药品、医疗器械等特殊商品。电子商务经营者应建立可疑商品销售监控机制。成立专门监控力量开展商品销售信息监控工作重点监控销售违禁品、超低价商品等内容。发现可疑情况及时通报公安机关调查处理。对于国家明令禁止交易的商品或服务提供搜索服务的第三方交易平台在搜索结果展示页面应对其名称予以屏蔽或限制访问。网络平台书籍销售是否合规?mdashmdash淘宝打假策略风险提示(二):税收风险mdashmdashCCBC纳税国内首例网络逃税案:打CC幌子经营BC案情摘要:年月张某在淘宝网注册了一个虚拟店铺主要经营婴儿用品。为了招揽更多客户张某并非以个人用户出现而是以公司名义对外销售张某本人则自称公司法人代表、经理。生意做大后张某又以公司名义自建了一个销售婴儿用品的网站并设立了私人的银行账户来进行交易。由于个人和企业适用不同的法律规定黎依公司事实上是BC(企业对个人)却用CC(个人对个人)的形式来交易企图掩盖BC的实质。电子商务偷逃税问题风险提示(三):网络广告违法电子商务交易各方发布的网络广告要真实合法电子商务平台经营者对平台内被投诉的广告信息应当依据广告法律规定进行删除或转交广告行政主管机构处理。工商局主管网络广告问题隐性网络广告虚假广告网络关键词广告欺诈广告垃圾广告监管难:传统广告管理制度中从事广告业务有市场准入条件但是在网络环境中任何人都可以从事广告业务。风险提示(四):保护个人信息网络商品经营者和网络服务经营者对收集的消费者信息负有安全保管、合理使用、限期持有和妥善销毁义务不得收集与提供商品和服务无关的信息不得不正当使用不得公开、出租、出售。但是法律、法规另有规定的除外。刑法修正案(七):国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等单位的工作人员违反国家规定将本单位在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息出售或者非法提供给他人情节严重的处三年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金。美国《网络空间可信身份战略》风险提示(五):开展电子商务活动是否手续齐备、条件满足?服务提供者提供网上交易相关服务应遵守国家有关法律规定需要办理相关审批和登记注册手续的应依法办理需要具备一定物质条件的包括资金、设备、技术管理人员等应符合要求的条件。现状比较混乱mdashmdash目前在网上商贸特别是CC领域绝大多数商家都没有办理工商执照而提供商家开店的网站对此也多没有强制要求。网上商店(BC)需具备的条件:、经营者具备法人资格、服务对象是消费者、提供实物(服务)交易、实现在线支付、有工商报备的独立的固定网址、具有订单履约的综合支持能力、商品(服务)描述真实详细、网上商店(BC)的经营者必须在网站上明码标价、网上商店(BC)的经营者应该具备完善与方便的服务功能网站页面上明显标出。包括咨询服务、退换货服务、三包服务、赔偿服务等。第三方电子商务交易平台的设立应当符合下列条件:  ()有与从事的业务和规模相适应的硬件设施()必须是具有经工商行政管理部门和税务机关登记注册的法人且在网站首页下方刊登企业营业执照、税务登记证、真实的企业经营地址、联系电话等信息负责对网上交易市场的交易进行服务和管理并不得参与交易。()有保障交易正常运营的计算机信息系统和安全环境()有与交易平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客服人员()符合《中华人民共和国电信条例》《互联网信息服务管理办法》、《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》、《电子认证服务管理办法》等法律、法规和规章规定的其他条件。风险提示(六):可靠的电子签名电子认证电子商务交易各方通过电子签名签订合同的要遵守电子签名的法律规定使用可靠的电子签名选择依法设立的电子认证服务提供者提供的认证服务依照《中华人民共和国电子签名法》的规定订立合同。标的金额高于万元人民币的网上交易第三方交易平台应提示交易双方使用电子签名。我国《电子签名法》规定可靠电子签名的需要满足的条件:电子签名制作数据用于电子签名时属于电子签名人专有签署时电子签名制作数据仅由电子签名人控制签署后对电子签名的任何改动能够被发现签署后对数据电文内容和形式的任何改动能够被发现当事人也可以选择使用符合其约定的可靠条件的电子签名案例:短信首次作证确认借款事实因为万元人民币正在处朋友的杨先生和韩小姐翻脸闹上了法庭。为了证明韩小姐确实借款不还杨先生向法庭出示了两人之间商量借款事由的多条短信。法院最终依据《电子签名法》第八条的规定审查了数据电文作为证据的真实性。《电子签名法》第八条 审查数据电文作为证据的真实性应当考虑以下因素:  (一)生成、储存或者传递数据电文方法的可靠性  (二)保持内容完整性方法的可靠性  (三)用以鉴别发件人方法的可靠性  (四)其他相关因素。风险提示(七):交易安全风险第三方交易平台的提供者应以实名注册为条件提供网上店铺开设服务建立安全保障与备份制度发现并及时警示交易风险电子商务经营者必须保留用户注册信息必须对所有的交易建立记录和储存系统登录和交易日志等交易数据记录至少保存十年并保护交易双方的隐私权必须建立安全制度采取安全防范措施。电子商务信用体系建设将电子商务交易双方信用信息纳入商务领域信用信息系统逐步建立全国统一的电子商务信用信息资源共享机制实现信用数据的动态采集、处理和交换形成有效的企业与个人信用监督约束机制。日交易额亿元人民币以上(含亿元)的第三方电子商务交易平台应当设置异地灾难备份系统建立灾难恢复体系和应急预案。站内经营者和交易相对人的身份信息的保存时间自其最后一次登录之日起不少于两年交易信息保存时间自发生之日起不少于两年。信息保存站内经营者有权在保存期限内自助查询、下载或打印自己的交易信息。风险提示(八):点击合同(格式合同)风险电子商务企业应当制定合法公证的用户协议确定与用户之间的权利与义务并保证用户在接受协议前能够便利完整地阅读其内容。防范和制止以欺诈、恶意串通等不法手段促成协议签订的行为第三方平台经营者应采用技术等手段引导用户完整阅读用户协议合理提示交易风险、责任限制和责任免除条款但不得免除自身责任加重用户义务排除用户的法定权利。电子商务在修改用户协议时应当提前以有效方式通知用户并注明修改原因和变动内容。淘宝事件:年月日在淘宝商城上商户间盛传淘宝将大幅度提高各种费用的时候淘宝商城官方辟谣公告澄清这些说法纯属不实天后月日淘宝正式公布新规不仅前述ldquo纯属不实rdquo属实必须交纳的保证金也达到了万、万甚至万元而此前的年技术服务费费只有元保证金为万。淘宝单方面修改用户协议是否合理?淘宝新规是否违反反垄断法mdashmdash禁止具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品?风险提示(九):违规使用资金防范和制止以电子支付手段为手段的恶意占压资金、非法套现和转移资金以及非法融资行为规范虚拟货币的流通秩序《文化部、商务部关于加强网络游戏虚拟货币管理工作的通知》从事ldquo网络游戏虚拟货币交易服务rdquo业务须符合商务主管部门关于电子商务(平台)服务的有关规定。此类企业在提出申请时除依法提交的材料外须在业务发展报告中提交服务(平台)模式、用户购买方式(含现金、银行卡、网上支付等购买方式)、用户权益保障措施、用户账号与实名银行账户绑定情况、技术安全保障措施等内容。支付宝??风险提示(十):信息披露审慎管理()通过第三方交易平台从事商品交易及有关服务行为的自然人需要向平台经营者提出申请提交身份证明文件或营业执照、经营地址及联系方式等必要信息。  ()通过第三方交易平台从事商品交易及有关服务行为的法人和其他组织需要向平台经营者提出申请提交营业执照或其他获准经营的证明文件、经营地址及联系方式等必要信息。  ()第三方电子商务交易平台应当核验站内经营者的营业执照、税务登记证和各类经营许可证。  ()平台经营者应当每年定期对实名注册的站内经营者的注册信息进行验证对无法验证的站内经营者应予以注明。平台经营者应对其平台上的交易信息进行合理谨慎的管理:()在平台上从事经营活动的应当公布所经营产品的名称、生产者等信息涉及第三方许可的还应公布许可证书、认证证书等信息。()网页上显示的商品信息必须真实。对实物(有形)商品应当从多角度多方位予以展现不可对商品的颜色、大小、比例等做歪曲或错误的显示对于存在瑕疵的商品应当给予充分的说明并通过图片显示。发现站内经营者发布违反法律、法规广告的应及时采取措施制止必要时可以停止对其提供网上交易平台服务。()投诉人提供的证据能够证明站内经营者有侵权行为或发布违法信息的平台经营者应对有关责任人予以警告停止侵权行为删除有害信息并可依照投诉人的请求提供被投诉人注册的身份信息及联系方式。()平台经营者应承担合理谨慎信息审查义务对明显的侵权或违法信息依法及时予以删除并对站内经营者予以警告。风险提示(十一):知识产权法律风险域名抢注风险商标抢注风险电子商务网站涉嫌侵犯企业名称权、商标权侵犯著作权(复制权、网络传播权)其他域名抢注网络时代的ldquo环球商标rdquo域名的价值主要取决于以下三个方面:域名的长度、域名的含义、域名的后缀。com是迄今世界上最为通用最为有价值的域名后缀不仅容易为世界范围内的网民所接受更重要的是对于世界知名搜索引擎诸如GOOGLE等而言在相同条件下com域名的搜索排位明显高于comcn或者是cn域名。其次是cn域名和comcn域名域名抢注的风险:仿冒网站、散步虚假不良信息、链接至黄色网站等suningcom:苏宁耗资百万买国际域名suningcom用于苏宁易购的网站域名,苏宁易购在第一年的销售额就达到亿元并在年第三季度以的市场份额成为BC行业第三仅次于淘宝商城和京东商城。gomecom:与苏宁易购对应的国美电器使用的域名是gomecomcn其gomecom域名至今仍流落他人之手。域名抢注的救济:北京域名争议解决中心、亚洲域名争议解决中心商标侵权风险:推推网:网站月份即将推出但是推推网(包括TUI)的商标已被新浪网等公司在先注册网站一旦上市商标侵权风险即已存在。部分电子商务中小企业在实际工作中存在ldquo产品先行知识产权滞后rdquo的情况缺乏有效的知识产权战略知识产权的创造、运用、保护和管理能力薄弱结果很有可能被竞争对手或投机分子恶意抢注并以此人为制造知识产权纠纷中小企业极易因此遭遇阻滞。(IPAD案、王老吉)其他知识产权风险:著作权侵权风险在电子商务企业中虽不算突出但仍值得注意。主要是未经许可复制他人文字作品或者是侵犯他人网络传播权。商业秘密:非法窃取他人客户资料、重要经营信息风险提示(十二):垄断法律风险垄断协议滥用市场支配地位经营者集中(一)价格相关垄断行为主管机关:国家发改委价格相关滥用市场支配地位mdashmdash如定价过高、掠夺性定价、歧视性价格、以价格方式拒绝交易等。(京东商城价格战)价格相关垄断协议:mdashmdash横向:价格固定或价格变更协议。mdashmdash纵向:固定向第三人转售商品的价格或限定向第三人转售商品的最低价格。(一)价格相关垄断行为相关配套规章mdashmdash实体性规章:《反价格垄断规定》mdashmdash程序性规章:《反价格垄断行政执法程序规定》上述规章自年月日起正式施行(一)价格相关垄断行为展望mdashmdash电子商务企业随着立法的完善和经验的累积国家发改委的执法力度必然加强对于具有竞争关系的企业之间的价格卡特尔以及行业协会组织企业达成卡特尔的行为将依然是国家发改委执法的重点目前虽未公布任何纵向协议的相关案例但企业应当做好相关合规安排和准备。(二)非价格相关垄断行为主管机关:国家工商总局非价格相关滥用市场支配地位mdashmdash如没有正当理由拒绝交易、没有正当理由限定交易、没有正当理由搭售或附加不合理的交易条件、没有正当理由实行差别待遇等。(淘宝绑定支付宝)(携程限定酒店与其他企业合作)非价格相关垄断协议:mdashmdash横向:限制产量或销量、分割销售市场或原材料采购市场、限制购买或开发新技术或新设备、联合抵制交易等。(本身违法原则)mdashmdash纵向:无正当理由与交易相对人达成协议约定交易相对人只能在特定的区域市场内从事经营活动等(合理性原则)。(二)非价格相关垄断行为相关配套规章mdashmdash实体性规章:《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》mdashmdash程序性规章:《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》(三)经营者集中反垄断审查主管机关:商务部经营者集中申报标准=强制性事前申报mdashmdash交易的实质性内容:有可能被禁止(可口可乐收购汇源果汁)或被附加剥离资产或作出行为承诺等限制性条件(日本松下公司收购三洋公司)优酷与土豆的合并对电子商务企业并购的影响?风险提示(十三):不正当竞争法律风险假冒混淆虚假广告侵犯商业秘密损害商誉网络诽谤四、案例解读与分享(一)宝乔网络模式解析(二)华世伟业合规性调查(三)第五代自动充软件 (一)宝乔网BSC模式B:Businessunit指营业单位S:Sellingpoint指服务特色、卖点C:Consumer指消费者、用户 宝乔模式合规性审查(正在进行):、公司目前对外发布的宣传资料、公司与会员签订的入会协议、公司与他人签订的协议(包括货物购买协议等)、公司内部发布的所有针对会员的通知文件、公司内容关于销售分成的所有资料(包括制度及合同) (二)华世伟业经营合规性审查 案件背景华氏伟业公司为一家网络棋牌游戏平台运营公司。年有一玩家向公司投诉其经营的网络游戏棋牌平台存在赌博情况。该玩家声称已在该平台中花费了五百万元人民币要求华氏伟业公司承担该费用。 案件过程与举报玩家见面、进行笔录。与公司工作人员见面、进行笔录。调查整理公司制度就现有制度与相应法规进行一一对应对公司缺失或存在的不合规的制度进行提示并协助其进行补充或修正 现行法规与举报玩家见面、进行笔录。与公司工作人员见面、进行笔录。调查整理公司制度就现有制度与相应法规进行一一对应对公司缺失或存在的不合规的制度进行提示并协助其进行补充或修正 现行法规 法律评析 法律评析 材料清单 材料清单(三)第五代自动充软件模式《刑法》第条:传销罪组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格并按照一定顺序组成层级直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据引诱、胁迫参加者继续发展他人参加骗取财物扰乱经济社会秩序的传销活动的处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金情节严重的处五年以上有期徒刑并处罚金。第五代自动充宣传语联系方式如有问题请联系:

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